易方达沪深 300 来回型盛开式指数发起式     证券投资基金聚合基金       更新的招募证明书     基金管制东谈主：易方达基金管制有限公司     基金托管东谈主：中国建筑银行股份有限公司         二〇二五年三月                       迫切教唆      易方达沪深 300 来回型盛开式指数发起式证券投资基金聚合基金（以下简称“本基金”） 由易方达沪深 300 指数证券投资基金变更投资领域相当他联系事项而来。                                   《对于易方达沪深 深 300 指数证券投资基金基金份额捏有东谈主大会决议通过，并于 2013 年 9 月 17 日经中国证 监会备案奏效。自 2013 年 9 月 17 日起，由《易方达沪深 300 指数证券投资基金基金合同》 创新而成的《易方达沪深 300 来回型盛开式指数发起式证券投资基金聚合基金基金合同》 奏效。基金管制东谈主保证《招募证明书》的内容竟然、准确、完满。      基金管制东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤苦的原则管制和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。      本《招募证明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明 其对本基金的价值和收益作出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      本基金标的指数为沪深 300 指数。      （1）指数样本空间      指数样本空间由同期餍足以下条件的非 ST、*ST 沪深 A 股和红筹企业刊行的存托凭证 组成： 位。      （2）选样方法      沪深 300 指数样本是按照以下方法取舍经营景况细致、无坐法违法事件、财务答复无 要紧问题、证券价钱无显然极端波动或市集驾御的公司： 证券； 的证券行动指数样本。      （3）指数酌量      指数酌量公式为：答复期指数=答复期样本的颐养市值/除数×1000。其中，颐养市值 ＝Σ（证券价钱×颐养股本数）。颐养股本数的酌量方法、除数修正方法参见中证指数有限 公司网站发布的酌量与爱戴细目。指数酌量中的颐养股本数系根据分级靠档的方法对样本 股本进行颐养而取得。要酌量颐养股本数，需要确定目田流通量和分级靠档两个因素。当 样真名单、股本结构发生变化或样本的颐养市值出现非来回因素的变动时，根据样本股本 爱戴功令，遴荐“除数修处死”修正原除数，以保证指数的一语气性。    联系标的指数具体编制有酌量等信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者在投 成本基金前，请崇拜阅读本基金的招募证明书、基金合同和基金产物府上提要等信息深远 文献，全面意识本基金产物的风险收益特征和产物秉性，充分推敲自身的风险承受才调， 感性判断市集，对申购基金的意愿、时机、数目等投资步履作出寂静决策，取得基金投资 收益，亦承担基金投资中出现的各样风险。投成本基金可能遭遇的风险包括：证券市集整 体环境激勉的系统性风险、流动性风险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销 售机构对基金的风险评级可能不一致的风险、基金管制东谈主在基金管制实施过程中产生的基 金管制风险、本基金的私有风险等等。本基金的投资领域包括存托凭证，可能给本基金带 来特别风险。本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪舛误驾御未达约定方针、 指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险。    本基金为易方达沪深300来回型盛开式指数发起式证券投资基金（以下简称“沪深 于方针ETF的比例不低于基金钞票净值的90%。因此，本基金的事迹阐述与易方达沪深300ETF 的阐述密切联系。投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募证明书、基金合同 和基金产物府上提要等信息深远文献，全面意识本基金的风险收益特征和产物秉性，并充 分推敲自身的风险承受才调，感性判断市集，严慎作念出投资决策。    本基金将基金份额分为不同的类别。通过非个东谈主待业金资金账户申购，在投资东谈主申购 基金时收取申购用度，并不再从本类别基金钞票上钩提销售服务费的基金份额，称为A类基 金份额；通过非个东谈主待业金资金账户申购，从本类别基金钞票上钩提销售服务费，并不收 取申购用度的基金份额，称为C类基金份额；针对个东谈主待业金投资基金业务单独竖立的一类 基金份额，称为Y类基金份额。    Y类份额是本基金针对个东谈主待业金投资基金业务竖立的单独份额类别，Y类基金份额的 申赎安排、资金账户管制等事项还应同期效能对于个东谈主待业金账户管制的联系规矩。除另 有规矩外，投资者购买Y类份额的款项应来自其个东谈主待业金资金账户，Y类基金份额赎回等 款项也需转入个东谈主待业金资金账户，投资东谈主未达到领取基本待业金年事或者政策规矩的其 他领取条件时不可领取个东谈主待业金。    个东谈主待业金可投资的基金产物需稳当《个东谈主待业金投资基金业务规矩》要求的联系条 件，具体名录由中国证监会确定，每季度通过联系网站及平台等公布。本基金运作过程中 可能出现不稳当联系条件从而被移出名录的情形，届时本基金将暂停办理Y类份额的申购， 投资者由此可能靠近无法不断投资Y类份额的风险。   本基金为沪深 300ETF 的聚合基金，二者既有酌量也有区别。   本基金与沪深 300ETF 之间的酌量：   本基金与沪深 300ETF 之间的区别： 份股；而本基金则遴选盘曲的方法，通过将绝大部分基金财产投资于沪深 300ETF，扫尾对 事迹比拟基准的详尽追踪。 在来回所市集买卖沪深 300ETF 的基金份额；二是遴选场内申赎的方式，按照最小申购、赎 回单元和申购、赎回清单的要求，什物申赎沪深 300ETF；三是遴选场外申赎的方式，现款 申赎，金额申购、份额赎回沪深 300ETF 份额，有最低申购金额和最低赎回份额的限定。而 本基金则像芜俚的盛开式基金一样，通过基金管制东谈主及基金销售机构按未知价法进行基金 的申购与赎回；与沪深 300ETF 场外申赎的区别主要在于，最低申购金额与最低赎回份额限 制远低于沪深 300ETF，此外皮申赎费率上也存在区别。   本基金与沪深 300ETF 事迹阐述可能出现相反。可能激勉相反的因素主要包括： 一谈的基金钞票，用于追踪标的指数的阐述；而本基金行动芜俚的盛开式基金，仍需将不 低于基金钞票净值 5%的钞票投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券。 申购和赎回对基金净值影响较小；发生场外申赎时，基金管制东谈主将在提交申购肯求确当日 收盘前，使用申购款买入组合证券，或于提交赎回肯求确当日卖出组合证券，并收取一定 申赎用度行动场外现款申赎对基金钞票可能酿成的冲击的补偿，因此申赎对基金净值影响 较小。而本基金申赎遴选现款方式，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击，该冲击无 法得到补偿。   基金管制东谈主提醒投资者基金投资的“买者首肯”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   投资有风险，投资者投成本基金时应崇拜阅读本招募证明书；基金的过往事迹并不预 示其翌日阐述。   本基金本次根据基金合同、托管左券的创新对招募证明书进行了更新，更新截止日为 金联系财务数据截止日为 2024 年 12 月 31 日，净值阐述截止日为 2024 年 12 月 31 日，除 非另有证明，本招募证明书其他所载内容截止日为 2025 年 1 月 16 日。                                       （本答复中财务数据 未经审计）                                                    I        （九）基金管制东谈主代表基金哄骗鞭策权利及债权东谈主权利的处理原则及方法 .... 50                                                   II             （四）本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评                                                       III                                                 IV                   一、引子   本《招募证明书》依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                            （以下简称《基金法》）、                                       《公 开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销 售机构监督管制办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息深远管制办 法》（以下简称《信息深远办法》）、                 《证券投资基金信息深远内容与方法准则第 5 号明书的内容与方法>》、           《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管制规矩》                                  （以下简称《管 理规矩》）     、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称《指数 基金指引》）      、《个东谈主待业金投资公开召募证券投资基金业务管制暂行规矩》（以下简称《个 东谈主待业金投资基金业务规矩》）等联系法律律例以及《易方达沪深 300 来回型盛开式指数发 起式证券投资基金聚合基金基金合同》编写。   基金管制东谈主承诺本招募证明书不存在职何子虚纪录、误导性求教或者要紧遗漏，并对其 竟然性、准确性、完满性承担法律职责。本基金是根据本招募证明书所载明的府上肯求募 集的。本基金管制东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募证明书中载明的信息，或 对本招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同相当他联系规矩享有权利、承担义务。基金投资者 欲了解基金份额捏有东谈主的权利和义务，应详确查阅基金合同。   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募证明书等基金法律文献的内 容与届时灵验的法律律例的强制性规矩不一致，应当以届时灵验的法律律例的规矩为准。                        二、释义     本《招募证明书》中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 金合同》及对基金合同的任何灵验创新和补充 放式指数发起式证券投资基金聚合基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验创新和补充 招募证明书》相当更新 接基金基金产物府上提要》相当更新 更 释、行政规章以相当他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文牍等       《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十 次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关 对其通常作念出的创新       《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其通常作念出的创新       《信息深远办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息深远管制办法》及颁布机关对其通常作念出的创新       《运作办法》            ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其通常作念出的创新       《管制规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募盛开式证券投资基金流动性风险管制规矩》及颁布机关对其通常作念出的创新       《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其通常作念出的创新 《个东谈主待业金投资公开召募证券投资基金业务管制暂行规矩》及颁布机关对其通常作念出的 创新 主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 法注册登记并存续或经联系政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或 其他组织 证券市集的中国境外的机构投资者 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 赎回、颐养、转托管及如期定额投资等业务 销售业务经验并与基金管制东谈主签订了基金销售服务左券，办理基金销售业务的机构 东谈主基金账户的建立和管制、基金份额注册登记、基金销售业务的阐明、清理和结算、代理 披发红利、建立并救助基金份额捏有东谈主名册、办理非来回过户等 管制有限公司或接受易方达基金管制有限公司托付代为办理注册登记业务的机构 的基金份额余额相当变动情况的账户 基金的基金份额变动及结余情况的账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面阐明的日历 毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历        《业务功令》：指《易方达基金管制有限公司盛开式基金业务功令》，是范例基金管 理东谈主所管制的盛开式证券投资基金注册登记方面的业务功令，由基金管制东谈主和投资东谈主共同 效能 金份额的步履 要求将基金份额兑换为现款的步履 件，肯求将其捏有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额颐养为基金管制东谈主管制的其他 基金基金份额的步履 额销售机构的操作 购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金颐养中转入肯求份额总和后的余额) 跳跃上一盛开日基金总份额的 10% 用度后的余额 其他钞票的价值总和 份额净值的过程 站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子深远网站）等媒介 金管制东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，使基金合同当事东谈主无法一谈或部分履行基金合 同的任何事件 格赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行如期进款（含 左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公设备行股票、资 产支捏证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或来回的债券等 捏有东谈主服务的用度 购用度，并不再从本类别基金钞票上钩提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额 售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额 称“Y 类份额”                       三、基金管制东谈主 （一）基金管制东谈主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   竖立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东谈主：刘晓艳   酌量电话：400 881 8088   酌量东谈主：李红枫   注册成本：13，244.2 万元东谈主民币   批准竖立机关及文号：中国证券监督管制委员会，证监基金字20014 号   经营领域：公开召募证券投资基金管制、基金销售、特定客户钞票管制                       鞭策称号         出资比例                广东粤财相信有限公司        22.6514％                广发证券股份有限公司        22.6514％                 盈峰集团有限公司         22.6514％             广东省广晟控股集团有限公司        15.1010％            广州市广永国有钞票经营有限公司       7.5505％          珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）       1.5087％          珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）       1.6205％          珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）       1.5309％          珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）       1.7558％          珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）       1.4396％          珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）       1.5388％                 总 计                100％ （二）主要东谈主员情况   詹余引先生，工商管制博士。现任易方达基金管制有限公司董事长、量化投资决策委 员会委员，易方达钞票管制有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国 祥瑞保障公司证券部研究究诘室总司理助理，祥瑞证券有限职责公司研究究诘部副总司理 （主捏办事）、国债部副总司理（主捏办事）、钞票管制部副总司理、钞票管制部总司理， 中国祥瑞保障股份有限公司投资管制部副总司理（主捏办事），宇宙社会保障基金理事会投 资部钞票配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金管制有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资参谋人学院管制有限公司董事。曾任广发证券有限职责公司投资答理部副司理、基金 司理、基金投资答理部副总司理，易方达基金管制有限公司防守员、监察部总司理、总裁 助理、市集总监、副总司理、副董事长，易方达钞票管制有限公司董事，易方达钞票管制 （香港）有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高档管制东谈主职工商管制硕士（EMBA）。现任易方达基金管制有限公司董 事，广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限职责公司副董事长。曾 任珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财 投资控股有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金管制有限公司董事，广发证券股份有限公 司副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室教师，江西省永修县招商设备局招商办科 员，广发证券有限职责公司投资银行总部、投资答理总部、投资自营部业务员、副司理， 广发基金管制有限公司筹备组成员、投资管制部职员、基金司理、投资管制部总司理、公 司总司理助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际钞票管制有 限公司董事、董事会主席及副主席，瑞元成本管制有限公司董事。   邝广雄先生，工商管制硕士。现任易方达基金管制有限公司董事，盈峰集团有限公司 董事、实施总裁，顾家家居股份有限公司董事长，盈峰环境科技集团股份有限公司董事， 广东盈峰普惠互联小额贷款股份有限公司董事，盈合（深圳）机器东谈主与自动化科技有限公 司董事长，广东盈峰材料时期股份有限公司董事长，佛山市盈峰贸易有限公司实施董事兼 总司理，宁波盈峰睿和投资管制有限公司实施董事、司理，宁波盈峰捭阖文化产业投资有 限公司实施董事、司理，宁波盈峰钞票管制有限公司实施董事、司理。曾任好意思的日电集团 财务司理，好意思的好意思国公司财务司理，好意思的厨房电器财务总监，好意思的中央空调财务总监，好意思 的库卡中国合伙公司财务总监。   陈媛女士，经济学硕士。现任易方达基金管制有限公司董事，广东省广晟控股集团有 限公司成本运营部部长。曾任广东省广晟财务有限公司资金业务部副部长（主捏办事）、资 金业务部部长、融资管控部部长，广东省广晟控股集团有限公司财务管制部副部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金管制有限公司寂静董事，中山大学法学院副 考验、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东 神朗讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司寂静董事，艾尔玛科技股份有 限公司寂静董事，祥鑫科技股份有限公司寂静董事，广州恒运企业集团股份有限公司寂静 董事。曾任好意思国天普大学法学院旁观副考验，广东凯金新动力科技股份有限公司寂静董事， 江苏凯强医学磨真金不怕火有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司寂静董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金管制有限公司寂静董事，清华大学经济管制学 院考验、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非实施董事， 南通苏锡通控 股集团有限公司创业投资决策委员会外聘各人委员。曾任重庆建筑工程学院建筑管制工程 系助教、讲师、教研室副主任，清华大学经济管制学院讲师、副考验、时期经济与管制系 主任、创新创业与策略系主任、院长助理、副院长、党委文牍，山东新北洋信息时期股份 有限公司寂静董事，中融东谈主寿保障股份有限公司寂静董事，深圳市力合科创股份有限公司独 立董事。   刘劲先生，工商管制博士。现任易方达基金管制有限公司寂静董事，长江商学院司帐 与金融考验、投资研究中心主任、考验管制委员会主席，闪送必应有限公司寂静董事。曾 任哥伦比亚大学经济学讲师，加州大学洛杉矶分校安德森管制学院助理考验、副考验、终 身考验，长江商学院行政副院长、DBA 神色副院长、创创社区神色发起东谈主兼副院长，云南 白药集团股份有限公司寂静董事，瑞士银行（中国）有限公司寂静董事，秦川机床器具集 团股份公司寂静董事，浙江红蜻蜓鞋业股份有限公司寂静董事，中国天伦燃气控股有限公 司寂静非实施董事。   刘发宏先生，工商管制硕士。现任易方达基金管制有限公司监事会主席，广东粤财融 资担保集团有限公司监事长。曾任天津商学院团总支文牍兼政事辅导员、东谈主事处干部，海 南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心司帐主管，三英（珠海）纺织有限公司财务主管，珠 海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财务参谋人有限公司神色司理，珠 海市迪威有限公司司帐师，珠海市卡都九洲食物有限公司财务总监，珠海格力集团（派驻 下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监，珠海港置业设备有限公 司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公司审计部总司理、党 委办主任、东谈主力资源部总司理，广东粤财相信有限公司党委委员、副文牍、董事，广东省 融资再担保有限职责公司监事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金管制有限公司监事，广州市广永国有钞票经 营有限公司董事长，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。曾任中国水利水电第八 工程局三产实业设备部秘书，中国东谈主民银行广州分行统计研究处干部、货币信贷管制处主 任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公室主任，广州市 广永国有钞票经营有限公司总裁，广州金融钞票来回中心有限公司董事，广州股权来回中 心有限公司董事，广州广永华丽酒店有限公司董事长，万联证券股份有限公司监事，广州 广永股权投资基金管制有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永投资管制有 限公司董事长，广州银行股份有限公司董事。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金管制有限公司监事、总裁助理、党群办事部 联席总司理，易方达钞票管制有限公司监事，易方达私募基金管制有限公司监事，广东粤 财互联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管 理有限公司综合管制部副总司理、东谈主力资源部副总司理、市集部总司理、互联网金融部总 司理、综合管制部总司理、行政管制部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金管制有限公司监事、权益投资管制部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财相信投资有限公司国际金融部职员， 深圳和君创业研究究诘有限公司管制究诘神色司理，湖南证券投资银行总部神色司理，融 通基金管制有限公司研究筹备部研究员，易方达基金管制有限公司权益投资总部副总司理、 待业金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金管制有限公司监事、东谈主力资源部总司理，易 方达钞票管制有限公司董事，易方达私募基金管制有限公司董事，易方达钞票管制（香港） 有限公司董事。曾任江南证券有限职责公司职员，金鹰基金管制有限公司投资管制部来回 员，易方达基金管制有限公司集聚来回室来回员、总司理助理、副总司理，研究部总司理 助理、副总司理，权益运作支捏部总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金管制有限公司实施总司理、权益投资决策委 员会委员，易方达钞票管制（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管制有限公司研究员、 投资管制部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基 金投资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总 监、副总司理级高档管制东谈主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商管制硕士（EMBA）。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高档管 理东谈主员、固定收益及多钞票投资决策委员会委员、基础设施钞票管制委员会委员，易方达 钞票管制有限公司董事，易方达私募基金管制有限公司董事长，易方达钞票管制（香港） 有限公司董事长、QFI 业务负责东谈主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限 公司投资部副总司理，广发证券有限职责公司研究员，易方达基金管制有限公司基金司理、 固定收益部总司理、现款管制部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资 总监、固定收益首席投资官，易方达钞票管制（香港）有限公司市集及产物委员会委员。   娄利舟女士，工商管制硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金管制有限公司副 总司理级高档管制东谈主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金管制有限公司董事， 易方达国际控股有限公司董事长，易方达钞票管制（香港）有限公司董事。曾任联合证券 有限职责公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高档司理，易方达基金 管制有限公司销售支捏中心司理、市集部总司理助理、市集部副总司理、广州分公司总经 理、北京分公司总司理、总裁助理，易方达钞票管制有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高档管制东谈主员。曾 任中国经济设备相信投资公司成都营业部研发部副司理、来回部司理、研发部司理、证券 总部研究部行业研究员，易方达基金管制有限公司市集拓展部主管、基金司理、市集部华 东区大区销售司理、市集部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分 公司总司理、总裁助理、市集总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高档管制东谈主员、发 展研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金管制有限 公司市集拓展部副总司理、监察部总司理、防守长。   范岳先生，工商管制硕士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高档管制东谈主员、 基础设施钞票管制委员会委员，易方达钞票管制有限公司董事，易方达钞票管制（香港） 有限公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公 室司理、国际部司理，深圳证券来回所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副 总监、基金管制部总监，易方达钞票管制有限公司副董事长。   高松凡先生，工商管制硕士（EMBA）。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高档 管制东谈主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东谈主事部高档司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席市集总监，易方达基金管制 有限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高档管制东谈主员，易 方达国际控股有限公司董事。曾任中国东谈主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金管 理有限公司运作支捏部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资 风险管制部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达钞票管制（香港） 有限公司董事，易方达私募基金管制有限公司监事，易方达钞票管制有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高档管制东谈主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管制有限公司行业研究员、基金司理助 理、研究部总司理助理。   陈丽园女士，管制学硕士、法律硕士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高档 管制东谈主员，易方达钞票管制（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管制有限公司监察部 监察员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规管制总部总司理兼合规内审部总经 理，首席营运官，易方达钞票管制有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高档管制东谈主员、固 定收益及多钞票投资决策委员会委员、基础设施钞票管制委员会委员、基金司理。曾任易 方达基金管制有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东谈主、固定收益总 部总司理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部 总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高档管制东谈主员、 固定收益及多钞票投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目 分析师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金管制有限公司投资司理、固定收益基 金投资部总司理、混杂伙产投资部总司理、多钞票投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高档管制东谈主员、权 益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金管制有限公司市 场拓展部研究员、市集拓展部副司理、市集部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业 研究员、基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，管制学硕士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高档管制东谈主员、投 资一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管制有限公司行业 研究员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高档管制东谈主员、投 资三部总司理、基金司理。曾任易方达基金管制有限公司行业研究员、基金司理助理、投 资司理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金管制有限公司首席信息官、信息安全与运维中 心总司理。曾任长城证券有限职责公司信息时期中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金 管制有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金管制有限公司信息技 术部副总监（主捏办事）、总监，易方达基金管制有限公司信息时期部副总司理、系统研发 部副总司理、时期运营部总司理、数据平台研发中心总司理、酌量与支捏中心总司理。   杨冬梅女士，工商管制硕士、经济学硕士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级 高档管制东谈主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限职责公司 投资答理部职员、发展研究中心市集研究部负责东谈主，南边证券股份有限公司研究所高档研 究员，招商基金管制有限公司机构答理部高档司理、股票投资部高档司理，易方达基金管 理有限公司宣传筹备专员、市集部总司理助理、市集部副总司理、全球投资客户部总司理、 宣传筹备部总司理，易方达钞票管制（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高档管制东谈主员（首 席数据与风险监测官）、投资风险管制部总司理。曾任易方达基金管制有限公司金融工程研 究员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险管制部总司理助理、投 资风险管制部副总司理、投资风险管制与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金管制有限公司防守长、内审稽核部总司理，易 方达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会办事，曾任易方达 基金管制有限公司公司法律事务部总司理，易方达钞票管制有限公司董事。   王骏先生，司帐硕士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高档管制东谈主员（首席 市集官）、渠谈与营销管制部总司理、产物遐想与业务创新部总司理。曾在普华永谈中天会 计师事务所、证监会广东监管局办事，曾任易方达钞票管制有限公司副总司理、合规风控 负责东谈主、常务副总司理、董事。   余海燕女士，经济学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金管制有限公司指数投 资部副总司理、指数投资决策委员会委员、基金司理。曾任汇丰银行 Consumer Credit Risk 信用风险分析师，华宝兴业基金管制有限公司分析师、基金司理助理、基金司理，易方达 基金管制有限公司投资发展部产物司理。余海燕历任基金司理的基金如下： 历任基金司理的基金                         任职时候        离任时候 易方达沪深 300 医药 ETF                 2013-09-23     - 易方达沪深 300 非银 ETF                 2014-06-26       - 易方达沪深 300 非银 ETF 聚合              2015-01-22       - 易方达中证 500ETF                     2016-04-16       - 易方达沪深 300ETF                     2016-04-16       - 易方达沪深 300ETF 聚合                  2016-04-16       - 易方达中证国外中国互联网 50（QDII-ETF）        2017-01-04       - 易方达沪深 300 医药 ETF 聚合              2017-11-22       - 易方达恒生国企 ETF 聚合（QDII）             2018-08-11       - 易方达恒生国企（QDII-ETF）                2018-08-11       - 易方达中证国外中国互联网 50ETF 聚合（QDII）      2019-01-18       - 易方达中证 500ETF 聚合                  2019-03-20       - 易方达日兴资管日经 225ETF（QDII）           2019-06-12       - 易方达上证 50ETF                      2019-09-06       - 易方达上证 50ETF 聚合                   2019-09-09       - 易方达中证全指证券公司指数（LOF）               2022-11-01       - 易方达中证军工 ETF                      2022-11-01       - 易方达中证军工指数（LOF）                   2022-11-01       - 易方达上证 50 分级                      2015-04-15   2021-01-01 易方达国企蜕变分级                        2015-06-15   2021-01-01 易方达军工分级                          2015-07-08   2021-01-01 易方达证券公司分级                        2015-07-08   2021-01-01 易方达中证军工 ETF                      2017-07-14   2021-04-15 易方达中证全指证券公司 ETF                  2017-07-27   2021-04-15 易方达黄金 ETF                        2018-08-11   2021-04-15 易方达黄金 ETF 聚合                     2018-08-11   2021-04-15 易方达中证港股通互联网 ETF                  2023-05-31   2024-11-27 易方达中证港股通互联网 ETF 聚合发起式            2023-09-21   2024-11-27   庞亚平先生，经济学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金管制有限公司指数研 究部总司理、基金司理、指数投资决策委员会委员。曾任中证指数有限公司研发部研究员、 市集部主管，中原基金管制有限公司研究员、投资司理、基金司理、数目投资部总监。庞 亚平历任基金司理的基金如下： 历任基金司理的基金                                 任职时候           离任时候 易方达沪深 300ETF                             2022-12-15        - 易方达沪深 300ETF 聚合                          2022-12-15        - 易方达中证 500ETF                             2022-12-17          - 易方达中证 500ETF 聚合                          2022-12-17          - 易方达北证 50 成份指数                            2022-12-27          - 易方达中证 1000ETF                            2023-02-15          - 易方达中证 1000ETF 聚合                         2023-02-15          - 易方达中证国新央企科技引颈 ETF                        2023-06-21          - 易方达中证 A100ETF                            2023-07-11          - 易方达上证科创板成长 ETF                           2023-08-23          - 易方达中证家电龙头 ETF 聚合发起式                      2023-09-19          - 易方达上证科创板 100ETF                          2023-11-08          - 易方达中证国新央企科技引颈 ETF 聚合                     2024-02-20          - 易方达中证 A500ETF 聚合                         2024-11-11          - 易方达中证 A500ETF                            2024-11-12          - 易方达中证光伏产业指数发起式                           2023-04-11      2024-05-07 易方达中证上海环交所碳中庸 ETF                        2022-08-10      2024-07-13 易方达标普生物科技指数（QDII-LOF）                    2023-02-10      2024-07-13 易方达中证港股通互联网 ETF                          2023-07-27      2024-11-27 易方达中证港股通互联网 ETF 聚合发起式                    2023-09-21      2024-11-27    本基金历任基金司理情况：林飞，管制时候为 2009 年 8 月 26 日至 2010 年 12 月 30 日； 张胜记，管制时候为 2011 年 1 月 1 日至 2013 年 11 月 13 日；林伟斌，管制时候为 2013 年    本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、庞亚平先生、余海燕女士。    林伟斌先生，易方达基金管制有限公司指数投资部总司理、基金司理。    庞亚平先生，同上。    余海燕女士，同上。 （三）基金管制东谈主的职责 为； （四）基金管制东谈主的承诺 监会的联系规矩，建立健全里面驾御轨制，遴选灵验模范，细心违抗现行灵验的联系法律、 律例、规章、基金合同和中国证监会联系规矩的步履发生。 驾御轨制，遴选灵验模范，细心下列步履发生：      （1） 将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2） 不刚正地对待其管制的不同基金财产；      （3） 利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；      （4） 向基金份额捏有东谈主违法承诺收益或者承担损失；      （5） 侵占、挪用基金财产；      （6） 深远因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事         联系的来回行动；      （7） 冒失连累，不按照规矩履行职责；      （8） 法律、行政律例和中国证监会规矩逼迫的其他步履。 律、律例及行业范例，老实信用、勤苦尽责，不从事以下行动：      （1）越权或违法经营；      （2）违抗基金合同或托管左券；      （3）挑升损伤基金份额捏有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；      （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；      （5）断绝、干预、辞谢或严重影响中国证监会照章监管；      （6）冒失连累、糜掷权利；      （7）违抗现行灵验的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的联系规矩，泄 露在职职时代明察的联系证券、基金的生意艰深，尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资酌量等信息；      （8）违抗证券来回局面业务功令，利用对敲、倒仓等技巧驾御市集价钱，搅扰市集秩 序；      （9）贬损同行，以举高我方；      （10）以不方正技巧谋求业务发展；      （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；      （12）在公开信息深远和告白中挑升含有子虚、误导、欺骗身分；      （13）其他法律、行政律例以及中国证监会逼迫的步履。      （1）依照联系法律、律例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取 最大利益；      （2）不利用职务之便为我方相现代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；      （3）不违抗现行灵验的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的联系规矩， 深远在职职时代明察的联系证券、基金的生意艰深、尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资酌量等信息；      （4）不从事损伤基金财产和基金份额捏有东谈主利益的证券来回相当他行动。 （五）基金管制东谈主的里面驾御轨制      为保证公司范例化运作，灵验地防御和化解经营风险，促进公司诚信、正当、灵验经 营，保障基金份额捏有东谈主利益，爱戴公司及公司鞭策的正当权益，本基金管制东谈主建立了科 学、严实、高效的里面驾御体系。      （1）保证公司经营管制行动的正当合规性；      （2）保证各样基金份额捏有东谈主及托付东谈主的正当权益不受滋扰；      （3）防御和化解经营风险，提高经营管制效率，确保业务稳健经营运行和受托钞票安 全完满，扫尾公司的捏续、健康发展，促进公司扫尾发展策略；      （4）督促公司举座职工信守职业操守，纯碎诚信，廉明自律，勤苦尽责；      （5）爱戴公司的声誉，保捏公司的细致形象。      （1）健全性原则。里面驾御应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个门径。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控范例，爱戴内控轨制 的灵验实施。   （3）寂静性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保捏相对寂静，除造孽律律例另有 规矩，公司基金钞票、自有钞票、其他钞票的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建设应当体现权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管制方法裁汰运作成本，提高经济效益， 力图以合理的驾御成本达到最好的里面驾御恶果。   公司制定了合理、完备、灵验并易于实施的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的制 度组成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司规矩；第二个层面是公司里面 驾御大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管制轨制； 第四个层面是部门和业务管制轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该恪守相应的范例， 每一层面的内容不得与其以表层面的内容相招架。公司青睐对轨制的捏续磨真金不怕火，结合业务 的发展、律例及监管环境的变化以及公司风险驾御的要求，不断检查和增强公司轨制的完 备性、灵验性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制链接于整个这个词公司行动。鞭策会、董事会、监事会和管制层必须充分履 行各自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻实施；各项经营业 务和管制范例必须背叛管制层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项办事必须是在业务授权 领域内进行。公司要紧业务的授权必须遴选书面神情，授权书应当明确授权内容。公司授 权应恰当，对已获授权的部门和东谈主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应 实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究办事应保捏寂静、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不方正影响；建立严谨的研究工 功课务进程，形成科学、灵验的研究方法；建立投钞票品备选库轨制，研究部门根据投资 产物的特征，在充分研究的基础上建立和爱戴备选库。建立研究与投资的业务交流轨制， 保捏通达的交流渠谈；建立研究答复质地评价体系，不断提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险防御原则和效任意原则制定合理的决策程 序；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的拘谨轨制和窥察 轨制。建立严格的投资逼迫和投资限定轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险 评估与管制轨制，将要点投资限定在规矩的风险权限领域内；建立科学的投资事迹评价体 系，实时转头分析和评估投资结果。   （4）来回业务   建立集聚来回部门和集聚来回轨制，投资指示通过集聚来回部门完成；建立来回监测 系统、预警系统和来回反馈系统，完善联系的安全设施；集聚来回部门叮咛来回指示进行 审核，建立刚正的来回分派轨制，确保刚正对待不同基金；完善来回记录，并实时进行反 馈、查对和归档救助；建立科学的投资来回绩效评价体系。   （5）基金司帐核算   公司根据法律律例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险驾御点建立健全范例的系 统和进程，以基金为司帐核算主体，寂静建账、寂静核算。通过合理的估值方法和估值程 序等司帐模范，竟然、完满、实时地纪录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务核算。同 时建立司帐档案救助轨制，确保档案竟然完满。   （6）信息深远   公司建立了完备的信息深远轨制，指定了信息深远负责东谈主，并建立了相应的轨制进程 范例联系信息的汇集、组织、审核和发布，勤奋确保公开深远的信息竟然、准确、完满、 实时。   （7）监察与合规管制   公司竖立防守长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规管制办事的需 要和董事会授权，防守长不错列席公司联系会议，调阅公司联系档案府上，就里面驾御制 度的实施情况独当场履行查验、评价、答复、建议职能。防守长如期和不如期向董事会报 告公司里面驾御实施情况，董事会对防守长的答复进行审议。   公司竖立监察合规管制部门，并保障其寂静性。监察合规管制部门按照公司规矩和督 察长的安排履行监察与合规管制职责。  监察合规管制部门通过如期或不如期查验里面驾御轨制的实施情况，督促公司和旗下 基金的管制运作范例进行。  公司董事会和管制层充分青睐和支捏监察与合规管制办事，对违抗法律、律例和公司 里面驾御轨制的，细致联系部门和东谈主员的职责。  （1）本公司承诺以上对于里面驾御轨制的深远竟然、准确；  （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展不断完善里面驾御轨制。                         四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称号：中国建筑银行股份有限公司(简称：中国建筑银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成立时候：2004 年 09 月 17 日   组织神情：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时代：捏续经营   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   酌量东谈主：王小飞   酌量电话：(021)6063 7103   中国建筑银行总行设钞票托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保障业务处、 答理相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运 营管制处、跨境与外包管制处、托管应用系统支捏处、内控合规处等 12 个职能处室，在北 京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部一语气聘任外 部司帐师事务所对托管业务进行里面驾御审计，并仍是成为惯例化的内控办事技巧。   行动国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国建筑银行一直秉捏“以客 户为中心”的经营理念，不断加强风险管制和里面驾御，严格履行托管东谈主的各项职责，切 实爱戴钞票捏有东谈主的正当权益，为钞票托付东谈主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展， 中国建筑银行托管钞票范畴不断扩大，托管业务品种不断加多，已形成包括证券投资基金、 社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产 品在内的托管业务体系，是当今国内托管业务品种最皆全的生意银行之一。扫尾 2024 年三 季度末，中国建筑银行已托管 1387 只证券投资基金。中国建筑银行专科高效的托管服务能 力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建筑银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、 《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年荣获中央国债登记 结算有限职责公司（中债）“优秀钞票托管机构”、银行间市集清理所股份有限公司（上清 所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大师》颁发的 2017 年度“最好托管系统 实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化钞票托 管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣 获《环球金融》 “中国最好次托管银行”，并行动独一中资银行取得《财资》                                   “中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   （二）基金托管东谈主的里面驾御轨制   行动基金托管东谈主，中国建筑银行严格效能国度联系托管业务的法律律例、行业监管规 章和本行内联系管制规矩，称职经营、范例运作、严格查验，确保业务的稳健运行，保证 基金财产的安全完满，确保联系信息的竟然、准确、完满、实时，保护基金份额捏有东谈主的 正当权益。   中国建筑银行设有风险内控管制委员会，负责全行风险管制与里面驾御办事，对托管 业务风险管制和里面驾御的灵验性进行指挥。钞票托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负 责托管业务的内控合规办事，具有寂静哄骗内控合规办事权利和才调。   钞票托管业务部具备系统、完善的轨制驾御体系，建立了管制轨制、驾御轨制、岗亭 职责、业务操作进程，不错保证托管业务的范例操作暖和利进行；业务东谈主员具备从业经验； 业务管制严格实行复核、审核、查验轨制，授权办事实行集聚驾御，业务钤记按规程救助、 存放、使用，账户府上严格救助，制约机制严格灵验；业务操作区专门建设，闭塞管制， 实施音像监控；业务信息由专职信息深远东谈主负责，细心泄密；业求扫尾自动化操作，细心 东谈主为事故的发生，时期系统完满、寂静。   （三）基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和范例   依照《基金法》相当配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用 自行设备的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以及基金合同规矩，对 基金管制东谈主运作基金的投资比例、投资领域、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投 资运作所提供的基金清理和核算服务门径中，对基金管制东谈主发送的投资指示、基金管制东谈主 对各基金用度的索要与开支情况进行查验监督。   （1）每办事日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例驾御等情 况进行监控，如发现投资极端情况，向基金管制东谈主进行风险教唆，与基金管制东谈主进行情况 核实，督促其纠正，如有要紧极端事项实时答复中国证监会。   （2）收到基金管制东谈主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。   （3）通逾期期或非时期技巧发现基金涉嫌违法来回，电话或书面要求基金管制东谈主进行 解释或举证，如有必要将实时答复中国证监会。                          五、联系服务机构 （一）基金份额销售机构   （1）直销机构：易方达基金管制有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   电话：020-85102506   传真：4008818099   酌量东谈主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心和网上直销系统销售本基金 A 类基金份额、C 类基金份额，网点具体信 息详见本公司网站。   （2）非直销销售机构   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额非直销销售机构信息详见基金管制东谈主网站公示。   （1）直销机构   本公司网上直销系统销售本基金 Y 类基金份额，具体信息详见本公司网站。   （2）非直销销售机构   本基金 Y 类基金份额非直销销售机构信息详见基金管制东谈主网站公示。 （二）基金注册登记机构   称号：易方达基金管制有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海   市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   电话：4008818088  传真：020-38799249  酌量东谈主：余贤高 （三）讼师事务所和承办讼师  称号：北京市天元讼师事务所  住所：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 10 层  负责东谈主：王立华  酌量电话：（010）88092188  传真：（010）88092150  酌量东谈主：王立华  承办讼师：陈华、宋娟娟 （四）司帐师事务所和承办注册司帐师   本基金的年度财务报表相当他规矩事项的审计机构为安永华明司帐师事务所（特殊普 通合伙）。   司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（特殊芜俚合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   主要经营局面：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   实施事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   承办注册司帐师：赵雅、林亚小   酌量东谈主：赵雅                  六、基金的历史沿革   易方达沪深 300 来回型盛开式指数发起式证券投资基金聚合基金由易方达沪深 300 指 数证券投资基金通过基金合同创新变更而来。   易方达沪深 300 指数证券投资基金经中国证监会《对于同意易方达沪深 300 指数证券 投资基金召募的批复》（证监基金字〔2009〕646 号）批准召募，基金管制东谈主为易方达基金 管制有限公司，基金托管东谈主为中国建筑银行股份有限公司。   易方达沪深 300 指数证券投资基金自 2009 年 7 月 28 日至 2009 年 8 月 21 日进行公开 召募，召募聚束后基金管制东谈主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面阐明，《易方 达沪深 300 指数证券投资基金基金合同》于 2009 年 8 月 26 日奏效。   自 2013 年 7 月 5 日至 2013 年 8 月 8 日易方达沪深 300 指数证券投资基金以通信方式 召开基金份额捏有东谈主大会，会议审议通过了《对于易方达沪深 300 指数证券投资基金变更 投资领域相当他联系事项的议案》，同意易方达沪深 300 指数证券投资基金变更投资领域及 其他联系事项，将易方达沪深 300 指数证券投资基金变更为易方达沪深 300 来回型盛开式 指数发起式证券投资基金聚合基金，允许本基金投资易方达沪深 300ETF、股指期货、参与 融资融券及办理转融通业务，并基于上述投资领域的变更，按照联系法律律例及中国证监 会的联系规矩对本基金的称号、投资和估值、基金的用度、基金份额捏有东谈主大会相当他部 分要求进行相应修改。上述基金份额捏有东谈主大会决定事项仍是中国证监会于 2013 年 9 月 17 日备案奏效，自该日起，           《易方达沪深 300 来回型盛开式指数发起式证券投资基金聚合基金 基金合同》奏效，并取代原《易方达沪深 300 指数证券投资基金基金合同》，易方达沪深 300 指数证券投资基金慎重变更为易方达沪深 300 来回型盛开式指数发起式证券投资基金聚合 基金，本基金当事东谈主将按照《易方达沪深 300 来回型盛开式指数发起式证券投资基金聚合 基金基金合同》享有权利并承担义务。               七、基金的存续 （一）基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和钞票范畴  《基金合同》奏效后，一语气二十个办事日出现基金份额捏有东谈主数目不悦二百东谈主或者基 金钞票净值低于五千万元情形的，基金管制东谈主应当在如期答复中赐与深远；一语气六十个工 作日出现前述情形的，基金管制东谈主应当向中国证监会答复并建议搞定有酌量，如颐养运作方 式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并召开基金份额捏有东谈主大会进行表决。  法律律例另有规矩时，从其规矩。              八、基金份额的申购、赎回   本基金将基金份额分为不同的类别。通过非个东谈主待业金资金账户申购，在投资东谈主申购 基金时收取申购用度，并不再从本类别基金钞票上钩提销售服务费的基金份额，称为A类基 金份额；通过非个东谈主待业金资金账户申购，从本类别基金钞票上钩提销售服务费，并不收 取申购用度的基金份额，称为C类基金份额；针对个东谈主待业金投资基金业务单独竖立的一类 基金份额，称为Y类基金份额。本基金各样基金份额分别建设代码，分别公布基金份额净值 和基金份额累计净值。   对于通过个东谈主待业金资金账户进行申购的投资东谈主，应取舍Y类基金份额，Y类基金份额 的申赎安排、资金账户管制等事项还应效能国度对于个东谈主待业金账户管制的规矩；对于通 过非个东谈主待业金资金账户进行申购的投资东谈主，应取舍A类基金份额或C类基金份额。本基金 不同基金份额类别之间不得相互颐养。   本基金Y类基金份额是根据《个东谈主待业金投资基金业务规矩》针对个东谈主待业金投资基金 业务竖立的单独份额类别，Y类基金份额的申赎安排、资金账户管制等事项还应同期效能关 于个东谈主待业金账户管制的联系规矩。Y类基金份额不收取销售服务费，不错豁免申购限定和 申购费等销售用度（法定应当收取并计入基金钞票的除外），不错对管制费和托管费实施一 定的费率优惠。在向投资东谈主充分深远的情况下，为饱读舞投资东谈主在个东谈主待业金领取期始终领 取，基金管制东谈主可建设如期分成、如期支付、定额赎回等机制；基金管制东谈主亦可对运作方 式、捏有期限、投资策略、估值方法、申赎颐养等方面作念出其他安排。具体请见招募证明 书或基金管制东谈主联系公告。 （一）基金投资者领域   稳当法律律例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机 构投资者以及中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 （二）申购、赎回的局面   基金管制东谈主可根据情况变更基金的销售机构，并在基金管制东谈主网站公示。   投资者还可通过基金管制东谈主或者指定的基金销售机构以电话或互联网等其他电子来回 方式进行申购、赎回，具体以各销售机构的规矩为准。 （三）申购、赎回的时候   本基金A类基金份额于2009年9月18日运转办理日常申购和赎回业务，本基金C类基金 份额于2019年4月25日运转办理日常申购和赎回业务，本基金Y类基金份额于2024年12月13 日运转办理日常申购和赎回业务。   上海证券来回所和深圳证券来回所同期盛开来回的办事日为本基金的盛开日（基金管 理东谈主根据法律律例或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外）。盛开日的具体业务办理 时候为上海证券来回所、深圳证券来回所来回日的来回时候。若出现新的证券来回市集或 来回所来回时候改换或其它原因，基金管制东谈主将根据法律律例和基金合同规矩的原则视情 况进行相应的颐养并按照《信息深远办法》或其他联系规矩在实施日前在至少一家指定媒 介公告。   投资者在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或者颐养肯求且注册登记机 构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下次办理该类别基金份额申购、赎回时候所 在盛开日的价钱。 （四）申购、赎回的原则 金份额净值为基准进行酌量，其中C类、Y类基金份额首笔申购当日的申购价钱为当日A类基 金份额的基金份额净值； 有东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先阐明的基金份额先赎回，后阐明的 基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 后不得捣毁； 提下颐养上述原则。基金管制东谈主必须在新功令运转实施前按照《信息深远办法》的联系规 定在至少一家指定媒介及基金管制东谈主网站公告。 （五）申购、赎回的范例   基金投资者必须根据基金管制东谈主和基金销售机构规矩的手续，在盛开日的业务办理时 间建议申购、赎回的肯求。对于通过非个东谈主待业金资金账户进行申购的投资东谈主，应取舍A类 基金份额或C类基金份额，对于通过个东谈主待业金资金账户进行申购的投资东谈主，应取舍Y类基 金份额。Y类基金份额的申赎安排、资金账户管制等事项还应同期效能对于个东谈主待业金账户 管制的联系规矩。   投资者在提交申购肯求时，须按销售机构规矩的方式备足申购资金；提交赎回肯求时， 账户中必须有富裕的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的肯求无效而不予成交。   T 日规矩时候受理的肯求，深广情况下，基金注册登记机构在 T+1 日内为投资者对该交 易的灵验性进行阐明，在 T＋2 日后（包括该日）投资者应向销售机构或以销售机构规矩的 其他方式查询申购与赎回肯求的阐明情况。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销售机构确 实接纳到肯求。申购、赎回的阐明以注册登记机构或基金管制东谈主的阐明结果为准。   申购遴荐全额缴款方式，若申购资金在规矩时候内未全额到账则申购不顺利，若申购 不顺利或无效，申购款项本金将归还投资者账户。   投资者 T 日赎回肯求顺利后，基金管制东谈主将通过基金注册登记机构及联系基金销售机 构在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生多半赎回的情形时，款项的支付办法参 照基金合同的联系要求处理。   Y 类基金份额赎回等款项也需转入个东谈主待业金资金账户，投资东谈主未达到领取基本待业金 年事或者政策规矩的其他领取条件时不可领取个东谈主待业金。 （六）申购、赎回的数额限定   投资者通过非直销销售机构或本公司网上来回系统首次申购 A 类、C 类或 Y 类基金份额 的单笔最低金额为 0.1 元东谈主民币，追加申购 A 类、C 类或 Y 类基金份额单笔最低金额为 0.1 元东谈主民币；通过本公司直销中心首次申购 A 类或 C 类基金份额的单笔最低金额为 50000 元 东谈主民币，追加申购 A 类或 C 类基金份额的单笔最低金额为 1000 元东谈主民币。在稳当法律律例 规矩的前提下，各销售机构对最低申购名额及来回级差有其他规矩的，需同期恪守该销售 机构的联系规矩。（以上金额均含申购费）   投资者将当期分派的基金收益转购基金份额或遴荐如期定额投资酌量时，不受最低申 购金额的限定。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计捏有份额不设上限限定。当接受申购肯求对存 量基金份额捏有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金管制东谈主应当遴选设定单一投资者申 购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等模范，切实保护 存量基金份额捏有东谈主的正当权益。具体请参见联系公告。法律律例、中国证监会另有规矩 的除外。   基金管制东谈主可根据法律律例、基金合同联系规矩，针对Y类基金份额豁免前述申购限定， 具体请参见联系公告。   投资者可将其一谈或部分基金份额赎回。每类基金份额单笔赎回不得少于0.01份。在 稳当法律律例规矩的前提下，各销售机构对赎回份额限定有其他规矩的，需同期恪守该销 售机构的联系规矩。 增基金范畴驾御模范。但应按照《信息深远办法》或其他联系规矩在颐养前至少在一家指 定媒介及基金管制东谈主网站公告。 （七）申购、赎回的费率   对于A类基金份额，本基金对通过本公司直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其 他投资者实施辞别的申购费率。   特定投资群体指宇宙社会保障基金、照章竖立的基本养老保障基金、照章制定的企业 年金酌量筹集的资金相当投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一 酌量以及集总酌量），以及不错投资基金的其他社会保障基金。如将来出现不错投资基金的 住房公积金、享受税收优惠的个东谈主养老账户、经养老基金监管部门认同的新的养老基金类 型，基金管制东谈主可将其纳入特定投资群体领域。   通过基金管制东谈主的直销中心申购本基金A类基金份额的特定投资群体申购费率为：    申购金额 M（元）            （含申购费）              申购费率       M＜100 万                 0.12%       M≥1000 万               1000 元/笔   其他投资者申购本基金A类基金份额的申购费率为：    申购金额 M（元）            （含申购费）              申购费率       M＜100 万                  1.2%       M≥1000 万               1000 元/笔   本基金 A 类基金份额的赎回费率为：          捏偶而候（天）             赎回费率   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对 应的费率。   C 类基金份额不收取申购费。   本基金 C 类基金份额的赎回费率见下表：           捏偶而候（天）              赎回费率   投资者申购本基金 Y 类基金份额的申购费率见下表，各销售机构可针对 Y 类基金份额 开展费率优惠行动或者免收申购费。     申购阐明金额 M（元）（含申购费）           申购费率         M＜100 万                 1.2%         M≥1000 万              1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 Y 类基金份额，申购费适用单笔 申购金额所对应的费率。   本基金 Y 类基金份额的赎回费率见下表：           捏偶而候（天）              赎回费率   对于每份认购份额，捏有期自基金合同奏效日至该基金份额赎回阐明日（不含该日）； 对于每份申购份额，捏有期自该基金份额申购阐明日至赎回阐明日（不含该日）。   基金管制东谈主不错在基金合同规矩的领域内颐养申购费率和赎回费率，颐养后的申购费 率和赎回费率在《更新的招募证明书》中列示。上述费率如发生变更，基金管制东谈主还应按 照《信息深远办法》或其他联系规矩于新的费率实施前在至少一家指定媒介及基金管制东谈主 网站公告。   基金管制东谈主不错在不违抗法律律例规矩及基金合同约定的情况下根据市集情况制定基 金促销酌量，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动时代，  基金管制东谈主不错恰当调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有辞别的费  率优惠行动。  （八）申购份额、赎回金额的酌量方式       （1）A 类基金份额       本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：       净申购金额=申购金额/（1+申购费率）       申购用度=申购金额-净申购金额       申购份数=净申购金额÷T 日该类份额的基金份额净值       对于 1000 万元（含）以上的申购，净申购金额=申购金额-皆备数额的申购费金额       例如证明：       某投资者（特定投资群体）通过基金管制东谈主的直销中心申购本基金 A 类基金份额：   申购金额         申购费率       净申购金额            申购用度              基金份额净值         申购份数       某投资者（非特定投资群体）申购本基金 A 类基金份额：   申购金额         申购费率       净申购金额            申购用度              基金份额净值         申购份数      上述触及金额的酌量结果均以东谈主民币元为单元，四舍五入，保留到极少点后两位，由  此产生的收益或损失由基金财产承担；申购份数遴选四舍五入的方法保留极少点后二位，  由此产生的收益或损失由基金财产承担。      （2）C 类基金份额       申购份数=申购金额÷T 日该类份额的基金份额净值       例如证明：       某投资者申购本基金 C 类基金份额：                       申购金额        基金份额净值                  申购份数      上述触及金额的酌量结果均以东谈主民币元为单元，四舍五入，保留到极少点后两位，由  此产生的收益或损失由基金财产承担；申购份数遴选四舍五入的方法保留极少点后二位，  由此产生的收益或损失由基金财产承担。       （3）Y 类基金份额       本基金 Y 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：       净申购金额=申购金额/（1+申购费率）       申购用度=申购金额-净申购金额       申购份数=净申购金额÷T 日该类份额的基金份额净值       对于 1000 万元（含）以上的申购，净申购金额=申购金额-皆备数额的申购费金额       例如证明：       某投资者申购本基金 Y 类基金份额：   申购金额          申购费率       净申购金额           申购用度           基金份额净值       申购份数      上述触及金额的酌量结果均以东谈主民币元为单元，四舍五入，保留到极少点后两位，由  此产生的收益或损失由基金财产承担；申购份数遴选四舍五入的方法保留极少点后二位，  由此产生的收益或损失由基金财产承担。       （1）A 类基金份额       本基金 A 类基金份额的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中：       赎回总额=赎回数目?T 日该类份额的基金份额净值       赎回用度=赎回总额?赎回费率       赎回金额=赎回总额?赎回用度       例如证明： 赎回份额           基金份额净值        捏偶而候              赎回费率       赎回用度        赎回金额      赎回总额、赎回用度以东谈主民币元为单元，四舍五入，保留极少点后两位，由此产生的  收益或损失由基金财产承担。       （2）C 类基金份额       本基金 C 类基金份额的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中：       赎回总额=赎回数目?T 日该类份额的基金份额净值      赎回用度=赎回总额?赎回费率      赎回金额=赎回总额?赎回用度      例如证明： 赎回份额     基金份额净值         捏偶而候           赎回费率    赎回用度      赎回金额     赎回总额、赎回用度以东谈主民币元为单元，四舍五入，保留极少点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。      （3）Y 类基金份额      本基金 Y 类基金份额的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中：      赎回总额=赎回数目?T 日该类份额的基金份额净值      赎回用度=赎回总额?赎回费率      赎回金额=赎回总额?赎回用度      例如证明： 赎回份额     基金份额净值         捏偶而候           赎回费率    赎回用度      赎回金额     赎回总额、赎回用度以东谈主民币元为单元，四舍五入，保留极少点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。 当蔓延酌量或公告。其酌量公式为：     该类基金份额净值=酌量日该类基金钞票净值÷酌量日该类基金总份额 不计入基金财产；本基金 C 类基金份额不收取申购用度；本基金的赎回费由赎回东谈主承担， 在基金份额捏有东谈主赎回基金份额时收取，其中对捏续捏有期大于 7 天（含）的 A 类基金份 额的投资者收取的赎回费总额的 25%归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手 续费，对 C 类基金份额的投资者收取的赎回费全额计入基金财产。对捏续捏有期少于 7 日 的 A 类基金份额、C 类基金份额、Y 类基金份额的投资者收取的赎回费率为 1.5%，并将上述 对捏续捏有期少于 7 天（不含）的投资者收取的赎回费全额计入基金财产。     法律律例或监管机构另有规矩的从其规矩。 （九）申购、赎回的注册登记 加权益并办理注册登记手续，投资者自 T+2 办事日起有权赎回该部分基金份额。 除权益并办理相应的注册登记手续。   基金管制东谈主可在法律律例允许的领域内，对上述注册登记办理时候进行颐养，并最迟 于运转实施前 2 个办事日在至少一种指定媒介和网站上赐与公告。 （十）多半赎回的认定及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金颐养中转 出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金颐养中转入肯求份额总和后的余额)跳跃 前一盛开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的钞票组合景况决定全额赎回 或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有才调支付投资东谈主的一谈赎回肯求时，按深广赎回 范例实施。   （2）部分宽限赎回：当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有繁重或以为因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值酿成较大波动时，基金管制东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10％的前提下，可对其余赎回肯求宽限 办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错取舍宽限赎回或取 消赎回。取舍宽限赎回的，将自动转入下一个盛开日不断赎回，直到一谈赎回为止；取舍 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被捣毁。宽限的赎回肯求与下一盛开日赎回 肯求一并处理，无优先权并以下一盛开日该类基金份额的基金份额净值为基础酌量赎回金 额，依此类推，直到一谈赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确取舍，投资东谈主未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。   若本基金发生多半赎回且单个基金份额捏有东谈主的赎回肯求跳跃上一盛开日基金总份额 该单个基金份额捏有东谈主剩余赎回肯求与其他账户赎回肯求按前述要求处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 日以上(含本数)发生多半赎回，如基金管制东谈主以为有必要，可 暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得跳跃 20 个 办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招募证明书 规矩的其他方式在 3 个来回日内文牍基金份额捏有东谈主，证明联系处理方法，并在 2 日内在 指定媒介上刊登公告。 （十一）断绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式   发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主某一类或多类份额的申购肯求：   （1）因不可抗力导致基金无法深广运作。   （2）证券来回所来回时候非深广停市或其他情形，导致基金管制东谈主无法酌量当日基金 钞票净值。   （3）所投资的方针 ETF 暂停估值，导致基金管制东谈主无法酌量当日基金钞票净值；   （4）所投资的方针 ETF 暂停申购、暂停上市或二级市集来回停牌，且基金管制东谈主以为 有必要暂停本基金申购的；   （5）发生基金合同规矩的暂停基金钞票估值情况。   （6）基金管制东谈主以为接受某笔或某些申购肯求可能会影响或损伤现有基金份额捏有东谈主 利益时。   （7）基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构或注册登记机构的极端情况导致基金销 售系统、注册登记系统或基金司帐系统无法深广运行。   （8）基金钞票范畴过大，使基金管制东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，从而损伤现有基金份额捏有东谈主利益的情形。   （9）当一笔新的申购肯求被阐明顺利，使本基金总范畴跳跃基金管制东谈主规矩的本基金 总范畴上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例跳跃基金管制东谈主规矩确当日申购金 额或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计捏有的份额跳跃单个投资东谈主累计捏有的份额上限 时；或该投资东谈主当日申购金额跳跃单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时。   （10）现时一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价钱且遴荐 估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管制东谈主 应当遴选暂停接受基金申购肯求的模范。   （11）法律律例规矩或中国证监会认定的其他情形。   发生上述除第（6）项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂定申购时，基金管制东谈主应 当根据联系规矩在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求被断绝，被断绝 的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管制东谈主应实时规复申购 业务的办理。   基金管制东谈主断绝或暂停接受申购的方式包括：   （1）断绝接受、暂停接受某笔或某数笔申购肯求；   （2）断绝接受、暂停接受某个或某数个办事日的一谈申购肯求；   （3）按比例断绝接受、暂停接受某个或某数个办事日的申购肯求。   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主某一类或多类份额的赎回肯求或减速 支付赎回款项：   （1）因不可抗力导致基金无法深广运作。   （2）证券来回所来回时候非深广停市或其他情形，导致基金管制东谈主无法酌量当日基金 钞票净值。   （3）一语气两个或两个以上盛开日发生多半赎回。   （4）所投资的方针 ETF 暂停估值，导致基金管制东谈主无法酌量当日基金钞票净值；   （5）所投资的方针 ETF 暂停赎回、暂停上市或或二级市集来回停牌，且基金管制东谈主认 为有必要暂停本基金赎回的；   （6）发生基金合同规矩的暂停基金钞票估值情况。   （7）本基金的钞票组合中的迫切部分发生暂停来回或其他要紧事件，不断接受赎回可 能会影响或损伤其他基金份额捏有东谈主利益时。   （8）基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构或注册登记机构的极端情况导致基金销 售系统、注册登记系统或基金司帐系统无法深广运行。   （9）现时一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价钱且遴荐 估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管制东谈主 应当遴选减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的模范。   （10）法律律例规矩或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定断绝接受或暂停基金份额捏有东谈主的赎回肯求时， 基金管制东谈主应在当日报中国证监会备案。投资东谈主在肯求赎回时可事前取舍将当日可能未获 受理部分赐与捣毁。在暂停赎回的情况排斥时，基金管制东谈主应实时规复赎回业务的办理并 赐与公告。   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管制东谈主当日应立即向中国证监会备案，并 在规如期限内在指定媒介上刊登暂停公告。   （2）如发生暂停的时候为 1 日，基金管制东谈主应于从头盛开日，在指定媒介上刊登基金 从头盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个办事日的各样基金份额净值。   （3）如发生暂停的时候跳跃 1 日但少于 2 周，暂停扫尾，基金从头盛开申购或赎回时， 基金管制东谈主应按照《信息深远办法》或其他联系规矩提前在指定媒介上刊登基金从头盛开 申购或赎回公告，并公告最近 1 个办事日的各样基金份额净值。   （4）如发生暂停的时候跳跃 2 周，暂停时代，基金管制东谈主应每 2 周密少刊登暂停公告 联系规矩提前在指定媒介上刊登基金从头盛开申购或赎回公告，并公告最近 1 个办事日的 各样基金份额净值。            九、基金颐养和如期定额投资酌量 （一）基金颐养   本基金 A 类基金份额于 2009 年 9 月 18 日运转办理颐养业务，本基金 C 类基金份额于 颐养业务。自本基金基金合同奏效日起，除有其他公告，基金管制东谈主将不断办理本基金的 日常颐养业务。   上海证券来回所和深圳证券来回所同期盛开来回的办事日为本基金办理颐养业务的开 放日（基金管制东谈主根据法律律例或基金合同的规矩公告暂停颐养时除外）。盛开日的具体业 务办理时候为上海证券来回所、深圳证券来回所来回日的来回时候。若出现新的证券来回 市集或来回所来回时候改换或其它原因，基金管制东谈主将根据法律律例和基金合同规矩的原 则视情况进行相应的颐养并按照《信息深远办法》或其他联系规矩在实施日前在至少一家 指定媒介公告。   投资者需在转出基金和转入基金均有来回确当日，方可办理基金颐养业务。   （1）基金颐养以份额为单元进行肯求。投资者不错发起屡次基金颐养业务，基金颐养 用度按每笔肯求单独酌量。颐养用度以东谈主民币元为单元，酌量结果按照四舍五入方法，保 留极少点后两位。   （2）当日的颐养肯求不错在当日来回扫尾时候前捣毁，在当日的来回时候扫尾后不得 捣毁。   （3）基金颐养遴选未知价法，即基金的颐养价钱以颐养肯求受理应日各转出、转入基 金的份额净值为基准进行酌量。   （4）基金颐养只可在湮灭销售机构进行。颐养的两只基金必须都是该销售机构销售的 湮灭基金管制东谈主管制的基金。   （5）投资者办理基金颐养业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金 必须处于可申购状态。   （6）颐养业务恪守“先进先出”的业务功令，即份额注册日历在前的先颐养出，份额 注册日历在后的后颐养出，如果颐养肯求当日，同期有赎回肯求的情况下，则恪守先赎回 后颐养的处理原则。   （7）基金份额在颐养后，转入的基金份额的捏有期将自转入的基金份额被阐明之日起 从头运转酌量。   基金管制东谈主可在不损伤基金份额捏有东谈主权益的情况下改换上述原则，但应在颐养奏效 前在至少一种中国证监会指定的媒体上赐与公告。   （1）基金颐养的肯求方式   基金投资者必须根据基金管制东谈主和基金销售机构规矩的手续，在盛开日的业务办理时 间建议颐养的肯求。   提交基金颐养肯求时，账户中必须有富裕可用的转出基金份额余额。   （2）基金颐养肯求的阐明   深广情况下，基金管制东谈主以在规矩的基金业务办理时候段内收到基金颐养肯求确今日 行动基金颐养的肯求日（T 日），并在 T+1 办事日对该来回的灵验性进行阐明。投资者可在 T+2 办事日及之后查询阐明情况。   基金份额捏有东谈主可将其一谈或部分基金份额颐养成另一只基金，本基金每类基金份额 单笔转出肯求不得少于 1 份（如该账户在该销售机构托管的该类基金余额不及 1 份，则投 资者发起颐养时必须一次性转出该类基金一谈份额）。   基金管制东谈主可根据市集情况制定或颐养上述基金颐养的范例及联系限定，但应在颐养 奏效前在至少一种中国证监会指定的媒体上赐与公告。   基金颐养费由基金份额捏有东谈主承担，由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成， 其中赎回用度按照各基金的《基金合同》、更新的《招募证明书》及最新的联系公告约定的 比例归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等联系手续费，具体实施办法和颐养费 率详见联系公告。颐养用度以东谈主民币元为单元，酌量结果按照四舍五入方法，保留极少点 后两位。   基金管制东谈主不错在基金合同规矩的领域内颐养上述费率。上述费率如发生变更，应在 颐养奏效前在至少一种中国证监会指定的媒体上赐与公告。   基金管制东谈主不错在不违抗法律律例规矩及基金合同约定的情况下根据市集情况制定基 金促销酌量，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动时代， 基金管制东谈主不错恰当调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有辞别的费 率优惠行动。   酌量公式：      A＝［B×C×(1-D)/（1+G）+F］/E      H＝B×C×D      J＝B×C×(1-D)/(1+G)×G      其中，A为转入的基金份额；B为转出的基金份额；C为颐养肯求当日转出基金的基金份 额净值；D为转出基金的对应赎回费率，G为对应的申购补差费率；E为颐养肯求当日转入基 金的基金份额净值；F为货币市集基金一谈转出时账户现时累计未付收益；H为转出基金赎 回费；J为申购补差费。      注：当投资者在一谈颐养转出某类货币市集基金份额时，如其未付收益为正，基金份 额对应的未付收益是否与颐养转出份额对应的款项一并划转到颐养转入的基金，以销售机 构和注册登记机构的具体规矩为准。当投资者在一谈颐养转出某类货币市集基金份额时， 如其未付收益为负，基金份额对应的未付收益与颐养转出份额对应的款项一并划转到颐养 转入的基金。      证明：      （1）基金颐养用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成。      （2）转入基金时，从申购用度低的基金向申购用度高的基金颐养时，每次收取申购补 差用度；从申购用度高的基金向申购用度低的基金颐养时，不收取申购补差用度（注：对通 过直销中心申购实施辞别申购费率的投资群体基金份额的申购费，以除上述投资群体之外 的其他投资者申购费为比拟圭臬）。申购补差用度按照颐养金额对应的转出基金与转入基金 的申购费率差额进行补差，具体收取情况视每次颐养时两只基金的申购费率的相反情况而 定并见联系公告。      （3）转出基金时，如触及的转出基金有赎回用度，收取该基金的赎回用度。收取的赎 回费按照各基金的《基金合同》、更新的《招募证明书》及最新的联系公告约定的比例归入 基金财产，其余部分用于支付注册登记费等联系手续费。      （4）投资者不错发起屡次基金颐养业务，基金颐养用度按每笔肯求单独酌量。颐养费 用以东谈主民币元为单元，酌量结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位。      例如证明：假设某投资者（其他投资者）在 T 日转出 10，000 份本基金至易方达策略成 长二号混杂型基金份额，转出基金 T 日的基金份额净值为 1.1000 元，转入易方达策略成长 二号混杂型基金 T 日的基金份额净值为 1.020 元，假设该转出基金的赎回费率为 0.5%，申 购补差费率为 0.8%，则可取得转入基金的易方达策略成长二号混杂型基金基金份额酌量如 下：      颐养金额＝转出基金肯求份额×转出基金份额净值=10，000×1.1000＝11，000.00 元      转出基金赎回费＝颐养金额×转出基金赎回费率=11，000.00×0.5%=55.00 元      申购补差费=（颐养金额—转出基金赎回费）×申购补差费率÷（１＋申购补差费率） =（11，000.00-55.00）×0.8%÷(1+0.8%)=86.87 元    颐养费＝转出基金赎回费+申购补差费=55.00+86.87＝141.87 元    转入金额=颐养金额—颐养费=11，000.00-141.87=10，858.13 元    转入份额=转入金额÷转入基金份额净值=10，858.13÷1.020=10，645.23 份 转出份额 转出基金          颐养金额               颐养费             转入金额         转入基金份      转入份额          份额净值                   转出基金赎 申购补差费                        额净值                                  回费    注：本基金 A 类基金份额、C 类基金份额开通与易方达旗下其它盛开式基金（由湮灭注 册登记机构办理注册登记的、已公告开通基金颐养业务、且通过非个东谈主待业金资金账户投 资）之间的颐养业务，本基金 Y 类基金份额开通与易方达旗下通过个东谈主待业金资金账户投 资的基金份额（由湮灭注册登记机构办理注册登记的、且已公告开通基金颐养业务）之间 的颐养业务。各基金颐养业务的盛开状态及来回限定详见各基金联系公告。投资者需到同 时销售拟转出和转入两只基金的湮灭销售机构办理基金的颐养业务，具体的业务进程、办 理时候和办理方式以销售机构的规矩为准。转入本基金时转入份额的酌量结果保留到极少 点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此舛误产生的损失由基金财产承担，产 生的收益归基金财产整个。    投资者 T 日肯求基金颐养顺利后，注册登记机构将在 T＋1 办事日为投资者办理减少转 出基金份额、加多转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者自 T＋2 办事日起有 权赎反转入部分的基金份额。    基金管制东谈主可在法律律例允许的领域内，对上述注册登记办理时候进行颐养，并应在 颐养奏效前在至少一种中国证监会指定的媒体上赐与公告。    当发生多半赎回时，基金转出与基金赎回具有换取的优先级，基金管制东谈主可根据基金 钞票组合情况，决定全额转出或部分转出，况且对于基金转出和基金赎回，将遴选换取的 比例阐明（另有公告的除外）；在转出肯求得到部分阐明的情况下，未阐明的转出肯求将 不赐与顺延。    出现下列情况之一时，基金管制东谈主不错暂停接受基金份额捏有东谈主的基金颐养肯求：    （1）因不可抗力导致基金无法深广运作；      （2）证券来回局面在来回时候非深广停市或其他情形，导致基金管制东谈主无法酌量当日 基金钞票净值；      （3）因市集剧烈波动或其它原因而出现一语气多半赎回，导致本基金的现款支付出现困 难；      （4）基金管制东谈主以为会有损于现有基金份额捏有东谈主利益的某笔转入或某笔转出；      （5）所投资的方针 ETF 暂停估值，导致基金管制东谈主无法酌量当日基金钞票净值；      （6）所投资的方针 ETF 暂停申购赎回、暂停上市或或二级市集来回停牌，且基金管制 东谈主以为有必要暂停本基金申购赎回的；      （7）发生《基金合同》规矩的暂停基金钞票估值情况时，基金管制东谈主可遴选断绝或暂 停接受投资者颐养肯求等模范。      （8）基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构或注册登记机构的极端情况导致基金销 售系统、注册登记系统或基金司帐系统无法深广运行。      （9）基金钞票范畴过大，使基金管制东谈主无法找到合适的投资品种，或可能对基金事迹 产生负面影响，从而损伤现有基金份额捏有东谈主的利益；      （10）当一笔新的颐养转入肯求被阐明顺利，使本基金总范畴跳跃基金管制东谈主规矩的 本基金总范畴上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例跳跃基金管制东谈主规矩确当日 申购金额或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计捏有的份额跳跃单个投资东谈主累计捏有的份 额上限时；或该投资东谈主当日申购金额跳跃单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时。      （11）现时一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价钱且遴荐 估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管制东谈主 应当遴选暂停接受基金颐养肯求的模范。      （12）法律、律例规矩或中国证监会认定的其他情形。      基金暂停颐养或暂停后从头盛开颐养时，基金管制东谈主应立即向中国证监会备案并在至 少一种中国证监会指定的信息深远媒体上公告。 （二）如期定额投资酌量      本基金 A 类基金份额于 2009 年 9 月 18 日运转办理如期定额投资业务，本基金 C 类基 金份额于 2019 年 4 月 25 日运转办理如期定额投资业务，本基金 Y 类基金份额于 2024 年 12 月 13 日运转办理如期定额投资业务，具体实施办法参见联系公告。        十、基金的非来回过户、转托管及冻结与解冻 （一）基金的非来回过户  本基金 A 类基金份额、C 类基金份额的非来回过户是指基金注册登记机构受理袭取、捐 赠和司法强制实施而产生的非来回过户以及注册登记机构认同、稳当法律律例的其它非交 易过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的 投资东谈主。  袭取是指基金份额捏有东谈主示寂，其捏有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基 金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他当然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金注册登记机构要求提供的联系府上， 对于稳当条件的非来回过户肯求按基金注册登记机构的规矩办理，并按基金注册登记机构 规矩的圭臬收费。  本基金 Y 类基金份额的袭取和司法强制实施等事项，应当通过份额赎回方式办理，个 东谈主待业金联系轨制另有规矩的除外。 （二）转托管  基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照规矩的圭臬收取转托管费。 （三）基金的冻结与解冻  基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册 登记机构认同、稳当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。                   十一、基金的投资 （一）投资方针      详尽追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度及追踪舛误的最小化。 （二）投资领域      本基金钞票投资于具有细致流动性的金融器具，包括沪深 300ETF、沪深 300 指数成份 股及备选成份股（含存托凭证）              、新股(一级市集首次刊行或增发，含存托凭证)、债券、资 产支捏证券、货币市集器具、权证、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具。      如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行恰当范例后， 不错将其纳入投资领域。      在条件许可的情况下并根据联系法律律例，基金管制东谈主不错在不改变本基金既有投资 策略和风险收益特征并在驾御风险的前提下，参与融资融券业务以及办理转融通业务，以 提高投资效率及进行风险管制。届时基金参与融资融券、转融通等业务的风险驾御原则、 具体参与比例限定、用度进出、信息深远、估值方法相当他联系事项按照中国证监会的规 定相当他联系法律律例的要求实施，无需召开基金份额捏有东谈主大会决定。      本基金钞票中投资于方针 ETF 的比例不低于基金非现款基金钞票的 80%；本基金钞票中 投资于方针 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；本基金捏有的一谈权证，其市值不得超 过基金钞票净值的 3％；每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，现款 或者到期日在一年以内的政府债券比例不低于基金钞票净值的 5%，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。 （三）投资理念      指数化投资具有低成本、管制透明及漫步化进程高等优点，能恬逸地取得市集平均回 报。 （四）投资策略      本基金为方针 ETF 的聚合基金。主要通过投资于方针 ETF 扫尾对事迹比拟基准的详尽 追踪，在深广市集情况下，力图本基金的净值增长率与事迹比拟基准之间的年化追踪舛误 驾御在 4%以内。如因标的指数编制功令颐养或其他因素导致追踪舛误跳跃上述领域，基金 管制东谈主应遴选合理模范幸免追踪舛误进一步扩大。      本基金钞票中投资于方针 ETF 的比例不低于基金非现款基金钞票的 80%；本基金投资于 方针 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；本基金捏有的一谈权证，其市值不得跳跃基金 钞票净值的 3％；每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，现款或者到 期日在一年以内的政府债券比例不低于基金钞票净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。本基金将根据市集的试验情况，恰当颐养基金钞票的配置比例， 以保证对标的指数的灵验追踪。      本基金在综合推敲合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决定遴荐申赎的方式或 证券二级市集来回的方式进行方针 ETF 的买卖。      本基金还可驾御参与方针 ETF 基金份额来回和申购、赎回之间的套利，以增强基金收 益。      为更好地扫尾投资方针，本基金可投资存托凭证。      此外，为更好地扫尾投资方针，本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍 生金融产物，如期权、权证以相当他与标的指数或标的指数成份股、备选成份股联系的衍 生器具。本基金投资股指期货将根据风险管制的原则，以套期保值为宗旨，主要取舍流动 性好、来回活跃的股指期货合约。本基金将利用股指期货裁汰通常颐养股票仓位的来回成 本并同期缩小追踪舛误，达到灵验追踪标的指数的宗旨。 （五）投资决策依据与进程      （1）法律、律例和《基金合同》的规矩；      （2）沪深 300 指数的编制方法及颐养公告等；      （3）对质券市集发展趋势的研究与判断。      （1）基金司理拟定钞票配置酌量，按照轨制提交审议并实施；      （2）基金司理遴荐申赎的方式或证券二级市集来回的方式进行方针 ETF 的买卖；      （3）指数成份股发生显然负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出颐养的， 基金管制东谈主将按照基金份额捏有东谈主利益优先的原则，综合推敲成份股的退市风险、其在指 数中的权重以及对追踪舛误的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调 整；      （4）投资风险管制部门如期对投资组合的偏离度和追踪舛误进行追踪和评估，并反馈 答复；      （5）基金司理根据投资风险管制部门的答复、组合景况和追踪舛误开端等情况，应时 进行投资组合颐养。 （六）事迹比拟基准      沪深 300 指数收益率×95%+活期进款利率(税后)×5%。      翌日若出现标的指数不稳当法律律例及监管的要求（因成份股价钱波动等指数编制方 法变动之外的因素致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管制东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会答复并建议搞定有酌量，如更换基 金标的指数、颐养运作方式、与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额捏有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至搞定有酌量确如时代，基金管制东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息恪守基金份额捏有东谈主利益优先原则救助基 金投资运作。 （七）风险收益特征   本基金为沪深 300ETF 的聚合基金，其预期风险收益水平高于混杂型基金、债券基金和 货币市集基金；本基金主要通过投资沪深 300ETF 扫尾对事迹比拟基准的详尽追踪，具有与 事迹比拟基准相似的风险收益特征。 （八）投资限定   本基金的投资组合将恪守以下限定：   (1)本基金钞票中投资于方针ETF的比例不低于基金非现款基金钞票的80%；本基金投资 于方针ETF的钞票比例不低于基金钞票净值的90%；   (2)本基金捏有的一谈权证，其市值不得跳跃基金钞票净值的3％；本基金在职何来回 日买入权证的总金额不得跳跃上一来回日基金钞票净值的0.5％；本基金管制东谈主管制的一谈 基金捏有的湮灭权证，不得跳跃该权证的10％；法律律例或中国证监会另有规矩的，背叛 其规矩；   (3)本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金钞票净值 的 40％；本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期 后不得延期；   (4)本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总钞票，本基金所 申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   (5)当基金投资于股指期货时，在职何来回日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不 得跳跃基金钞票净值的 10%；在职何来回日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指方针 ETF、股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、权证、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购） 等；基金在职何来回日日终，捏有的卖出期货合约价值不得跳跃基金捏有的股票总市值及 方针 ETF 总市值的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得跳跃上一来回日基金钞票净值的 20%；      (6)每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保捏不低于基金 钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等；      (7)本基金投资于湮灭原始权益东谈主的各样钞票支捏证券的比例，不得跳跃基金钞票净值 的 10％；本基金捏有的一谈钞票支捏证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 20％；本基金 捏有的湮灭(指湮灭信用级别)钞票支捏证券的比例，不得跳跃该钞票支捏证券范畴的 10％； 本基金管制东谈主管制的一谈基金投资于湮灭原始权益东谈主的各样钞票支捏证券，不得跳跃其各 类钞票支捏证券整个范畴的 10％；本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资 产支捏证券。基金捏有钞票支捏证券时代，如果其信用等级下降、不再稳当投资圭臬，应 在评级答复发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出；      (8)捏有一家上市公司的股票，其市值不跳跃基金钞票净值的10%；      (9)基金管制东谈主管制的一谈基金捏有一家公司刊行的证券总和，不跳跃该证券的 10%；      (10)本基金所捏有的股票及方针 ETF 总市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧 差酌量）应当稳当基金合同对于股票和方针 ETF 投资比例的联系比例；      （11）本基金在职何来回日日终，参与转融通证券出借来回的钞票不得跳跃基金钞票 净值的 50%，证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计 算；      （12）基金参与融资业务后，在职何来回日日终，捏有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；      (13)本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得跳跃本基金钞票净值的 15%。      因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的因素致使基 金不稳当前款所规矩比例限定的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；      (14)本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域保捏一致；      (15)本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市来回的股票实施，与境内上市来回 的股票合并酌量；      (16)法律律例、基金合同规矩的其他比例限定。      除上述（4）、（6）、（13）、（14）之外，因证券及期货市集波动、上市公司合并、基金 范畴变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限定、方针 ETF 暂停申购、赎回 或二级市集来回停牌等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳当上述规矩投资比例 的，上盈配资基金管制东谈主应当在 10 个来回日内进行颐养。法律律例另有规矩的，从其规矩。如果法 律律例对上述投资比例限定进行变更的，以变更后的规矩为准。如法律律例或监管部门取 消上述限定，且适用于本基金，则本基金投资不再受联系限定。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的联系约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起运转。   方针 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于方针 ETF 的聚合基金变更为径直投 资该标的指数的指数基金；若届时本基金管制东谈主已有以该指数行动标的指数的指数基金， 则本基金将本着爱戴投资者正当权益的原则，及第其他合适的指数行动标的指数。相应地， 基金合同中将删除对于方针 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金管制东谈主另 行公告。   (1)方针 ETF 来回方式发生要紧变更致使本基金的投资策略难以扫尾；   (2)方针 ETF 拒绝上市；   (3)方针 ETF 基金合同拒绝；   (4)方针 ETF 的基金管制东谈主发生变更（但变更后的本基金与方针 ETF 的基金管制东谈主换取 的除外）。   若方针 ETF 变更标的指数，本基金将相应变更事迹比拟基准且不断投资于该方针 ETF。 但方针 ETF 召开基金份额捏有东谈主大会审议变更方针 ETF 标的指数事项的，本基金的基金份 额捏有东谈主可出席方针 ETF 基金份额捏有东谈主大会并进行表决，方针 ETF 基金份额捏有东谈主大会 审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额捏有东谈主大会相应变更标的指数并 仍为该方针 ETF 的聚合基金。   为爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但本基金投资方针 ETF 或者法律律例或中国证监会另有规矩 的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、驾御证券来回价钱相当他不方正的证券来回行动；   （7）依照法律律例联系规矩，由中国证监会规矩逼迫的其他行动；   （8）法律律例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系 限定。 （九）基金管制东谈主代表基金哄骗鞭策权利及债权东谈主权利的处理原则及 方法 份额捏有东谈主的利益； 欠妥利益。 （十）基金的融资、转融通     在条件许可的情况下，基金管制东谈主可在不改变本基金既有投资方针、策略和风险收益 特征并在驾御风险的前提下，根据联系法律律例，参与融资及转融通证券出借业务，以提 高投资效率及进行风险管制。届时基金参与融资及转融通证券出借业务的风险驾御原则、 具体参与比例限定、用度进出、信息深远、估值方法相当他联系事项按照中国证监会的规 定相当他联系法律律例的要求实施，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。     （1）融资策略     本基金可在综合推敲预期收益、风险、流动性等因素的基础上，参与融资业务。     （2）转融通证券出借策略     本基金可根据风险管制的原则，参与转融通证券出借来回。转融通证券出借策略按照 漫步化投资原则，分批、分期进行转融通证券出借来回，以漫步风险。 （十一）基金投资组合答复（未经审计）     本基金管制东谈主的董事会及董事保证本答复所载府上不存在子虚纪录、误导性求教或重 大遗漏，并对其内容的竟然性、准确性和完满性承担个别及连带职责。     本基金的托管东谈主中国建筑银行股份有限公司根据基金合同的规矩，复核了本答复的内 容，保证复核内容不存在子虚纪录、误导性求教或者要紧遗漏。     本投资组合答复联系数据的时代为 2024 年 10 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日。                                                        占基金总钞票的 序号             神色                  金额(元)                                                         比例(%)       其中：股票                          149，698，325.51             0.73       其中：债券                                        -               -             钞票支捏证券                                             -              -             其中：买断式回购的买入返售金融                                                                -              -             钞票                                                                        占基金钞票                            基金类     序号           基金称号            运作方式       管制东谈主     公允价值（元）            净值比例                             型                                                                         （%）                  易方达沪                  深 300 交         来回型开       易方达                  易型盛开             放式        基金管                  式指数发            （ETF）、     理有限                  起式证券             发起式       公司                  投资基金 （1）答复期末按行业分类的境内股票投资组合                                                                        占基金钞票 代                        行业类别                  公允价值（元）                   净值比例 码                                                                        （％） A           农、林、牧、渔业                                    2，122，879.00       0.01 B           采矿业                                         3，835，305.90       0.02 C           制造业                                        88，514，518.06       0.43 D           电力、热力、燃气及水分娩和供应业                            3，545，775.80       0.02 E           建筑业                                         1，595，366.52       0.01 F           批发和零卖业                                        549，642.00       0.00 G           交通运载、仓储和邮政业                                 3，968，434.00       0.02 H           住宿和餐饮业                                                 -          - I           信息传输、软件和信息时期服务业                             6，911，299.90       0.03 J           金融业                                        33，030，305.02       0.16 K           房地产业                                        1，375，202.00       0.01 L           租借和商务服务业                                      920，376.00       0.00 M           科学研究和时期服务业                                  2，650，145.56       0.01 N           水利、环境和各人设施管制业                                          -          - O           住户服务、修理和其他服务业                                          -          - P           支持                                                     -          - Q       卫生和社会办事                                            679，075.75             0.00 R       文化、体育和文娱业                                                      -             - S       综合                                                           -               -         整个                                              149，698，325.51            0.73 （1） 答复期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                                            占基金钞票净 序号        股票代码        股票称号     数目（股）               公允价值（元）                                                                            值比例（％）         本基金本答复期末未捏有债券。         本基金本答复期末未捏有债券。         本基金本答复期末未捏有钞票支捏证券。         本基金本答复期末未捏有贵金属。         本基金本答复期末未捏有权证。 （1） 答复期末本基金投资的股指期货捏仓和损益明细 代码           称号       捏仓量    合约市值（元） 公 允 价值 变 动                            风险证明                                                   （元）                                                                   在本答复期内，基                                                                   金利用股指期货进 IF2503       IF2503     87   102，781，800.00        6，874，020.00                                                                   行套期保值操作，                                                                   以叮咛基金由于大                                                      额净申赎等需要及                                                      时颐养组合市集暴                                                      露情况时，通过股                                                      指期货套保来回满                                                      足基金的投资替代                                                      需乞降风险管制需                                                      求，利用股指期货                                                      的杠杆作用，裁汰                                                      股票仓位通常颐养                                                      的来回成本和追踪                                                      舛误，达到灵验跟                                                      踪标的指数的目                                                      的。                                                      在本答复期内，基                                                      金利用股指期货进                                                      行套期保值操作，                                                      以叮咛基金由于大                                                      额净申赎等需要及                                                      时颐养组合市集暴                                                      露情况时，通过股                                                      指期货套保来回满 IF2506   IF2506   70   82，139，400.00   -145，680.00   足基金的投资替代                                                      需乞降风险管制需                                                      求，利用股指期货                                                      的杠杆作用，裁汰                                                      股票仓位通常颐养                                                      的来回成本和追踪                                                      舛误，达到灵验跟                                                      踪标的指数的目                                                      的。 公允价值变动总额整个(元)                                              6，728，340.00 股指期货投成本期收益(元)                                               1，321，797.97 股指期货投成本期公允价值变动(元)                                         -11，140，740.00 （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的养殖金融产物。本基金将根据风险 管制的原则，以套期保值为宗旨，按照联系法律律例的联系规矩，主要取舍流动性好、交 易活跃的股指期货合约来进行投资。本基金在出现大额净申赎等需要实时颐养组合市集暴 露情况时，通过股指期货套保来回餍足基金的投资替代需乞降风险管制需求。本基金力图 利用股指期货的杠杆作用，裁汰股票仓位通常颐养的来回成本和追踪舛误，达到灵验追踪 标的指数的宗旨。本答复期内，本基金投资股指期货稳当既定的投资政策和投资宗旨。      本基金本答复期末未投资国债期货。 （1） 本基金方针 ETF 投资的前十名证券的刊行主体中，兴业银行股份有限公司在答复编 制日前一年内曾受到国度金融监督管制总局福建监管局的处罚。招商银行股份有限公司在 答复编制日前一年内曾受到国度金融监督管制总局的处罚。中信证券股份有限公司在答复 编制日前一年内曾受到中国证券监督管制委员会的处罚。      本基金为方针 ETF 的聚合基金，上述主体所刊行的证券系标的指数成份股，上述主体 所刊行证券的投资决策范例稳当公司投资轨制的规矩。      除上述主体外，基金管制东谈主未发现本基金方针 ETF 投资的前十名证券的刊行主体出现 本期被监管部门立案旁观，或在答复编制日前一年内受到公开责怪、处罚的情形。      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，招商银行股份有限公司在答复编制日前一年 内曾受到国度金融监督管制总局的处罚。      本基金对上述主体所刊行证券的投资决策范例稳当公司投资轨制的规矩。      除上述主体外，基金管制东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监 管部门立案旁观，或在答复编制日前一年内受到公开责怪、处罚的情形。 （2） 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规矩的备选股票库。 （3）其他钞票组成 序号            称号               金额（元） （4）答复期末捏有的处于转股期的可颐养债券明细      本基金本答复期末未捏有处于转股期的可颐养债券。 （5）答复期末前十名股票中存在流通受限情况的证明 本基金本答复期末前十名股票中不存在流通受限情况。                          十二、基金的事迹   基金管制东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤苦的原则管制和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其翌日阐述。投资有风险， 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。   基金合同奏效日为 2009 年 8 月 26 日，本基金的投资事迹及与同期基准的比拟如下表 所示：                          净值增长               事迹比拟基                净值增               事迹比拟基     阶段                   率圭臬差               准收益率标 （1）-（3）（2）-（4）                长率（1）             准收益率（3）                          （2）                准差（4） 日至 2015 年 12   月 31 日 日至 2016 年 12   月 31 日 日至 2017 年 12  月 31 日 日至 2018 年 12    月 31 日 日至 2019 年 12    月 31 日 日至 2020 年 12  月 31 日 日至 2021 年 12   月 31 日 日至 2022 年 12    月 31 日 日至 2023 年 12  月 31 日 日至 2024 年 12   月 31 日 期事迹比拟基准收益率比拟                           净值增长               事迹比拟基                 净值增               事迹比拟基     阶段                    率圭臬差               准收益率标 （1）-（3）（2）-（4）                 长率（1）             准收益率（3）                           （2）                准差（4） 日至 2019 年 12   月 31 日 日至 2020 年 12    月 31 日 日至 2021 年 12  月 31 日 日至 2022 年 12  月 31 日 日至 2023 年 12    月 31 日 日至 2024 年 12  月 31 日 日至 2024 年 12   月 31 日 期事迹比拟基准收益率比拟                           净值增长               事迹比拟基                 净值增               事迹比拟基     阶段                    率圭臬差               准收益率标 （1）-（3）（2）-（4）                 长率（1）             准收益率（3）                           （2）                准差（4）    注：1、根据中国证监会 2013 年 9 月 17 日下发的《对于易方达沪深 300 指数证券投资 基金基金份额捏有东谈主大会决议备案的回函》                   （基金部函2013812 号），易方达沪深 300 指数 证券投资基金自 2013 年 9 月 17 日起变更为易方达沪深 300 来回型盛开式指数发起式证券 投资基金聚合基金，修改基金合同中基金的称号、投资领域、基金份额申购和赎回、基金 的投资和估值、基金的用度、基金份额捏有东谈主大会等要求。创新后的《易方达沪深 300 交 易型盛开式指数发起式证券投资基金聚合基金基金合同》于 2013 年 9 月 17 日奏效。 月 26 日。 月 16 日。 日；张胜记，管制时候为 2011 年 1 月 1 日至 2013 年 11 月 13 日；林伟斌，管制时候为 2013 年 11 月 14 日至 2017 年 6 月 22 日；杨俊，管制时候为 2017 年 6 月 23 日至 2020 年 3 月 17 日。              十三、基金的财产 （一）基金钞票总值  基金钞票总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收申购款以相当 他钞票的价值总和。 （二）基金钞票净值  基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。 （三）基金财产的账户  本基金财产以本基金口头开立银行进款账户，以基金托管东谈主的口头开立证券来回清理 资金的结算备付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金 的口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金 销售机构和注册登记机构自有的财产账户以相当他基金财产账户相寂静。 （四）基金财产的刑事职责  基金财产寂静于基金管制东谈主、基金托管东谈主和非直销销售机构的固有财产，并由基金托 管东谈主救助。基金管制东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管制、运用或者其他情形而取得的财产 和收益归入基金财产。基金管制东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约定收取管制费、托管 费以相当他基金合同约定的用度。基金财产的债权、不得与基金管制东谈主、基金托管东谈主固有 财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。基金管制东谈主、基金托管东谈主 以其自有钞票承担法律职责，其债权东谈主不得对基金财产哄骗请求冻结、扣押和其他权利。  基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章驱逐、被照章捣毁或者被照章宣告停业等原因进行清 算的，基金财产不属于其清招待产。  除依据《基金法》、基金合同相当他联系规矩刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。非因基金 财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实施。             十四、基金钞票估值 （一）估值日  本基金的估值日为本基金联系的证券来回局面的深广营业日以及国度法律律例规矩需 要对外深远基金净值的非营业日。 （二）估值方法  （1）来回所上市的股票、权证等，以其估值日在证券来回所挂牌的收盘价估值；估值 日无来回，但最近来回日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱 的要紧事件的，以最近来回日的收盘价估值；估值日无来回，且最近来回日后经济环境发 生了要紧变化或证券刊行机构发生了影响证券价钱的要紧事件，可参考访佛投资品种的现 行市价及要紧变化因素，颐养最近来回日收盘价，确定公允价值。  （2）来回所上市实行净价来回的债券按估值日收盘价估值，估值日无来回，但最近交 易日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，按最 近来回日的收盘价估值；估值日无来回，且最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券 刊行机构发生了影响证券价钱的要紧事件，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因 素，颐养最近来回日收盘价，确定公允价值。  （3）来回所上市未实行净价来回的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日无来回，但最近来回日后经济环境未发生要紧变化 且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，按有来回的最近来回日所遴荐的净价 估值；估值日无来回，且最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生了影 响证券价钱的要紧事件，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，颐养最近来回 日所遴荐的净价，确定公允价值。  （4）来回是以巨额来回方式来回的钞票支捏证券，遴荐估值时期确定公允价值，在估 值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （5）来回所上市不存在活跃市集的其他有价证券，遴荐估值时期确定公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的湮灭股票 的估值价钱估值；  （2）首次公设备行未上市的股票、债券和权证，遴荐估值时期确定公允价值，在估值 时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （3）首次公设备行有明确锁如期的股票，湮灭股票在来回所上市后，按估值日在证券 来回所挂牌的湮灭股票的估值价钱估值；非公设备行有明确锁如期的股票，按监管机构或 行业协会联系规矩确定公允价值。 公允价值。 定公允价值。 日后经济环境未发生要紧变化的，遴荐最近来回日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 规矩估值。      根据《基金法》，基金管制东谈主酌量并公告基金钞票净值，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主酌量的基金钞票净值。因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方在对等基础 上充分酌量后，仍无法达成一致的主见，按照基金管制东谈主对基金钞票净值的酌量结果对外 赐与公布。 （三）估值对象      基金所领有的股票、基金、权证、债券、股指期货和银行进款本息、应收款项、其它 投资等钞票。 （四）估值范例 份额的余额数目酌量，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有规矩的，从 其规矩。      基金管制东谈主每个办事日酌量基金钞票净值及各样基金份额净值，并按规矩公告。 后，将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主 对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账宗旨查对同期进行。 （五）估值失实的处理      基金管制东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、恰当、合理的模范确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为基金份额净值错 误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、或非直销 销售机构、或投资东谈主自身的错误酿成差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，错误的职责东谈主应 当对由于该差错遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“差错处理原则”给予赔 偿，承担抵偿职责。   上述差错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据酌量差错、 系统故障差错、下达指示差错等；对于因时期原因引起的差错，若系同行业现偶而期水平 不可料思、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规矩实施。   由于不可抗力原因酿成投资东谈主的来回府上灭失或被失实处理或酿成其他差错，因不可 抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿职责，但因该差错取得欠妥得利确当 事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，差错职责方应实时伙同各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错职责方承担；由于差错职责方未实时更正已产生的 差错，给当事东谈主酿成损失的，由差错职责方对径直损失承担抵偿职责；若差错职责方仍是 积极伙同，况且有协助义务确当事东谈主有富裕的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿职责。差错职责方叮咛更正的情况向联系当事东谈主进行阐明，确保差错已得到更正。   （2）差错的职责方春联系当事东谈主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，况且仅对差错 的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因差错而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错职责方仍 叮咛差错负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一谈返还欠妥得利酿成其他当 事东谈主的利益损失(“受损方”)，则差错职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金 额的领域内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利的 当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的抵偿额加上已 经取得的欠妥得利返还的总和跳跃其试验损失的差额部分支付给差错职责方。   （4）差错颐养遴荐尽量规复至假设未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错职责方断绝进行抵偿时，如果因基金管制东谈主错误酿成基金财产损失机，基金 托管东谈主应为基金的利益向基金管制东谈主追偿，如果因基金托管东谈主错误酿成基金财产损失机， 基金管制东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金管制东谈主和托管东谈主之外的第三方酿成基 金财产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金管制东谈主负责向差错方追偿；追偿过程中产生的 联系用度，应列入基金用度，从基金钞票中支付。   （6）如果出现差错确当事东谈主未按规矩对受损方进行抵偿，况且依据法律律例、基金合 同或其他规矩，基金管制东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿职责，则 基金管制东谈主有权向出现错误确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度 和遭受的径直损失。   （7）按法律律例规矩的其他原则处理差错。   差错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明差错发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据差错发生的原因确定差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错酿成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的职责方进行更正和抵偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构来回数据的，由基金注册登记 机构进行更正，并就差错的更正向联系当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值酌量出现失实时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的模范细心损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告。   （3）因基金份额净值酌量失实，给基金或基金份额捏有东谈主酿成损失的，应由基金管制 东谈主先行赔付，基金管制东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （4）基金管制东谈主和基金托管东谈主由于各自时期系统建设而产生的净值酌量尾差，以基金 管制东谈主酌量结果为准。   （5）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。 （六）暂停估值的情形 益，已决定蔓延估值； 值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的； （七）基金净值的阐明  用于基金信息深远的基金钞票净值和各样基金份额净值由基金管制东谈主负责酌量，基金 托管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每个盛开日来回扫尾后酌量当日的基金钞票净值并 发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值酌量结果复核阐明后发送给基金管制东谈主，由基金管 理东谈主对基金净值赐与公布。  本基金各样基金份额将分别酌量基金份额净值。 （八）特殊情况的处理 金钞票估值失实处理。 司品级三方机构发送的数据失实，或国度司帐政策变更、市集功令变更等，基金管制东谈主和 基金托管东谈主诚然仍是遴选必要、恰当、合理的模范进行查验，但未能发现失实的，由此造 成的基金钞票估值失实，基金管制东谈主和基金托管东谈主革职抵偿职责。但基金管制东谈主应当积极 遴选必要的模范排斥或缓慢由此酿成的影响。              十五、基金的收益与分派 （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额；基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指扫尾收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已扫尾收益 的孰低数。 （三）收益分派原则   本基金收益分派应恪守下列原则： 一类别的本基金的每份基金份额享有同瓜分派权； 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将投资 东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额； 额每次收益分派比例不低于收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 10%； 将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不取舍，本基金 A 类基金 份额、C 类基金份额默许的收益分派方式是现款分成，本基金 Y 类基金份额默许的收益分派 方式是红利再投资； 过 15 个办事日； 额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； （四）收益分派有酌量   基金收益分派有酌量中应载明收益分派基准日以及该日的可供分派利润、基金收益分派 对象、分派原则、分派时候、分派数额及比例、分派方式、支付方式等内容。 （五）收益分派的时候和范例 的联系规矩在指定媒介上公告； 托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管制东谈主的指示实时进行分成资金的划付。                   十六、基金的用度与税收 （一）与基金运作联系的用度       （1）基金管制东谈主的管制费；       （2）基金托管东谈主的托管费；       （3）基金财产拨划支付的银行用度；       （4）基金合同奏效后的基金信息深远用度；       （5）基金份额捏有东谈主大会用度；       （6）基金合同奏效后与基金联系的司帐师费和讼师费；       （7）基金的证券来回用度；       （8）C 类基金份额的销售服务费；       （9）照章不错在基金财产中列支的其他用度。 规另有规矩时从其规矩。       由于本基金管制东谈主和基金托管东谈主同期为方针ETF的基金管制东谈主与基金托管东谈主，为幸免重 复收费，本基金管制东谈主、基金托管东谈主不合基金财产中投资于方针ETF的部分计提管制费、托 管费。本基金制定了以下的收费圭臬。       （1）基金管制东谈主的管制费       本基金管制费按前一日基金钞票净值扣除前一日所捏有方针ETF公允价值后的余额（若 为负数，则取0）的0.15%年费率计提。管制费的酌量方法如下：       H＝E×0.15%÷当年天数       H为逐日应计提的基金管制费       E为前一日基金钞票净值扣除前一日所捏有方针ETF公允价值后的余额，若为负数，则E 取0.       基金管制东谈主的管制费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初五个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东谈主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 基金管制东谈主如发现数据不符，实时酌量基金托管东谈主协商搞定。       （2）基金托管东谈主的托管费       本基金托管费按前一日基金钞票净值扣除前一日所捏有方针ETF公允价值后的余额（若 为负数，则取0）的0.05%年费率计提。托管费的酌量方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日基金钞票净值扣除前一日所捏有方针ETF公允价值后的余额，若为负数，则E 取0。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一致的财务数 据，自动在月初五个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出 具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管 理东谈主如发现数据不符，实时酌量基金托管东谈主协商搞定。   （3）C类基金份额的的销售服务费   本基金 A 类基金份额、Y 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年 费率为 0.2%，按前一日 C 类基金钞票净值的 0.2%年费率计提。   销售服务费的酌量方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，按月支付。基金管制东谈主和基金托管东谈主查对一致后， 由基金托管东谈主于次月前 3 个办事日内从基金钞票中划出，经注册登记机构分别支付给各个 基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金市集扩充、销售以及基金份额捏有东谈主服务等各项用度。   （4）基金管制东谈主、基金托管东谈主可对本基金或某一类基金份额的管制费、托管费实施一 定的优惠。除管制费、托管费、销售服务费之外的基金用度，由基金托管东谈主根据其他联系 律例及相应左券的规矩，按用度支拨金额支付，列入或摊入当期基金用度。   基金管制东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同奏效前所发 生的信息深远费、讼师费和司帐师费以相当他用度不从基金财产中支付。标的指数许可使 用费由基金管制东谈主承担，不得从基金财产中列支。 联系费率。基金管制东谈主必须按照《信息深远办法》或其他联系规矩于新的费率实施前在指 定媒介上刊登公告。 （二）与基金销售联系的用度 基金份额的申购、赎回”中的“（七）申购、赎回的费率”和“（八）申购份额、赎回金额 的酌量方式”的联系规矩。   当今，基金管制东谈主已开通了本基金与旗下部分盛开式基金之间的颐养业务，具体实施 办法和颐养费率详见联系公告。基金颐养用度由投资者承担，基金颐养用度由转出基金赎 回用度和基金申购补差用度组成，其中转出基金赎回费按照各基金的《基金合同》、更新的 《招募证明书》及最新的联系公告约定的比例归入基金财产，其余部分用于支付注册登记 费等联系手续费。颐养用度以东谈主民币元为单元，酌量结果按照四舍五入方法，保留极少点 后两位。 来回费率的查询，请具体参照我公司网站上的联系证明。 金管制东谈主应按照《信息深远办法》或其他联系规矩于新的费率实施前在至少一种指定媒介 公告。 基金促销酌量，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动时代， 基金管制东谈主不错恰当调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有辞别的费 率优惠行动。 （三）基金税收   基金和基金份额捏有东谈主根据国度法律律例的规矩，履行征税义务。             十七、基金的司帐与审计 （一）基金的司帐政策 基金司帐报表； （二）基金的审计 对本基金年度财务报表相当他规矩事项进行审计。司帐师事务所相当注册司帐师与基金管 理东谈主、基金托管东谈主相互寂静。 基金管制东谈主)同意后不错更换。就更换司帐师事务所，基金管制东谈主应当依照《信息深远办法》 的联系规矩在指定媒介上公告。              十八、基金的信息深远   基金的信息深远应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息深远办法》、基金合同相当他有 关规矩。联系法律律例对于信息深远的深远方式、登载媒介、报备方式等规矩发生变化时， 本基金从其最新规矩。基金管制东谈主、基金托管东谈主和其他基金信息深远义务东谈主应当照章深远 基金信息，并保证所深远信息的竟然性、准确性和完满性。   本基金信息深远义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基 金份额捏有东谈主等法律、行政律例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和造孽东谈主组织。基金管 理东谈主、基金托管东谈主和其他基金信息深远义务东谈主应按规矩将应予深远的基金信息深远事项在 规矩时候内通过中国证监会指定的媒介深远。   本基金信息深远义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根蒂起点，按照法律律例和中 国证监会的规矩深远基金信息，并保证所深远信息的竟然性、准确性、完满性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息深远义务东谈主承诺公开深远的基金信息，不得有下列步履：   本基金公开深远的信息应遴荐华文文本。如同期遴荐外文文本的，基金信息深远义务 东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开深远的信息遴荐阿拉伯数字；除尽头证明外，货币单元为东谈主民币元。   公开深远的基金信息包括：   (一)招募证明书、基金产物府上提要   基金管制东谈主按照《基金法》、               《运作办法》、                     《信息深远办法》、基金合同相当它联系规矩 编制并公告招募证明书。基金合同奏效后，基金招募证明书的信息发生要紧变更的，基金 管制东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募证明书并登载在指定网站上；基金招募证明书 其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管制东谈主不再 更新基金招募证明书。   基金产物府上概如若基金招募证明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金提要 信息。《基金合同》奏效后，基金产物府上提要的信息发生要紧变更的，基金管制东谈主应当在 三个办事日内，更新基金产物府上提要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物府上提要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运 作的，基金管制东谈主不再更新基金产物府上提要。  (二)基金合同、托管左券  基金管制东谈主、基金托管东谈主应将基金合同、托管左券登载在各自网站上。  (三)基金净值信息  《基金合同》奏效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每 周在指定网站深远一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个盛开日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点深远盛开日的基金份额净值和基金份额累 计净值。  基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站深远半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值  (四)基金份额申购、赎回价钱公告  基金管制东谈主应当在本基金的基金合同、招募证明书等信息深远文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的酌量方式及联系申购、赎回费率，并保证投资东谈主大略在销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息府上。  (五)基金年度答复、基金中期答复、基金季度答复 登载在指定网站上，并将年度答复教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度答复中的财务 司帐答复应当经过具有证券、期货联系业务经验的司帐师事务所审计； 告登载在指定网站上，并将中期答复教唆性公告登载在指定报刊上； 答复登载在指定网站上，并将季度答复教唆性公告登载在指定报刊上； 者年度答复。 当在季度答复、中期答复、年度答复等如期答复文献中深远该投资者的类别、答复期末捏 有份额及占比、答复期内捏有份额变化情况及产物的私有风险，中国证监会认定的特殊情 形除外。 钞票情况相当流动性风险分析等。  (六)临时答复与公告   在基金运作过程中发生如下可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧 影响的事件时，联系信息深远义务东谈主应当在 2 日内编制临时答回信，并登载在指定报刊和 指定网站上： 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系步履受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联来回事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 率发生变更； 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。      (七)澄莹公告      在基金合同期限内，任何各人媒体中出现的或者在市集荣华传的音信可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏有东谈主权益的，联系信息 深远义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开澄莹，并将联系情况立即答复中国证监会。      (八)清理答复      基金合同拒绝的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并 作出清理答复。基金财产清理小组应当将清理答复登载在指定网站上，并将清理答复教唆 性公告登载在指定报刊上。      （九）基金份额捏有东谈主大会决议      基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管制机构备案，并赐与 公告。      基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会，召集东谈主应当履行联系信息深远义 务。      (十)中国证监会规矩的其他信息      若本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管制东谈主将按联系法律律例要求进行披 露。      (十一)信息深远事务管制      基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息深远管制轨制，指定专门部门及高档管制 东谈主员负责管制信息深远事务。      基金信息深远义务东谈主公开深远基金信息，应当稳当中国证监会联系基金信息深远内容 与方法准则等律例的规矩。      基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基 金管制东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期答复、 更新的招募证明书、基金产物府上提要、基金清理答复等公开深远的联系基金信息进行复 核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子阐明。      基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中取舍一家报刊深远本基金信息。基金管制 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子深远网站报送拟深远的基金信息，并保证联系 报送信息的竟然、准确、完满、实时。      基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上深远信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介深远信息，然则其他各人媒介不得早于指定媒介深远信息，况且在不同媒介上深远 湮灭信息的内容应当一致。      为基金信息深远义务东谈主公开深远的基金信息出具审计答复、法律主见书的专科机构， 应当制作办事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。  基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求深远信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金深广投资操作的 前提下，自主提高信息深远服务的质地。具体要求应当稳当中国证监会及自律功令的联系 规矩。前述自主深远如产生信息深远用度，该用度不得从基金财产中列支。  (十二)信息深远文献的存放与查阅  照章必须深远的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律律例规矩将 信息置备于公司办公局面，供社会公众查阅、复制。                     十九、风险揭示 （一）市集风险      本基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资者心 理和来回轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。 主要的风险因素包括：      因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变化，导致市 场价钱波动，影响基金收益而产生风险。      跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益 水平也会随之变化，从而产生风险。      金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利坦荡接影响着债券的价 格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益水平可能会 受到利率变化的影响。      上市公司的经营景况受多种因素的影响，如管制才调、行业竞争、市集出路、时期更 新、新产物研究设备等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善， 其股票价钱可能下落，或者大略用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金可 以通过投资千般化来漫步这种非系统风险，但不可完全幸免。      基金份额捏有东谈主收益将主要通过现款神情来分派，而现款可能因为通货蔓延因素而使 其购买力下降，从而使基金的试验收益下降。 （二）管制风险 其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平； 平。 （三）流动性风险      （1）拟投资市集、行业及钞票的流动性风险评估      本基金为沪深 300ETF 的聚合基金，主要投资沪深 300ETF、沪深 300 指数成份股及备选 成份股，一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不排除在特定阶段、特定市集环境下 特定投资标的出现流动性较差的情况。因此，本基金投资于上述钞票时，可能存在以卑劣 动性风险：一是基金管制东谈主建仓或进行组合颐养时，可能由于市集流动性相对不及而无法 按预期的价钱将股票或债券买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金管制东谈主的现款支 付出现繁重，被动在不恰当的价钱多量抛售股票或债券。两者均可能使基金净值受到不利 影响。   （2）多半赎回情形下的流动性风险管制模范   当本基金发生多半赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的钞票组合景况决定全额赎 回或部分宽限赎回；此外，如出现一语气 2 个盛开日以上发生多半赎回时，可暂停接受投资 东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项；当本基金发生多半赎回且单个基金份额捏有东谈主的赎回 肯求跳跃上一盛开日基金总份额 10%的，基金管制东谈主有权对该单个基金份额捏有东谈主超出该比 例的赎回肯求实施宽限办理。具体情形、范例见招募证明书“基金份额的申购、赎回”之 “多半赎回的认定及处理方式”。   发生上述情形时，投资东谈主靠近无法一谈赎回或无法实时取得赎回资金的风险。在本基 金暂停或宽限办理投资者赎回肯求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将靠近净值波 动的风险。   （3）除场外份额多半赎回情形外实施备用的流动性风险管制器具的情形、范例及对投 资者的潜在影响   除场外份额多半赎回情形外，本基金备用流动性风险管制器具包括但不限于暂停接受 赎回肯求、减速支付赎回款项、暂停基金估值以及证监会认定的其他模范。   暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项等器具的情形、范例见招募证明书“基金份额 的申购、赎回”之“断绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式”的联系规矩。若本基金暂 停赎回肯求，投资者在暂停赎回时代将无法赎回其捏有的基金份额。若本基金减速支付赎 回款项，赎回款支付时候将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   短期赎回费适用于捏续捏有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基 金份额的基金份额捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回基金份额时收取，并全额计入基金 财产。短期赎回费的收取将使得投资者在捏续捏有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、范例见招募证明书“基金钞票估值”之“暂停估值的情形”的 联系规矩。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法理解本基金的基金份额净值，另 一方面基金将暂停接受申购赎回肯求或减速支付赎回款项，将导致投资者无法申购或赎回 本基金，或赎回款支付时候将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 （四）本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金 的风险评级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募证明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险景况的表述 仅为主要基于基金投资标的与策略特色的详细性表述；而本基金各销售机构依据中国证券 投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者恰当性管制实施指引（试行）》及里面评级标 准，将基金产物按照风险由低到高规矩进行风险级别评定分辨，其风险评级结果所依据的 评价要素可能更多、领域更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险景况表述并不 势必一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其遴选的具体评价圭臬和方法的相反， 对湮灭产物风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及 基金试验运作情况等应时颐养对本基金的风险评级。敬请投资东谈主明察，在购买本基金时按 照销售机构的要求完成风险承受才调与产物风险之间的匹配磨真金不怕火，并须实时柔和销售机构 对于本基金风险评级的颐养情况，严慎作出投资决策。 （五）本基金私有的风险 净值也会下落，由于本基金按照沪深300ETF的净值进行估值，因此本基金净值相同存鄙人 跌的风险；   （1）沪深300ETF对沪深300指数的追踪舛误：本基金主要通过投资于沪深300ETF扫尾 对事迹比拟基准的详尽追踪，沪深300ETF对沪深300指数的追踪舛误会影响本基金对事迹基 准的追踪舛误；   （2）本基金发生申购赎回、管制费和托管费收取等其他导致基金追踪舛误的情形。   本基金为方针 ETF 的聚合基金，主要通过投资于方针 ETF 扫尾对事迹比拟基准的详尽 追踪，在深广市集情况下，力图本基金的净值增长率与事迹比拟基准之间的年化追踪舛误 驾御在 4%以内，但因标的指数编制功令颐养或其他因素可能导致追踪舛误跳跃上述领域， 本基金净值阐述与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金标的指数由指数编制机构发布并管制和爱戴，指数编制机构有权住手编制标的 指数、变更标的指数编制有酌量。而指数编制有酌量基于其样本空间仅能及第部分证券赐与构 建，其表征性与可投资性可能存在不进修或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制有酌量，导致指数成份股样本与权重发生颐养，基金 管制东谈主需颐养方针 ETF 和本基金投资组合，从而可能加多基金运作难度、追踪舛误和组合 颐养的风险与成本，并可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当市集环境发生 变化，但指数编制机构未能实时对指数编制有酌量进行颐养时，可能导致标的指数的阐述与 总体市集阐述有在相反，从而影响投资收益。投资东谈主需柔和并承担上述风险，严慎作出投 资决策。      本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和爱戴，翌日指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的管制和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 办事日向中国证监会答复并建议搞定有酌量，如更换基金标的指数、颐养运作方式、与其他 基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决。投资 东谈主将靠近更换基金标的指数、颐养运作方式、与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。      自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至搞定有酌量确如时代，基金管制东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息恪守基金份额捏有东谈主利益优先原则救助基 金投资运作，该时代由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐述与联系市集阐述有在 相反，影响投资收益。      标的指数成份股可能因各式原因临时或始终停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风 险： 以获取足额的稳当要求的赎回对价，由此基金管制东谈主可能在申购赎回清单中建设较低的赎回 份额上限或者遴选暂停赎回的模范，本基金将靠近无法赎回一谈或部分 ETF 份额的风险。 基金具有与沪深 300ETF 不同的风险收益特征及净值增长率。      （1）Y 类份额是本基金针对个东谈主待业金投资基金业务竖立的单独份额类别，Y 类基金 份额的申赎安排、资金账户管制等事项还应同期效能对于个东谈主待业金账户管制的联系规矩。 除另有规矩外，投资者购买 Y 类份额的款项应来自其个东谈主待业金资金账户，Y 类基金份额赎 回等款项也需转入个东谈主待业金资金账户，投资东谈主未达到领取基本待业金年事或者政策规矩 的其他领取条件时不可领取个东谈主待业金。      （2）个东谈主待业金可投资的基金产物需稳当《个东谈主待业金投资基金业务规矩》要求的相 关条件，具体名录由中国证监会确定，每季度通过联系网站及平台等公布。本基金运作过 程中可能出现不稳当联系条件从而被移出名录的情形，届时本基金将暂停办理 Y 类份额的 申购，投资者由此可能靠近无法不断投资 Y 类份额的风险。   本基金的投资领域包括存托凭证，除与其他投资于股票的基金所靠近的共同风险外， 本基金还将靠近存托凭证价钱大幅波动以致出现较大失掉的风险，以及与存托凭证刊行机 制联系的风险，包括存托凭证捏有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鞭策在法律地位、享有权利 等方面存在相反可能激勉的风险；存托凭证捏有东谈主在分成派息、哄骗表决权等方面的特殊 安排可能激勉的风险；存托左券自动拘谨存托凭证捏有东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭 证价钱相反以及波动的风险；存托凭证捏有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险； 已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在捏续信息深远监管方面与境内可能存在相反的风险； 境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。 （六）其他风险   基金管制东谈主、基金托管东谈主等联系当事东谈主的业务发展景况、东谈主员配备、管制水平与里面 驾御等对基金收益水平存在影响。因业务扩张过快、行业内过度竞争、对主要业务东谈主员过 度依赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   在本基金的投资、来回、服务与后台运作等业务过程中，可能因为时期系统的故障或 差错导致投资者的利益受到影响。这种时期风险可能来自基金管制东谈主、基金托管东谈主及证券 来回所等。   （1）构兵、当然灾害等不可抗力可能导致基金钞票遭受损失。   （2）基金管制东谈主、基金托管东谈主和证券来回所等可能因不可抗力无法深广办事，从而影 响基金的各项业务按深广时限完成、使投资者和捏有东谈主无法实时查询权益、进行日常来回 以致利益受损。       二十、基金合同的拒绝与基金财产的清理 （一）基金合同的拒绝  有下列情形之一的，本基金基金合同拒绝： 个月内无其他恰当的基金管制公司连络其原有权利义务； 个月内无其他恰当的托管机构连络其原有权利义务； （二）基金财产的清理  （1）自出现基金合同拒绝事由之日起 30 个办事日内成立基金财产清理组，基金管制 东谈主组织基金财产清理组并在中国证监会的监督下进行基金财产清理。  （2）基金财产清理组成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券联系业务经验的 注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理组不错聘用必要的办事 东谈主员。  （3）基金财产清理组负责基金财产的救助、清理、估价、变现和分派。基金财产清理 组不错照章进行必要的民事行动。  基金合同拒绝，应当按法律律例和基金合同的联系规矩对基金财产进行清理。基金财 产清理范例主要包括：  （1）基金合同拒绝后，发布基金财产清理公告；  （2）基金合同拒绝时，由基金财产清理组统一袭取基金财产；  （3）对基金财产进行清理和阐明；  （4）对基金财产进行估价和变现；  （5）聘任司帐师事务所对清理答复进行审计；  （6）聘任讼师事务所出具法律主见书；  （7）将基金财产清理结果答复中国证监会；  （8）参加与基金财产联系的民事诉讼；  （9）公布基金财产清理结果；  （10）对基金剩余财产进行分派。  清理用度是指基金财产清理组在进行基金财产清理过程中发生的整个合理用度，清理 用度由基金财产清理组优先从基金财产中支付。  （1）支付清理用度；  （2）缴纳所欠税款；  （3）璧还基金债务；  （4）按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。  基金财产未按前款（1）－（3）项规矩璧还前，不分派给基金份额捏有东谈主。  基金财产清理公告于基金合同拒绝并报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清 算组公告；清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理结果经司帐师事务所审 计，讼师事务所出具法律主见书后，由基金财产清理组报中国证监会备案并公告。  基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。              二十一、基金合同内容摘抄  （一）基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主的权利、义务  根据《基金法》相当他联系法律律例，基金管制东谈主的权利为：  （1）自基金合同奏效之日起，依照联系法律律例和基金合同的规矩寂静运用基金财产；  （2）依照基金合同取得基金管制费以及法律律例规矩或监管部门批准的其他收入；  （3）销售基金份额；  （4）依照联系规矩哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；  （5）在稳当联系法律律例的前提下，制订和颐养联系基金申购、赎回、颐养、非来回 过户、转托管等业务的功令，在法律律例和基金合同规矩的领域内决定和颐养基金的除调 高托管费率和管制费率之外的联系费率结构和收费方式；  （6）根据基金合同及联系规矩监督基金托管东谈主，对于基金托管东谈主违抗了基金合同或有 关法律律例规矩的步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应实时呈 报中国证监会，并遴选必要模范保护基金及联系当事东谈主的利益；  （7）在基金合同约定的领域内，断绝或暂停受理申购和赎回肯求；  （8）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；  （9）自行担任或取舍、更换注册登记机构，获取基金份额捏有东谈主名册，并对注册登记 机构的代理步履进行必要的监督和查验；  （10）取舍、更换非直销销售机构，并依据基金销售服务代理左券和联系法律律例， 对其步履进行必要的监督和查验；  （11）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；  （12）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （13）照章召集基金份额捏有东谈主大会；  （14）法律律例和基金合同规矩的其他权利。  根据《基金法》相当他联系法律律例，基金管制东谈主的义务为：  （1）照章召募基金，办理基金份额的登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同奏效之日起，以老实信用、勤苦尽责的原则管制和运用基金财产；  （4）配备富裕的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管制和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险驾御、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和管制东谈主的财产相互寂静，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行证 券投资；      （6）除依据《基金法》、基金合同相当他联系规矩外，不得为我方及任何第三东谈主谋取 利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东谈主的监督；      （8）酌量并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；      （9）遴选恰当合理的模范使酌量基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳当基 金合同等法律文献的规矩；      （10）按规矩受理申购和赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；      （11）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复；      （12）编制季度答复、中期答复和年度答复；      （13）严格按照《基金法》、基金合同相当他联系规矩，履行信息深远及答复义务；      （14）保守基金生意艰深，不得深远基金投资酌量、投资意向等，除《基金法》、基金 合同相当他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开深远前应予守秘，不得向他东谈主深远；      （15）按照基金合同的约定确定基金收益分派有酌量，实时向基金份额捏有东谈主分派收益；      （16）依据《基金法》、基金合同相当他联系规矩召集基金份额捏有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；      （17）保存基金财产管制业务行动的记录、账册、报表和其他联系府上；      （18）以基金管制东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益哄骗诉讼权利或者实施其他法律 步履；      （19）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的救助、清理、估价、变现和分 配；      （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东谈主正当权益，应当承 担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而革职；      （21）基金托管东谈主违抗基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基 金托管东谈主追偿；      （22）按规矩向基金托管东谈主提供基金份额捏有东谈主名册府上；      （23）靠近驱逐、照章被捣毁或者被照章宣告停业时，实时答复中国证监会并文牍基 金托管东谈主；      （24）实施奏效的基金份额捏有东谈主大会决议；      （25）不从事任何有损基金相当他基金当事东谈主利益的行动；      （26）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗鞭策权利，为基金的利益哄骗因 基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直袭取制；  （27）法律律例、中国证监会和基金合同规矩的其他义务。  根据《基金法》相当他联系法律律例，基金托管东谈主的权利为：  （1）依基金合同约定取得基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批准的其他收入；  （2）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作；  （3）自基金合同奏效之日起，照章救助基金钞票；  （4）在基金管制东谈主更换时，提名新任基金管制东谈主；  （5）根据基金合同及联系规矩监督基金管制东谈主，对于基金管制东谈主违抗基金合同或联系 法律律例规矩的步履，对基金钞票、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应实时报告 中国证监会，并遴选必要模范保护基金及联系当事东谈主的利益；  （6）照章召集基金份额捏有东谈主大会；  （7）按规矩取得基金份额捏有东谈主名册府上；  （8）法律律例和基金合同规矩的其他权利。  根据《基金法》相当他联系法律律例，基金托管东谈主的义务为：  （1）安全救助基金财产；  （2）竖立专门的基金托管部，具有稳当要求的营业局面，配备富裕的、及格的熟习基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；  （3）对所托管的不同基金财产分别建设账户，确保基金财产的完满与寂静；  （4）除依据《基金法》、基金合同相当他联系规矩外，不得为我方及任何第三东谈主谋取 利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；  （5）救助由基金管制东谈主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；  （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户；  （7）保守基金生意艰深，除《基金法》、基金合同相当他联系规矩另有规矩、有权机 关另有要求外，在基金信息公开深远前应予守秘，不得向他东谈主深远；  （8）对基金财务司帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具主见，证明基金管制 东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如果基金管制东谈主有未实施基金 合同规矩的步履，还应当证明基金托管东谈主是否遴选了恰当的模范；  （9）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系府上；  （10）按照基金合同的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；  （11）办理与基金托管业务行动联系的信息深远事项；  （12）复核、审查基金管制东谈主酌量的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；  （13）按照规矩监督基金管制东谈主的投资运作；   （14）按规矩制作联系账册并与基金管制东谈主查对；   （15）依据基金管制东谈主的指示或联系规矩向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （16）按照规矩召集基金份额捏有东谈主大会或配合基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份 额捏有东谈主大会；   （17）因违抗基金合同导致基金财产损失，应承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任 而革职；   （18）基金管制东谈主因违抗基金合同酿成基金财产损失机，应为基金向基金管制东谈主追偿；   （19）参加基金财产清理小组，参与基金财产的救助、清理、估价、变现和分派；   （20）靠近驱逐、照章被捣毁或者被照章宣告停业时，实时答复中国证监会和银行业 监督管制机构，并文牍基金管制东谈主；   （21）实施奏效的基金份额捏有东谈主大会决议；   （22）不从事任何有损基金相当他基金当事东谈主利益的行动；   （23）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （24）法律律例、中国证监会和基金合同规矩的其他义务。   根据《基金法》相当他联系法律律例，基金份额捏有东谈主的权利为：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额捏有东谈主大会或召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）按照方针 ETF 基金合同的约定出席或者委用代表出席方针 ETF 基金份额捏有东谈主大 会并对方针 ETF 基金份额捏有东谈主大会审议事项哄骗表决权；   （7）查阅或者复制公开深远的基金信息府上；   （8）监督基金管制东谈主的投资运作；   （9）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼；   （10）法律律例和基金合同规矩的其他权利。   湮灭类别每份基金份额具有同等的正当权益。   根据《基金法》相当他联系法律律例，基金份额捏有东谈主的义务为：   （1）效能法律律例、基金合同相当他联系规矩；   （2）缴纳基金申购款项及法律律例和基金合同所规矩的用度；   （3）在捏有的基金份额领域内，承担基金失掉或者基金合同拒绝的有限职责；      （4）不从事任何有损基金相当他基金份额捏有东谈主正当权益的行动；      （5）实施奏效的基金份额捏有东谈主大会决议；      （6）返还在基金来回过程中因任何原因，自基金管制东谈主及基金管制东谈主的代理东谈主、基金 托管东谈主、非直销销售机构、其他基金份额捏有东谈主处取得的欠妥得利；      （7）法律律例和基金合同规矩的其他义务。      （二）基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的范例和功令 具有同等的投票权。      鉴于本基金是方针 ETF 的聚合基金，本基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏有的本基金 份额出席或者委用代表出席方针 ETF 的基金份额捏有东谈主大会并参与表决，其捏有的享有表 决权的基金份额数和表决票数为：在方针 ETF 基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，本基金 捏有方针 ETF 份额的总和乘以该基金份额捏有东谈主所捏有的本基金份额占本基金总份额的比 例。酌量结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。      本基金的基金管制东谈主不应以本基金的口头代表本基金的举座基金份额捏有东谈主以方针 ETF 的基金份额捏有东谈主的身份哄骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额捏有东谈主的托付以 本基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席方针 ETF 的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。      本基金的基金管制东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集方针 ETF 基金份额 捏有东谈主大会的，须先遵命本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额捏有东谈主大会。 本基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集方针 ETF 基金份额捏有东谈主大会的，由本 基金基金管制东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集方针 ETF 基金份额捏有东谈主大 会。      (1)当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管制东谈主、基金托管东谈主或捏有基金份额10% 以上(含10%，下同)的基金份额捏有东谈主(以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额酌量，下同) 提议时，应当召开基金份额捏有东谈主大会： 大会； 该等报酬圭臬、提高销售服务费以及基金合同第七章基金份额捏有东谈主大会（二）2.（10） 规矩的情形的除外；   (2)出现以下情形之一的，可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改基金合同，不需召 开基金份额捏有东谈主大会： 裁汰赎回费率或变更收费方式； 规矩的领域内颐养联系认购、申购、赎回、颐养、基金来回、非来回过户、转托管等业务 功令；   (1)除法律律例或基金合同另有约定外，基金份额捏有东谈主大会由基金管制东谈主召集。基金 管制东谈主未按规矩召集或者不可召集时，由基金托管东谈主召集。   (2)基金托管东谈主以为有必要召开基金份额捏有东谈主大会的，应当向基金管制东谈主建议书面提 议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。 基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管制东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起   (3)代表基金份额 10%以上的基金份额捏有东谈主以为有必要召开基金份额捏有东谈主大会的， 应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否 召集，并书面示知建议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上 的基金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额捏有东谈主代 表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。   (4)代表基金份额 10%以上的基金份额捏有东谈主就湮灭事项要求召开基金份额捏有东谈主大会， 而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额捏有东谈主有权自行 召集基金份额捏有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。   (5)基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应 当配合，不得阻挠、干预。   (1)基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主(以下简称“召集东谈主”)负责取舍确定开会时候、处所、 方式和权益登记日。召开基金份额捏有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召开日前30日在指定媒 介公告。基金份额捏有东谈主大融会知须至少载明以下内容： 期限等)、投递时候和处所；   (2)遴荐通信方式开会并进行表决的情况下，由召集东谈主决定通信方式和书面表决方式， 并在会议文牍中证明本次基金份额捏有东谈主大会所遴选的具体通信方式、托付的公证机关及 其酌量方式和酌量东谈主、书面表决主见寄交的截止时候和收取方式。   (3)如召集东谈主为基金管制东谈主，还应另行书面文牍基金托管东谈主到指定处所对书面表决主见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管制东谈主到指定处所对书 面表决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面文牍基金管制东谈主 和基金托管东谈主到指定处所对书面表决主见的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不 派代表对书面表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   (1)会议方式 允许的其他方式开会。 会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，如基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代 表出席的，不影响表决效力。 金份额捏有东谈主将其对表决事项的投票以召集东谈主文牍的非现场方式在表决截止日往日提交至 召集东谈主指定的地址或系统。 用集聚、电话或其他方式进行表决，或者遴荐集聚、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会 议并表决。   (2)召开基金份额捏有东谈主大会的条件   在同期稳当以下条件时，现场会议方可举行：   ①对到会者在权益登记日捏有基金份额的统计涌现，一谈灵验凭证所对应的基金份额 应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)；   ②到会的基金份额捏有东谈主身份解释及捏有基金份额的凭证、代理东谈主身份解释、托付东谈主 捏有基金份额的凭证及授权托付代理手续完备，到会者出具的联系文献稳当联系法律律例 和基金合同及会议文牍的规矩，况且捏有基金份额的凭证与基金管制东谈主捏有的注册登记资 料相符。   在同期稳当以下条件时，通信会议方可举行：   ①召集东谈主按基金合同规矩公布会议文牍后，在 2 个办事日内一语气公布联系教唆性公告；   ②召集东谈主按基金合同规矩文牍基金托管东谈主或/和基金管制东谈主(分别或共同称为“监督东谈主”) 到指定处所对书面表决主见的计票进行监督；   ③召集东谈主在监督东谈主和公证机关的监督下按照会议文牍规矩的方式收取和统计基金份额 捏有东谈主的书面表决主见，如基金管制东谈主或基金托管东谈主经文牍拒不到场监督的，不影响表决 效力；   ④本东谈主径直出具书面主见和授权他东谈主代表出具书面主见的基金份额捏有东谈主所代表的基 金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；   ⑤径直出具书面主见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具书面主见的代理东谈主提交的 捏有基金份额的凭证、授权托付书等文献稳当法律律例、基金合同和会议文牍的规矩，并 与注册登记机构记录相符。   基金份额捏有东谈主大会应当有代表二分之一以上基金份额的捏有东谈主参加，方可召开。   参加基金份额捏有东谈主大会的捏有东谈主的基金份额低于上述规矩比例的，召集东谈主不错在原 公告的基金份额捏有东谈主大会召开时候的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额捏有东谈主大会。从头召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上基金份 额的捏有东谈主参加，方可召开。   (1)议事内容及提案权 份额捏有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文牍前就召开事由向大会召集东谈主提交需由基金份额 捏有东谈主大会审议表决的提案。   关联性。大会召集东谈主对于基金份额捏有东谈主提案触及事项与基金有径直关系，况且不超 出法律律例和基金合同规矩的基金份额捏有东谈主大会权利领域的，应提交大会审议；对于不 稳当上述要求的，不提交基金份额捏有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额捏有东谈主 提案提交大会表决，应当在该次基金份额捏有东谈主大会上进行解释和证明。   范例性。大会召集东谈主不错对基金份额捏有东谈主的提案触及的范例性问题作念出决定。如将 其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主捏东谈主 不错就范例性问题提请基金份额捏有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额捏有东谈主大会决定的 范例进行审议。 有东谈主大会审议表决的提案，基金管制东谈主或基金托管东谈主提交基金份额捏有东谈主大会审议表决的 提案，未获基金份额捏有东谈主大会审议通过，就湮灭提案再次提请基金份额捏有东谈主大会审议， 其时候间隔不少于 6 个月。法律律例另有规矩的除外。 改，应当在基金份额捏有东谈主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召开日历应当顺延并 保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   (2)议事范例   在现场开会的方式下，当先由大会主捏东谈主按照规矩范例晓示会议议事范例及注重事项， 确定和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经酌量后进行表决，经正当执业的讼师 见证后形成大会决议。      大会由召集东谈主授权代表主捏。基金管制东谈主为召集东谈主的，其授权代表未能主捏大会的情 况下，由基金托管东谈主授权代表主捏；如果基金管制东谈主和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大 会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生一 名代表行动该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。      召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名(或单元称号)、 身份证号码、捏有或代表有表决权的基金份额数目、托付东谈主姓名(或单元称号)等事项。      在通信表决开会的方式下，当先由召集东谈主提前30日公布提案，在所文牍的表决截止日 期后第2个办事日在公证机关及监督东谈主的监督下由召集东谈主统计一谈灵验表决并形成决议。如 监督东谈主经文牍但断绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议灵验。      (3)基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。      （1）基金份额捏有东谈主所捏每一基金份额享有对等的表决权。      （2）基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议：      一般决议须经出席会议的基金份额捏有东谈主(或其代理东谈主)所捏表决权的50%以上通过方 为灵验，除下列2)所规矩的须以尽头决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通 过；      尽头决议须经出席会议的基金份额捏有东谈主(或其代理东谈主)所捏表决权的三分之二以上 (含三分之二)通过方为灵验；触及更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、颐养基金运作方式、 拒绝基金合同、与其他基金合并必须以尽头决议通过方为灵验。      （3）基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。      （4）遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄解释，不然口头稳当 法律律例和会议文牍规矩的书面表决主见即视为灵验的表决，表决主见支吾不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面主见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。      （5）基金份额捏有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。      （6）基金份额捏有东谈主大会的各项提案或湮灭项提案内并排的各项议题应当分开审议、 逐项表决。      (1)现场开会 主捏东谈主应当在会议运转后晓示在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额 捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自 行召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议运转后晓示在出席会议的基金份额捏有 东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额捏有东谈主代表与基金管制东谈主、基金托管东谈主授权的又名监督员 共同担任监票东谈主；但如果基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表未出席，则大会主捏东谈主可自 行选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票东谈主。 果。 捏东谈主未进行从头盘点，而出席大会的基金份额捏有东谈主或代理东谈主对大会主捏东谈主晓示的表决结 果有异议，其有权在晓示表决结果后立即要求从头盘点，大会主捏东谈主应当立即从头盘点并 公布从头盘点结果。从头盘点仅限一次。      (2)通信方式开会      在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监票东谈主在监督东谈主派 出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证；如监督东谈主经文牍 但断绝到场监督，则大会召集东谈主可自行授权 3 名监票东谈主进行计票，并由公证机关对其计票 过程赐与公证。      （1）基金份额捏有东谈主大会的决议，自表决通过之日起奏效。      （2）基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。      （3）奏效的基金份额捏有东谈主大会决议对举座基金份额捏有东谈主、基金管制东谈主、基金托管 东谈主均有拘谨力。基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实施奏效的基金份额捏有 东谈主大会决议。      （3）基金份额捏有东谈主大会决议应自奏效之日起2日内在指定媒介公告。如果遴荐通信 方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证 员姓名等一同公告。 定，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致联系内容被取消或变更的， 基金管制东谈主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和颐养，无需召开基金份额捏有东谈主 大会审议。      （三）基金合同祛除和拒绝的事由、范例以及基金财产清理方式      有下列情形之一的，基金合同拒绝：      (1)基金份额捏有东谈主大会决定拒绝的；      (2)基金管制东谈主因驱逐、停业、捣毁等事由，不可不断担任基金管制东谈主的职务，而在 6 个月内无其他恰当的基金管制公司连络其原有权利义务；      (3)基金托管东谈主因驱逐、停业、捣毁等事由，不可不断担任基金托管东谈主的职务，而在 6 个月内无其他恰当的托管机构连络其原有权利义务；      (4)中国证监会规矩的其他情况。      (1)基金财产清理组 织基金财产清理组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理组不错聘用必要的办当事者谈主 员。 不错照章进行必要的民事行动。      (2)基金财产清理范例      基金合同拒绝，应当按法律律例和基金合同的联系规矩对基金财产进行清理。基金财 产清理范例主要包括：      (3)清理用度      清理用度是指基金财产清理组在进行基金财产清理过程中发生的整个合理用度，清理 用度由基金财产清理组优先从基金财产中支付。      (4)基金财产按下列规矩璧还：   基金财产未按前款 1)－3)项规矩璧还前，不分派给基金份额捏有东谈主。   (5)基金财产清理的公告   基金财产清理公告于基金合同拒绝并报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清 算组公告；清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理结果经司帐师事务所审 计，讼师事务所出具法律主见书后，由基金财产清理组报中国证监会备案并公告。   (6)基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （四）争议搞定方式   对于因基金合同的缔结、内容、履行息争释或与基金合同联系的争议，基金合同当事 东谈主应尽量通过协商、长入路线搞定。不肯或者不可通过协商、长入搞定的，任何一方均有 权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验 的仲裁功令进行仲裁。仲裁处所为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有拘谨力， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不断至意、勤苦、尽责地履行基 金合同规矩的义务，爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律统帅。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金管制东谈主、基金托管东谈主、非直销销售机构和注册 登记机构办公局面查阅，但其效力应以基金合同原来为准。            二十二、基金托管左券的内容摘抄 （一）托管左券当事东谈主  称号：易方达基金管制有限公司  注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层  法定代表东谈主：刘晓艳  成立日历：2001 年 4 月 17 日  批准竖立机关及批准竖立文号：中国证券监督管制委员会，证监基金字20014 号  组织神情：有限职责公司  注册成本：13，244.2 万元东谈主民币  存续时代：捏续经营  经营领域：公开召募证券投资基金管制、基金销售、特定客户钞票管制  称号：中国建筑银行股份有限公司(简称：中国建筑银行)  住所：北京市西城区金融大街 25 号  办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼  邮政编码：100033  法定代表东谈主：张金良  成立日历：2004 年 09 月 17 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号  组织神情：股份有限公司  注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整  存续时代：捏续经营  经营领域：接纳公众进款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结算；办理单据 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保障业务；提供救助箱服务；经中国银行业监督管制机构等监管部门 批准的其他业务。 （二）基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查 象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券取舍圭臬的，基金管制东谈主应按照基金 托管东谈主要求的方法提供投资品种池和来回敌手库，以便基金托管东谈主运用联系时期系统，对 基金试验投资是否稳当基金合同对于证券取舍圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进 行核查。   本基金钞票投资于具有细致流动性的金融器具，包括沪深 300 来回型盛开式指数发起 式证券投资基金（以下简称“沪深 300ETF”或者“方针 ETF”）、沪深 300 指数成份股及备 选成份股（含存托凭证）           、新股(一级市集首次刊行或增发，含存托凭证)、债券、钞票支捏 证券、货币市集器具、权证、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具。如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行恰当范例 后，不错将其纳入投资领域。在条件许可的情况下并根据联系法律律例，基金管制东谈主不错 在不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在驾御风险的前提下，参与融资融券业务 以及办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险管制。届时基金参与融资融券、转融通 等业务的风险驾御原则、具体参与比例限定、用度进出、信息深远、估值方法相当他联系 事项按照中国证监会的规矩相当他联系法律律例的要求实施，无需召开基金份额捏有东谈主大 会决定。本基金钞票中投资于方针 ETF 的比例不低于基金非现款基金钞票的 80%；本基金资 产中投资于方针 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；本基金捏有的一谈权证，其市值不 得跳跃基金钞票净值的 3％；每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后， 现款或者到期日在一年以内的政府债券比例不低于基金钞票净值的 5%，现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货相当他金融器具的投资比例依照法律律例或 监管机构的规矩实施。 行监督。基金托管东谈主按下述比例和颐养期限进行监督：   (1)本基金钞票中投资于方针 ETF 的比例不低于基金非现款基金钞票的 80%；本基金投 资于方针 ETF 的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%；   (2)本基金捏有的一谈权证，其市值不得跳跃基金钞票净值的 3％；本基金在职何来回 日买入权证的总金额不得跳跃上一来回日基金钞票净值的 0.5％；法律律例或中国证监会另 有规矩的，背叛其规矩；   (3)本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金钞票净值 的 40％；本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期 后不得延期；   (4)本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总钞票，本基金所 申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   (5)当本基金投资于股指期货时，在职何来回日日终，捏有的买入股指期货合约价值， 不得跳跃基金钞票净值的 10%；在职何来回日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指方针 ETF、股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、权证、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购） 等；基金在职何来回日日终，捏有的卖出期货合约价值不得跳跃基金捏有的股票总市值及 方针 ETF 总市值的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得跳跃上一来回日基金钞票净值的 20%；   (6)每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保捏不低于基金 钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等；   (7)本基金投资于湮灭原始权益东谈主的各样钞票支捏证券的比例，不得跳跃基金钞票净值 的 10％；本基金捏有的一谈钞票支捏证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 20％；本基金 捏有的湮灭(指湮灭信用级别)钞票支捏证券的比例，不得跳跃该钞票支捏证券范畴的 10％； 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支捏证券。基金捏有钞票支捏证券 时代，如果其信用等级下降、不再稳当投资圭臬，应在评级答复发布之日起 3 个月内赐与 一谈卖出；   (8)捏有一家上市公司的股票，其市值不跳跃基金钞票净值的 10%；   (9)本基金所捏有的股票及方针 ETF 总市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧 差酌量）应当稳当基金合同对于股票和方针 ETF 投资比例的联系比例；   （10）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得跳跃本基金钞票净值的 15%。   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的因素致使基 金不稳当前款所规矩比例限定的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆 回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域保捏一致；   (12)本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市来回的股票实施，与境内上市来回 的股票合并酌量；   (13)法律律例、基金合同规矩的其他比例限定。   除上述（4）、（6）、（10）、（11）之外，因证券及期货市集波动、上市公司合并、基金 范畴变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限定、方针 ETF 暂定申购、赎回 或二级市集来回停牌等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳当上述规矩投资比例 的，基金管制东谈主应当在 10 个来回日内进行颐养。法律、律例另有规矩时，从其规矩。如果 法律律例对上述投资比例限定进行变更的，以变更后的规矩为准。如法律律例或监管部门 取消上述限定，且适用于本基金，则本基金投资不再受联系限定。   本基金在运转进行股指期货投资之前，应与基金托管东谈主就股指期货开户、清理、估值、 交收等事宜另行具体协商。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的联系约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起运转。 款基金投资逼迫步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管制东谈主基金投资逼迫 步履和关联来回进行监督。根据法律律例联系基金逼迫从事关联来回的规矩，基金管制东谈主 和基金托管东谈主应事前相互提供与本机构有控股关系的鞭策、与本机构有其他要紧犀利关系 的公司名单及联系关联方刊行的证券名单。基金管制东谈主和基金托管东谈主有职责确保关联来回 名单的竟然性、准确性、完满性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东谈主发现基金管制东谈主与关联来回名单中列示的关联方进行法律律例逼迫基金 从事的关联来回时，基金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主遴选必要模范拒绝该关联来回的发 生，如基金托管东谈主遴选必要模范后仍无法拒绝关联来回发生时，基金托管东谈主有权向中国证 监会答复。对于基金管制东谈主已成交的关联来回，基金托管东谈主事前无法拒绝该关联来回的发 生，只可进行过后结算，基金托管东谈主不承担由此酿成的损失，并向中国证监会答复。 债券市集进行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳当法律律例及 行业圭臬的、经安宁取舍的、本基金适用的银行间债券市集来回敌手名单，并约定各来回 敌手所适用的来回结算方式。基金管制东谈主应严格按照来回敌手名单的领域在银行间债券市 场取舍来回敌手。基金托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前提供的银行间债券市集来回敌手 名单进行来回。基金管制东谈主不错每半年对银行间债券市集来回敌手名单及结算方式进行更 新，新名单确定前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照左券进行 结算。如基金管制东谈主根据市集情况需要临时颐养银行间债券市集来回敌手名单及结算方式 的，应向基金托管东谈主证明原理，并在与来回敌手发生来回前 3 个办事日内与基金托管东谈主协 商搞定。   基金管制东谈主负责对来回敌手的资信驾御，按银行间债券市集的来回功令进行来回，并 负责搞定因来回敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何 法律职责及损失。若未践约的来回敌手在基金托管东谈主与基金管制东谈主确定的时候前仍未承担 误期职责相当他联系法律职责的，基金管制东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向相 关来回敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如 基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主莫得按照事前约定的来回敌手或来回方式进行来回时，基 金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇职责。 管东谈主就联系事项签订补充左券，明确基金投资流通受限证券的比例。基金管制东谈主应制订严 格的投资决策进程和风险驾御轨制，防御流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险。 基金托管东谈主对基金管制东谈主是否效能联系轨制、流动性风险处置预案以及联系投资额度和比 例等的情况进行监督。 类基金份额净值酌量、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、联系信 息深远、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等进行监督和核查。 基金合同和本托管左券的规矩，应实时以电话提醒或书面教唆等方式文牍基金管制东谈主限期 纠正。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到书面文牍 后应鄙人一办事日前实时查对并以书面神情给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义 进行解释或举证，证明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规矩 期限内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对 基金托管东谈主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。 基金业求实施核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金管制东谈主应在规矩时候内复兴并改 正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、基金合同和本 托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督答复的事项，基金管制东谈主应积极配合提供相 关数据府上和轨制等。 其他联系规矩，或者违抗基金合同约定的，应当立即文牍基金管制东谈主，由此酿成的损失由 基金管制东谈主承担。 基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金管制东谈主无方正原理，断绝、阻 挠对方根据本托管左券规矩哄骗监督权，或遴选拖延、欺骗等技巧妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金托管东谈主建议告诫仍不改正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。 （三）基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查 全救助基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管制东谈主酌量的基金钞票 净值和各样基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理清理交收、联系信息深远和监督基金 投资运作等步履。 行或无故蔓延实施基金管制东谈主资金划拨指示、深远基金投资信息等违抗《基金法》、基金合 同、本左券相当他联系规矩时，应实时以书面神情文牍基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到文牍后应实时查对并以书面神情给基金管制东谈主发出回函，证明违法原因及纠正期限， 并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管制东谈主有权随时对文牍县项进行 复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查步履，包括但不限 于：提交联系府上以供基金管制东谈主核查托管财产的完满性和竟然性，在规矩时候内复兴基 金管制东谈主并改正。 金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金托管东谈主无方正原理，断绝、辞谢 对方根据本左券规矩哄骗监督权，或遴选拖延、欺骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节 严重或经基金管制东谈主建议告诫仍不改正的，基金管制东谈主应答复中国证监会。 （四）基金财产的救助   （1）基金财产应寂静于基金管制东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全救助基金财产。   （3）基金托管东谈主按照规矩开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别建设账户，确保基金财产的完满与寂静。   （5）基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示，按照基金合同和本左券的约定救助基金财产， 如有特殊情况两边可另行协商搞定。   （6）对于因为基金投钞票生的应收钞票，如基金托管东谈主无法从公开信息或基金管制东谈主 提供的书面府上中获取到账日历信息的，应由基金管制东谈主负责与联系当事东谈主确定到账日历 并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文牍基金管 理东谈主遴选模范进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金管制东谈主应负责向联系当事东谈主追 偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何职责。   （7）除依据法律律例和基金合同的规矩外，基金托管东谈主不得托付第三东谈主托管基金财产。   （1）基金召募时代召募的资金应存于基金管制东谈主在基金托管东谈主的营业机构开立的“基 金召募专户”。该账户由基金管制东谈主开立并管制。   （2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份 额捏有东谈主东谈主数稳当《基金法》、《运作办法》等联系规矩后，基金管制东谈主应将属于基金财产 的一谈资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在规矩时候内，聘任具有从事证券 联系业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资答复。出具的验资答复由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同奏效的条件，由基金管制东谈主按规矩办理 退款等事宜。   （1）基金托管东谈主不错基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金管制 东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主救助和使用。   （2）基金银行账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基 金管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行动。   （3）基金银行账户的开立和管制应稳当银行业监督管制机构的联系规矩。   （4）在稳当法律律例规矩的条件下，基金托管东谈主不错通过基金托管东谈主专用账户办理基 金钞票的支付。   （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司、深圳分公司为基金开 立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金管制东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任 何账户进行本基金业务之外的行动。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的救助由基金托管东谈主负责，账户钞票的管制和 运用由基金管制东谈主负责。   （4）基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结算备付 金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主清理办事， 基金管制东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中 国证券登记结算有限职责公司的规矩实施。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管左券缔结日之后允许基金从事其他投资品 种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系规矩，则基金托管东谈主比照上述关 于账户开立、使用的规矩实施。   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职责公司的 联系规矩，在中央国债登记结算有限职责公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间 市集债券的结算。基金管制东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订宇宙银行间债券市集债券回 购主左券。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律律例和基金合同的规矩，由基 金托管东谈主负责开立。新账户按联系规矩使用并管制。   （2）法律律例等联系规矩春联系账户的开立和管制另有规矩的，从其规矩办理。   基金财产投资的联系什物证券、银行如期进款证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于 基金托管东谈主的救助库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限 职责公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代救助库，救助凭证由基金托管东谈主捏有。 什物证券、银行如期进款证实书等有价凭证的购买和转让，由基金管制东谈主和基金托管东谈主双 方约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构（基金托管东谈主的代理东谈主除外）试验灵验 驾御的证券、进款不承担救助职责。   与基金财产联系的要紧合同的签署，由基金管制东谈主负责。由基金管制东谈主代表基金签署 的、与基金财产联系的要紧合同的原件分别由基金管制东谈主、基金托管东谈主救助。除本左券另 有规矩外，基金管制东谈主代表基金签署的与基金财产联系的要紧合同包括但不限于基金年度 审计合同、基金信息深远左券及基金投资业务中产生的要紧合同，基金管制东谈主应保证基金 管制东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原来的原件。基金管制东谈主应在要紧合同签署后实时以 加密方式将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个办事日内将原来投递基金托管东谈主处。 要紧合同的救助期限为基金合同拒绝后 15 年。 （五）基金钞票净值酌量与复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。   各样基金份额净值是指该类基金钞票净值除以该类基金份额总和，基金份额净值的计 算，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，国度另有规矩的，从其规矩。本基金各 类基金份额将分别酌量基金份额净值。   基金管制东谈主每个办事日酌量基金钞票净值及各样基金份额净值，经基金托管东谈主复核， 按规矩公告。   基金管制东谈主每办事日对基金钞票进行估值后，将各样基金份额净值结果发送基金托管 东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基 金司帐账宗旨查对同期进行。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、范例及联系 法律律例的规矩或者未能充分爱戴基金份额捏有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原 因，两边协商搞定。 本基金的基金司帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经相 关各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一问候见的，按照基金管制东谈主对基金钞票净 值的酌量结果对外赐与公布。 （六）基金份额捏有东谈主名册的登记与救助   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。基金份额 捏有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和救助，基金管制东谈主和基金托 管东谈主应分别救助基金份额捏有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不可妥善救助，则按联系法 规承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期答复和年报前，基金管制东谈主应将联系府上送交基金托管 东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的竟然性、准确性和完满性。基金托管东谈主不得将 所救助的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应效能守秘义务。 （七）争议搞定方式   因本左券产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入搞定，协商、长入不 能搞定的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁处所为北京市， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对 当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自不断至意、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管左券规矩的义务，爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益。   本左券受中国法律统帅。 （八）托管左券的修改与拒绝   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得 与基金合同的规矩有任何突破。基金托管左券的变更报中国证监会备案后奏效。   （1）基金合同拒绝；   （2）基金托管东谈主驱逐、照章被捣毁、停业或由其他基金托管东谈主袭取基金钞票；   （3）基金管制东谈主驱逐、照章被捣毁、停业或由其他基金管制东谈主袭取基金管制权；   （4）发生法律律例或基金合同规矩的拒绝事项。              二十三、对基金份额捏有东谈主的服务   基金管制东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金 管制东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和市集的变化，有权加多、修改这些服务神色： （一）基金份额捏有东谈主投资来回阐明服务   注册登记机构保留基金份额捏有东谈主名册上列明的整个基金份额捏有东谈主的基金来回记录。   本公司根据在直销网点进行来回的投资东谈主的要求提供成交阐明单。非直销销售机构基 金份额捏有东谈主投资来回阐明服务请参照各销售机构试验业务进程及规矩。 （二）基金份额捏有东谈主来回记录查询服务   本基金份额捏有东谈主可通过基金管制东谈主的客户服务中心查询历史来回记录。 （三）基金份额捏有东谈主的对账单服务 式向通过易方达直销系统捏有本公司基金份额的捏有东谈主提供基金保多情况信息，基金份额 捏有东谈主也不错向本公司定制电子邮件神情的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线究诘。 （四）资讯服务   投资者如果思了解申购与赎回的来回情况、基金账户余额、基金产物与服务等信息， 或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况，可拨打如下电话：4008818088。投资者如果认 为我方不可准确指挥本基金《招募证明书》、《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话 详询。   网址：http://www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn              二十四、其他应深远事项               公告事项                      深远日历 易方达基金管制有限公司旗下基金 2023 年年度答复教唆性公告         2024-03-29 易方达基金管制有限公司旗下基金 2024 年第 1 季度答复教唆性公告     2024-04-20 易方达基金管制有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息府上的        2024-04-23 公告 易方达基金管制有限公司旗下基金 2024 年第 2 季度答复教唆性公告     2024-07-18 易方达基金管制有限公司对于旗下基金关联来回事项的公告              2024-08-23 易方达基金管制有限公司高档管制东谈主员变更公告                   2024-08-28 易方达基金管制有限公司旗下基金 2024 年中期答复教唆性公告         2024-08-30 易方达基金管制有限公司对于公司旗下部分基金估值颐养情况的公告          2024-09-25 易方达基金管制有限公司高档管制东谈主员变更公告                   2024-10-21 易方达基金管制有限公司旗下基金 2024 年第 3 季度答复教唆性公告     2024-10-25 易方达基金管制有限公司对于易方达私募基金管制有限公司鞭策变更的公        2024-11-02 告 易方达基金管制有限公司对于旗下部分基金改聘司帐师事务所的公告          2024-12-04 易方达基金管制有限公司对于旗下 11 只基金增设 Y 类基金份额并创新基金   2024-12-12 合同、托管左券的公告 易方达沪深 300 来回型盛开式指数发起式证券投资基金聚合基金之 Y 类份   2024-12-13 额盛开日常申购、赎回、颐养和如期定额投资业务的公告 注：以上公告事项深远在规矩媒介及基金管制东谈主网站上。           二十五、招募证明书存放及查阅方式      本招募证明书存放在基金管制东谈主及基金销售机构处，投资者可在营业时候免费查阅， 也可按工本费购买复印件。基金管制东谈主保证其所提供的文本的内容与所公告的内容完全一 致。              二十六、备查文献 的回函》    ；  存放处所：基金管制东谈主、基金托管东谈主处  查阅方式：投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。                               易方达基金管制有限公司

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