国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金      招募说明书(更新)      （2025 年第 1 号）   基金经管东说念主：国联安基金经管有限公司   基金托管东说念主：招商银行股份有限公司                 国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)                    要害领导  本基金经中国证券监督经管委员会 2015 年 3 月 12 日证监许可2015388 号 文准予注册召募。  基金经管东说念主保证本招募说明书的内容信得过、准确、完好意思。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值 和收益作念出实质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市集长进等作出实质性判断或者保证。  基金经管东说念主依照恪尽责守、丰足信用、严慎资料的原则经管和运用基金财 产，但不保证投本钱基金一定盈利，也不保证基金份额持有东说念主的最低收益；因基 金份额价钱存在波动，亦不保证基金份额持有东说念主能全数取回其蓝本投资。  本基金投资于证券、期货市集，基金净值会因为证券、期货市集波动等身分 产生波动。投资者在投本钱基金前，需全面意识本基金居品的风险收益特征和产 品脾气，充分谈判自身的风险承受智力，感性判断市集，自主判断基金的投资价 值，对投本钱基金的意愿、时机、数目等投资行径作出独处决策，并自行承担投 资风险。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的投资风 险。投本钱基金可能遭受的风险包括：因政事、经济、社会等身分对质券价钱波 动产生影响而激发的系统性风险，个别证券极端的非系统性风险，基金经管东说念主在 基金经管实施过程中产生的基金经管风险，本基金投资债券激发的信用风险，以 及本基金投资策略所极端的风险等。本基金属于主动式羼杂型证券投资基金，属 于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金，常常预期风险与预期收益水平 高于货币市集基金和债券型基金，低于股票型基金。  本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债券的畛域一般小 额零碎，主要通过固定收益证券概述电子平台、概述条约交游平台或证券公司进 行转让，难以进行更平凡估值和询价，因此中小企业私募债券的估值价钱可能与 践诺变现的市集价钱有一定的偏差而对本基金资产净值产生影响。同期中小企业 私募债券流动性可能比拟匮乏，因此可能面对较高的流动性风险，以及由流动性 较差变现成本较高而使基金净值受损的风险。  投资有风险，投资者在申购本基金前应慎重阅读本基金的招募说明书、基金 合同、基金居品贵府概要等信息暴露文献。基金的过往事迹并不代表其改日表                   国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 现。基金经管东说念主经管的其他基金的事迹并不组成新基金事迹线路的保证。基金管 理东说念主提醒投资者基金投资的“买者安逸”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营现象与基金资产净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2025 年 04 月 22 日，相关财务数 据和净值线路截止日为 2025 年 03 月 31 日(财务数据未经审计)。                                                    国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)                                                          目          录                 国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)                  一、媒介   《国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说 明书”或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《证券投资基金销售经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募 集证券投资基金信息暴露经管办法》（以下简称“《信息暴露办法》”）、《公开募 集绽开式证券投资基金流动性风险经管章程》（以下简称“《流动性经管规 定》”）和其他相关法律法例的章程以及《国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资 基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。   本招募说明书线路了国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金的投资见解、 投资策略、风险、费率等与投资者投资决策相关的全部必要事项，投资者在作出 投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性论说或者要紧 遗漏，并对其信得过性、准确性、完好意思性承担法律使命。本基金是根据本招募说明 书所载明的贵府苦求召募的。本招募说明书由基金经管东说念主负责解释。本基金经管 东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募 说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者依据基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有东说念主和本基金基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行径 自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他相关 章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应 详备查阅基金合同。                    国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)                     二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何有用转换和补充 配置羼杂型证券投资基金托管条约》及对托管条约的任何有用转换和补充 金招募说明书》过甚更新 品贵府概要》过甚更新（基金居品贵府概要的编制、暴露及更新将不晚于 2020 年 额发售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有不竭力的决定、决议、陈说等 第五次会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日经第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议转换，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其往往作念出的转换 的《证券投资基金销售经管办法》及颁布机关对其往往作念出的转换 实施的《公开召募证券投资基金信息暴露经管办法》及颁布机关对其往往作念出的 转换 《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其往往作念出的转换                     国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管章程》及颁布机关对其 往往作念出的转换 务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准树立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》及关系法律法例章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务 监会章程的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东说念主签订了基金销售服 务代理条约，代为办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并看守基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 安基金经管有限公司或接受国联安基金经管有限公司寄托代为办理登记业务的机 构                    国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 经管东说念主所经管的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务而引起基金份额 变动及结余情况的账户 件，基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并获取中国证监会书面确 认的日历 产算帐已矣，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得跨越 3 个月 绽开日 范基金经管东说念主所经管的绽开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金经管东说念主 和投资东说念主共同征服 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 章程的条件，苦求将其持有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额退换为基金 经管东说念主经管的其他基金基金份额的行径                  国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 上基金退换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金退换中转入苦求 份额总额后的余额)跨越上一绽开日基金总份额的 10% 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行依期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、灵通受限 的新股及非公设备行股票、资产支柱证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或交 易的债券等 行入款利息、已扫尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息暴露办法》章程的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介 件                    国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)                    三、基金经管东说念主  （一）基金经管东说念主概况  称呼：国联安基金经管有限公司  住所：中国（上海）解放贸易查验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  办公地址：中国（上海）解放贸易查验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  法定代表东说念主：于业明  成立日历：2003 年 4 月 3 日  批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基金字200342 号  组织模式：有限使命公司（中外合伙）  注册本钱：1.5 亿元东说念主民币  存续期限：五十年或鼓励一致同意延长的其他期限  电话：021-38992888  传真：021-50151880  接洽东说念主：黄娜娜  股权结构： 鼓励称呼                       持股比例 太平洋资产经管有限使命公司              51% 德国安联集团                     49%  （二）主要成员情况  于业明先生，经济学博士，高等司帐师。历任宝钢集团财务有限使命公司副 总司理、常务副总司理、总司理、董事长，华宝信托投资有限使命公司总司理， 集结证券有限使命公司总司理，华宝信托有限使命公司董事长，华宝投资有限公 司总司理，华宝证券有限使命公司董事长，中国太平洋保障（集团）股份有限公 司董事，太平洋资产经管有限使命公司总司理、党委副布告，太保产险董事，太 保寿险董事等职。现任太平洋资产经管有限使命公司党委布告、董事长，国联安 基金经管有限公司董事长，中国国有本钱风险投资基金股份有限公司董事。  Jiachen Fu（付佳晨）女士，德国洪堡大学工商经管学士。历任好意思国克赖斯 勒汽车集团市集推广及销售部学员，戴姆勒东北亚投资有限公司金融及监控部成                   国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 员，忠利保障公司里面照应人，安联全球车险驻中国业务发展主管兼独创东说念主，安联 集团董事会事务主任等职。现任安联资产经管公司经管董事兼中国业务发展总 监，国联安基金经管有限公司副董事长。   杨一君先生，工商经管硕士。历任好意思国通用再保障金融居品公司副总裁助 理，中国太平洋保障（集团）股份有限公司资金运用经管中心副总司理，太平洋 资产经管有限使命公司运营总监、风险经管部总司理、合规审计部总司理、总经 理助理等职。现任太平洋资产经管有限使命公司副总司理、合规负责东说念主、首席风 险经管实践官，国联安基金经管有限公司董事。   Hong Anh Tran 女士，工商经管硕士。历任 Dover 资产经管公司合伙企业管 理东说念主/合伙企业司帐师，Collins 协会财务与运营司理，太平洋东说念主寿保障公司全球 战术照应人，消防员基金保障公司海外经管助理，安联好意思国公司财务总监（副总 裁）、款式协调共同负责东说念主，安联集团审计副主管、审计主管，安联全球配合伙伴 集团首席财务官兼慕尼黑分部总司理，好意思国安联东说念主寿保障公司高等副总裁，好意思国 安联公司首席实践官兼董事会成员，安联集团企业风险经管、治理和里面风险控 制负责东说念主、集团合规风险与按捺负责东说念主等职。现任安联资产经管有限公司首席风 险和首席合规官及反洗钱酬金官，国联安基金经管有限公司董事。   唐华先生，工商经管学士。历任好意思国保德信证券集团金融照应人，好意思联证券公 司注册投资司理，瑞士银行银行照应人，中银基金经管有限公司海外业务部总经 理，工银瑞信资产经管（海外）有限公司总司理、副董事长，范达集团大中华区 首席实践官、范达投资经管（上海）有限公司实践总裁等职。现任国联安基金管 理有限公司董事、总司理。   陈有安先生，工学博士。历任国度设备银行华东地区信贷局副局长，国开行 兰州分行行长、党委布告，甘肃省省长助理、党组成员，甘肃省省长助理兼贸易 经济配合厅厅长、党组布告，甘肃省商务厅厅长、党组布告，甘肃省农村信用社 集结社理事长、党委布告，中央汇金投资公司副总司理，中国星河金融控股公司 董事长、党委布告，中国星河证券董事长、党委布告，金恒智控经管照应集团股 份有限公司董事等职。现任野村东方海外证券有限公司独处董事，泸州老窖股份 有限公司独处董事，天邦食物股份有限公司独处董事，和谐健康保障股份有限公 司独处董事，国联安基金经管有限公司独处董事。   岳志明先生，好意思国哥伦比亚大学工商经管硕士。历任野村证券海外金融部中                     国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 国部负责东说念主，野村海外（香港）中国投行部总司理、野村中国区首席实践官，好意思 国华平投资集团董事总司理、全球合伙东说念主，清廉光明集团有限公司首席投资官等 职。现任国联安基金经管有限公司独处董事。   胡斌先生，特准金融分析师(CFA)，好意思国伊利诺伊大学(UIUC)工商经管硕士 （MBA）、上海交通大学经管工程博士。历任纽约银行梅隆资产经管公司 Standish Mellon 量化分析师、公司副总裁，Coefficient Global 公司独创东说念主之一兼基金经 理，梅隆资产经管中国区负责东说念主，纽银梅隆西部基金经管有限公司首席实践官 （总司理）等职。现任上海总计股权投资基金经管合伙企业（有限合伙）总经 理，国联安基金经管有限公司独处董事。   段清晨先生，司帐专科硕士、工商经管硕士。历任吉祥电子商务有限公司财 务分析主管，中国吉祥保障（集团）股份有限公司财务企划部款式负责东说念主，吉祥 集团财务上海分部预算经管室主任、财务经管室主任，吉祥资产经管有限使命公 司财务部负责东说念主、首席财务官等职。现任太平洋资产经管有限使命公司财务部总 司理，国联安基金经管有限公司监事会主席。   Uwe Michel 先生，法律硕士。历任慕尼黑 Allianz SE 亚洲业务部主管、主 席办公室主管，Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日本寰宇主管，德国 慕尼黑 Group OPEX 安联集团里面照应人主管等职。现任 Allianz SE 常务副总裁兼 亚洲业务部负责东说念主，安联（中国）保障控股有限公司董事，国联安基金经管有限 公司监事。   刘涓女士，经济学学士，现任国联安基金经管有限公司运营部副总监、职工 监事。   朱敏菲女士，大学本科，现任国联安基金经管有限公司东说念主力概述部资深行政 司理、职工监事。   唐华先生，总司理，工商经管学士。历任好意思国保德信证券集团金融照应人，好意思 联证券公司注册投资司理，瑞士银行银行照应人，中银基金经管有限公司海外业务 部总司理，工银瑞信资产经管（海外）有限公司总司理、副董事长，范达集团大 中华区首席实践官、范达投资经管（上海）有限公司实践总裁等职。现任国联安 基金经管有限公司董事、总司理。                   国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)   魏东先生，常务副总司理，经济学硕士。曾任职于吉祥证券有限使命公司和 国信证券股份有限公司；历任华宝兴业基金经管有限公司交游部总司理、华宝兴 业宝康生动配置证券投资基金基金司理、华宝兴业先进成长股票型证券投资基金 基金司理、投资副总监、国内投资部总司理，国联安基金经管有限公司基金经 理、总司理助理、投资总监等职。现任国联安基金经管有限公司常务副总司理、 首席投资官，并兼任权益投资部总司理，国联安德盛精选羼杂型证券投资基金、 国联安中枢资产策略羼杂型证券投资基金和国联安中枢趋势一年持有期羼杂型证 券投资基金的基金司理，太平洋东说念主寿股票相对收益型（个分成）单一资产经管计 划投资司理。   蔡蓓蕾女士，副总司理，经济学博士。历任富国基金经管有限公司居品与营 销部副总司理兼零卖部副总司理，交银施罗德基金经管有限公司居品总监，泰康 资产经管公司公募事迹部市集业务负责东说念主等职。现任国联安基金经管有限公司副 总司理、首席市集官。   李华先生，督察长，经济学硕士。历任北京大学经济经管系讲师，广东省南 方金融服务总公司基金部副总司理，广东华裔信托投资公司策动发展部总司理， 广州鼎源投资甘愿照应人有限公司总司理兼广东南边资信评估有限公司董事长，天 一证券有限公司华南业务总部总司理，融通基金经管有限公司监察稽核部总监及 监事，新疆前海集结基金经管有限公司督察长等职。现任国联安基金经管有限公 司督察长。   叶培智先生，副总司理，司帐学荣誉学士。历任香港毕马威司帐师事务所副 高等司理，安联保障（香港）有限公司首席财务官，中德安联东说念主寿保障有限公司 副总司理、首席财务官、首席合规官、董事会秘书、投资者关系负责东说念主，太保安 联健康保障股份有限公司副总司理、首席财务官、首席营运官等职。现任国联安 基金经管有限公司副总司理、财务总监、首席运营官。   （1）现任基金司理   王欢先生，硕士有计划生。曾任华宝兴业基金经管有限公司有计划员。2014 年 6 月加入国联安基金经管有限公司，历任有计划员、专户投资司理、基金司理。2017 年 12 月起担任国联安通盈生动配置羼杂型证券投资基金和国联安鑫享生动配置混 合型证券投资基金的基金司理；2017 年 12 月至 2020 年 5 月兼任国联安睿利依期                   国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 绽开羼杂型证券投资基金的基金司理；2017 年 12 月至 2022 年 9 月兼任国联安信 心增长债券型证券投资基金的基金司理；2019 年 6 月起兼任国联安睿祺生动配置 羼杂型证券投资基金的基金司理；2019 年 12 月至 2021 年 12 月兼任国联安添利 增长债券型证券投资基金的基金司理；2021 年 11 月起兼任国联安鑫乾羼杂型证 券投资基金的基金司理；2025 年 4 月起兼任国联安添鑫生动配置羼杂型证券投资 基金的基金司理。   薛琳女士，硕士学位。曾任上海红顶金融有计划中心公司职员，上海国利货币 有限公司债券交游员，长江养老保障股份有限公司债券交游员。2010 年 6 月加入 国联安基金经管有限公司，历任债券交游员、基金司理助理、基金司理。2012 年 至 2015 年 11 月兼任国联安中债信用债指数增强型发起式证券投资基金的基金经 理；2015 年 6 月起兼任国联安鑫享生动配置羼杂型证券投资基金的基金司理； 司理；2016 年 9 月至 2017 年 10 月兼任国联安鑫瑞羼杂型证券投资基金的基金经 理；2016 年 10 月起兼任国联安通盈生动配置羼杂型证券投资基金的基金司理； 年 12 月至 2018 年 7 月兼任国联安贤明依期绽开羼杂型证券投资基金的基金经 理；2017 年 3 月起兼任国联安鑫汇羼杂型证券投资基金和国联安鑫发羼杂型证券 投资基金的基金司理；2017 年 3 月至 2018 年 11 月兼任国联安鑫乾羼杂型证券投 资基金和国联安鑫隆羼杂型证券投资基金的基金司理；2017 年 9 月至 2022 年 2 月兼任国联安信心增益债券型证券投资基金的基金司理；2018 年 7 月至 2020 年 5 月兼任国联安睿利依期绽开羼杂型证券投资基金的基金司理；2019 年 1 月至 2020 年 5 月兼任国联安添利增长债券型证券投资基金的基金司理；2019 年 11 月至 至 2024 年 3 月兼任国联安德盛安详成长羼杂型证券投资基金的基金司理；2020 年 8 月至 2024 年 2 月兼任国联安增顺纯债债券型证券投资基金的基金司理；2024 年 2 月起兼任国联安安泰生动配置羼杂型证券投资基金和国联安睿祺生动配置混 合型证券投资基金的基金司理。   （2）历任基金司理情况                 国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)          基金司理              担任本基金基金司理时候           周平              2015 年 04 月至 2015 年 06 月           冯俊              2015 年 04 月至 2017 年 01 月          李广瑜              2015 年 06 月至 2016 年 03 月          侯慧娣              2015 年 12 月至 2018 年 06 月          王超伟              2016 年 02 月至 2019 年 06 月          朱靖宇              2019 年 09 月至 2020 年 12 月          洪阳玚              2020 年 11 月至 2024 年 02 月     投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由主 管投资的副总司理、权益投资部负责东说念主、固定收益部负责东说念主、有计划部负责东说念主及高 级基金司理组成。投资决策委员会成员为：     权益投资决策委员会成员：     魏东（公司常务副总司理、首席投资官兼权益投资部总司理）权益投委会主 席     邹新进（基金司理）     韦亮堂（有计划部总司理、基金司理）     潘明（基金司理）     杨子江（基金司理）     固定收益投资决策委员会成员：     魏东（公司常务副总司理、首席投资官兼权益投资部总司理）固收投委会主 席     陆欣（固定收益部总司理、基金司理）     万莉（现款经管部总司理、基金司理）     陈建华（基金司理）     固收+投资决策委员会成员：     魏东（公司常务副总司理、首席投资官兼权益投资部总司理）     邹新进（基金司理） 固收+投委会主席     陆欣（固定收益部总司理、基金司理）     万莉（现款经管部总司理、基金司理）     王欢 （基金司理）                   国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)  FOF 投资决策委员会成员：  魏东（公司常务副总司理、首席投资官兼权益投资部总司理）  陆欣（固定收益部总司理、基金司理）  罗春鹏（基金司理）  （三）基金经管东说念主的职责  基金经管东说念主的权利包括但不限于： 理基金财产； 其他用度； 反了《基金合同》及国度相关法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门，并 采用必要步调保护基金投资者的利益； 得《基金合同》章程的用度； 欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利； 施其他法律行径； 提供服务的外部机构；                 国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 回、退换和非交游过户等业务王法；  基金经管东说念主的义务包括但不限于： 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 营方式经管和运作基金财产； 所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互独处，对所经管的不同基金区分管 理，区分记账，进行证券投资； 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 适当《基金合同》等法律文献的章程，按相关章程诡计并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱； 告义务； 《基金合同》过甚他相关章程另有章程外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不 向他东说念主露出，但因审计、法律等外部专科照应人提供服务而向其提供的情况除外； 分拨基金收益；                 国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 贵府 15 年以上； 证投资者概略按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金相关的公 开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件； 现和分拨； 陈说基金托管东说念主； 益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而除名； 托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的行径承担使命； 法律行径； 效，基金经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息 在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （四）基金经管东说念主的承诺 立健全里面按捺轨制，采用有用步调，防护违背《中华东说念主民共和国证券法》行径 的发生；               国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 按捺轨制，采用有用步调，防护下列行径的发生：  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公说念地对待其经管的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）露出因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他 东说念主从事关系的交游行径；  （7）草率株连，不按照章程履行职责；  （8）法律、行政法例和中国证监会章程绝交的其他行径。 有用步调，防护违背基金合同行径的发生； 相关法律法例及行业范例，丰足信用、资料尽责；  （五）基金司理承诺 谋取最大利益； 欠妥利益； 金投资内容、基金投资规画等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事 关系的交游行径；  （六）基金经管东说念主的里面按捺轨制  基金经管东说念主里面按捺轨制包括里面按捺机制和里面按捺轨制两个方面。里面 按捺机制是指公司的里面组织结构过甚相互之间的运行制约关系；里面按捺轨制 是指公司为堤防金融风险，保护资产的安全与完好意思，促进各项筹谋行径的有用实 施而制定的各式业务操作法式、经管方法与按捺步调的总称。                国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)  本基金经管东说念主里面按捺的总体见解是建立一个决策科学、运营范例、经管高 效和持续、默契、健康发展的基金经管公司。具体来说，必须达到以下见解：  （1）保证公司筹谋运作严格征服国度相关法律法例、行业监管王法和自律规 则，自愿形成遵法筹谋、范例运作的筹谋想想和筹谋理念。  （2）堤防和化解筹谋风险，提高筹谋经管效益，确保筹谋业务的稳健运行和 受托资产的安全完好意思，扫尾公司的持续、默契、健康发展。  （3）确保基金、公司财务和其他信息信得过、准确、完好意思、实时。  公司完善里面按捺机制必须遵循以下原则：  （1）健全性原则。里面按捺应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各 级东说念主员，并涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个枢纽。  （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控法式，可贵 内控轨制的有用实践。  （3）独处性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对独处，公司基 金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离。  （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的设立应当权责分明、相互制衡。  （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹谋经管方法裁汰运作成本，提高经 济效益，以合理的按捺成本达到最好的里面按捺成果。  （1）正当合规性原则。公司内控轨制应当适当国度法律、法例、规章和各项 章程。  （2）全面性原则。里面按捺轨制应当涵盖公司筹谋经管的各个枢纽，不得留 有轨制上的空缺或间隙。  （3）审慎性原则。制定里面按捺轨制应当以审慎筹谋、堤防和化解风险为出 发点。  （4）当令性原则。里面按捺轨制的制定应当跟着相关法律法例的调治和公司 筹谋战术、筹谋方针、筹谋理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。  （1）必须依据自身筹谋特色树立划定递进、权责长入、严实有用的三说念监控                国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 防地： 位说明书和业务历程，各岗亭东说念主员在上岗前均须细察并以书面方式承诺征服，在 授权范围内承担使命。 业务处理凭据传递和信息调换轨制，关系部门和岗亭之间相互监督制衡。 项业务全面实施监督反馈的第三说念监控防地。公司督察长、风险经管部和监察稽 核部独处于其他部门，对里面按捺轨制的实践情况实行严格的搜检和反馈。  （2）必须建立科学的授权批准轨制和岗亭分离轨制。各业务部门和分支机构 必须在适当的授权基础上实行得当的使命分离轨制，顺利的操作部门或承办东说念主员 慈祥利的经管部门或按捺东说念主员必须相互独处、相互牵制。  （3）必须建立完善的岗亭使命轨制和范例的岗亭经管步调。在明确不同岗亭 的服务任务基础上，赋予各岗亭相应的使命和权力，建立相互配合、相互制约、 相互促进的服务关系。通过制定例范的岗亭使命轨制、严格的操作法式和合理的 服务法式，疯狂推广各岗亭、各部门、各机构的见解经管。  （4）必须信得过、全面地纪录每一笔业务，充分剖判司帐的核算和监督职能， 健全司帐、统计、业务等各式信息贵府实时、准确报送轨制，确保各式信息贵府 的信得过与完好意思。  （5）必须建立严实有用的风险经管系统，包括主要业务的风险评估和监测办 法、分支机构和要害部门的风险探员规画体系以及经管东说念主员的说念德风险堤防系统 等。通过严实的风险经管，实时发现里面按捺的缺点，以便堵塞间隙、摒除隐 患。  （6）必须制订切实有用的济急应变步调，设定具体的济急应变要领。尤其是 投资交游等要害区域遭受断电、火灾等越过情况时，济急应变步调要实时到位， 并按预定功能剖判作用，以确保公司的浅近筹谋不会受到不消要的影响。  基金经管东说念主里面风险按捺的主要内容包括：投资经管业务按捺、信息暴露控 制、信息技能系统按捺、司帐系统按捺、监察稽核按捺等。  （1）自愿征服国度相关法律法例，按照投资经管业务的性质和特色严格制定                国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 经管规章、操作历程和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并采用控 制步调。  （2）按照法律、法例和中国证监会相关章程，建立完善的信息暴露轨制，保 证公开暴露的信息信得过、准确、完好意思、实时。  （3）根据国度法律法例的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格 制定信息系统的经管轨制。  （4）依据《中华东说念主民共和国司帐法》、《金融企业司帐轨制》、《企业财务通 则》等国度相关法律、法例制订基金司帐轨制、公司财务轨制、司帐服务操作流 程和司帐岗亭服务手册，并针对各个风险按捺点建立严实的司帐系统按捺。  （5）按照法律法例和中国证监会相关章程，建立完善的监察稽核按捺轨制， 保证监察稽核部门的独处性和泰斗性。  （1）本基金经管东说念主确知建立、实施和撑持里面按捺轨制是本基金经管东说念主董事 会及经管层的使命；  （2）本基金经管东说念主承诺以上对于里面按捺轨制的暴露信得过、准确；  （3）本基金经管东说念主承诺将根据市集环境的变化和基金经管东说念主的发展不时完善 里面按捺轨制。                       国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)                       四、基金托管东说念主    （一）基金托管东说念主概况    称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    树立日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    注册本钱：252.20 亿元    法定代表东说念主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息暴露负责东说念主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家彻底由企业法东说念主办股的股份 制贸易银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月顺利地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交游（股票代码：3968），10 月 5 日行 使 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。截止 2024 年 12 月 31 日，本集团总资 产 121，520.36 亿元东说念主民币，高等法下本钱充足率 19.05%，权重法下本钱充足率 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务经管团队、居品研发团队、风险经管团队、系统与数据团队、款式支柱团队、 运营经管团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 248 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准获取证券投资基金托管业务阅历，成为国                  国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 内第一家获取该项业务阅历上市银行；2003 年 4 月，慎严惩理基金托管业务。招 商银行行为托管业务天禀最全的贸易银行之一，领有证券投资基金托管阅历、基 本养老保障基金托管机构阅历、受托投资经管托管业务托管阅历、保障资金托管 业务阅历、企业年金基金托管业务阅历、及格境外机构投资者托管（QFII）资 格、及格境内机构投资者托管（QDII）阅历、私募基金业务外包服务阅历、存托 凭证试点存托业务等业务阅历。   招商银行资产托管联接自身在托管行业深耕 22 年的专科智力和转换精神，推 出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行战术，致力于成为服务更佳、 科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得相信 的众人、贴心折务的管家、让价值持续增多、客户的体验更佳”的“4+见解”， 以转换的“服务居品化”为方法论，全场所助力资管机构扫尾可持续的高质地发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见 微数据”三个服务子品牌，不时转换托管系统、服务和居品：在业内率先推出 “网上托管银行系统”、托管业务概述系统和“6S”托管服务法式，首家发布私 募基金绩效分析酬金，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平 台，顺利托管国内第一只券商集结资产经管规画、第一只 FOF、第一只信托资金 规画、第一只股权私募基金、第一家扫尾货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一 只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户甘愿、第 一家大小非解禁资产、第一单 TOT 看守，扫尾从单一托管服务商向全面投资者服 务机构的转化，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不时培育，比年来获取业内 各样奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融转换 “十 佳金融居品转换奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内唯 一获取该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产经管“金贝奖”“最好资产托管银 行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲 银大师》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行 奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融转换“十佳金 融居品转换奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2017 年度优 秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险经管系统荣获 2016-2017 年度 银监会系统“金点子”决策一等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届                   国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) “双培育”金点子决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行” 奖；5 月荣获海外财经泰斗媒体《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”；12 月 荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得相信托管 银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖； 佳零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最 佳托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2019 年度 优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好 公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国 基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受宽饶托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月， 荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银 行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2021 年度优秀资产托管 机构、估值业务隆起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最 佳公募基金托管银行”“最好甘愿托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》 “2022 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限 使命公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市集算帐所股份有限公司 “2022 年度优秀托管机构”、寰宇银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市 场托管业务市集转换奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中 国基金业转换英华奖“托管转换奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基 金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获 中央国债登记结算有限使命公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估 值业务隆起机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀 承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度 最好年金托管配合伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖 -ETF20 周年特别评比“优秀 ETF 托管东说念主””奖。2024 年 6 月，荣获上海算帐所 “2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报说念》主办的                  国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 上，“招商银行托管+”荣获“2024 超卓影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 管银行‘拓扑奖’”；2024 年 12 月，荣获《中国证券报》“EFT 本年生态圈超卓 托管机构（银行）奖”；2024 年 12 月，荣获《2024 东方钞票风浪际会》“2024 年度托管银行风浪奖”。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非实践董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事 长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央 委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司 副董事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾 兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主保资产经管有限公司董事 长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障（香港）有限公司董 事长，东说念主保本钱投资经管有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限使命公司董事 长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委布告、实践董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高 级经济师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长， 委布告，2022 年 6 月起任本行行长。兼任本行香港上市关系事宜之授权代表、招 银海外金融控股有限公司董事长、招银海外金融有限公司董事长、招商永隆银行 董事长、招联消耗金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国 银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 圳分行行长，本行行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士有计划生毕业，2001 年 8 月加入 招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险按捺部副司理、司理、信贷经管部总 司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投 行与金融市集部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20                  国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 余年银行从业教导，在风险经管、信贷经管、公司金融、资产托管等畛域有长远 的有计划和丰富的实务教导。  （三）基金托管业务筹谋情况  截止 2024 年 12 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1562 只证券投资 基金。  (四) 托管东说念主的里面按捺轨制  招商银行确保托管业务严格征服国度相关法律法例和行业监管轨制，坚执守 法筹谋、范例运作的筹谋理念；形成科学合理的决策机制、实践机制和监督机 制，堤防和化解筹谋风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有 利于查错防弊、堵塞间隙、摒除隐患，保证业务稳健运行的风险按捺轨制，确保 托管业务信息信得过、准确、完好意思、实时；确保内控机制、体制的不时改进和各项 业务轨制、历程的不时完善。  招商银行资产托管业务建立三级里面按捺及风险堤防体系：  一级里面按捺及风险堤防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行扫视和 按捺；总行风险经管部、法律合规部、审计部独处对资产托管业务进行评估监 督，并建议内控培育经管建议。  二级里面按捺及风险堤防是招商银行资产托管部树立风险合规经管关系团 队，负责部门里面风险扫视和按捺，实时发现里面按捺劣势，建议整改决策，跟 踪整改情况，并顺利向部门总司理室酬金。  三级里面按捺及风险堤防是招商银行资产托管部在设立专科岗亭时，遵循内 按捺衡原则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。  （1）全面性原则。里面按捺隐蔽各项业务过程和操作枢纽、隐蔽通盘团队和 岗亭，并由全部东说念主员参与。  （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面经管轨制的建立均以堤防风 险、审慎筹谋为起点，体现“内控优先”的要求。  （3）独处性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对独处， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面按捺的搜检、评价                 国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 部门独处于里面按捺的建立和实践部门。   （4）有用性原则。里面按捺有用性包含里面按捺想象的有用性、里面按捺执 行的有用性。里面按捺想象的有用性是指里面按捺的想象隐蔽了通盘应缓和的重 要风险，且想象的风险草率步调适当。里面按捺实践的有用性是指里面按捺概略 按照想象要求严格有用实践。   （5）适当性原则。里面按捺适当招商银行托管业务风险经管的需要，并概略 跟着托管业务筹谋战术、筹谋方针、筹谋理念等里面环境的变化和国度法律、法 规、政策轨制等外部环境的改变实时进行转换和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公局面与我行其他业务局面隔绝， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风 险堤防的目的。   （7）要害性原则。里面按捺在扫尾全面按捺的基础上，缓和要害托管业务重 要事项和高风险枢纽。   （8）制衡性原则。里面按捺概略扫尾在托管组织体系、机构设立、权责分拨 及业务历程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制确立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控经管、居品 受理、司帐核算、资金算帐、岗亭经管、档案经管和信息经管等方面制定一系列 规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本章程、业务经管办法和业务操作规 程。轨制结构头绪明晰、经管要求明确，称心风险经管全隐蔽的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险按捺。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格 的加密和备份步调，采用加密、直连方式传输数据，数据实践他乡实时备份，所 有的业务信息须经过严格的授权方能进行探望。   （3）客户贵府风险按捺。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户 贵府严格守秘，除法律法例和其他相关章程、监管机构及审计要求外，不向任何 机构、部门或个东说念主露出。   （4）信息技能系统风险按捺。招商银行对信息技能系统机房、权限经管实行 双东说念主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并设立门禁，通盘电脑设立密码及相应权 限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实              国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 行防火墙保护，对信息技能系统采用两地三中心的济急备份经管步调等，保证信 息技能系统的安全。  （5）东说念主力资源按捺。招商银行资产托管部通过建立邃密的企业文化和职工培 训、激励机制、加强东说念主力资源经管及建立东说念主才梯级队列及东说念主才储备机制，有用地 进行东说念主力资源经管。  （五）基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和法式  根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作经管办 法》等相关法律法例的章程及基金合同、托管条约的约定，对基金投资范围、投 资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。  在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务枢纽中，基金托管东说念主对基金 经管东说念主发送的投资指示、基金经管东说念主对各基金用度的索取与支付情况进行搜检监 督，对违背法律法例、基金合同的指示拒却实践，独立即陈说基金经管东说念主。  基金托管东说念主如发现基金经管东说念主依据交游法式也曾顺利的投资指示违背法律、 行政法例和其他相关章程，或者违背基金合同约定，实时以书面模式陈说基金管 理东说念主进行整改，整改的时限应适当法律法例及基金合同允许的调治期限。基金管 理东说念主收到陈说后应实时查对阐明并以书面模式向基金托管东说念主发出回函并改正。基 金经管东说念主对基金托管东说念主陈说的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应酬金 中国证监会。                        国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)                   五、关系服务机构 （一）基金份额销售机构 称呼：国联安基金经管有限公司 住所：中国（上海）解放贸易查验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 办公地址：中国（上海）解放贸易查验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 法定代表东说念主：于业明 客服电话：021-38784766，400-700-0365（免远程话费） 接洽东说念主：黄娜娜 网址：www.cpicfunds.com (1) 称呼：江苏银行股份有限公司 住所：江苏省南京市中华路 26 号 办公地址：江苏省南京市中华路 26 号 法定代表东说念主：葛仁余 接洽东说念主：杨宁 电话：025-58587833 客服电话：95319 网站：www.jsbchina.com (2) 称呼：中国确立银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东说念主：张金良 电话：010-67594937 接洽东说念主：卢子琦 客服电话：95533 网址：www.ccb.com (3) 称呼：宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号                      国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 电话：021-23262703 接洽东说念主：唐琛 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (4) 称呼：吉祥银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 电话：0755-22168301 接洽东说念主：汤俊劼 客服电话：95511 网址：www.bank.pingan.com (5) 称呼：中国民生银行股份有限公司 住所： 北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东说念主： 高迎欣 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn (6) 称呼：兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦 办公地址：上海市江宁路 168 号 法定代表东说念主：吕家进 接洽东说念主：金磊 接洽电话：021-62677777 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn (7) 称呼：交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易查验区银城中路 188 号                         国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)   办公地址：中国（上海）解放贸易查验区银城中路 188 号   法定代表东说念主：任德奇   电话：021-58781234   接洽东说念主：高天   客服电话：95559   网址：www.bankcomm.com   (8) 称呼：招商银行股份有限公司   住所：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：广东省深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦   法定代表东说念主：缪建民   电话：0755-83198888   接洽东说念主：季平伟   客服电话：95555   网址：www.cmbchina.com   (9) 称呼：上海浦东发展银行股份有限公司   住所：上海市中山东一起 12 号   办公地址：上海市中山东一起 12 号   法定代表东说念主：张为忠   电话：021-61162160   接洽东说念主：吴雅婷   客服电话：95528   网址：www.spdb.com.cn   (10) 称呼：中信证券股份有限公司   住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座   办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 北京市向阳区亮 马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑军   电话：010-60834768   接洽东说念主：杜杰   客服电话：95548                        国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 网址：www.cs.ecitic.com (11) 称呼：兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表东说念主：杨华辉 电话：021-38565547 接洽东说念主：乔琳雪 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn (12) 称呼：华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号 办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号 法定代表东说念主：章宏韬 电话：0551-65161821 接洽东说念主：孙懿 客服电话：95318 网址：www.hazq.com (13) 称呼：华福证券有限使命公司 住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法定代表东说念主：苏军良 电话：0591-87383623 接洽东说念主：王虹 客服电话：400-8896-326 网址：www.gfhfzq.com.cn (14) 称呼：天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新技能设备区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表东说念主：余磊 电话：027-87618882                         国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)    接洽东说念主：翟璟    客服电话：95330    网址：www.tfzq.com    (15) 称呼：弘业期货股份有限公司    住所：南京市中华路 50 号    办公地址：南京市中华路 50 号    法定代表东说念主：周剑秋    电话：025-52278866    接洽东说念主：贾国荣    客服电话：400-828-1288    网址：www.ftol.com.cn    (16) 称呼：招商证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号    办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号    法定代表东说念主：霍达    电话：0755-82960167    接洽东说念主：黄婵君    客服电话：95565，400-8888-111    网址：www.cmschina.com.cn    (17) 称呼：申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大厦    法定代表东说念主：王献军    电话：021-33388254    接洽东说念主：施磊    客服电话：400-800-0562    网址：www.hysec.com    (18) 称呼：申万宏源证券有限公司                      国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东说念主：张剑 电话：021-33388254 接洽东说念主：施磊 客服电话：95523，400-889-5523 网址：www.swhysc.com (19) 称呼：第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 15-20 楼 法定代表东说念主：吴礼顺 电话：0755-23838750 接洽东说念主：单晶 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn (20) 称呼：西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区金梵衲路 32 号 办公地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号西南证券总部大楼 法定代表东说念主：姜栋林 电话：023-63786464 接洽东说念主：陈诚 客服电话：95355 网址：www.swsc.com.cn (21) 称呼：东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表东说念主：范力 电话：0512-65581136 接洽东说念主：陆晓 客服电话：95330                      国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 网址：www.dwzq.com.cn (22) 称呼：中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区向阳门内大街 188 号 法定代表东说念主：刘成 电话：010-85156398 接洽东说念主：许梦园 客服电话：400-8888-108，95587 网址：www.csc108.com (23) 称呼：中信证券华南股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 5 层 法定代表东说念主：胡伏云 电话：020-88836999 接洽东说念主：陈靖 客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn (24) 称呼：中信证券（山东）有限使命公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场 1 号楼东 5 层 法定代表东说念主：姜晓林 电话：0532-85022026 接洽东说念主：孙秋月 客服电话：95548 网址：http://sd.citics.com (25) 称呼：中国星河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 电话：010-80928123                           国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)    接洽东说念主：辛国政    客服电话：95551，400-8888-888    网址：www.chinastock.com.cn    (26) 称呼：中山证券有限使命公司    住所：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    法定代表东说念主：李永湖    电话：0755-82570586    接洽东说念主：罗艺琳    客服电话：95329    网址：www.zszq.com    (27) 称呼：光大证券股份有限公司    住所：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法定代表东说念主：刘秋明    电话：021-22169089    接洽东说念主：李晓皙    客服电话：95525    网址：www.ebscn.com    (28) 称呼：华宝证券股份有限公司    住所：中国(上海)解放贸易查验区浦电路 370 号 2、3、4 层    办公地址：上海市中国(上海)解放贸易查验区浦电路 370 号 2，3，4 层    法定代表东说念主：刘加海    电话：021-68778081    接洽东说念主：胡星熠    客服电话：400-8209-898    网址：www.cnhbstock.com    (29) 称呼：中航证券有限公司    住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619 号南昌海外金融大厦 A 栋                         国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619 号南昌海外金融大厦 A 栋 41 层    法定代表东说念主：戚侠    电话：010-59562532    接洽东说念主：马琳瑶    客服电话：95335    网址：www.scstock.com    (30) 称呼：国泰海通证券股份有限公司    住所：中国（上海）解放贸易查验区商城路 618 号    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号    法定代表东说念主：朱健    电话：021-38676666    接洽东说念主：钟伟镇    客服电话：95521    网址：www.gtht.com    (31) 称呼：国金证券股份有限公司    住所：成都市青羊区东城根上街 95 号    办公地址：成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼    法定代表东说念主：冉云    电话：028-86692603    接洽东说念主：陈瑀琦    客服电话：95310    网址：www.gjzq.com.cn    (32) 称呼：国投证券股份有限公司    住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元    办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层    法定代表东说念主：段文务    电话：0755-82558266    接洽东说念主：彭洁联    客服电话：95517                          国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)    网址：www.essence.com.cn    (33) 称呼：吉祥证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层    办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第    法定代表东说念主：何之江    电话：0755-22626391    接洽东说念主：郑舒丽    客服电话：95511    网址：www.stock.pingan.com    (34) 称呼：广发证券股份有限公司    住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室    办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦    法定代表东说念主：林传辉    电话：0755-82558305    接洽东说念主：黄岚    客服电话：95575    网址：www.gf.com.cn    (35) 称呼：德邦证券股份有限公司    住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼    办公地址：上海市福山路 500 号城建海外中心 26 楼    法定代表东说念主：武晓春    电话：021-68761616    接洽东说念主：刘熠    客服电话：400-8888-128    网址：www.tebon.com.cn    (36) 称呼：银泰证券有限使命公司    住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七说念 18 号光大银行大厦 18 楼    办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七说念 18 号光大银行大厦 18 楼    法定代表东说念主：刘强                        国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 电话：0755-83053731 接洽东说念主：刘翠玲 客服电话：400-8505-505 网址：www.ytzq.com (37) 称呼：万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼 法定代表东说念主：王达 电话：020-38286026 接洽东说念主：吕祥崟 客服电话：95322 网址：www.wlzq.com.cn (38) 称呼：东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层－29 层 办公地址：上海市黄浦区中山南路 318 号新源广场 2 号楼 21-29 楼 法定代表东说念主：潘鑫军 电话：021-63325888-3108 接洽东说念主：吴宇 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn (39) 称呼：东海证券股份有限公司 住所：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东说念主：王文卓 电话：021-20333910 接洽东说念主：王一彦 客服电话：95531 网址：www.longone.com.cn (40) 称呼：中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层 1301-                          国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)     办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层     法定代表东说念主：张皓     电话：021-60833754     接洽东说念主：刘宏莹     客服电话：400-990-8826     网址：http://www.citicsf.cn     (41) 称呼：国联民生证券股份有限公司     住所：无锡市金融一街 8 号     办公地址：江苏省无锡市滨湖区金融一街 8 号     法定代表东说念主：葛小波     电话：15006172037     接洽东说念主：庞芝慧     客服电话：95570     网址：www.glsc.com.cn     (42) 称呼：南京证券股份有限公司     住所：南京市江东中路 389 号     办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号     法定代表东说念主：李剑锋     电话：025-58519529     接洽东说念主：曹梦媛     客服电话：95386     网址：www.njzq.com.cn     (43) 称呼：上海陆享基金销售有限公司     称呼:上海陆享基金销售有限公司     住所:上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室     办公地址:上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单 元     法定代表东说念主:粟旭                           国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)     电话:021-53398953、021-53398863、021-53398933     接洽东说念主:张宇明、王玉、李佳     客服电话:400-168-1235     网址:www.luxxfund.com     (44) 称呼：中国东说念主寿股份有限公司     注册地址：中国北京市西城区金融大街 16 号     办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号     法定代表东说念主：杨明生     电话：（010）63631519     接洽东说念主： 陈慧     客户服务热线：95519     网站：www.e-chinalife.com     (45) 称呼：中证金牛（北京）基金销售有限公司     住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室     办公地址：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-253 室     法定代表东说念主：吴志坚     电话：010-63156530     接洽东说念主：沈晨     客服电话：4008-909-998     网址：www.jnlc.com     (46) 称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司     住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2     办公地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06     法定代表东说念主：邹保威     电话：010-89187658     接洽东说念主：李丹 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住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命东说念主寿大厦 32 楼 法定代表东说念主：贲惠琴 电话：021-61912426 接洽东说念主：杨一新 客服电话：021-50206003 网址：www.msftec.com (52) 称呼：泰信钞票基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东说念主：彭浩 电话：4000048821 接洽东说念主：舒惠 客服电话：400-004-8821 网站：www.taixincf.com (53) 称呼：浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺道 18 号同花顺大楼 法定代表东说念主：吴强 电话：0571-88911818 接洽东说念主：吴强 客服电话：952555 网址：www.ijijin.cn (54) 称呼：浦领基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611 办公地址：北京市向阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08                          国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)    法定代表东说念主：张莲    电话：010-59497361    接洽东说念主：李艳    客服电话：400-012-5899    网址：www.prolinkfund.com    (55) 称呼：深圳前海微众银行股份有限公司    住所：深圳市前海深港配合区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司）    办公地址：深圳市前海深港配合区南山街说念金港街 88 号微众银行大厦 1 层、    法定代表东说念主：顾敏    电话：0755-26337000    接洽东说念主：罗曦    客服电话：95384    网址：www.webank.com    (56) 称呼：深圳市新兰德证券投资照应有限公司    住所：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋    办公地址：北京市丰台区丽泽吉祥幸福中心 B 座 7 层 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   办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号                        国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 法定代表东说念主：王珺 接洽东说念主：韩爱彬 客服电话：95188-8 网址：www.fund123.cn (62) 称呼：诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（聚会登记地） 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 法定代表东说念主：吴卫国 电话：13636335428 接洽东说念主：李娟 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com (63) 称呼：上海联泰基金销售有限公司 住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址：上海市虹口区北外滩临潼路 188 号 法定代表东说念主：尹彬彬 电话：15901719968 接洽东说念主：陈东 客服电话：4001181188 网址：www.66liantai.com (64) 称呼：上海陆金所基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易查验区源深路 1088 号 7 层（践诺楼层 6 层） 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 法定代表东说念主：陈祎彬 电话：13564612091 接洽东说念主：宁博宇 客服电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com (65) 称呼：东方钞票证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼                       国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 法定代表东说念主：戴彦 电话：021-23586688 接洽东说念主：付佳 客服电话：95357 网址：http://www.18.cn (66) 称呼：北京中植基金销售有限公司 住所：北京市经济技能设备区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 B 座 21、29 层 法定代表东说念主：武建华 电话：400-8180-888 接洽东说念主：夏海峰 客服电话：400-8180-888 网址：www.zzfund.com (67) 称呼：北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东说念主：王伟刚 电话：17710612861 接洽东说念主：曲天皓 客服电话：400-055-5728 网址：www.hcfunds.com (68) 称呼：北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市向阳区光华路 5 号院 2 号楼 8 层 901 内 906 单元 办公地址：北京市向阳区工体北路甲 2 号盈科中心东门二层 法定代表东说念主：张晓杰 电话：010-65060227 接洽东说念主：牛亚楠 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com                           国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)     (69) 称呼：北京雪球基金销售有限公司     住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室     办公地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507     法定代表东说念主：李楠     电话：010-61840600     接洽东说念主：秦艳琴     客服电话：400-159-9288     网址：danjuanfunds.com     (70) 称呼：华瑞保障销售有限公司     住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 14 层     办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 14 层     法定代表东说念主： 杨新章     电话：021-68595755     接洽东说念主：茆瑞强     网址： huarui@huaruisales.com     (71) 称呼：南京苏宁基金销售有限公司     住所：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号     办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1 号     法定代表东说念主：钱燕飞     电话：025-66996699     接洽东说念主：钱燕飞     客服电话：95177     网址：www.snjijin.com     (72) 称呼：大连网金基金销售有限公司     住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202     办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202     法定代表东说念主：樊怀东     电话：18201076782     接洽东说念主：贾文哲                          国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)    客服电话：400-088-9100    网址：www.yibaijin.com    (73) 称呼：奕丰基金销售有限公司    住所：深圳市前海深港配合区前湾一起 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务 秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室    法定代表东说念主：TEO WEE HOWE    接洽东说念主：叶健    电话：0755-89460500    客服电话：400-684-0500    网址：www.ifastps.com.cn    (74) 称呼：武汉佰鲲基金销售有限公司    住所：武汉市江汉区台北一起 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室    办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海海外 SOHO 城（一期）第 七幢 23 层 1 号 4 号    法定代表东说念主：江翔    电话： 027-83863742    接洽东说念主：陆锋    客服电话：400-027-9899    网址：www.buyfunds.cn    (75) 称呼：江苏汇林保大基金销售有限公司    住所：南京市高淳区经济设备区古檀正途 47 号    办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室    法定代表东说念主：吴言林    电话：025-56878016    接洽东说念主：林伊灵    客服电话：025-66046166 转 849    网址：www.huilinbd.com    (76) 称呼：深圳众禄基金销售股份有限公司    住所：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13                             国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 室     办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层     法定代表东说念主：薛峰     电话：0755-33227912     接洽东说念主：龚江江     客服电话：4006-788-887     网址：www.zlfund.cn     (77) 称呼：阳光东说念主寿保障股份有限公司     住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层     办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰海外大厦 12 层     法定代表东说念主：李科     电话：010-59053660     接洽东说念主：王超     客服电话：95510     网址：fund.sinosig.com     (78) 称呼：一起钞票（北京）基金销售有限公司     住所：深圳市前海深港配合区南山街说念兴海正途 3046 号香江金融大厦 2111     办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208     法定代表东说念主：吴雪秀     电话：010-88854918     接洽东说念主：董萱     客服电话：400-001-1566     网址: www.yilucaifu.com     (79) 称呼：万家钞票基金销售（天津）有限公司     住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾正途 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-     办公地址：北京市西城区太平桥大街丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 A 座 5 层     法定代表东说念主：戴晓云     电话：010-59013895                          国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)     接洽东说念主：王芳芳     客服电话：010-59013842     网址：www.wanjiawealth.com     (80) 称呼：上海万得基金销售有限公司     住所：中国（上海）解放贸易查验区浦明路 1500 号 8 层 M 座     办公地址：中国（上海）解放贸易查验区浦明路 1500 号 8 层 M 座     法定代表东说念主：简梦雯     电话：021-20700800     接洽东说念主：陆亦璐     客服电话：400-799-1888     网址：www.520fund.com.cn"     (81) 称呼：上海中欧钞票基金销售有限公司     住所：中国（上海）解放贸易查验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室     办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层     法定代表东说念主：许欣     电话：021-68609600     接洽东说念主：黎静     客服电话：400-100-2666     网址：www.zocaifu.com     (82) 称呼：上海利得基金销售有限公司     住所：中国（上海）解放贸易查验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江海外金融广场 53 层     法定代表东说念主：李兴春     电话：021-50585353     接洽东说念主：吴鸿飞     客服电话：400-032-5885     网址：www.leadfund.com.cn     (83) 称呼：上海中原钞票投资经管有限公司     住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室                      国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东说念主：毛淮平 电话：010-88066326 接洽东说念主：仲秋玥 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com (84) 称呼：上海大聪敏基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易查验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东说念主：张俊 电话：021-20219988 接洽东说念主：许诗晨 客服电话：021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn (85) 称呼：上海天天基金销售有限公司 称呼：上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 法定代表东说念主：其实 电话：021-54509977 接洽东说念主：王超 客户服务电话：400-181-8188 网址：www.1234567.com.cn (86) 称呼：上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 办公地址：中国（上海）解放贸易查验区张杨路 500 号 12 楼 A 单元 法定代表东说念主：陶怡 电话：021-36696312 接洽东说念主：王诗屿 客服电话：400-700-9665                           国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)    传真：021-20435200    网址：www.ehowbuy.com    (87) 称呼：上海挖财基金销售有限公司    住所：中国（上海）解放贸易查验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元    办公地址：中国（上海）解放贸易查验区锦康路 258 号第 10 层（践诺楼层第    法定代表东说念主：方磊    电话：021-50810673    接洽东说念主：毛善波    客服电话：021-50810673    网址：www.wacaijijin.com    (88) 称呼：上海攀赢基金销售有限公司    住所：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室    办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 7 楼    法定代表东说念主：郑新林    电话：021-68889082    接洽东说念主：郑经枢    客服电话：021-68889082    网址：www.weonefunds.com    (89) 称呼：上海长量基金销售有限公司    住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层    法定代表东说念主：张跃伟    电话：021-20691982    接洽东说念主：胡雪芹    客服电话：400-820-2899    网址：www.erichfund.com    基金经管东说念主可根据相关法律法例的要求，遴聘其它适当要求的机构代理销售 本基金或变更上述代销机构，并在基金经管东说念主网站公示。    （二）登记机构                   国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 称呼：国联安基金经管有限公司 住所：中国（上海）解放贸易查验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 办公地址：中国（上海）解放贸易查验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 法定代表东说念主：于业明 接洽东说念主：黄娜娜 电话：021-38992857 传真：021-50151880 （三）出具法律意见的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 接洽东说念主：陆奇 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：安冬、陆奇 （四）审计基金财产的司帐师事务所 称呼：毕马威华振司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 实践事务合伙东说念主：邹俊 接洽东说念主：王国蓓 电话：021-22122428 传真：021-62881889 承办注册司帐师：王国蓓、蔡晓晓                   国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)                   六、基金的召募   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息暴露 办法》等相关法律法例、其他有权机构颁布的范例性文献及基金合同，经 2015 年 资，按照每份基金份额面值东说念主民币 1.00 元诡计，召募期共召募 619，398，446.67 份 基金份额，有用认购户数为 2966 户。                 国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)                七、基金合同的顺利   （一）基金合同的顺利   根据相关章程，本基金称心基金合同顺利条件，基金合同已于 2015 年 4 月 8 日顺利。自基金合同顺利日起，本基金经管东说念主慎重开端经管本基金。   （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产畛域   《基金合同》顺利后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目活气 200 东说念主 或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在依期酬金中给予披 露；连气儿 60 个服务日出现前述情形的，基金经管东说念主应当向中国证监会酬金并建议 科罚决策，如退换运作方式、与其他基金合并或者拆开基金合同等，并召开基金 份额持有东说念主大会进行表决。   基金退换运作方式或者与其他基金合并，应当按照法律法例及基金合同约定 的法式进行，实施决接应当经基金份额持有东说念主大会审议通过。基金经管东说念主应当提 前发布领导性陈说，明确相关实施安排，说明对现存基金份额持有东说念主的影响以及 基金份额持有东说念主享有的遴聘权（如赎回、转出或者卖出），并在实施前预留至少二 十个绽开日或者交游日供基金份额持有东说念主作念出遴聘。   法律法例另有章程时，从其章程。                    国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)              八、基金份额的申购与赎回  （一）申购和赎回场所  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金经管东说念主 在招募说明书或其他关系公告中列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金经管东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  （二）申购和赎回的绽开日实时候  投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游 所、深圳证券交游所的浅近交游日的交游时候，但基金经管东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同顺利后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时 间变更或其他特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应 的调治，但应在实施日前依照《信息暴露办法》的相关章程在章程媒介上公告。  申购开端日：2015 年 4 月 16 日  赎回开端日：2015 年 4 月 16 日  基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或退换 苦求且基金份额登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日 基金份额申购、赎回的价钱。  （三）申购与赎回的原则 值为基准进行诡计； 即对该基金份额持有东说念主在该销售机构托管的基金份额进行处理时，申购阐明日历 在先的基金份额先赎回，申购阐明日历在后的基金份额后赎回，以详情所适用的                  国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 赎回费率； 理王法等在征服基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程 为准。   基金经管东说念主可根据基金运作的践诺情况并在不影响基金份额持有东说念主实质利益 和法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金经管东说念主必须在新王法开端 实施前依照《信息暴露办法》的相关章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的法式   投资东说念主必须根据销售机构章程的法式，在绽开日的具体业务办理时候内建议 申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购苦求即为成立；登记机构阐明基金份额时，申购顺利。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活 效。投资东说念主赎回苦求顺利后，基金经管东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内从基金托管账 户划出赎回款项。在发生多量赎回时，款项的支付办法参照基金合同相关要求处 理。   基金经管东说念主应以交游时候扫尾前受理有用申购和赎回苦求确本日行为申购或 赎回苦求日(T 日)，在浅近情况下，本基金基金份额登记机构在 T+1 日内对该交游 的有用性进行阐明。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到 销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询苦求的阐明情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购或赎回苦求的受理并不代表苦求一定顺利，而仅代表销 售机构照实接收到苦求。申购、赎回苦求的阐明以基金份额登记机构阐明结果为 准。对于申购苦求及申购份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询。   （五）申购与赎回的数额限定   通过基金经管东说念主网站或其他销售机构申购本基金的，每个基金账户每次单笔                 国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 申购金额不得低于 1 元（含申购费），单笔追加申购最低金额为 0.1 元（含申购 费）。通过直销柜台申购本基金的，每个基金账户初度申购金额不得低于 1 万元 （含申购费），已在直销柜台有申购本基金记录的投资者不受上述申购最低金额的 限定，单笔追加申购最低金额为 10 元（含申购费）。在适当法律法例章程的前提 下，各销售机构对申购名额及交游级差有其他章程的，需同期遵循该销售机构的 关系章程。   投资者当期分拨的基金收益，通过红利再投资方式转入持有本基金基金份额 的，不受最低申购金额的限定。   基金份额持有东说念主在销售机构赎回基金份额时，每次赎回苦求不得低于 1 份基 金份额。投资东说念主全额赎回时不受上述限定。在适当法律法例章程的前提下，各销 售机构对赎回份额限定有其他章程的，需同期遵循该销售机构的关系章程。   每个服务日基金份额持有东说念主在销售机构单个交游账户保留的本基金基金份额 余额不足 0.01 份时，若当日该账户同期有份额减少类业务（如赎回、退换出等） 被阐明，则基金经管东说念主有权将基金份额持有东说念主在该账户保留的本基金基金份额余 额一次性同期全部赎回。 金经管东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益， 具体请参见基金经管东说念主关系公告。 额的数目限定。基金经管东说念主必须在调治实施前依照《信息暴露办法》的相关章程 在章程媒介上公告。   （六）申购用度和赎回用度   申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产。投资东说念主在申购时支付申购用度。   本基金的申购费率如下：                      国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)       申购金额（含申购费）                  申购费率   本基金基金份额的赎回费率随投资东说念主苦求份额持有时候的增多而递减。本基 金的赎回费率如下：        持有时候（T）                    赎回费率           T＜7 日                    1.50%        T≥6 个月                       0%   注：上表中，1 个月按 30 日诡计。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基 金份额时收取。宝石续持有期少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财 产；宝石续持有期即是或长于 30 日、少于 3 个月的投资东说念主收取的赎回费不低于赎 回费总额的 75%计入基金财产；宝石续持有期即是或长于 3 个月但少于 6 个月的投 资东说念主收取的赎回费不低于赎回费总额的 50%计入基金财产。赎回费的其余部分用于 支付登记费和其他必要的手续费。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息暴露办法》的相关章程在章程媒介上 公告。 情况制定基金促销规画，依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期 间，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金经管东说念主不错适当调低基金申购费 率和基金赎回费率。   （七）申购份额与赎回金额的诡计   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值                      国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单元为 份，上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例 2：某投资者区分投资 10，000.00 元和 1000 万元申购本基金，假定申购当 日基金份额净值为 1.1200 元，则两笔申购中投资者可得到的申购份额诡计如下：   申购 1：申购金额 10，000.00 元，对应的申购费率为 1.50%。   净申购金额＝10，000.00/（1+1.50%）＝9852.22（元）   申购用度＝10，000.00－9，852.22＝147.78（元）   申购份额＝9，852.22/1.1200＝8，796.63（份）   即投资者投资 10，000.00 元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为   申购 2：申购金额 1000 万元，对应的申购用度为 1，000.00 元。   申购用度＝1，000.00（元）   净申购金额＝10，000，000.00－1，000.00＝9，999，000.00（元）   申购份额＝9，999，000.00/1.1200＝8，927，678.57（份）   即投资者投资 1000 万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.1200 元，可得到 8，927，678.57 份基金份额。   （2）上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按践诺阐明的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的 用度，赎回金额单元为元。采用“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额 净值为基准进行诡计，其中：   赎回总金额＝赎回份额×T 日基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度                     国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)   上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例 3：某投资者在 T 日赎回 10，000.00 份基金份额，持有期限 3 个月，对应的 赎回费率为 0.50%，假定赎回当日基金份额净值为 1.1200 元，则投资者可得到的 净赎回金额诡计如下：   赎回总金额＝10，000.00×1.1200＝11，200.00（元）   赎回用度＝11，200.00×0.50%＝56.00（元）   净赎回金额＝11，200.00－56.00＝11，144.00（元）   即投资者赎回本基金 10，000.00 份基金份额，假定申购当日基金份额净值为   本基金的基金份额净值诡计公式如下：   T 日基金份额净值＝T 日闭市后的基金资产净值/T 日基金份额的余额数目   本基金份额净值的诡计，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后诡计， 并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适当蔓延诡计或公 告。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 资东说念主的申购苦求。 金资产净值。 持有东说念主利益时。 到或者跨越基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要 求的情形。                国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 且采用估值技能仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金托管东说念主协商阐明 后，基金经管东说念主暂停基金估值并采用暂停接受基金申购苦求的步调。 对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法浅近运行。   发生上述第 1、2、3、6、7、8、9 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂 停接受投资东说念主的申购苦求时，基金经管东说念主应当根据相关章程在章程媒介上刊登暂 停申购公告。当发生上述第 5 项情形时，基金经管东说念主不错采用比例阐明等方式对 该投资东说念主的申购苦求进行限定，基金经管东说念主有权拒却该等全部或者部分申购申 请。淌若投资东说念主的申购苦求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投 资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金经管东说念主应实时还原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回 款项： 资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款项。 金资产净值。 致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法浅近运行。 时，可暂停接受投资东说念主的赎回苦求。 且采用估值技能仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金托管东说念主协商阐明 后，基金经管东说念主暂停基金估值并采用减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求 的步调。                 国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 经管东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金经管东说念主应足额支 付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例 分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基 金合同的关系要求处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可事前遴聘将当日可能未 获受理部分给予排除。在暂停赎回的情况摒除时，基金经管东说念主应实时还原赎回业 务的办理并公告。   （十）多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金转 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金退换中转入苦求份额总额 后的余额)跨越前一绽开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主觉得有智力支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按 浅近赎回法式实践。   （2）部分宽限赎回：当基金经管东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有盘曲或觉得 因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提 下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回申 请量占赎回苦求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投 资东说念主在提交赎回苦求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎回的，将自动 转入下一个绽开日陆续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回苦求将被排除。宽限的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理， 无优先权，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确 遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）本基金发生多量赎回时，对于在绽开日单个基金份额持有东说念主跨越上一开 放日基金总份额 20%以上的赎回苦求，不错进行宽限办理。对于该基金份额持有东说念主                 国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 未跨越上述比例的部分，基金经管东说念主有权根据前段“（1）全额赎回”或“（2） 部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回苦求一并办理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上(含本数)发生多量赎回，如基金经管东说念主 觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错减慢支付赎 回款项，但不得跨越 20 个服务日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并宽限办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他方式在 3 个交游日内陈说基金份额持有东说念主，说明相关处理方 法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 介上刊登重新绽开申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确重 新绽开申购或赎回的时候，届时不再另行发布重新绽开的公告。   （十二）基金退换   基金经管东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与基 金经管东说念主经管的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，相 关王法由基金经管东说念主届时根据关系法律法例及基金合同的章程制定并公告，并提 前奉告基金托管东说念主与关系机构。   （十三）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的交游场所或者交游方式进行份额转让的苦求并由登记机构办 理基金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   （十四）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金份额登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等 情形而产生的非交游过户以及基金份额登记机构招供、适当法律法例的其它非交 易过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基 金份额的投资东说念主。               国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)  袭取是指基金份额持有东说念主圆寂，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会 团体；司法强制实践是指司法机构依据顺利司法文牍将基金份额持有东说念主办有的基 金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金 份额登记机构要求提供的关系贵府，对于适当条件的非交游过户苦求按基金份额 登记机构的章程办理，并按基金份额登记机构章程的法式收费。  （十五）基金的转托管  基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的法式收取转托管费。  （十六）依期定额投资规画  基金经管东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资规画，具体王法由基金经管东说念主另 行章程。投资东说念主在办理依期定额投资规画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金经管东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所章程的依期定额 投资规画最低申购金额。  （十七）基金份额的冻结息争冻  基金份额登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及基金份额登记机构招供、适当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。  （十八）基金经管东说念主可在不违背关系法律法例、不影响基金份额持有东说念主实质 利益的前提下，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调治并提前公 告。                 国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)                九、基金的投资   （一）投资见解   通过投资财务稳健、事迹邃密、经管范例的公司力求获取遥远默契的收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板过甚他中国证监会核准上市的股票）、债券（国债、金 融债、企业/公司债、次级债、可退换债券（含分离交游可转债）、可交换债券、 央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据、中小企业私募债等）、资产支 持证券、债券回购、银行入款、货币市集用具、股指期货、国债期货、权证以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适当中国证监会关系 章程）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当 法式后，不错将其纳入投资范围。   本基金股票投资占基金资产净值的 0%-95%；权证投资占基金资产净值的 0%- 年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款。   如法律法例或监管机构以后变更投资品种的投资比例名额，基金经管东说念主在履 行适当法式后，不错调治上述投资品种的投资比例。   （三）投资决策法式   （1）投资决策依据   国度相关法律、法例、规章和基金合同的相关章程。   宏不雅经济发展环境、证券市集走势。   （2）投资决策机制   本基金的投资决策机制为投资决策委员会指点下的基金司理负责制。   投资决策委员会负责制定基金投资方面的举座战术和原则；顽强基金资产配 置和调治规画；决定基金绝交的投资事项等。   基金司理负责资产配置、行业配置和个股/个债配置、投资组合的构建和日常 经管。                 国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)  （3）投资决策法式 投资组合风险进行风险测算；有计划员对信用债的信用评级提供有计划支柱；逐日提 供基金申购赎回的数据分析酬金，供基金司理决策参考； 议，依据上述酬金对资产配置建议带领性意见；如遇要紧事项，投资决策委员会 实时召开临时会议作念出决策； 合决策想象；基金司理根据投资决策委员会的决议，参考上述酬金，制定资产配 置、类属配置和个债配置和调治规画，进行投资组合的构建和日常经管； 法例的章程； 资比例，交游指示传达到交游部；交游部依据基金司理的指示，制定交游策略， 通过交游系统实践投资组合的买卖。交游情况实时反馈到基金司理； 出风险堤防建议；对投资组合进行评估，并对风险隐患建议预警；对投资组合的 实践过程进行实时风险监控等。基金司理依据基金申购和赎回的情况按捺投资组 合的流动性风险。  （四）投资策略  （1）资产配置策略  本基金是羼杂型基金，根据宏不雅经济发展趋势、政策面身分、金融市集的利 率变动和市集情谊，概述运用定性和定量的方法，对股票、债券和现款类资产的 预期收益风险及相对投资价值进行评估，详情基金资产在股票、债券及现款类资 产等资产类别的分拨比例。在有用按捺投资风险的前提下，形成大类资产的配置 决策。  （2）股票投资策略  在股票投资上本基金主要根据上市公司赢利智力、本钱成本、增长智力以及                       国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 股价的估值水平来进行个股遴聘。同期，按捺把合手宏不雅经济情况进行资产配置。 具体来说，本基金通过以下要领进行股票遴聘：    最初，通过 ROIC(Return On Invested Capital)规画来计算公司的赢利能 力，通过 WACC(Weighted Average Cost of Capital)规画来计算公司的本钱成 本；其次，将公司的赢利智力和本钱成本规画相联接，遴聘出创造价值的公司； 临了，根据公司的成长智力和估值规画，遴聘股票，构建股票组合。    （3）普通债券投资策略    在债券投资上，本基金将重心缓和具有以下一项或者多项特征的债券： 其他关系估值模子进行估值后，市集交游价钱被低估的债券； 下行保护的可转债。    （4）中小企业私募债券投资策略    中小企业私募债券内容上为公司债，仅仅刊行主体扩展到未上市的中微型企 业，扩大了基金进行债券投资的范围。由于中小企业私募债券刊行主体为非上市 中小企业，企业经管体制和治理结构弱于普通上市公司，信息暴露情况相对滞 后，对企业偿债智力的评估难度高于普通上市公司，且定向刊行方式限定了及格 投资者的数目，会导致一定的流动性风险。因此本基金中小企业私募债券的投资 将重心缓和信用风险和流动性风险。    本基金将在严格按捺信用风险的基础上，通过严实的投资决策历程、投资授 权审批机制、聚会交游轨制等保障审慎投资于中小企业私募债券，并通过组合管 理、散布化投资、合理严慎地评估、预计和按捺关系风险，扫尾投资收益的最大 化。本基金依靠里面信用评级系统持续追踪有计划发借主体的筹谋现象、财务规画 等情况，对其信用风险进行评估并作出实时反应。里面信用评级以长远的企业基 本面分析为基础，联接定性和定量方法，贯注对企业改日偿债智力的分析评估， 对中小企业私募债券进行分类，以便准确地评估中小企业私募债券的信用风险程 度，并实时追踪其信用风险的变化。    本基金根据里面的信用分析方法对可选的中小企业私募债券品种进行筛选过                 国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 滤，重心分析刊行主体的公司配景、竞争地位、治理结构、盈利智力、偿债能 力、现款活水对等诸多身分，给予不同身分不同权重，采用数目化方法对主体所 刊行债券进行打分和投资价值评估，遴聘刊行主体天禀优良，估值合理且灵通相 对充分的品种进行按捺投资。   （5）股指期货投资策略   在股指期货投资上，本基金以避险保值和有用经管为见解，在按捺风险的前 提下，严慎适当参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资中，将分析股 指期货的收益性、流动性及风险特征，主要遴聘流动性好、交游活跃的期货合 约，通过有计划现货和期货市集的发展趋势，运用订价模子对其进行合理估值，谨 慎利用股指期货，调治投资组合的风险显现，实时调治投资组合仓位，以裁汰组 合风险、提高组合的运作效率。   （6）国债期货投资策略   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险经管原则，以套期保值为主要目 的，采用流动性好、交游活跃的期货合约，通过对债券交游市集和期货市集运行 趋势的有计划，联接国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行 匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金经管东说念主将充分考 虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统风险、对冲 特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融繁衍品的杠杆作用，以 达到裁汰投资组合的举座风险的目的。   （7）权证投资策略   本基金将在严格按捺风险的前提下，进行权证的投资。 订价身分，根据 BS 模子和溢价率对权证的合理价值作念出判断，对价值被低估的权 证进行投资； 点，对权证进行单边投资； 断，将权证、标的股票等金融用具合理配置进行结构性组合投资，或利用权证进 行风险对冲。   （8）资产支柱证券等品种投资策略                   国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)    资产支柱证券包括资产典质贷款支柱证券（ABS）、住房典质贷款支柱证券 （MBS）等，其订价受多种身分影响，包括市集利率、刊行要求、支柱资产的组成 及质地、提前偿还率等。    本基金将在基本面分析和债券市集宏不雅分析的基础上，联接蒙特卡洛模拟等 数目化方法，对资产支柱证券进行订价，评估其内在价值进行投资。    对于监管机构允许基金投资的其他金融用具，本基金将在严慎分析收益性、 风险水平、流动性和金融用具自身特征的基础上进行稳健投资，以裁汰组合风 险，扫尾基金资产的保值升值。    （五）投资限定    基金的投资组合应遵循以下限定：    （1）本基金股票资产占基金资产的 0%-95%；    （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保 证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%；    （4）本基金经管东说念主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证券 的 10%；    （5）本基金持有的全部权证，其市值不得跨越基金资产净值的 3%；    （6）本基金经管东说念主经管的全部基金持有的合并权证，不得跨越该权证的    （7）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得跨越上一交游日基金资产 净值的 0.5%；    （8）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支柱证券的比例，不得跨越基 金资产净值的 10%；    （9）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得跨越基金资产净值的    （10）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产支柱证券的比例，不得跨越 该资产支柱证券畛域的 10%；    （11）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支柱                    国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 证券，不得跨越其各样资产支柱证券计算畛域的 10%；    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。 基金持有资产支柱证券期间，淌若其信用等第下降、不再适当投资法式，应在评 级酬金发布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （14）本基金投入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基 金资产净值的 40%；债券回购最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （15）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越 基金资产净值的 10%；    （16）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值 与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支柱证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等；    （17）本基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跨越基 金持有的股票总市值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合 约价值，计算（轧差诡计）应当适当基金合同对于股票投资比例的相关约定；本 基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上 一交游日基金资产净值的 20%；    （18）本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值不得跨越基 金资产净值的 15%；在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跨越 基金持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，计算（轧差诡计）应当适当基 金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何交游日交游（不包括平仓）的国债 期货合约的成交金额不得跨越上一交游日基金资产净值的 30%；    （19）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得跨越本基金资产净值 的 10%；    （20）本基金经管东说念主经管的全部绽开式基金(包括绽开式基金以及处于绽开期 的依期绽开基金)持有一家上市公司刊行的可灵通股票，不得跨越该上市公司可流 通股票的 15%；本基金经管东说念主经管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流                 国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 通股票，不得跨越该上市公司可灵通股票的 30%；彻底按影相关指数的组成比例 进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例 限定；   （21）本基金主动投资于流动性受限资产的市值计算不得跨越基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金经管东说念主之外 的身分致使基金不适当前款所章程比例限定的，基金经管东说念主不得主动新增流动性 受限资产的投资；   （22）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （23）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（2）、（12）、（21）、（22）项外，因证券/期货市集波动、上市公司 合并、基金畛域变动、股权分置转换中支付对价等基金经管东说念主之外的身分致使基 金投资比例不适当上述章程投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交游日内进行调 整，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金经管东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当 基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同顺利之日起开 始。   法律法例或监管部门取消或调治上述限定，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行适当法式后，本基金投资不再受关系限定或按调治后的章程实践。   为可贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、驾御证券交游价钱过甚他不刚直的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程绝交的其他行径。                   国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)   如法律、行政法例或监管部门取消上述绝交性章程，则基金经管东说念主在履行适 当法式后，本基金不受上述章程的限定。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、践诺 按捺东说念主或者与其有其他要紧锐利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交游的，应当遵循基金份额持有东说念主利益优先的原则，堤防 利益禁闭，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实践。相 关交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予暴露。要紧关联交游 应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金经管 东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   （六）事迹比拟基准   沪深 300 指数×50%+上证国债指数×50%。   沪深 300 指数由专科指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布，由从上 海和深圳证券市集中录取的 300 只 A 股行为样本股编制而成。该指数以成份股的 可解放灵通股数进行加权，指数样本隐蔽了沪深市集六成傍边的市值，具有邃密 的市集代表性和市集影响力。   上证国债指数全称为“上海证券交游所国债指数”，所以上海证券交游所上 市的通盘固定利率国债为样本，按照国债刊行量加权而成。其编制方法鉴戒了国 际训练市集主流债券指数的编制方法和特色，并充分谈判了国内债券市集发展的 近况，具备科学性、合感性、方便性和易于复制等优点。上证国债指数不错表征 通盘这个词中国国债市集的总体线路。   根据本基金设定的投资范围，基金经管东说念主以 50％的沪深 300 指数和 50％的上 证国债指数构建的复合指数行为本基金的事迹比拟基准，与本基金的投资作风基 本一致，不错用来客不雅公道地计算本基金的主动经管收益水平。   淌若今后法律法例发生变化，或指数编制机构调治或罢手该等指数的发布， 或者有更泰斗的、更能为市集精深接受的事迹比拟基准推出，或者是市集上出现 愈加适合用于本基金的事迹比拟基准的指数时，基金经管东说念主不错在与基金托管东说念主 协商一致并报中国证监会备案后变更事迹比拟基准并实时公告，而无需召开基金 份额持有东说念主大会。   （七）风险收益特征                     国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)      本基金属于主动式羼杂型证券投资基金，属于较高预期风险、较高预期收益 的证券投资基金，常常预期风险与预期收益水平高于货币市集基金和债券型基 金，低于股票型基金。      （八）基金经管东说念主代表基金欺骗鼓励权利和债权东说念主权利的处理原则及方法 保护基金份额持有东说念主的利益； 牟取任何欠妥利益。      （九）基金的投资组合酬金      本基金经管东说念主的董事会及董事保证所载贵府不存在伪善纪录、误导性论说或 要紧遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完好意思性承担个别及连带使命。      本基金托管东说念主——招商银行股份有限公司根据本基金合同章程，复核了本报 告中的财务规画、净值线路和投资组合酬金等内容，保证复核内容不存在伪善记 载、误导性论说或者要紧遗漏。      本投资组合酬金所载数据截止 2025 年 03 月 31 日，本酬金财务贵府未经审计 师审计。                                                占基金总资产的比例 序号           款式              金额（元）                                                   （%）       其中：股票                    48，901，394.00          14.72       其中：债券                   253，828，784.75          76.40          资产支柱证券                            -              -       其中：买断式回购的买入返售金融                                           -                -       资产                        国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)     注：由于四舍五入的原因，分项之和与计算项可能存在尾差。                                                         占基金资产净值比 代码             行业类别               公允价值（元）                                                           例（%） A    农、林、牧、渔业                                       -           - B    采矿业                                 5，010，740.00         1.52 C    制造业                                32，044，163.00         9.72 D    电力、热力、燃气及水出产和      供应业                                 2，060，700.00         0.62 E    建筑业                                   728，800.00         0.22 F    批发和零卖业                                         -           - G    交通运载、仓储和邮政业                           445，600.00         0.14 H    住宿和餐饮业                                         -           - I    信息传输、软件和信息技能服      务业                                  2，795，580.00         0.85 J    金融业                                 5，049，430.00         1.53 K    房地产业                                           -           - L    租出和商务服务业                                       -           - M    科学有计划和技能服务业                            766，381.00         0.23 N    水利、环境和大家设施经管业                                  -           - O    住户服务、修理和其他服务业                                  -           - P    西席                                             -           - Q    卫生和社会服务                                        -           - R    文化、体育和文娱业                                      -           - S    概述                                             -           -      计算                                 48，901，394.00        14.83     注：由于四舍五入的原因，分项之和与计算项可能存在尾差。     本酬金期末本基金未持有港股通股票。                                                    占基金资产净值比例 序号   股票代码       股票称呼   数目（股）      公允价值（元）                                                       （%）                                   国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)     序号          债券品种              公允价值（元）             占基金资产净值比例（%）            其中：政策性金融债                 31，252，271.24                    9.48         注：由于四舍五入的原因，分项之和与计算项可能存在尾差。                                                               占基金资产净值比例 序号       债券代码        债券称呼         数目（张）      公允价值（元）                                                                  （%）                       MTN001                       MTN001 投资明细         本酬金期末本基金未持有资产支柱证券。 细         本酬金期末本基金未持有贵金属。         本酬金期末本基金未持有权证。                国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)  本酬金期末本基金未持有股指期货。  本酬金期末本基金未持有股指期货，莫得关系投资政策。  本酬金期末本基金未持有国债期货，莫得关系投资政策。  本酬金期末本基金未持有国债期货。  本酬金期末本基金未持有国债期货，莫得关系投资评价。 查，或在酬金编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形  本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国工商银行股份有限公司在酬金 编制日前一年内曾受到重庆证监局、宁夏证监局、国度金融监督经管总局潍坊监 管分局、国度金融监督经管总局上海监管局、海南省市集监督经管局、国度税务 总局朔州市税务局巡视局、国度金融监督经管总局云浮监管分局、平凉市崆峒区 市集监督经管局的处罚。  本酬金期内，经查询上海证券交游所、深圳证券交游所等机构公开信息暴露 平台，除上述主体外，本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得出现被监管部门 立案视察，或在本酬金编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形。  本基金经管东说念主在严格征服法律法例、本基金《基金合同》和公司经管轨制的 前提下履行了关系的投资决策法式，不存在毁伤基金份额持有东说念主利益的行径。  本基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同章程备选股票库之外 的股票。 序号       称呼             金额（元）                           国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 序号     债券代码     债券称呼         公允价值（元）              占基金资产净值比例（%）   本酬金期末本基金前十名股票中不存在灵通受限情况。                       十、基金的事迹   基金经管东说念主依照恪尽责守、丰足信用、严慎资料的原则经管和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹不代表改日表 现。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。            基金份额 同期事迹                  净值增长 事迹比拟 日历                   ①-③                        ②-④            净值增长 比拟基准                  率法式差 基准收益                           国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)             率①        收益率③               ②       率法式差                                                  ④              -0.27%   -10.68%   10.41%   0.40%   0.67%   -0.27%              -2.51%   -9.43%    6.92%    0.27%   0.64%   -0.37%               国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)               十一、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金份额登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相 独处。  （四）基金财产的看守和责罚  本基金财产独处于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看守。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程责罚外，基金财产不 得被责罚。  基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章排除或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。              国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)             十二、基金资产的估值  （一）估值目的  基金资产估值的目的是客不雅、准确地响应基金资产是否保值、升值，依据经 基金资产估值后详情的基金资产净值而诡计出的基金份额净值，是诡计基金申购 与赎回价钱的基础。  （二）估值日  本基金的估值日为本基金关系的证券交游场所的交游日以及国度法律法例规 定需要对外暴露基金净值的非交游日。  （三）估值对象  基金所领有的股票、权证、股指期货合约、国债期货合约、债券和银行入款 本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。  （四）估值方法  （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发 生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的 市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因 素，调治最近交游市价，详情公允价钱；  （2）交游所上市的债券，采用估值技能详情公允价值。对在交游所市集上市 交游的不含权债券，录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值； 对在交游所市集上市交游的含权债券，录取第三方估值机构提供的相应品种当日 的独一估值净价或保举估值净价估值；  （3）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，采用估值技能详情公允价值。 交游所上市的资产支柱证券，采用估值技能详情公允价值，在估值技能难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；  （4）对在交游所市集交游的可退换债券，以逐日收盘价行为估值全价。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的              国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 合并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公设备行未上市的股票、债券和权证，采用估值技能详情公允价 值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）初度公设备行有明确锁依期的股票和非公设备行有明确锁依期的股票， 按监管机构或行业协会相关章程详情公允价值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投 资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭彰互异，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 值。 考据具有可靠性的估值技能，详情中小企业私募债券的公允价值。中小企业私募 债券采用估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。法律法例对中 小企业私募债券估值有最新章程的，从其章程。 境未发生要紧变化，按最近交游日结算价估值。 境未发生要紧变化，按最近交游日结算价估值。 经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新章程估值。  （五）估值法式                 国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 的余额数目诡计，精准到 0.001 元，少量点后第 4 位四舍五入。国度另有章程 的，从其章程。   基金经管东说念主每个服务日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 基金合同的章程暂停估值时除外。基金经管东说念主每个服务日对基金资产估值后，将 基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按 章程对外公布。   （六）估值缺点的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适当、合理的步调确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值缺点 时，视为基金份额净值缺点。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或基金份额登记机 构、或销售机构、或投资东说念主自身的罪状形成估值缺点，导致其他当事东说念主遭受损失 的，罪状的使命东说念主应当对由于该估值缺点遭受损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损 失按下述“估值缺点处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值缺点的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值缺点已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值缺点使命方应实时 协调各方，实时进行更正，因更正估值缺点发生的用度由估值缺点使命方承担； 由于估值缺点使命方未实时更正已产生的估值缺点，外汇配资给当事东说念主形成损失的，由估 值缺点使命方对顺利损失承担抵偿使命；若估值缺点使命方也曾积极协调，何况 有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值缺点使命方草率更正的情况向相关当事东说念主进行阐明，确保估值缺点已得 到更正。   （2）估值缺点的使命方对相关当事东说念主的顺利损失负责，不合转折损失负责， 何况仅对估值缺点的相关顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值缺点而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但                 国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 估值缺点使命方仍草率估值缺点负责。淌若由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或 不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值缺点使命 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事 东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；淌若获取欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿额加上也曾获取的欠妥得 利返还的总和跨越其践诺损失的差额部分支付给估值缺点使命方。   （4）估值缺点调治采用尽量还原至假定未发生估值缺点的正确情形的方式。   估值缺点被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值缺点发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值缺点发生的 原因详情估值缺点的使命方；   （2）根据估值缺点处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缺点形成的损失进 行评估；   （3）根据估值缺点处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缺点的使命方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值缺点处理的方法，需要修改基金份额登记机构交游数据的，由 基金份额登记机构进行更正，并就估值缺点的更正向相关当事东说念主进行阐明。   （1）基金估值出现缺点时，基金经管东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管 东说念主，并采用合理的步调防护损失进一步扩大。   （2）缺点偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管 东说念主并报中国证监会备案；缺点偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当 公告。   （3）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行赔 偿时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的使命，经阐明后 按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金司帐使命方由基金经管东说念主担任，与本基金相关的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分计议后，尚不成达成一致时，按基金经管东说念主的建议执 行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   ②若基金经管东说念主诡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，由此                国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 给基金份额持有东说念主形成损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付抵偿 金，就践诺向投资者或基金支付的抵偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照罪状 进度各自承担相应的使命。  ③如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的诡计结果，诚然屡次重新计 算和查对或对基金经管东说念主采用的估值方法，尚不成达成一致时，为幸免不成按时 公布基金份额净值的情形，以基金经管东说念主的诡计结果对外公布，由此给基金份额 持有东说念主和基金形成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。  ④由于基金经管东说念主提供的信息缺点（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值诡计缺点而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由 基金经管东说念主负责赔付。  （4）基金经管东说念主和基金托管东说念主由于各自技能系统设立而产生的净值诡计尾 差，以基金经管东说念主诡计结果为准。  （5）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。淌若行业 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协 商。  （七）暂停估值的情形 业时； 份额持有东说念主的利益，决定蔓延估值； 且采用估值技能仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，基金经管东说念主经与基金托管 东说念主协商一致的；  （八）基金净值的阐明  基金资产净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进行 复核。基金经管东说念主应于每个绽开日交游扫尾后诡计当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核阐明后发送给基金 经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值给予公布。               国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)  （九）特殊情况的处理 所形成的裂缝不行为基金份额净值缺点处理。 发送的数据缺点等原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采用必要、适当、合 理的步调进行搜检，可是未能发现该缺点的，由此形成的基金资产估值缺点，基 金经管东说念主和基金托管东说念主不错除名抵偿使命。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极 采用必要的步调摒除或空闲由此形成的影响。                 国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)               十三、基金的收益分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已 扫尾收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 次，每份基金份额每次收益分拨比例不得低于收益分拨基准日每份基金份额该次 可供分拨利润的 50%，若《基金合同》顺利活气 3 个月可不进行收益分拨； 红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许 的收益分拨方式是现款分成； 金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   在不违背法律法例且对基金份额持有东说念主利益无实质性不利影响的前提下，基 金经管东说念主可对基金收益分拨的相关业务王法进行调治，并实时公告。法律法例或 监管机构另有章程的，基金经管东说念主在履行适当法式后，将对上述基金收益分拨政 策进行调治。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策的详情、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 暴露办法》的相关章程在章程媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润诡计截止日）的时候                 国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 不得跨越 15 个服务日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的诡计方 法，依照《业务王法》实践。                    国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)              十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 用。   （二）基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.8%年费率计提。经管费的诡计方 法如下：   H＝E×0.8%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值               国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日 期顺延。   上述“（一）基金用度的种类中第 3－9 项用度”，根据相关法例及相应条约 章程，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 后，自本基金成立一个月内由基金托管东说念主从基金财产中划付，如基金财产余额不 足支付该开户用度，由基金经管东说念主于本基金成立一个月后的 5 个服务日内进行垫 付，基金托管东说念主不承担垫付开户用度义务。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。                  国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)              十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 计年度按如下原则：淌若《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年 度暴露； 计核算，按影相关章程编制基金司帐报表； 以书面方式阐明。   （二）基金的年度审计 定的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 司帐师事务所需按照《信息暴露办法》的相关章程在章程媒介公告。               国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)            十六、基金的信息暴露  （一）本基金的信息暴露应适当《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、 《基金合同》过甚他相关章程。  （二）信息暴露义务东说念主  本基金信息暴露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。  本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律 法例和中国证监会的章程暴露基金信息，并保证所暴露信息的信得过性、准确性、 完好意思性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会章程时候内，将应予暴露的基金信 息通过适当中国证监会章程条件的寰宇性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息暴露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介暴露，并保证 基金投资者概略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开暴露的信 息贵府。  （三）本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行径：  （四）本基金公开暴露的信息应采用汉文文本。如同期采用外文文本的，基 金信息暴露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。  本基金公开暴露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币 元。  （五）公开暴露的基金信息  公开暴露的基金信息包括：                  国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)   一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵府概要 金份额持有东说念主大会召开的王法及具体法式，说明基金居品的脾气等波及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息暴露 及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金经管东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一 次。基金拆开运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。 监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 的基金概要信息。《基金合同》顺利后，基金居品贵府概要的信息发生要紧变更 的，基金经管东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品贵府概要，并登载在章程网 站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基 金经管东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金经管东说念主不再更新基金居品资 料概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》概要登载在章程媒介上；基金经管东说念主、基金托管 东说念主应当将《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。   基金居品贵府概要的编制、暴露及更新将不晚于 2020 年 9 月 1 日起实践。   二）基金份额发售公告   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。   三）《基金合同》顺利公告   基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在章程媒介上登载《基金 合同》顺利公告。   四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在开端办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应                国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 当至少每周在章程网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在开端办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露绽开日的基金份额 净值和基金份额累计净值。  基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站暴露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  五）基金份额申购、赎回价钱  基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的诡计方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者概略在基金销 售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。  六）基金依期酬金，包括基金年度酬金、基金中期酬金和基金季度酬金  基金经管东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度酬金，将年 度酬金登载在章程网站上，并将年度酬金领导性公告登载在章程报刊上。基金年 度酬金中的财务司帐酬金应当经过适当《证券法》章程的司帐师事务所审计。  基金经管东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期酬金，将 中期酬金登载在章程网站上，并将中期酬金领导性公告登载在章程报刊上。  基金经管东说念主应当在季度扫尾之日起十五个服务日内，编制完成基金季度报 告，将季度酬金登载在章程网站上，并将季度酬金领导性公告登载在章程报刊 上。  《基金合同》顺利不足两个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度酬金、中 期酬金或者年度酬金。  如酬金期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者利益，基金经管东说念主至少应当在依期酬金“影响投资者决策 的其他要害信息”项下暴露该投资者的类别、酬金期末持有份额及占比、酬金期 内持有份额变化情况及本基金的极端风险，中国证监会认定的特殊情况除外。  本基金持续运作过程中，应当在基金年度酬金和中期酬金中暴露基金组合伙 产情况过甚流动性风险分析等。  七）临时酬金  本基金发生要紧事件，相关信息暴露义务东说念主应当在两日内编制临时酬金书， 并登载在章程报刊和章程网站上。                国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三 十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关系行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 践诺按捺东说念主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，但中国证监会另有章程的除外； 生变更；              国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 时； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。  八）澄莹公告  在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，关系信息暴露义务东说念主细察后应当立即对该讯息进行公开澄莹， 并将相关情况立即酬金中国证监会。  九）基金份额持有东说念主大会决议  基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公 告。  十）算帐酬金  基金合同拆开的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐酬金。基金财产算帐小组应当将算帐酬金登载在章程网站上， 并将算帐酬金领导性公告登载在章程报刊上。  十一）基金经管东说念主应当在本基金投资中小企业私募债券后两个交游日内，在 中国证监会章程媒介暴露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率 等信息。基金经管东说念主应当在基金年度酬金、基金中期酬金和基金季度酬金等依期 酬金和招募说明书（更新）等文献中暴露中小企业私募债券的投资情况。  基金经管东说念主应在基金招募说明书的显耀位置暴露投资中小企业私募债券的流 动性风险和信用风险，说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。  十二）基金经管东说念主应当按照法律法例章程或监管机构要求对本基金所投资的 可交换债券进行暴露。  十三）基金经管东说念主应当在基金季度酬金、基金中期酬金、基金年度酬金等定 期酬金和招募说明书（更新）等文献中暴露股指期货交游情况，包括投资政策、 持仓情况、损益情况、风险规画等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的                   国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 影响以及是否适当既定的投资政策和投资见解等。   十四）基金经管东说念主应当在基金季度酬金、基金中期酬金、基金年度酬金等定 期酬金和招募说明书（更新）等文献中暴露国债期货交游情况，包括投资政策、 持仓情况、损益情况、风险规画等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的 影响以及是否适当既定的投资政策和投资见解。   十五）基金经管东说念主应在基金年度酬金及中期酬金中暴露其持有的资产支柱证 券总额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和酬金期内通盘的资产支柱证券 明细。基金经管东说念主应在基金季度酬金中暴露其持有的资产支柱证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和酬金期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支柱证券明细。   十六）中国证监会章程的其他信息。   （六）信息暴露事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露经管轨制，指定挑升部门及 高等经管东说念主员负责经管信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当适当中国证监会关系基金信息 暴露内容与模式准则等法例的章程。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金经管东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金依期酬金、更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金算帐酬金等公 开暴露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐明。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴聘一家报刊暴露本基金信息。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金 信息，并保证关系报送信息的信得过、准确、完好意思、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上暴露信息外，还不错根据需要 在其他大家媒介暴露信息，可是其他大家媒介不得早于章程媒介暴露信息，何况 在不同媒介上暴露合并信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计酬金、法律意见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》拆开后十 年。   （七）信息暴露文献的存放与查阅              国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)  照章必须暴露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)                十七、风险揭示  （一）市集风险  基金主要投资于证券、期货市集，而证券、期货市集价钱因受到经济身分、 政事身分、投资神气和交游轨制等各式身分的影响而产生波动，使基金运作念客不雅 上头对一定的市集风险。主要包括：  因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变 化，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。  跟着经济运行的周期性变化，证券、期货市集的收益水平也呈周期性变化， 基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。  金融市集利率的波动会导致证券、期货市集价钱和收益率的变动。利质顺利 影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和 股票，其收益水平可能会受到利率变化的影响。  上市公司的筹谋现象受多种身分的影响，如管聪敏力、行业竞争、市集前 景、技能更新、财务现象、新址品有计划设备等都会导致公司盈利发生变化。淌若 基金所投资的上市公司筹谋不善，其股票价钱可能下落，或者概略用于分拨的利 润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以意想的变化。诚然基金 不错通过投资各样化来散布这种非系统风险，但不成彻底幸免。  基金投资的目的是基金资产的保值升值，淌若发生通货推广，基金投资于证 券所获取的收益可能会被通货推广对消，从而影响基金资产的保值升值。  债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行移动相关的风险，单一的久期 规画并不成充分响应这一风险的存在。  再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这              国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 与利率飞腾所带来的利率风险互为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固 定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取比之前较少的收益率。  波动性风险主要存在于可转债的投资中，具体线路为可转债的价钱受到其相 对应股票价钱波动的影响，同期可转债还有信用风险与转股风险。转股风险指相 对应股票价钱跌破转股价，不成获取转股收益，从而无法弥补当初付出的转股期 权价值。  （二）信用风险  信用风险主要指债券、资产支柱证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 现象恶化，到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交游 敌手因失约而产生的证券交割风险。  （三）经管风险  基金经管东说念主的专科技能、有计划智力及投资经管水平顺利影响到其对信息的占 有、分析和对经济面目、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金经管东说念主的投资经管轨制、风险经管和里面按捺轨制是否健全，能否有 效堤防说念德风险和其他合规性风险，以及基金经管东说念主的处事说念德水对等，也会对 基金的风险收益水平形成影响。  （四）流动性风险  基金投资组合中的股票和债券会因各式原因面对较高的流动性风险，使证券 交游的实践难度提高，买入成本或变现成本增多。此外，基金投资者的赎回需求 可能形成基金仓位调治和资产变现盘曲，加重流动性风险。  为了克服流动性风险，本基金将在坚持散布化投资和精选个股原则的基础 上，通过一系列风险按捺规画加强对流动性风险的追踪、堤防和按捺，但基金管 理东说念主并不保证彻底幸免此类风险。  （五）操作风险  在绽开式基金的运作过程中，可能因里面按捺存在劣势或者东说念主为身分形成操 作颠倒或违背操作规程等引致的风险，或者技能系统的故障差错而影响交游的正 常进行致使导致基金份额持有东说念主利益受到影响。这种风险可能来自基金经管东说念主、 基金托管东说念主、基金登记机构、销售机构、证券和期货交游所过甚登记结算机构 等。                国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)  （六）合规性风险  合规风险指基金经管或运作过程中，违背国度法律、法例的章程，或者违背 《基金合同》相关章程的风险。  （七）本基金极端的风险  本基金为羼杂型基金，股票等权益类资产计算投资比例的上限较高，淌若股 票等权益类市集出现举座下落，本基金的净值线路将受到影响。  中小企业私募债券的投资在增多预期收益的同期可能会增多本基金的流动性 风险和信用风险。  中小企业私募债券的畛域一般小额零碎，主要通过固定收益证券概述电子平 台、概述条约交游平台或证券公司进行转让，难以进行更平凡估值和询价，因此 中小企业私募债券的估值价钱可能与践诺变现的市集价钱有一定的偏差而对本基 金资产净值产生影响。同期中小企业私募债券流动性可能比拟匮乏，因此可能面 临较高的流动性风险，以及由流动性较差变现成本较高而使基金净值受损的风 险。  当今主要辱骂上市公司刊行私募债券，刊行东说念主可得信息较少，对信用风险评 价的难度更高。资产经管东说念主虽和会过建立系统的信用评级体系对信用风险进行研 究分析，仍可能使本基金承受中小企业私募债券信用风险所带来的损失。  本基金可投资于股指期货，股指期货行为一种金融繁衍品，其所面对的风险 如下：  （1）杠杆风险  股指期货交游采用保证金交游方式，由于高杠杆特征，当出现不利行情时， 股价指数细小的变动就可能会使本基金遭受较大损失。  （2）强制平仓的风险  淌若市集走势对本基金持有的期货合约不利从而导致账户保证金不足时，期 货公司会按照期货经纪合同约定的时候和方式陈说追加保证金，以使本基金能继 续持有未平仓合约。如未于章程时候内存入所需保证金，本基金持有的未平仓合 约将可能在损失的情况下被强行平仓，本基金必须承担由此导致的一切损失。                 国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)  （3）无法平仓的风险  在市集剧烈变化的情况下，基金经管东说念主可能难以或无法将持有的未平仓合约 平仓。这类情况将导致保证金有可能无法弥补全部损失，本基金必须承担由此导 致的全部损失。同期本基金将面对股指期货无法本日平仓而价钱变动的风险。  （4）强行减仓的风险  在顶点情况下，本基金持有的期货合约可能被期货交游所强行减仓，从而使 得本基金无法陆续持有期货合约，从而导致交游价钱的省略情趣或者策略失败。  （5）政策变化的风险  由于国度法律、法例、政策的变化、期货交游所交游王法的修改、伏击步调 的出台等原因导致未平仓合约可能无法陆续持有从而导致损失。  （6）连带风险  为寄托财产进行结算的结算会员或该结算会员下的其他投资者出现保证金不 足、又未能在章程的时候内补足，或因其他原因导致中金所对该结算会员下的经 纪账户强行平仓时，寄托财产的资产可能因被连带强行平仓而遭受损失。  （7）配合方风险  本基金经管东说念主运用寄托财产投资于股指期货时，会神勇遴聘资信现象优良、 风险按捺智力强的期货公司行为经纪商，但不成阻绝在顶点情况下，所遴聘的期 货公司在交游过程中存在罪人、违法筹谋行径或歇业算帐导致寄托财产遭受损 失。  本基金可投资于国债期货，国债期货行为一种金融繁衍品，其所面对的风险 如下：  （1）流动性风险  若国债期货市集流动性较差，交游难以飞速、实时、方便地成交，将产生流 动性风险。  （2）保证金经管风险  期货交游采用保证金轨制，逐日进行结算，保证金预留过多会导致资金运用 效率过低，减少预期收益。保证金不足将有被强行平仓的风险，使得原有的投资 策略不成得以扫尾。  （3）价差风险                 国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)  对于通过价差的变动赢利的套利策略，价差往不利标的运即将可能形成策略 失效并招致损失。  （4）研判颠倒风险  套利策略顺利的中枢在于通过历史数据分析和投资品种的基本面分析，发掘 套利契机，资产经管东说念主的判断缺点将导致策略失效，带来损失。  （5）实践风险  一般情况下很难在合并时候实践套利策略的两头交游，因此存在一端交游已 经实践，而由于价钱的快速波动导致另一端交游实践后赢利低于预期致使形成损 失的可能性。  （6）基差风险  由于期货价钱和现货价钱都是波动的，基差的省略情趣被称为基差风险。基 差的波动给套期保值者带来了无法规避的风险，顺利影响套期保值成果。  （7）CTD 券对应的国债品种发生变化的风险  国债期货采用什物交割模式，国债期货的标的物是编造债券，CTD 券对应的 国债品种可能发生变化，存在基差扩大的风险。  （8）延期风险  持有期货合约交割期限短于合同的到期日而需要将期货合约上前延展时，合 约平仓时的价钱与下一个新合约开仓时的价钱之差存在着省略情趣，存在屡次的 基差风险。  （9）杠杆风险  期货交游采用保证金交游方式，潜在损失可能成倍放大。  （八）其他风险 度等方面不完善而产生的风险； 致本基金资产损失；                 国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)             十八、基金的拆开与算帐  （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额 持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 自决议顺利后两日内在章程媒介公告。  （二）《基金合同》的拆开事由  有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开： 金托管东说念主联络的；  （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 东说念主、具有从事证券关系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员 组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产算帐小组长入领受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐酬金；                国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)   （5）聘任司帐师事务所对算帐酬金进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐报 告出具法律意见书；   （6）将算帐酬金报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐酬金经适当《证券 法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备 案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐酬金报中国证监会备案后 5 个服务 日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐酬金登载在规 定网站上，并将算帐酬金领导性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)            十九、基金合同的内容概要  （一）基金份额持有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和 《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主作 为《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  每份基金份额具有同等的正当权益。  （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他相关章程，基金份额持有东说念主的权利 包括但不限于： 事项欺骗表决权； 告状讼或仲裁；  （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他相关章程，基金份额持有东说念主的义务 包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；              国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 使命；  （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他相关章程，基金经管东说念主的权利包括 但不限于： 理基金财产； 其他用度； 反了《基金合同》及国度相关法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门，并 采用必要步调保护基金投资者的利益； 并获取《基金合同》章程的用度； 施其他法律行径； 其他为基金提供服务的外部机构；                 国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 回、退换和非交游过户等业务王法；  （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他相关章程，基金经管东说念主的义务包括 但不限于： 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 营方式经管和运作基金财产； 所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互独处，对所经管的不同基金区分管 理，区分记账，进行证券投资； 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 适当《基金合同》等法律文献的章程，按相关章程诡计并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱； 告义务； 《基金合同》过甚他相关章程另有章程外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不 向他东说念主露出； 分拨基金收益；                国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 贵府 15 年以上； 证投资者概略按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金相关的公 开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件； 现和分拨； 陈说基金托管东说念主； 益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而除名； 托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的行径承担使命； 法律行径； 效，基金经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息 在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他相关章程，基金托管东说念主的权利包括 但不限于：              国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 基金财产； 其他用度； 同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情 形，应申诉中国证监会，并采用必要步调保护基金投资者的利益； 易资金算帐；  （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他相关章程，基金托管东说念主的义务包括 但不限于： 的练习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜； 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金 财产相互独处；对所托管的不同的基金区分设立账户，独处核算，分账经管，保 证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面相互独处； 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产； 议的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜； 外，在基金信息公开暴露前给予守秘，不得向他东说念主露出； 购、赎回价钱；               国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 基金经管东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；淌若基 金经管东说念主有未实践《基金合同》章程的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采用了 适当的步调； 回款项； 会或配合基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 配； 银行监管机构，并陈说基金经管东说念主； 任不因其退任而除名； 务，基金经管东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金经管东说念主追偿；  （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的法式和王法  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份 额领有对等的投票权。  本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：                 国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 章程的除外； 有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就合并事项书面要求 召开基金份额持有东说念主大会； 东说念主大会的事项。  （2）以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额 持有东说念主大会： 实质性不利影响的前提下调治本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方 式； 波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化； 其他情形。                 国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)   （1）除法律法例章程或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基 金经管东说念主召集；   （2）基金经管东说念主未按章程召集或不成召集时，由基金托管东说念主召集；   （3）基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金经管东说念主 建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并 书面奉告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开；基金经管东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金 托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管东说念主，基金 经管东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就合并事项书面要 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持 有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就合并事项要求召 开基金份额持有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或计算代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遮拦、干预。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责遴聘详情开会时候、地点、方式和权 益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在章程媒介 公告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：                  国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 效期限等）、投递时候和地点；   （2）采用通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议陈说 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信方式、寄托的公证机关过甚联 系方式和接洽东说念主、书面表决意见寄交的截止时候和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金经管东说念主，还应另行书面陈说基金托管东说念主到指定地点对表 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈说基金经管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面陈说基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效用。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式等法律法例或监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄托证明录用 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期适当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明适当法律法例、《基金合同》和 会议陈说的章程，何况持有基金份额的凭证与基金经管东说念主办有的登记贵府相符； 的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。   参加基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的基金份额低于上述章程比例 的，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有                国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 东说念主大会，应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的基金份额持有东说念主或 其代理东说念主参加，方可召开。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面 模式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为有用： 布关系领导性公告； 基金经管东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会 议陈说章程的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金经管 东说念主经陈说不参加收取书面表决意见的，不影响表决效用； 所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；   本东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的基金份额持有东说念主所持 有的基金份额低于上述章程比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会 召开时候的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主 大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会，应当有代表三分之一以上（含三分之 一）基金份额的基金份额持有东说念主或其代理东说念主参加，方可召开。 具书面意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代 理东说念主出具的寄托东说念主办有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明适当法 律法例、《基金合同》和会议陈说的章程，并与基金份额登记机构记录相符。   （3）在法律法例和监管机关允许的情况下，本基金可采用其他非现场方式或 者以现场方式与非现场方式相联接的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议法式比 照现场开会和通信方式开会的法式进行，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议通 知中列明。   （4）在法律法例和监管机关允许的情况下，基金份额持有东说念主授权他东说念主代为出 席会议并表决的，授权方式不错采用纸质、收集、电话、短信或其他方式，具体                 国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 方式由会议召集东说念主详情并在会议陈说中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定拆开《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额持有东说念主大会计议的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的陈说后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事法式   在现场开会的方式下，最初由大会主办东说念主按照下列第七条章程法式详情和公 布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；淌若基金经管东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主 行为该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓 名（或单元称呼）和接洽方式等事项。   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决截 止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机 关监督下形成决议。   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议：               国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方式、更换 基金经管东说念主或者基金托管东说念主、提前拆开《基金合同》、与其他基金合并以特别决议 通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据证明，不然提交 适当会议陈说中章程的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 适当会议陈说章程的书面表决意见视为有用表决，表决意见迂缓不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （1）现场开会 当在会议开端后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额 持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额 持有东说念主自行召集或大会诚然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金经管东说念主或 基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议开端后告示 在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金 经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。 布计票结果。 不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新 盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主办东说念主应当马上公布重新盘货结 果。                 国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 的，不影响计票的效用。  （2）通信开会  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。  基金份额持有东说念主大会的决议自完成计票、表决通过之日起顺利。  基金份额持有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在章程媒介上公告。淌若采用 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。  基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践顺利的基金份额持有东说念主 大会的决议。顺利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管 东说念主、基金托管东说念主均有不竭力。 件等章程，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内容被 取消或变更的，基金经管东说念主提前公告后，可顺利对本部老实容进行修改和调治， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  （三）基金合同变更和拆开的事由、法式  （1）变更基金合同波及法律法例章程或本基金合同约定应经基金份额持有东说念主 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金 份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。  （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自顺利后方可实践， 并自决议顺利后两日内在章程媒介公告。                 国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)  有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开：  （1）基金份额持有东说念主大会决定拆开的；  （2）基金经管东说念主、基金托管东说念主职责拆开，在 6 个月内莫得新基金经管东说念主、新 基金托管东说念主联络的；  （3）《基金合同》约定的其他情形；  （4）关系法律法例和中国证监会章程的其他情况。  （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》拆开事由之日起 30 个服务日 内成立算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金算帐。  （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金经管东说念主、基金托 管东说念主、具有从事证券关系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。  （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的看守、清 理、估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （4）基金财产算帐法式： 出具法律意见书；  （5）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限定 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。                 国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分拨。   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐酬金经适当《证券 法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备 案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐酬金报中国证监会备案后 5 个服务 日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐酬金登载在规 定网站上，并将算帐酬金领导性公告登载在章程报刊上。   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （四）争议科罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能科罚的，应提交华南海外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是终端性的并对各方 当事东说念主具有不竭力，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统辖。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。                    国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)            二十、基金托管条约的内容概要  （一）托管条约当事东说念主  称呼：国联安基金经管有限公司  住所：中国（上海）解放贸易查验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  办公地址：中国（上海）解放贸易查验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  邮政编码：200120  法定代表东说念主：于业明  成未必间：2003 年 4 月 3 日  批准树立机关：中国证券监督经管委员会  批准树立文号：中国证监会证监基金字200342 号  组织模式：有限使命公司（中外合伙）  注册本钱：1.5 亿元东说念主民币  存续期间：五十年或鼓励一致同意延长的其他期限  筹谋范围：基金经管业务；发起树立基金及中国相关政府机构批准及同意的 其他业务。  称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)  住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦  办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦  邮政编码：518040  法定代表东说念主：李建红  成未必间：1987 年 4 月 8 日  基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号  筹谋范围：给与公众入款；披发短期、中期和遥远贷款；办理结算；办理票 据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看守箱 服务。外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；海外结算；结汇、售汇；同 业外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；刊行和代理刊行股                   国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营和代客 外汇买卖；资信视察、照应、见证业务；离岸金融业务。经中国东说念主民银行批准的 其他业务。   组织模式：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 252.198 亿元   存续期间：持续筹谋   （二）基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查 资范围、投资比例、投资作风、投资限定、关联方交游等，进行严格监督。《基金 合同》明确约定基金投资作风或证券遴聘法式的，基金经管东说念主应事前或依期向基 金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金践诺投资是否适当基金合同关 于证券遴聘法式的约定进行监督。   （1）本基金的投资范围和投资作风为：   通过投资财务稳健、事迹邃密、经管范例的公司力求获取遥远默契的收益。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板过甚他中国证监会核准上市的股票）、债券（国债、金 融债、企业/公司债、次级债、可退换债券（含分离交游可转债）、可交换债券、 央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据、中小企业私募债等）、资产支 持证券、债券回购、银行入款、货币市集用具、股指期货、国债期货、权证以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适当中国证监会关系 章程）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当 法式后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资范围：   本基金股票投资占基金资产净值的 0%-95%；权证投资占基金资产净值的 0%- 年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款。                  国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)    如法律法例或监管机构以后变更投资品种的投资比例名额，基金经管东说念主在履 行适当法式后，不错调治上述投资品种的投资比例。    （2）本基金各样品种的投资比例、投资限定为：    基金的投资组合应遵循以下限定： 金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 值的 0.5%； 资产净值的 10%； 资产支柱证券畛域的 10%； 券，不得跨越其各样资产支柱证券计算畛域的 10%； 金持有资产支柱证券期间，淌若其信用等第下降、不再适当投资法式，应在评级 酬金发布之日起 3 个月内给予全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%；债券回购最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；                   国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 金资产净值的 10%； 有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支柱证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等； 持有的股票总市值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约 价值，计算（轧差诡计）应当适当基金合同对于股票投资比例的相关约定；本基 金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一 交游日基金资产净值的 20%； 资产净值的 15%；在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基 金持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，计算（轧差诡计）应当适当基金 合同对于债券投资比例的相关约定；在职何交游日交游（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得跨越上一交游日基金资产净值的 30%； 依期绽开基金)持有一家上市公司刊行的可灵通股票，不得跨越该上市公司可灵通 股票的 15%；本基金经管东说念主经管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可灵通 股票，不得跨越该上市公司可灵通股票的 30%；彻底按影相关指数的组成比例进 行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限 制； 素致使基金不适当前款所章程比例限定的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资；                 国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   除上述第 2）、12）、22）、23）项外，因证券/期货市集波动、上市公司合 并、基金畛域变动、股权分置转换中支付对价等基金经管东说念主之外的身分致使基金 投资比例不适当上述章程投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交游日内进行调 整，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金经管东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当 基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同顺利之日起开 始。   法律法例或监管部门取消或调治上述限定，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行适当法式后，本基金投资不再受关系限定或按调治后的章程实践。   （3）本基金财产不得用于以下投资或者行径：   （4）基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、 践诺按捺东说念主或者与其有其他要紧锐利关系的公司刊行或承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当遵循基金份额持有东说念主利益优先的原则，堤防利 益禁闭，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实践。关系 交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予暴露。要紧关联交游应 提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金经管东说念主 董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   （5）基金经管东说念主应当自基金合同顺利日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同顺利                国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 之日起开端。因证券市集波动、上市公司合并、基金畛域变动、股权分置转换中 支付对价等基金经管东说念主之外的原因导致基金投资比例不适当上述章程的，基金管 理东说念主应在 10 个交游日内进行调治，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法例 另有章程的，从其章程。   （6）淌若法律、行政法例及监管机构等对基金合同约定的投资绝交行径进行 变更的，本基金可相应调治绝交行径，不需经基金份额持有东说念主大会审议。《基金 法》过甚他相关法律法例或监管部门取消上述限定的，履行适当法式后，本基金 不受上述限定。 东说念主遴聘入款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金经管东说念主应根据法律法 规的章程及《基金合同》的约定，详情适当条件的通盘入款银行的名单，并实时 提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的交游敌手是否适当 相关章程进行监督。对于不适当章程的银行入款，基金托管东说念主不错拒却实践，并 陈说基金经管东说念主。   本基金投资银行入款应适当如下章程：   （1）本基金的入款银行应是具有证券投资基金托管阅历、证券投资基金代销 业务阅历或及格境外基金投资东说念主托管东说念主阅历的贸易银行。   （2）单只基金投资依期入款的比例不得跨越基金资产净值的 30％；存放在 具有基金托管阅历的合并银行入款不得跨越基金资产净值的 30%。   相关法律法例或监管部门制定或修改新的依期入款投资政策，基金公司履行 适当法式后，可相应调治投资组合限定的章程。   （3）基金经管东说念主负责对本基金入款银行的评估与有计划，建立健全银行依期存 款的业务历程、岗亭职责、风险按捺步融合监察稽核轨制，切实堤防相关风险。 基金托管东说念主负责对本基金银行依期入款业务的监督与核查，审查、复核关系协 议、账户贵府、投资指示、入款证实书等相关文献，切实履行托管职责。 入款银行的支付智力等波及到入款银行遴聘方面的风险。因遴聘入款银行欠妥造 成基金财产损失的，由基金经管东说念主承担使命。 性风险主要包括基金经管东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而入款               国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不成称心基金浅近结算业务的风 险、因全部提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流 动性方面的风险。 行径导致基金财产受到损失的，需由基金经管东说念主承担由此形成的损失。 露，进行风险揭示。 法》、《运作办法》等相关法律法例，以及国度相关账户经管、利率经管、支付结 算等的各项章程。 账目查对、到期兑付、提前支取和文献看守   （1）基金投资银行入款条约的签订 《基金入款业务总体配合条约》（以下简称《总体配合条约》），详情《入款条约 书》的模式范本。《总体配合条约》和《入款条约书》的模式范本由基金托管东说念主与 基金经管东说念主共同约定。 办理方式、邮寄地址、接洽东说念主和接洽电话，以及入款证实书或其他有用凭证在邮 寄过程中遗失后，入款余额的阐明及兑付办法。 送入款证实书或其他有用入款凭证的，基金经管东说念主应在《入款条约书》中章程基 金托管东说念主可向入款分支机构的上司行发进出款余额询证函，入款分支机构过甚上 级行应予配合。 应全部划转到指定的基金托管账户，并在《入款条约书》写明账户称呼和帐号， 未划入指定账户的，由入款银行承担一切使命。 行复核，审查入款银行阅历等。   （2）基金投资银行入款时的账户开设与经管               国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 的《总体配合条约》，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开 立银行账户。   （3）入款投资指示的发送与实践   入款投资指示包括入款资金划拨指示、提前支取入款指示等。   基金经管东说念主应按照法律法例和基金合同及托管条约的章程向基金托管东说念主发送 入款投资指示。对于基金经管东说念主依约定法式发出的指示，基金经管东说念主不得否定其 效用。   指示发出后，基金经管东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主阐明。   基金经管东说念主在发送投资指示时，应为基金托管东说念主实践投资指示留出实践指示 所必需的时候。投资指示传输不足时、未能留出鼓胀的划款时候，导致资金未能 实时到账所形成的损失由基金经管东说念主承担。   基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金经管东说念主的指示，预先陈说基金经管东说念主其名 单，并与基金经管东说念主约定指示发送和接收方式。投资指示到达基金托管东说念主后，基 金托管东说念主应指定专东说念主立即审慎考据相关内容及印鉴和签名的口头一致性。   基金托管东说念主考据投资指示后，应实时实践。   若因基金托管东说念主罪状致使资金未能实时到账或者投资指示实践差错所形成的 损失由基金托管东说念主承担。投资指示实践已矣，基金托管东说念主应实时陈说基金经管 东说念主。   若基金托管东说念主未能实践或仅可部分实践投资指示（不管因基金托管东说念主原因还 是基金经管东说念主原因），基金托管东说念主应实时电话陈说基金经管东说念主。   （4）资金划拨、账目查对及到期兑付   基金经管东说念主的划拨指示，经基金托管东说念主审核无误后应在规依期限内实践。存 款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。                 国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)   入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款凭证称呼，该存 款证实书为基金托管东说念主入款阐明或到期支款的有用凭证。资金到账当日，由入款 银行分支机构指定的司帐主管传真一份入款证实书复印件并与基金托管东说念主电话确 认收妥后，用特快专递将入款证实书原件寄送基金托管东说念主指定接洽东说念主；若开户行 代为看守存单的，由入款行分支机构指定司帐主管传真一份入款证实书复印件并 与基金托管东说念主电话阐明收妥。   入款证实书在邮寄过程中遗失的，由基金托管东说念主向入款银行建议补办苦求， 基金经管东说念主应督促入款银行尽快补办入款证实书或基金托管东说念主兑付时可行为兑付 依据的入款证明文献，并按以上（2）的方式特快专递给托管东说念主。   每个服务日，基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计 利息。   依期入款行应配合基金托管东说念主招商银行股份有限公司对“入款证实书”的询 证，并在询证函上加盖依期入款行公章寄送至基金托管东说念主指定接洽东说念主。   基金经管东说念主提前陈说基金托管东说念主通过特快专递将入款证实书原件或其他入款 证明原件寄给入款银行分支机构指定的司帐主管。入款行未收到入款证实书原件 的，应与基金托管东说念主电话商量。入款到期前基金经管东说念主与入款行阐明入款证实书 收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，陈说基金 经管东说念主与入款行接洽入款到账时候及利息补付事宜。基金经管东说念主应将接洽结果告 知基金托管东说念主，基金托管东说念主收妥入款本息确当日陈说基金经管东说念主。   入款证实书在邮寄过程中遗失的，入款行应立即陈说基金托管东说念主，基金托管 东说念主在原入款证实书复印件上加盖公章并出具关系证明文献后，与入款行指定司帐 主管电话阐明后，入款行分支机构应在到期日将入款本息划至指定基金的资金账 户。   淌若入款到期日为法定节沐日，入款行顺延至到期后第一个服务日支付，存 款行需按当期利率和践诺宽限天数支付宽限利息。   （5）提前支取               国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)   淌若在入款期限内，由于基金畛域发生缩减的原因或者出于流动性经管的需 要等原因，经向入款行说明原理，基金经管东说念主不错提前支取全部或部分资金，但 应陆续按原成心率计提利息，因提前支取导致的利息损失应由基金经管东说念主承担。   提前支取的具体事项按照基金经管东说念主与入款行签订的《入款条约书》实践。   （6）基金投资银行入款的关系文献看守 入款凭证，同期传真复印件给基金托管东说念主和基金经管东说念主，并寄送原件给基金托管 东说念主代为看守；若入款行代为看守存单原件，入款行传真复印件给基金托管东说念主和基 金经管东说念主 基金经管东说念主在遴聘入款银行时有违背相关法律法例的章程及《基金合同》的约定 的行径，应实时以书面模式陈说基金经管东说念主在 10 个服务日内纠正。基金经管东说念主对 基金托管东说念主陈说的违法事项未能在 10 个服务日内纠正的，基金托管东说念主应酬金中国 证监会。基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违法行径，应立即酬金中国证监会， 同期陈说基金经管东说念主在 10 个服务日内纠正或拒却结算，若基金经管东说念主拒伪善践造 成基金财产的损失，基金托管东说念主不承担任何使命。 小企业私募债券相关问题的陈说》等相关法律法例的章程。   （1）基金经管东说念主应在基金初度投资中小企业私募债券前，向基金托管东说念主提供 经基金经管东说念主董事会批准的相关基金投资中小企业私募债券的投资决策历程、风 险按捺轨制、流动性风险处置预案、信用风险处置预案等。   （2）基金经管东说念主应至少于初度实践投资指示之前两个服务日将上述贵府书面 发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有鼓胀的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到 上述贵府后两个服务日内，以书面或其他两边招供的方式阐明收到上述贵府。   （3）基金经管东说念主对本基金投资中小企业私募债券的流动性风险负责，确保对 关系风险采用积极有用的步调，在合理的时候内有用科罚基金运作的流动性问 题。如因基金多量赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活盘曲时， 基金经管东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算。   （4）基金托管东说念主有权根据基金经管东说念主制定的风险按捺轨制对基金经管东说念主投资 中小企业私募债券的额度和比例进行监督。淌若基金经管东说念主对相应风险按捺轨制                 国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 进行修改的，应实时转换后陈说基金托管东说念主。   （5）基金托管东说念主对基金投资中小企业私募债券是否适当比例限定进行过后监 督，如发现异常情况，应实时以书面模式陈说基金经管东说念主。基金经管东说念主应积极配 合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主接到陈说后应实时查对并向基金 托管东说念主说明原因和科罚步调。基金托管东说念主有权随时对所陈说县项进行复查，督促 基金经管东说念主改正。基金经管东说念主违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应酬金 中国证监会。   （6）如因市集变化，基金经管东说念主投资的中小企业私募债券跨越投资比例的， 基金托管东说念主有权要求基金经管东说念主在 10 个交游日内将中小企业私募债券调治至章程 的比例要求。 与银行间债券市集进行监督。   基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适当法律法例及行业标 准的、经慎重遴聘的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单并约定各交游 敌手所适用的交游结算方式。基金经管东说念主有使命确保实时将更新后的交游敌手名 单发送给基金托管东说念主，不然由此形成的损失应由基金经管东说念主承担。基金经管东说念主应 严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券市集遴聘交游敌手。基金托管东说念主监督 基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。在基金存 续期间基金经管东说念主不错调治交游敌手名单，但应将调治结果至少提前一个服务日 书面陈说基金托管东说念主。新名单详情前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算 的交游，仍应按照条约进行结算。如基金经管东说念主根据市集需要临时调治银行间债 券交游敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明原理，并在与交游敌手发生 交游前 3 个交游日内与基金托管东说念主协商科罚。   基金经管东说念主负责对交游敌手的资信按捺，按银行间债券市集的交游王法进行 交游，并负责科罚因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的交游 敌手在基金经管东说念主详情的时候内仍未承担失约使命过甚他关系法律使命的，基金 经管东说念主不错对相应损失先行给予承担，然后再向关系交游敌手追偿。基金托管东说念主 则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现 基金经管东说念主莫得按照事前约定的交游敌手进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基 金经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨使命。                 国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 为的伏击陈说》、《对于基金投资非公设备行股票等灵通受限证券相关问题的通 知》等相关法律法例章程。   （1）本条约所称的灵通受限证券，包括由《上市公司证券刊行经管办法》规 范的非公设备行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁定 期的可交游证券，不包括由于发布要紧讯息或其他原因而临时停牌的证券、已发 行未上市证券、回购交游中的质押券等灵通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公设备行证券，且限于由中国证券登 记结算有限使命公司或中央国债登记结算有限使命公司负责登记和存管的，并可 在证券交游所或寰宇银行间债券市集交游的证券。   基金不得投资未经中国证监会批准的非公设备行证券。   基金参与非公设备行证券的认购，不得预支任何模式的保证金，法律法例或 中国证监会另有章程的除外。   基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券，但法律法例或中国证监会另 有章程的除外。   （2）基金经管东说念主应在基金初度投资灵通受限证券前，向基金托管东说念主提供经基 金经管东说念主董事会批准的相关基金投资灵通受限证券的投资决策历程、风险按捺制 度。基金投资非公设备行股票，基金经管东说念主还应提供基金经管东说念主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资灵通受限证券的投资额度 和投资比例按捺情况。   基金经管东说念主应至少于初度实践投资指示之前两个服务日将上述贵府书面发至 基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有鼓胀的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述 贵府后两个服务日内，以书面或其他两边招供的方式阐明收到上述贵府。   基金经管东说念主对本基金投资灵通受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险 采用积极有用的步调，在合理的时候内有用科罚基金运作的流动性问题。如因基 金多量赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活盘曲时，基金经管东说念主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何使命。   （3）基金投资灵通受限证券前，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供适当法律法 规要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、                 国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付 的认购款、资金划付时候等。基金经管东说念主应保证上述信息的信得过、完好意思，并应至 少于拟实践投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托 管东说念主有鼓胀的时候进行审核。   由于基金经管东说念主未实时提供相关证券的具体的必要的信息，致使托管东说念主无法 审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担使命。   （4）基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》、《托管条约》审核基金经管东说念主 投资灵通受限证券的行径。如发现基金经管东说念主违背了《基金合同》、《托管条约》 以过甚他关系法律法例的相关章程，应实时陈说基金经管东说念主，并申诉中国证监 会，同期采用合理步调保护基金投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金经管东说念主的 罪人、违法以及违背《基金合同》、《托管条约》的投资指示不予实践，独立即通 知基金经管东说念主纠正，基金经管东说念主不予纠正或已代表基金签署合同不得伪善践时， 基金托管东说念主应向中国证监会酬金。 务的风险，本着审慎、资料尽责的原则进行中期单据的投资业务。基金经管东说念主根 据法律、法例、监管部门的章程，制定了经公司董事会批准的《中期单据投资管 理办法》（以下简称《轨制》），以范例对中期单据的投资决策历程、风险按捺。基 金经管东说念主《轨制》的内容与本条约不一致的，以本条约的约定为准。   （1）基金投资中期单据应遵循以下投资限定： 《基金合同》中对于该基金投资固定收益类证券的关系比例； 不跨越该期证券的 10%。   （2）基金托管东说念主对基金经管东说念主流动性风险处置的监督职责限于：   基金托管东说念主对基金投资中期单据是否适当比例限定进行过后监督，如发现异 常情况，应实时以书面模式陈说基金经管东说念主。基金经管东说念主应积极配合和协助基金 托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主接到陈说后应实时查对并向基金托管东说念主说明原 因和科罚步调。基金托管东说念主有权随时对所陈说县项进行复查，督促基金经管东说念主改 正。基金经管东说念主违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应酬金中国证监会。   （3）如因市集变化，基金经管东说念主投资的中期单据跨越投资比例的，基金托管                国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 东说念主有权要求基金经管东说念主在 10 个交游日内将中期单据调治至章程的比例要求。 诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益 分拨、关系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹线路数据等进行监督和 核查。 律法例、基金合同和托管条约的章程，应实时以电话提醒或书面领导等方式陈说 基金经管东说念主限期纠正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。 基金经管东说念主收到陈说后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面陈说，基 金经管东说念主应以书面模式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或 举证，说明违法原因及纠正期限。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主陈说的违法事 项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应酬金中国证监会。 托管条约对基金业求实践核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的领导，基金 经管东说念主应在章程时候内回复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对 基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基 金监督酬金的事项，基金经管东说念主应积极配合提供关总计据贵府和轨制等。 行政法例和其他相关章程，或者违背基金合同约定的，应当立即陈说基金经管东说念主 实时纠正，由此形成的损失由基金经管东说念主承担。 同期陈说基金经管东说念主限期纠正。   （三）基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务监督、核查 托管东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账 户、复核基金经管东说念主诡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金经管东说念主指示 办理算帐交收、关系信息暴露和监督基金投资运作等行径。 理、未实践或无故蔓延实践基金经管东说念主资金划拨指示、露出基金投资信息等违背                 国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 《基金法》、基金合同、本条约过甚他相关章程时，应实时以书面模式陈说基金托 管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面陈说后应不才一服务日前实时查对并以书面 模式给基金经管东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内及 时改正。在上述规依期限内，基金经管东说念主有权随时对陈说县项进行复查，督促基 金托管东说念主改正。 管条约对基金业求实践核查，包括但不限于：对基金经管东说念主发出的书面领导，基 金托管东说念主应在章程时候内回复并改正，或就基金经管东说念主的疑义进行解释或举证； 基金托管东说念主应积极配合提供关系贵府以供基金经管东说念主核查托管财产的完好意思性和真 实性。 时陈说基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果酬金中国证监会。   （四）基金财产的看守   （1）基金财产应独处于基金经管东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全看守基金财产。   （3）基金托管东说念主按照章程开设基金财产投资所需的关系账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产区分设立账户，独处核算、分账管 理，确保基金财产的完好意思与独处。   （5）基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示，按照基金合同和本条约的约定看守 基金财产。未经基金经管东说念主的刚直指示，不得自走运用、责罚、分拨基金的任何 资产。不属于基金托管东说念主践诺有用按捺下的资产及什物证券等在基金托管东说念主看守 期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的使命。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金经管东说念主负责与相关当事东说念主 详情到账日历并陈说基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时陈说基金经管东说念主采用步调进行催收。基金经管东说念主未实时催收给基金财 产形成损失的，基金经管东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的损失。   （7）基金托管东说念主对因为基金经管东说念主投资产生的存放或存管在基金托管东说念主除外 机构的寄托财产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的寄托资产（包括但 不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）过甚收益；由于该等机构或该机                 国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 构会员单元等本条约当事东说念主外第三方的诓骗、坚硬、错误或歇业等原因给寄托财 产形成的损失等不承担使命。   （8）除依据法律法例和基金合同的章程外，基金托管东说念主不得寄托第三东说念主托管 基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应开立“基金召募专户”。该账户由基金经管 东说念主开立并经管。   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东说念主东说念主数适当《基金法》、《运作办法》等相关章程后，基金经管 东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同 时在章程时候内，基金经管东说念主应聘任具有从事证券关系业务阅历的司帐师事务所 进行验资，出具验资酬金。出具的验资酬金由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注 册司帐师署名方为有用。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同顺利的条件，由基金经管东说念主按 章程办理退款等事宜。   （1）基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的资金账户（也可称 为“托管账户”），看守基金的银行入款，并根据基金经管东说念主的指示办理资金收 付。托管账户称呼应为“国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金”，预留印鉴 为基金托管东说念主图章。   （2）基金资金账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托 管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （3）基金资金账户的开立和经管应适当法律法例及银行业监督经管机构的有 关章程。   （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司、深圳分公司 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于称心开展本基金业务的需要。基金 托管东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦                 国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。  （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的看守由基金托管东说念主负责，账户资产 的经管和运用由基金经管东说念主负责。  （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的 一级法东说念主算帐服务，基金经管东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的章程实践。  （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管条约顽强日之后允许基金从事其 他投资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，若无关系章程，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程实践。  基金合同顺利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的相关章程，以本基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司开立债券 托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。  （1）基金经管东说念主根据投资需要按照章程开立期货保证金账户及期货交游编码 等，基金托管东说念主按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立 后，基金经管东说念主应以书面模式将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码 和保证金监控中心的登录用户名及密码奉告基金托管东说念主。资金密码和保证金监控 中心登录密码重置由经管东说念主进行，重置后务必实时陈说托管东说念主。  基金托管东说念主和基金经管东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵府。基 金经管东说念主保证所提供的账户开户材料的信得过性和有用性，且在关系贵府变更后及 时将变更的贵府提供给基金托管东说念主。  （2）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和基金合同的规 定，由基金经管东说念主协助基金托管东说念主按影相关法律法例和本条约的约定协商后开 立。新账户按相关章程使用并经管。  （3）法律法例等相关章程对关系账户的开立和经管另有章程的，从其章程办 理。  基金财产投资的相关什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托                    国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 管东说念主的看守库，或存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限 使命公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代看守库，什物看守凭证由基 金托管东说念主办有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金经管 东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主除外机构践诺有用控 制的有价凭证不承担看守使命。   由基金经管东说念主代表基金签署的、与基金财产相关的要紧合同的原件区分由基 金经管东说念主、基金托管东说念主看守。除本条约另有章程外，基金经管东说念主代表基金签署的 与基金财产相关的要紧合同应保证基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正本 的原件。基金经管东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主，并 在三十个服务日内将正本投递基金托管东说念主处。因基金经管东说念主发送的合同传真件与 过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金经管东说念主负责。要紧合同的看守 期限为基金合同拆开后 15 年。   （五）基金资产净值诡计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额，基金份额净值的诡计， 精准到 0.001 元，少量点后第四位四舍五入，国度另有章程的，从其章程。   基金经管东说念主每个服务日诡计基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东说念主复 核，按章程公告。   基金经管东说念主每服务日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净 值发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。但基金 经管东说念主根据法律法例或基金合同的章程暂停估值时除外。 东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金相关的 司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致敬见的，按 照基金经管东说念主对基金净值信息的诡计结果对外给予公布。   （六）基金份额持有东说念主名册的登记与看守   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼、证件号码和持有的                  国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 基金份额。基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和保 管，基金经管东说念主和基金托管东说念主应区分看守基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善看守，则按关系法律法例承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期酬金和年度酬金前，基金经管东说念主应将相关贵府 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完好意思 性。基金经管东说念主和托管东说念主不得将所看守的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务 除外的其他用途，并应征服守秘义务。   （七）争议科罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交华南海外经济贸易仲 裁委员会，按照华南海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲 裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有不竭力，仲裁用度由败 诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续 诚恳、资料、尽责地履行基金合同和本托管条约章程的义务，可贵基金份额持有 东说念主的正当权益。   本条约受中国法律统辖。   （八）托管条约的变更与拆开   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的章程有任何禁闭。基金托管条约的变更应报中国证监会备 案。   （1）《基金合同》拆开；   （2）基金托管东说念主因驱散、歇业、排除等事由，不成陆续担任基金托管东说念主的职 务，而在 6 个月内无其他适当的托管机构联络其原有权利义务；   （3）基金经管东说念主因驱散、歇业、排除等事由，不成陆续担任基金经管东说念主的职 务，而在 6 个月内无其他适当的基金经管公司联络其原有权利义务；   （4）发生法律法例或《基金合同》章程的拆开事项。                   国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)            二十一、对基金份额持有东说念主的服务   基金经管东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金经管东说念主根据基金 份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权增多或变更服务款式。主要服务内容如 下：   （一）基金份额持有东说念主登记服务   基金经管东说念主担任基金登记机构为基金份额持有东说念主提供登记服务，配备安全、 完善的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金份 额的登记、经管、托管与转托管，鼓励名册的经管，权益分拨时红利的登记、权 益分拨时红利的派发，基金交游份额的算帐过户和基金交游资金的交收等服务。   （二）信息定制服务   投资者不错通过基金经管东说念主网站（www.cpicfunds.com）、官方微信账号（神 基太保）、客服电话（400-700-0365；021-38784766）等渠说念提交信息定制服务申 请。信息定制服务包括短信定制信息和邮件定制信息，投资者苦求时应提供有用 接洽方式。在苦求获基金经管东说念主阐明后，基金经管东说念主可通过投资者提供的有用手 机号码、电子邮件等接洽方式，为投资者发送所定制的信息。短信定制信息包 括：电子对账单、持有基金周末净值等信息；邮件定制信息包括：电子对账单等 信息。   客服中心于每月 1 日向投资者发送月度电子对账单，于每年度扫尾后 20 个工 作日内，向投资者发送年度电子对账单。基金经管东说念主将根据业务发展需要和践诺 情况，当令调治信息定制服务内容。   （三）红利再投资服务   基金收益分拨方式分为现款分成与红利再投资，若基金份额持有东说念主遴聘红利 再投阅历式进行基金收益分拨，该基金份额持有东说念主当期分拨所得基金收益将按红 利披发日的基金份额资产净值自动转基金份额，且不收取任何申购用度，基金份 额持有东说念主的分成方式以基金登记机构——国联安基金经管有限公司登记的方式为 准。   （四）依期定额投资规画   在条件训练时，基金经管东说念主将利用直销网点或其他销售网点为投资者提供定 期投资的服务。通过依期定额投资规画，投资者不错通过固定的渠说念依期定额申                          国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 购基金份额，以另行公告为准。   （五）客服中心   （1）自动语音服务   招呼中心自动语音查询系统提供 7*24 小时自动语音服务和查询服务，客户可 通过电话查询基金份额净值、基金账户余额等信息。   （2）东说念主工服务   客服中心提供每周 5 个服务日的东说念主工服务。   客服中心电话：021-38784766，400-700-0365（免远程话费）   网上客户服务为投资者提供查询服务、资讯服务以及相互交流的平台。投资 者不错查询热门问题，并对服务进行投诉和建议。   网址：www.cpicfunds.com   客服电子邮箱：customer.service@cpicfunds.com   投资者不错在网站上订阅邮件大乡信息服务，内容包括基金份额净值、基金 资讯信息、依期基金酬金和临时公告等。   （六）网上交游服务   基金经管东说念主疯狂发展基金电子商务，并已开通基金网上交游系统，投资者可 登陆基金经管东说念主的网站（www.cpicfunds.com）、手机 APP（称呼：国联安基金）， 愈加方便、快捷地办理基金交游及信息查询等已开通的各项基金网上交游业务。 同期，投资者可缓和基金经管东说念主官方微信账号（称呼:神基太保)，快速扫尾净值 查询功能，绑定个东说念主账户之后，还可扫尾账户查询功能。基金经管东说念主也将不时努 力完善现存技能系统和销售渠说念，为投资者提供愈加各样化的交游方式和技能。   基金网上交游业务的解释权归基金经管东说念主通盘。   （七）客户投诉受理服务   投资者不错通过电话(021-38784766，400-700-0365)、邮件 （customer.service@cpicfunds.com）、网上留言、书信等主要投诉受理渠说念对基 金经管东说念主的服务建议投诉和建议，客户服务东说念主员会实时地进行处理。   （八）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯穿的内容，请通过上述方式               国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 接洽基金经管东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面贯穿了本招募说明书。                 国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)              二十二、其他应暴露事项 公告称呼             暴露媒体        暴露日历 国联安基金经管有限公司 对于旗下部分基金增多江                  章程报刊、章程网站   2024-04-30 苏银行径代销机构并参加 关系费率优惠行径的公告 国联安睿祺生动配置羼杂 型证券投资基金招募说明 章程网站             2024-05-17 书更新（2024 年第 2 号） 国联安睿祺生动配置羼杂 型证券投资基金基金居品 章程网站             2024-05-17 贵府概要更新 国联安基金经管有限公司 对于旗下部分基金参加招                  章程网站、章程报刊   2024-06-26 商银行费率优惠行径的公 告 国联安基金经管有限公司 基金行业高等经管东说念主员变 章程网站、章程报刊        2024-06-28 更公告 国联安基金经管有限公司 旗下全部基金 2024 年第 2 章程报刊        2024-07-19 季度酬金领导性公告 国联安睿祺生动配置羼杂 型证券投资基金 2024 年第 章程网站         2024-07-19 国联安基金经管有限公司 对于提醒投资者贯注堤防 造孽分子冒用国联安基金 章程网站、章程报刊        2024-07-20 口头进行诈欺行径的领导 性公告 国联安基金经管有限公司 对于拆开喜鹊钞票基金及                  章程网站、章程报刊   2024-07-29 前海财厚基金办理旗下基 金关系销售业务的公告 国联安睿祺生动配置羼杂 型证券投资基金暂停大额                  章程网站、章程报刊   2024-08-06 申购、退换转入及依期定 额投资的公告 国联安基金经管有限公司                  章程网站、章程报刊   2024-08-16 对于旗下部分基金增多平                 国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 安证券为销售机构的公告 国联安睿祺生动配置羼杂                  章程网站、章程报刊   2024-08-28 型证券投资基金分成公告 国联安基金经管有限公司 旗下全部基金 2024 年中期 章程报刊         2024-08-30 酬金领导性公告 国联安睿祺生动配置羼杂 型证券投资基金 2024 年中 章程网站         2024-08-30 期酬金 国联安基金经管有限公司 对于暂停海银基金办理旗                  章程网站、章程报刊   2024-09-27 下基金关系销售业务的公 告 国联安睿祺生动配置羼杂 型证券投资基金 2024 年第 章程网站         2024-10-25 国联安基金经管有限公司 旗下全部基金 2024 年第 3 章程报刊        2024-10-25 季度酬金领导性公告 国联安基金经管有限公司 基金行业高等经管东说念主员变 章程网站、章程报刊        2024-11-05 更公告 国联安基金经管有限公司 对于以通信方式召开国联 安睿祺生动配置羼杂型证 章程网站、章程报刊        2024-11-08 券投资基金基金份额持有 东说念主大会的公告 国联安基金经管有限公司 对于以通信方式召开国联 安睿祺生动配置羼杂型证                  章程网站、章程报刊   2024-11-09 券投资基金基金份额持有 东说念主大会的第一次领导性公 告 国联安基金经管有限公司 对于以通信方式召开国联 安睿祺生动配置羼杂型证                  章程网站、章程报刊   2024-11-11 券投资基金基金份额持有 东说念主大会的第二次领导性公 告 国联安基金经管有限公司 对于国联安睿祺生动配置 章程网站、章程报刊        2024-12-10 羼杂型证券投资基金基金                 国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 份额持有东说念主大会表决结果 暨决议顺利的公告 国联安睿祺生动配置羼杂 型证券投资基金基金居品 章程网站             2024-12-10 贵府概要更新 国联安睿祺生动配置羼杂 型证券投资基金招募说明                  章程网站        2024-12-10 书(更新)（2024 年第 3 号） 国联安基金经管有限公司 对于旗下部分基金增多邮                  章程网站、章程报刊   2024-12-16 储银行“邮你同赢”同行 平台为销售机构的公告 国联安睿祺生动配置羼杂                  章程网站、章程报刊   2024-12-23 型证券投资基金分成公告 国联安睿祺生动配置羼杂 型证券投资基金还原大额                  章程网站、章程报刊   2024-12-27 申购、退换转入及依期定 额投资业务的公告 国联安睿祺生动配置羼杂 型证券投资基金 2024 年第 章程网站         2025-01-22 国联安基金经管有限公司 旗下全部基金 2024 年第 4 章程报刊        2025-01-22 季度酬金领导性公告 国联安基金经管有限公司 旗下公募基金通过证券公                  章程网站        2025-03-31 司证券交游及佣金支付情 况 国联安基金经管有限公司 旗下全部基金 2024 年年度 章程报刊         2025-03-31 酬金领导性公告 国联安睿祺生动配置羼杂 型证券投资基金 2024 年年 章程网站         2025-03-31 度酬金 国联安基金经管有限公司 对于旗下国联安睿祺生动 配置羼杂型证券投资基金                  章程网站、章程报刊   2025-04-16 增多东海证券为销售机构 并参加关系费率优惠的公 告 国联安基金经管有限公司 章程报刊             2025-04-22                  国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新) 旗下全部基金 2025 年第 1 季度酬金领导性公告 国联安睿祺生动配置羼杂 型证券投资基金 2025 年第 章程网站         2025-04-22              国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)        二十三、招募说明书的存放及查阅方式  照章必须暴露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后 可在合理时候获取上述文献的复制件或复印件。基金经管东说念主和基金托管东说念主应保证 文本的内容与所公告的内容彻底一致。              国联安睿祺生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)             二十四、备查文献  上述备查文献存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主处，基金投资者可免费查阅。 在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献的复制件或复印件。                           国联安基金经管有限公司                            二〇二五年五月十六日

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