11月25日，浙江证监局露馅了对于对吴杰收受监管语言时势的决定和对于对赵远收受监管语言时势的决定。

告示知晓，经查，浙江同花顺云软件有限公司（以下简称公司）存在以下活动：营销东谈主员存在利用部分客户告捷案例、展示客户瞻仰截图、个股过往功绩等进行展示宣传，且不毛风险领导的情形；部分营销、工作东谈主员存在夸大、误导性宣传以及变相答应收益的情形；部分提供投资建议东谈主员存在未登记为证券投资参谋人的情形；直播业务推论流程中合规管控不到位，且存在示意推选个股等情形；公司手脚平台运营主体在与证券公司合营开展投资征询工作流程中，未尽到合规处分职守；与关系公司合营开展证券投资征询业务流程中合规管控不到位。

上述活动违背了《证券、期货投资征询处分暂行方针》第十二条的章程，《证券投资参谋人业务暂行章程》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第七条、第二十四条、第二十六条、第三十一条的章程，《对于加强对利用“荐股软件”从事证券投资征询业务监管的暂行章程》（证监会公告〔2020〕66号）第四条第六项、第四条第七项的章程。

吴极品为公司合规专员，对公司的合规处分负有职守。凭证《证券投资参谋人业务暂行章程》第三十二条的章程，浙江证监局决定对吴杰收受监管语言的监督处分时势。

赵远手脚公司总司理，对公司的合规处分负有职守。凭证《证券投资参谋人业务暂行章程》第三十二条的章程，浙江证监局决定对赵远收受监管语言的监督处分时势。

若是对该监督处分时势顽抗，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证监会建议行政复议央求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统辖权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼时辰，上述监督处分时势不住手推论。 

此前11月中旬，外汇配资浙江证监局露馅了对于对浙江同花顺云软件有限公司收受责令改正、责令暂停新增客户时势的决定。

告示知晓，经查，浙江同花顺云软件有限公司存在以下违警活动：营销东谈主员存在利用部分客户告捷案例、展示客户瞻仰截图、个股过往功绩等进行展示宣传，且不毛风险领导的情形；部分营销、工作东谈主员存在夸大、误导性宣传以及变相答应收益的情形；部分提供投资建议东谈主员存在未登记为证券投资参谋人的情形；直播业务推论流程中合规管控不到位，且存在示意推选个股等情形；公司手脚平台运营主体在与证券公司合营开展投资征询工作流程中，未尽到合规处分职守；与关系公司合营开展证券投资征询业务流程中合规管控不到位。

上述活动违背了《证券、期货投资征询处分暂行方针》第十二条的章程，《证券投资参谋人业务暂行章程》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第七条、第二十四条、第二十六条、第三十一条的章程，《对于加强对利用“荐股软件”从事证券投资征询业务监管的暂行章程》（证监会公告〔2020〕66号）第四条第六项、第四条第七项的章程。

凭证《证券投资参谋人业务暂行章程》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条、《对于加强对利用“荐股软件”从事证券投资征询业务监管的暂行章程》（证监会公告〔2020〕66号）第六条的章程，决定对浙江同花顺云软件有限公司收受责令改正、责令暂停新增客户的行政监督处分时势，整改及暂停期限为3个月。

若是对该监管时势顽抗，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督处分委员会建议行政复议央求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统辖权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼时辰，上述监管时势不住手推论。

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