易方达中债 1-3 年政策性金融债指数  证券投资基金更新的招募说明书   基金不休东说念主：易方达基金不休有限公司   基金托管东说念主：中国开荒银行股份有限公司        二〇二五年三月                        进军教唆 年政策性金融债指数证券投资基金注册的批复》                     （证监许可2019741 号）进行召募，本基 金基金合同于 2019 年 12 月 3 日肃肃见效。 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、商场远景和收益 作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金不休东说念主依照恪称背负、针织信用、严慎烦嚣的原则不休和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   选样方法：   债券种类：政策性银行债；   上市地点：世界银行间债券商场；   托管余额/刊行量：上市 1 年内的债券，刊行量无尽制；上市 1 年及以上的债券，刊行 量大于或即是 200 亿元；   债券剩余期限：0.5 年-3 年（包含 0.5 和 3 年）；   债券币种：东说念主民币；   付息方式：附息式固定利率；   上市期限：上市 7 年内；   含权债：不包含含权债；   取价源：以中债估值为参考（价钱偏离度参数为 0.1%），优先选取合理的最优双边报价 中间价，若无则取合理的银行间商场加权平均结算价，再无则顺利遴荐中债估值价钱；   干系标的指数具体编制决策等干系信息详见中债金融估值中心有限公司在中国债券信 息网发布的干系文献，网址：www.chinabond.com.cn。 险，投资者在投成本基金前，请崇敬阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金居品尊府概 要等信息表现文献，全面强项本基金居品的风险收益特征和居品特性，充分研究自身的风险 承受智力，感性判断商场，自主判断基金的投资价值，对申购基金的意愿、时机、数目等投 资步履作出幽闲决策，承担基金投资中出现的万般风险。投成本基金可能际遇的风险包括一 般风险和独有风险，本基金的独有风险包括指数化投资干系的风险、标的指数的风险（包括 标的指数申报与债券商场平均申报偏离的风险、标的指数波动的风险、标的指数估量出错的 风险、标的指数编制决策带来的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构住手服务的风 险）、基金投资组合申报与标的指数申报偏离的风险、追踪过失限度未达约定观念的风险、 因素券停牌的风险、因素券失约的风险、基金合同顺利远离的风险等；本基金的一般风险包 括商场风险、流动性风险（包括但不限于特定投资标的流动性较差风险、大宗赎回风险、启 用舞动订价或侧袋机制等流动性风险不休器具带来的风险等）                           、本基金法律文献中触及基金 风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险、不休风险、其他风险等。 本基金的具体运作特色详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及独有风险 详见本招募说明书的“风险揭示”部分。 型基金，高于货币商场基金。 基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元初 始面值进行召募，在商场波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元启动面值的风 险。 资有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 对本基金进展的保证。   本基金本次根据基金合同、托管左券的纠正对招募说明书进行了更新，更新截止日为 金干系财务数据截止日为 2024 年 3 月 31 日，净值进展截止日为 2023 年 12 月 31 日，基金 审计司帐师事务所干系信息更新日为 2024 年 12 月 7 日，除非另有说明，本招募说明书其 他所载内容截止日为 2024 年 3 月 16 日。（本讲明中财务数据未经审计）                            目          录                                   I                    一、绪    言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）、                                     《公开募 集证券投资基金运作不休办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售机构 监督不休办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息表现不休办法》（以 下简称《信息表现办法》）、             《公开召募通达式证券投资基金流动性风险不休礼貌》                                    （以下简称 《流动性风险不休礼貌》）            、《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以 下简称《指数基金指引》）            、《证券投资基金信息表现内容与样子准则第5号容与样子>》、《易方达中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金基金合同》（以下简称基金 合同）过甚它干系礼貌等编写。   基金不休东说念主承诺本招募说明书不存在职何装假记录、误导性述说或者症结遗漏，并对其 真确性、准确性、好意思满性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府肯求召募 的。本基金不休东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主依基金合同取得基金份额，即成为基金份额 执有东说念主和基金合同确当事东说念主，其执有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的 承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过甚他干系礼貌享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额执有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内容 与届时有用的法律律例的强制性礼貌不一致，应当以届时有用的法律律例的礼貌为准。                         二、释 义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对本基金合同的任何有用纠正和补充 金融债指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用纠正和补充 过甚更新 品尊府概要》过甚更新 额发售公告》 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通知等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 召募证券投资基金销售机构监督不休办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正     《信息表现办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息表现不休办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 集证券投资基金运作不休办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险不休礼貌》及颁布机关对其经常作念出的纠正     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的纠正 体，包括基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 存续或经干系政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、处事法东说念主、社会团体或其他组织 关法律律例礼貌不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》及干系法律律例礼貌，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金不休东说念主坚忍了基金销售服务左券，办理基金销售 业务的机构 售业务阅历并与基金不休东说念主坚忍了基金销售服务左券，办理基金销售业务的机构 账户的建立和不休、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并守护基金份额执有东说念主名册和办理非往来过户等 接受易方达基金不休有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面证明的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 理东说念主所不休的通达式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金不休东说念主和投资东说念主共同投诚 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 件，肯求将其执有基金不休东说念主不休的、某一基金的基金份额调遣为基金不休东说念主不休的其他基 金基金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调遣中转入肯求份额总和后的余额） 超越上一通达日基金总份额的 10% 现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简约 他金钱的价值总和 算日 A 类基金份额余额后得出的单元基金份额的价值；C 类基金份额的基金份额净值指以计 算日 C 类基金份额的基金金钱净值除以估量日 C 类基金份额余额后得出的单元基金份额的 价值 额净值的过程 （包括基金不休东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表现网站）等绪论 有东说念主服务的用度 赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、金钱支执证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或交 易的债券等 式，将基金补助投资组合的商场冲击成安分派给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到自制对待 置计帐，目的在于有用袭击并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险不休工 具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在症结不笃定性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准备仍导致金钱价值存在 症结不笃定性的金钱；（三）其他金钱价值存在症结不笃定性的金钱                          三、基金不休东说念主   （一）基金不休东说念主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   诞寿辰期：2001 年 4 月 17 日   法定代表东说念主：刘晓艳   磋议电话：400 881 8088   磋议东说念主：李红枫   注册成本：13，244.2 万元东说念主民币   批准诞盼愿关及文号：中国证券监督不休委员会，证监基金字20014 号   经营范畴：公开召募证券投资基金不休、基金销售、特定客户金钱不休                       激动称呼         出资比例                  广东粤财相信有限公司        22.6514％                  广发证券股份有限公司        22.6514％                   盈峰集团有限公司         22.6514％               广东省广晟控股集团有限公司        15.1010％              广州市广永国有金钱经营有限公司       7.5505％            珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）       1.5087％            珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）       1.6205％            珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）       1.5309％            珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）       1.7558％            珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）       1.4396％            珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）       1.5388％                   总 计                100％   （二）主要东说念主员情况   詹余引先生，工商不休博士。现任易方达基金不休有限公司董事长、量化投资决策委员 会委员，易方达金钱不休有限公司董事长，易方达海外控股有限公司董事长。曾任中国祥瑞 保障公司证券部研究究诘室总司理助理，祥瑞证券有限职责公司研究究诘部副总司理（主执 服务）、国债部副总司理（主执服务）、金钱不休部副总司理、金钱不休部总司理，中国祥瑞 保障股份有限公司投资不休部副总司理（主执服务），世界社会保障基金理事会投资部金钱 配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金不休有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资顾问人学院不休有限公司董事。曾任广发证券有限职责公司投资搭理部副司理、基金经 理、基金投资搭理部副总司理，易方达基金不休有限公司督察员、监察部总司理、总裁助理、 商场总监、副总司理、副董事长，易方达金钱不休有限公司董事，易方达金钱不休（香港） 有限公司董事长，易方达海外控股有限公司董事。   周泽群先生，高档不休东说念主职工商不休硕士（EMBA）。现任易方达基金不休有限公司董 事，广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限职责公司副董事长。曾任 珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资 控股有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金不休有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室考验，江西省永修县招商开发局招商办科员， 广发证券有限职责公司投资银行总部、投资搭理总部、投资自营部业务员、副司理，广发基 金不休有限公司筹备组成员、投资不休部职员、基金司理、投资不休部总司理、公司总司理 助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发海外金钱不休有限公司董事、 董事会主席及副主席，瑞元成本不休有限公司董事。   邝广雄先生，工商不休硕士。现任易方达基金不休有限公司董事，盈峰集团有限公司董 事、实施总裁，顾家家居股份有限公司董事长，盈峰环境科技集团股份有限公司董事，广东 盈峰普惠互联小额贷款股份有限公司董事，盈合（深圳）机器东说念主与自动化科技有限公司董事 长，广东盈峰材料手艺股份有限公司董事长，佛山市盈峰贸易有限公司实施董事兼总司理， 宁波盈峰睿和投资不休有限公司实施董事、司理，宁波盈峰捭阖文化产业投资有限公司实施 董事、司理，宁波盈峰金钱不休有限公司实施董事、司理。曾任好意思的日电集团财务司理，好意思 的好意思国公司财务司理，好意思的厨房电器财务总监，好意思的中央空调财务总监，好意思的库卡中国结伙 公司财务总监。   陈媛女士，经济学硕士。现任易方达基金不休有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司成本运营部部长。曾任广东省广晟财务有限公司资金业务部副部长（主执服务）、资金 业务部部长、融资管控部部长，广东省广晟控股集团有限公司财务不休部副部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金不休有限公司幽闲董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会海外法学研究会秘书长，中国海外私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司幽闲董事，艾尔玛科技股份有限公司 幽闲董事，祥鑫科技股份有限公司幽闲董事，广州恒运企业集团股份有限公司幽闲董事。曾 任好意思国天普大学法学院有观看副解说，广东凯金新动力科技股份有限公司幽闲董事，江苏凯强 医学覆按有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司幽闲董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金不休有限公司幽闲董事，清华大学经济不休学院 解说、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非实施董事， 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘行家委员。曾任重庆建筑工程学院建筑不休工程系助 教、讲师、教研室副主任，清华大学经济不休学院讲师、副解说、手艺经济与不休系主任、 改进创业与政策系主任、院长助理、副院长、党委秘书，山东新北洋信息手艺股份有限公司 幽闲董事，中融东说念主寿保障股份有限公司幽闲董事，深圳市力合科创股份有限公司幽闲董事。   刘劲先生，工商不休博士。现任易方达基金不休有限公司幽闲董事，长江商学院司帐与 金融解说、投资研究中心主任、解说不休委员会主席，闪送必应有限公司幽闲董事。曾任哥 伦比亚大学经济学讲师，加州大学洛杉矶分校安德森不休学院助剖析说、副解说、毕生解说， 长江商学院行政副院长、DBA 形貌副院长、创创社区形貌发起东说念主兼副院长，云南白药集团 股份有限公司幽闲董事，瑞士银行（中国）有限公司幽闲董事，秦川机床器具集团股份公司 幽闲董事，浙江红蜻蜓鞋业股份有限公司幽闲董事，中国天伦燃气控股有限公司幽闲非实施 董事。   刘发宏先生，工商不休硕士。现任易方达基金不休有限公司监事会主席，广东粤财融资 担保集团有限公司监事长。曾任天津商学院团总支秘书兼政事辅导员、东说念主事处干部，海南省 三亚海外奥林匹克射击文娱中心司帐主管，三英（珠海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼 业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财务顾问人有限公司形貌司理，珠海市迪威 有限公司司帐师，珠海市卡都九洲食物有限公司财务总监，珠海格力集团（派驻下属企业） 财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监，珠海港置业开发有限公司总司理，酒 鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公司审计部总司理、党委办主任、东说念主力 资源部总司理，广东粤财相信有限公司党委委员、副秘书、董事，广东省融资再担保有限责 任公司监事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金不休有限公司监事，广州市广永国有金钱经营 有限公司董事长，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。曾任中国水利水电第八工程 局三产实业开发部秘书，中国东说念主民银行广州分行统计研究处干部、货币信贷不休处主任科员、 营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公室主任，广州市广永国有资 产经营有限公司总裁，广州金融金钱往来中心有限公司董事，广州股权往来中心有限公司董 事，广州广永华丽酒店有限公司董事长，万联证券股份有限公司监事，广州广永股权投资基 金不休有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永投资不休有限公司董事长，广 州银行股份有限公司董事。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金不休有限公司监事、总裁助理、党群服务部联 席总司理，易方达金钱不休有限公司监事，易方达私募基金不休有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金不休有限 公司综合不休部副总司理、东说念主力资源部副总司理、商场部总司理、互联网金融部总司理、综 合不休部总司理、行政不休部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金不休有限公司监事、权益投资不休部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财相信投资有限公司海外金融部职员，深 圳和君创业研究究诘有限公司不休究诘形貌司理，湖南证券投资银行总部形貌司理，融通基 金不休有限公司研究筹谋部研究员，易方达基金不休有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金不休有限公司监事、东说念主力资源部总司理，易方 达金钱不休有限公司董事，易方达私募基金不休有限公司董事，易方达金钱不休（香港）有 限公司董事。曾任江南证券有限职责公司职员，金鹰基金不休有限公司投资不休部往来员， 易方达基金不休有限公司鸠合往来室往来员、总司理助理、副总司理，研究部总司理助理、 副总司理，权益运作支执部总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金不休有限公司实施总司理、权益投资决策委员 会委员，易方达金钱不休（香港）有限公司董事。曾任易方达基金不休有限公司研究员、投 资不休部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投 资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、副 总司理级高档不休东说念主员，易方达海外控股有限公司董事。   马骏先生，工商不休硕士（EMBA）。现任易方达基金不休有限公司副总司理级高档管 理东说念主员、固定收益及多金钱投资决策委员会委员、基础设施金钱不休委员会委员，易方达资 产不休有限公司董事，易方达私募基金不休有限公司董事长，易方达金钱不休（香港）有限 公司董事长、QFI 业务负责东说念主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司 投资部副总司理，广发证券有限职责公司研究员，易方达基金不休有限公司基金司理、固定 收益部总司理、现款不休部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、 固定收益首席投资官，易方达金钱不休（香港）有限公司商场及居品委员会委员。   娄利舟女士，工商不休硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金不休有限公司副 总司理级高档不休东说念主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金不休有限公司董事，易 方达海外控股有限公司董事长，易方达金钱不休（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限 职责公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高档司理，易方达基金不休有 限公司销售支执中心司理、商场部总司理助理、商场部副总司理、广州分公司总司理、北京 分公司总司理、总裁助理，易方达金钱不休有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金不休有限公司副总司理级高档不休东说念主员。曾任 中国经济开发相信投资公司成都营业部研发部副司理、往来部司理、研发部司理、证券总部 研究部行业研究员，易方达基金不休有限公司商场拓展部主管、基金司理、商场部华东区大 区销售司理、商场部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分公司总经 理、总裁助理、商场总监，易方达海外控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金不休有限公司副总司理级高档不休东说念主员、发展 研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金不休有限公司 商场拓展部副总司理、监察部总司理、督察长。   范岳先生，工商不休硕士。现任易方达基金不休有限公司副总司理级高档不休东说念主员、基 础设施金钱不休委员会委员，易方达金钱不休有限公司董事，易方达金钱不休（香港）有限 公司董事。曾任中国工商银行深圳分行海外业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、 海外部司理，深圳证券往来所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金 不休部总监，易方达金钱不休有限公司副董事长。   高松凡先生，工商不休硕士（EMBA）。现任易方达基金不休有限公司副总司理级高档 不休东说念主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东说念主事部高档司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席商场总监，易方达基金不休有 限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金不休有限公司副总司理级高档不休东说念主员，易方 达海外控股有限公司董事。曾任中国东说念主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金不休有 限公司运作支执部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达金钱不休（香港）有限公 司董事，易方达私募基金不休有限公司监事，易方达金钱不休有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金不休有限公司副总司理级高档不休东说念主员、权益投 资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金不休有限公司行业研究员、基金司理助理、 研究部总司理助理。   陈丽园女士，不休学硕士、法律硕士。现任易方达基金不休有限公司副总司理级高档管 理东说念主员，易方达金钱不休（香港）有限公司董事。曾任易方达基金不休有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规不休总部总司理兼合规内审部总司理，首 席营运官，易方达金钱不休有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金不休有限公司副总司理级高档不休东说念主员、固定 收益及多金钱投资决策委员会委员、基础设施金钱不休委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金不休有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东说念主、固定收益总部总经 理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金不休有限公司副总司理级高档不休东说念主员、固 定收益及多金钱投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析 师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金不休有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总司理、混结伙产投资部总司理、多金钱投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金不休有限公司副总司理级高档不休东说念主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金不休有限公司商场拓 展部研究员、商场拓展部副司理、商场部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业研究员、 基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，不休学硕士。现任易方达基金不休有限公司副总司理级高档不休东说念主员、投资 一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金不休有限公司行业研究 员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金不休有限公司副总司理级高档不休东说念主员、投资 三部总司理、基金司理。曾任易方达基金不休有限公司行业研究员、基金司理助理、投资经 理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金不休有限公司首席信息官、信息安全与运维中心 总司理。曾任长城证券有限职责公司信息手艺中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金不休 有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金不休有限公司信息手艺部副 总监（主执服务）、总监，易方达基金不休有限公司信息手艺部副总司理、系统研发部副总 司理、手艺运营部总司理、数据平台研发中心总司理、谋略与支执中心总司理。   杨冬梅女士，工商不休硕士、经济学硕士。现任易方达基金不休有限公司副总司理级高 级不休东说念主员、董事会秘书，易方达海外控股有限公司董事。曾任广发证券有限职责公司投资 搭理部职员、发展研究中心商场研究部负责东说念主，南边证券股份有限公司研究所高档研究员， 招商基金不休有限公司机构搭理部高档司理、股票投资部高档司理，易方达基金不休有限公 司宣传筹谋专员、商场部总司理助理、商场部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传筹谋 部总司理，易方达金钱不休（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金不休有限公司副总司理级高档不休东说念主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险不休部总司理。曾任易方达基金不休有限公司金融工程研究 员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险不休部总司理助理、投资风 险不休部副总司理、投资风险不休与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金不休有限公司督察长、内审稽核部总司理，易方 达海外控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会服务，曾任易方达基金 不休有限公司公司法律事务部总司理，易方达金钱不休有限公司董事。   王骏先生，司帐硕士。现任易方达基金不休有限公司副总司理级高档不休东说念主员（首席市 场官）、渠说念与营销不休部总司理、居品联想与业务改进部总司理。曾在普华永说念中天司帐 师事务所、证监会广东监管局服务，曾任易方达金钱不休有限公司副总司理、合规风控负责 东说念主、常务副总司理、董事。   杨真女士，不休学硕士、金融学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金不休有限公 司基金司理、基金司理助理。曾任中信建投证券股份有限公司金钱不休部往来员，易方达基 金不休有限公司固定收益往来部往来员。杨真历任基金司理及现任基金司理助理 的基金如 下： 历任基金司理的基金                  任职时辰        离任时辰 易方达中债 1-3 年国开行债券指数        2020-11-28     - 易方达中债 1-3 年政金债指数          2020-11-28    - 易方达中债 3-5 年国开行债券指数               2020-11-28       - 易方达中债 3-5 年期国债指数                 2020-11-28       - 易方达中债 7-10 年期国开行债券指数             2020-11-28       - 易方达中债新综指发起式（LOF）                 2020-11-28       - 易方达富财纯债债券                        2021-06-12       - 易方达裕华利率债 3 个月定开债券                2021-11-26       - 易方达裕兴 3 个月定开债券                   2022-02-28       - 易方达裕浙 3 个月定开债券                   2023-06-15       - 易方达优选投资级信用指数发起式                  2023-10-25       - 易方达中债 0-3 年政金债指数                 2024-03-20       - 易方达中债 3-5 年政金债指数                 2020-11-28   2022-10-18 现任基金司理助理的基金 易方达恒兴 3 个月定开债券发起式   高梦文女士，经济学学士，本基金的基金司理助理。现任易方达基金不休有限公司投资 支执司理、基金司理助理。曾任易方达基金不休有限公司固定收益往来员。高梦文现任基金 司理助理的基金如下： 现任基金司理助理的基金 易方达信用债债券                   易方达恒信定开债券发起式 易方达富财纯债债券                  易方达恒安宁开债券发起式 易方达恒裕一年定开债券发起式             易方达恒益定开债券发起式 易方达稳健收益债券                  易方达肥饶混杂 易方达裕兴 3 个月定开债券             易方达裕惠定开混杂发起式 易方达裕华利率债 3 个月定开债券          易方达裕浙 3 个月定开债券 易方达中债 3-5 年期国债指数           易方达中债 1-3 年国开行债券指数 易方达中债 7-10 年期国开行债券指数       易方达中债 1-3 年政金债指数 易方达富华纯债债券                  易方达中债 3-5 年国开行债券指数 易方达岁丰添利债券（LOF）             易方达恒智 63 个月定开债券发起式 易方达长久 1 年依期债券              易方达恒茂 39 个月定开债券发起式 易方达中债新综指发起式（LOF）           易方达纯债债券   本基金历任基金司理情况：王晓晨，不休时辰为 2019 年 12 月 3 日至 2020 年 12 月 17 日。   本公司固定收益投资决策委员会成员包括：马骏先生、胡剑先生、张清华先生、王晓晨 女士、袁方女士、刘曙光女士、祁广东先生。   马骏先生，同上。   胡剑先生，同上。   张清华先生，同上。   王晓晨女士，易方达基金不休有限公司固定收益全策略投资部总司理、基金司理。   袁方女士，易方达基金不休有限公司多金钱待业金投资部总司理、基金司理。   刘曙光女士，易方达基金不休有限公司现款和短债投资部总司理、基金司理。   祁广东先生，易方达基金不休有限公司海外固定收益投资部总司理、基金司理，易方达 金钱不休（香港）有限公司副行政总裁兼首席投资官（海外固定收益）、就证券提供意见负 责东说念主员（RO）、提供金钱不休负责东说念主员（RO）、投资决策委员会委员。   （三）基金不休东说念主的职责   （四）基金不休东说念主的承诺 监会的干系礼貌，建立健全里面限度轨制，选择有用方法，谛视违背现行有用的干系法律、 律例、规章、基金合同和中国证监会干系礼貌的步履发生。 限度轨制，选择有用方法，谛视下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其不休的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额执有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额执有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的往来行动；   （7）大意背负，不按照礼貌履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会不容的其他步履。 律、律例及行业表率，针织信用、烦嚣尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违纪经营；   （2）违背基金合同或托管左券；   （3）挑升毁伤基金份额执有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；   （5）断绝、干涉、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）大意背负、糜费权益；   （7）违背现行有用的干系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的干系礼貌，泄 露在职职时期洞悉的干系证券、基金的营业奥妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 谋略等信息；   （8）违背证券往来场面业务法律解释，利用对敲、倒仓等技巧垄断商场价钱，滋扰商场秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正直技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息表现和告白中挑升含有装假、误导、诓骗因素；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会不容的步履。   （1）依照干系法律、律例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额执有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行有用的干系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的干系礼貌， 泄漏在职职时期洞悉的干系证券、基金的营业奥妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资谋略等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额执有东说念主利益的证券往来过甚他行动。   （五）基金不休东说念主的里面限度轨制   为保证公司表率化运作，有用地珍重和化解经营风险，促进公司诚信、正当、有用经营， 保障基金份额执有东说念主利益，嘉赞公司及公司激动的正当权益，本基金不休东说念主建立了科学、严 密、高效的里面限度体系。   （1）保证公司经营不休行动的正当合规性；   （2）保证万般基金份额执有东说念主及寄托东说念主的正当权益不受侵略；   （3）珍重和化解经营风险，提高经营不休效率，确保业务稳健经营运行和受托金钱安 全好意思满，完结公司的执续、健康发展，促进公司完结发展政策；   （4）督促公司全体职工坚守处事操守，正派诚信，神圣自律，烦嚣尽责；   （5）嘉赞公司的声誉，保执公司的雅致形象。   （1）健全性原则。里面限度应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个门径。   （2）有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控程序，嘉赞内限度度 的有用实施。   （3）幽闲性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保执相对幽闲，除行恶律律例另有 礼貌，公司基金金钱、自有金钱、其他金钱的运作应当分离。   （4）互相制约原则。公司里面部门和岗亭真实立应当体现权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营不休方法镌汰运作成本，提高经济效益， 力求以合理的限度成本达到最好的里面限度恶果。   公司制定了合理、完备、有用并易于实施的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司轨则；第二个层面是公司里面限度 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本不休轨制；第四个 层面是部门和业务不休轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该遵摄影应的程序，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相回击。公司深爱对轨制的执续覆按，衔接业务的发展、 律例及监管环境的变化以及公司风险限度的要求，不竭检查和增强公司轨制的完备性、有用 性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制连结于通盘公司行动。激动会、董事会、监事会和不休层必须充分履行 各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻实施；各项经营业务和 不休程序必须纳降不休层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项服务必须是在业务授权范畴内 进行。公司症结业务的授权必须选择书面款式，授权书应当明确授权内容。公司授权应稳健， 对已获授权的部门和东说念主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取 消授权。   （2）公司研究业务   研究服务应保执幽闲、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不正直影响；建立严谨的研究服务 业务经过，形成科学、有用的研究方法；建立投金钱品备选库轨制，研究部门根据投金钱品 的特征，在充分研究的基础上建立和嘉赞备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保执畅 通的交流渠说念；建立研究讲明质料评价体系，不竭提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险珍重原则和效直爽原则制定合理的决策程序； 在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的敛迹轨制和窥探轨制。 建立严格的投资不容和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与管 理轨制，将要点投资限制在礼貌的风险权限范畴内；建立科学的投资功绩评价体系，实时回 顾分析和评估投资结果。   （4）往来业务   建立鸠合往来部门和鸠合往来轨制，投资指示通过鸠合往来部门完成；建立往来监测系 统、预警系统和往来反馈系统，完善干系的安全设施；鸠合往来部门草率往来指示进行审核， 建立自制的往来分派轨制，确保自制对待不同基金；完善往来记录，并实时进行反馈、查对 和归档守护；建立科学的投资往来绩效评价体系。   （5）基金司帐核算   公司根据法律律例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险限度点建立健全表率的系统 和经过，以基金为司帐核算主体，幽闲建账、幽闲核算。通过合理的估值方法和估值程序等 司帐方法，真确、好意思满、实时地记录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务核算。同期建立 司帐档案守护轨制，确保档案真确好意思满。   （6）信息表现   公司建立了完备的信息表现轨制，指定了信息表现负责东说念主，并建立了相应的轨制经过规 范干系信息的网罗、组织、审核和发布，致力于确保公开表现的信息真确、准确、好意思满、实时。   （7）监察与合规不休   公司诞生督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规不休服务的需要 和董事会授权，督察长不错列席公司干系会议，调阅公司干系档案尊府，就里面限度轨制的 实施情况独随即履行查验、评价、讲明、建议职能。督察长依期和不依期向董事会讲明公司 里面限度实施情况，董事会对督察长的讲明进行审议。   公司诞生监察合规不休部门，并保障其幽闲性。监察合规不休部门按照公司礼貌和督察 长的安排履行监察与合规不休职责。   监察合规不休部门通过依期或不依期查验里面限度轨制的实施情况，督促公司和旗下基 金的不休运作表率进行。   公司董事会和不休层充分深爱和支执监察与合规不休服务，对违背法律、律例和公司内 部限度轨制的，讲究干系部门和东说念主员的职责。   （1）本公司承诺以上对于里面限度轨制的表现真确、准确；   （2）本公司承诺根据商场变化和公司业务发展不竭完善里面限度轨制。                           四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称呼：中国开荒银行股份有限公司(简称：中国开荒银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成立时辰：2004 年 09 月 17 日   组织款式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时期：执续经营   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   磋议东说念主：王小飞   磋议电话：(021)6063 7103   中国开荒银行总行设金钱托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保障业务处、理 财相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包不休处、托管应用系统支执处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、 上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部连气儿聘用外部会 计师事务所对托管业务进行里面限度审计，并依然成为旧例化的内控服务技巧。   行为国内首批开办证券投资基金托管业务的营业银行，中国开荒银行一直秉执“以客户 为中心”的经营理念，不竭加强风险不休和里面限度，严格履行托管东说念主的各项职责，切实维 护金钱执有东说念主的正当权益，为金钱寄托东说念主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展，中国 开荒银行托管金钱范畴不竭扩大，托管业务品种不竭加多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内 的托管业务体系，是当今国内托管业务品种最皆全的营业银行之一。甩掉 2023 年年末，中 国开荒银行已托管 1334 只证券投资基金。中国开荒银行专科高效的托管服务智力和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国开荒银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财资》、《环球金融》 杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连气儿多年荣获中央国债登记结算有限职责 公司（中债）“优秀金钱托管机构”、银行间商场计帐所股份有限公司（上清所）“优秀托管 银行”奖项、并先后荣获《亚洲银行家》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年 度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化金钱托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中 国最好次托管银行”，并行为独一中资银行赢得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。   （二）基金托管东说念主的里面限度轨制   行为基金托管东说念主，中国开荒银行严格投诚国度干系托管业务的法律律例、行业监管规章 和本行内干系不休礼貌，遵法经营、表率运作、严格查验，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全好意思满，确保干系信息的真确、准确、好意思满、实时，保护基金份额执有东说念主的正当权 益。   中国开荒银行设有风险内控不休委员会，负责全行风险不休与里面限度服务，对托管业 务风险不休和里面限度的有用性进行领导。金钱托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负责托 管业务的内控合规服务，具有幽闲利用内控合规服务权益和智力。   金钱托管业务部具备系统、完善的轨制限度体系，建立了不休轨制、限度轨制、岗亭职 责、业务操作经过，不错保证托管业务的表率操作和善利进行；业务东说念主员具备从业阅历；业 务不休严格实行复核、审核、查验轨制，授权服务实行鸠合限度，业务图章按规程守护、存 放、使用，账户尊府严格守护，制约机制严格有用；业务操作区专门确立，紧闭不休，实施 音像监控；业务信息由专职信息表现东说念主负责，谛视泄密；业求完结自动化操作，谛视东说念主为事 故的发生，手艺系统好意思满、幽闲。   （三）基金托管东说念主对基金不休东说念主运作基金进行监督的方法和程序   依照《基金法》过甚配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以及基金合同礼貌，对基 金不休东说念主运作基金的投资比例、投资范畴、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金计帐和核算服务门径中，对基金不休东说念主发送的投资指示、基金不休东说念主对各基 金用度的提真金不怕火与开支情况进行查验监督。   （1）每服务日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例限度等情 况进行监控，如发现投资特地情况，向基金不休东说念主进行风险教唆，与基金不休东说念主进行情况核 实，督促其纠正，如有症结特地事项实时讲明中国证监会。   （2）收到基金不休东说念主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。   （3）通过手艺或非手艺技巧发现基金涉嫌违纪往来，电话或书面要求基金不休东说念主进行 解释或举证，如有必要将实时讲明中国证监会。                          五、干系服务机构   （一）基金份额销售机构   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   电话：020-85102506   传真：4008818099   磋议东说念主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   本基金非直销销售机构信息详见基金不休东说念主网站公示。   （二）基金登记机构   称呼：易方达基金不休有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   电话：4008818088   传真：020-38799249   磋议东说念主：余贤高   （三）讼师事务所和承办讼师   讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所   地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼   负责东说念主：聂卫国   电话：020-83338668   传真：020-83338088   承办讼师：石曙光、莫哲   磋议东说念主：石曙光  （四）司帐师事务所和承办注册司帐师   本基金的法定验资机构为安永华明司帐师事务所（罕见普通合伙）   司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（罕见普通合伙）   主要经营场面：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   实施事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   承办注册司帐师：赵雅、马婧   磋议东说念主：赵雅   本基金的年度财务报表过甚他礼貌事项的审计机构为德勤华永司帐师事务所(罕见普通 合伙)。   司帐师事务所：德勤华永司帐师事务所（罕见普通合伙）   住所：中国上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   主要经营场面：中国上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   实施事务合伙东说念主：付建超   电话：021-61418888   传真：021-63350003   承办注册司帐师：汪芳、江丽雅   磋议东说念主：江丽雅                  六、基金份额的分类   一、基金份额类别   本基金将基金份额分为 A 类基金份额、C 类基金份额。在投资东说念主认购/申购基金时收取 认购/申购用度，并不再从本类别基金金钱入网提销售服务费的基金份额，为 A 类基金份额； 从本类基金金钱入网提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，为 C 类基金份额。   每类基金份额的具体礼貌详见下表：      份额类别            A类基金份额           C类基金份额      认/申购费             收取              不收取   初次认/申购最低金额      1元(直销中心为5万元)     1元(直销中心为5万元)   追加认/申购最低金额      1元(直销中心为1000元)   1元(直销中心为1000元)    单笔赎回最低份额            1份                1份 基金往来账户最低基金份额余额         1份                1份   销售服务费(年费率)                0           0.10%   注：本基金不同份额类别的最低认/申购名额、往来级差、适用费率及销售渠说念等有所 互异，并可能经常发生补助，敬请投资者赐与照看。   本基金万般基金份额分别确立代码，分别估量并公布基金份额净值和基金份额累计净值。   二、基金不休东说念主可根据基金推交运作情况，在对基金份额执有东说念主利益无本质不利影响的 情况下，经与基金托管东说念主协商一致，加多新的基金份额类别，或取消某基金份额类别，或对 基金份额分类办法及法律解释进行补助并公告，不需召开基金份额执有东说念主大会审议。                         七、基金的召募   本基金由基金不休东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的干系礼貌 召募，本基金依然中国证券监督不休委员会 2019 年 4 月 17 日《对于准予易方达中债 1-3 年 政策性金融债指数证券投资基金注册的批复》（证监许可2019741 号）注册。   本基金为契约型通达式债券型证券投资基金，基金的存续期为不依期。   本基金召募时期每份基金份额启动面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金召募期自 2019 年 10 月 16 日至 2019 年 12 月 2 日。   召募对象为合乎法律律例礼貌的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。                  八、基金合同的见效   （一）基金合同的见效   本基金基金合同于 2019 年 12 月 3 日肃肃见效。自基金合同见效日起，本基金不休东说念主正 式出手不休本基金。   （二）基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和金钱范畴   《基金合同》见效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 金钱净值低于 5000 万元情形的，基金不休东说念主应当在依期讲明中赐与表现；连气儿 60 个服务日 出现基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主的，基金不休东说念主应当向中国证监会讲明并建议惩处方 案，如调遣运作方式、与其他基金合并或者远离基金合同等，并召开基金份额执有东说念主大会进 行表决；连气儿 60 个服务日基金金钱净值低于 5000 万元的，本基金将根据基金合同的约定进 行基金财产计帐并远离，而无需召开基金份额执有东说念主大会。   若届时的法律律例或中国证监会礼貌发生变化，上述礼貌被取消、转变或补充时，则本 基金不错参照届时有用的法律律例或中国证监会礼貌实施。基金合同另有约定的，从其约定。                九、基金份额的申购、赎回   （一）基金投资东说念主范畴   合乎法律律例礼貌的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投 资基金的 其他投资东说念主。   （二）申购与赎回的场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金不休东说念主可根据情况变更或增减 销售机 构，并在基金不休东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或 按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。本基金不同类别份额的申购、赎回 的销售机构可能不同，具体详见基金不休东说念主网站公示。   （三）申购与赎回办理的通达日实时辰   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往来所、深圳证 券往来所的正常往来日的往来时辰，但基金不休东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券往来商场、证券往来所往来时辰变更、其他罕见情况 或根据业务需要，基金不休东说念主有权视情况对前述通达日及通达时辰进行相应的补助，但应在 实施前依照《信息表现办法》的干系礼貌在指定绪论上公告。   本基金已于 2019 年 12 月 24 日通达办理日常申购、赎回业务。   基金不休东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或调遣肯求且登记机构证明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额申购、赎回的价钱。   （四）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后估量的对应份额类别的基金份 额净值为基准进行估量； 东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先证明的份额先赎回，后证明的份额后赎 回，以笃定所适用的赎回费率； 法权益不受毁伤并得到自制对待。   基金不休东说念主可在不违背法律律例的情况下，对上述原则进行补助。基金不休东说念主必须在新 法律解释出手实施前依照《信息表现办法》的干系礼貌在指定绪论上公告。   （五）申购与赎回的程序   投资东说念主必须根据销售机构礼貌的程序，在通达日的具体业务办理时辰内建议申购或赎回 的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构证明基金份额时，申购见效。   基金份额执有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构证明赎回时，赎复活效。投资者赎 回肯求见效后，基金不休东说念主在法律律例礼貌的期限内向基金份额执有东说念主支付赎回款项。如遇 往来所或往来商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金不休 东说念主及基金托管东说念主所能限度的因素影响业务处理经过，则赎回款项的支付时辰可相应顺延。在 发生大宗赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付 办法参照本基金合同干系条件处理。   基金不休东说念主应以往来时辰末端前受理有用申购和赎回肯求确本日行为申购或 赎回肯求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有用性进行证明。T 日提 交的有用肯求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其他 方式查询肯求的证明情况。若申购不告成，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告成，而仅代表销售机构确乎接 收到申购、赎回肯求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于申购的证明情况， 投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权利。   基金不休东说念主在不违背法律律例的前提下，可对上述程序法律解释进行补助。基金不休东说念主应在 新法律解释出手实施前依照《信息表现办法》的干系礼貌在指定绪论上公告。   申购遴荐全额缴款方式，若申购资金在礼貌时辰内未全额到账则申购不告成。若申购不 告成或无效，基金不休东说念主或基金不休东说念主指定的非直销销售机构将投资东说念主已缴付的申购款项本 金退还给投资东说念主。   基金份额执有东说念主递交赎回肯求，赎回成立，赎回是否见效以登记机构证明为准。基金份 额执有东说念主赎回肯求告成后，基金不休东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇交 易所或往来商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金不休东说念主 及基金托管东说念主所能限度的因素影响业务处理经过，则赎回款项的支付时辰可相应顺延。在发 生大宗赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法 参照基金合同干系条件处理。   （六）申购与赎回的数额限制   投资东说念主通过非直销销售机构或本公司网上直销系统初次申购的单笔最低名额 为东说念主民币 低名额为东说念主民币 50，000 元，追加申购单笔最低名额是东说念主民币 1，000 元。在合乎法律律例规 定的前提下，各销售机构对申购名额及往来级差有其他礼貌的，需同期遵循该销售机构的相 关礼貌。（以上金额均含申购费）。   投资东说念主将当期分派的基金收益转购基金份额或遴荐依期定额投资谋略时，不受最低申购 金额的限制。   投资东说念主可屡次申购，对单个投资东说念主累计执有份额不设上限限制。   对于可能导致单一投资者执有基金份额的比例达到或者超越 50%，或者变相隐敝 50%集 中度的情形，基金不休东说念主有权选择限度方法。   当接受申购肯求对存量基金份额执有东说念主利益组成潜在症结不利影响时，基金不休东说念主应当 选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申 购等方法，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。基金不休东说念主基于投资运作与风险限度 的需要，可选择上述方法对基金范畴赐与限度。具体见基金不休东说念主干系公告。   法律律例、中国证监会另有礼貌的除外。   投资东说念主可将其一皆或部分基金份额赎回。每类基金份额单笔赎回或调遣不得少于 1 份 （如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须一次性赎回或转出该 类基金一皆份额）；若某笔赎回将导致投资东说念主在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份时，基金不休东说念主有权将投资东说念主在该销售机构托管的该类基金剩余份额一次性一皆赎回。在 合乎法律律例礼貌的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他礼貌的，需同期遵循该销售 机构的干系礼貌。 量限制，或者新增基金范畴限度方法。基金不休东说念主必须在补助前依照《信息表现办法》的有 关礼貌在指定绪论上公告。   （七）基金的申购费和赎回费   A 类基金份额收取认购/申购费，并不再从本类别基金金钱入网提销售服务费；C 类基金 份额从本类别基金金钱入网提销售服务费、不收取认购/申购用度。基金不休东说念主对执续执有 期少于 7 日的 A/C 类投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财 产。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主要 用于本基金的商场推行、销售、注册登记等各项用度。赎回用度由基金赎回东说念主承担。   对于 A 类基金份额，本基金对通过本公司直销中心申购的特定投资群体与除此之外的 其他投资者实施诀别的申购费率。   特定投资群体指世界社会保障基金、照章诞生的基本养老保障基金、照章制定的企业年 金谋略筹集的资金过甚投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一谋略 以及鸠总谋略），以及不错投资基金的其他社会保障基金。如将来出现不错投资基金的住房 公积金、享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基 金不休东说念主可将其纳入特定投资群体范畴。   特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基金 A 类份额。基金不休东说念主可根据情况变 更或增减特定投资群体申购本基金 A 类份额的销售机构，并在基金不休东说念主网站公示。   通过基金不休东说念主的直销中心申购本基金 A 类份额的特定投资群体申购费率见下表：      申购金额 M（元）（含申购费）        A 类份额申购费率            M＜100 万              0.04%            M≥500 万              100 元/笔   其他投资者申购本基金 A 类份额的申购费率见下表：     申购金额 M（元）（含申购费）           A 类份额申购费率            M＜100 万                0.4%            M≥500 万              1，000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对应 的费率。   本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   本基金赎回费率见下表：        执有时辰（天）               A 类/C 类份额赎回费率   投资者可将其执有的一皆或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在投资者赎回本基金 份额时收取。赎回费全额计入基金财产。   对于每份认购份额，执有期自基金合同见效日至该基金份额赎回证明日（不含该日）； 对于每份申购份额，执有期自该基金份额申购证明日至赎回证明日（不含该日）。 补助后的申购费率、赎回费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示。上述费率 或收费方式如发生变更，基金不休东说念主最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息表现办 法》的干系礼貌在指定绪论上公告。   基金不休东说念主不错在不违背法律律例礼貌及基金合同约定的情况下根据商场情 况制定基 金促销谋略，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动时期，基 金不休东说念主不错稳健调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有诀别的费率优 惠行动。   （八）申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的有用份额为按推行证明的申购金额在扣除相应的用度后，以申购当日基金 份额净值为基准估量。本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独确立基金 代码，分别估量和公告基金份额净值。                 申购触及金额、份额的估量结果保留到少许点后两位， 少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按推行证明的有用赎回份额乘以肯求当日该类 份额的基金份额净值为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为东说念主民 币元，估量结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的过失 计入基金财产。   （1）若投资东说念主取舍 A 类基金份额，则申购份额的估量公式如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固 定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/ T 日 A 类基金份额净值   例四：某投资东说念主（非特定投资群体）投资 100，000 元申购本基金 A 类份额，申购费率   净申购金额=100，000/（1+0.4%）=99，601.59 元   申购用度=100，000-99，601.59=398.41 元   申购份额=99，601.59/1.0400=95，770.76 份   例五：某投资东说念主（特定投资群体）通过本不休东说念主的直销中心投资 100，000 元申购本基金 A 类份额，申购费率为 0.04%，假定申购当日 A 类份额基金份额净值为 1.0400 元，则其可得 到的申购份额为：   净申购金额=100，000/（1+0.04%）=99，960. 02 元   申购用度=100，000-99，960. 02=39.98 元   申购份额=99，960. 02/1.0400=96，115.40 份   （2）若投资东说念主取舍 C 类基金份额，则申购份额的估量公式如下：   申购份额=申购金额/ T 日 C 类基金份额净值   例六：某投资东说念主投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类份额基金 份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100，000/1.0400=96，153.85 份   赎回金额的估量方法如下：   赎回用度=赎回份额×T 日该类基金份额净值×该类份额赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值-赎回用度   例七：某投资东说念主赎回 10，000 份 A 类基金份额，假定该笔份额执有期限为 5 天，则对应 的赎回费率为 1.5%，假定赎回当日 A 类份额基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回 金额为：   赎回用度 = 10，000×1.0160×1.5% ＝ 152.40 元   赎回金额 = 10，000×1.0160-152.40 ＝ 10，007.60 元   即：投资东说念主赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类份额的基金份额净 值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为 10，007.60 元。   估量日该类基金份额净值=估量日该类基金金钱净值/估量日该类基金总份额。   本基金份额净值的估量，保留到少许点后四位，少许点后第五位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后估量，并在 T+1 日内公告。 遇罕见情况，基金份额净值不错稳健蔓延估量或公告。   （九）申购和赎回的登记   正常情况下，投资者 T 日申购基金告成后，登记机构在 T+1 日为投资者加多权益并办理 登记手续，投资东说念主自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额执有东说念主 T 日赎回基金告成后，正常情况下，登记机构在 T+1 日为其办理扣除权 益的登记手续。   在不违背法律律例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时辰进行补助，基金不休东说念主 应于出手实施前依照《信息表现办法》的干系礼貌在指定绪论上公告。   （十）大宗赎回的认定及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金调遣中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调遣中转入肯求份额总和后的余额）超越前一 通达日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大宗赎回。   当基金出现大宗赎回时，基金不休东说念主不错根据基金其时的金钱组合现象决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金不休东说念主合计有智力支付投资东说念主的一皆赎回肯求时，按正常赎回 程序实施。   （2）部分宽限赎回：当基金不休东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有贫乏或合计因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值形成较大波动时，基金不休东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，笃定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错取舍宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个通达日陆续赎回，直到一皆赎回为止；取舍取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被拆除。宽限的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础估量赎回金额，依此类推，直到一皆赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   若本基金发生大宗赎回且单个基金份额执有东说念主的赎回肯求超越上一通达日基 金总份额 该单个基金份额执有东说念主剩余赎回肯求，基金不休东说念主不错根据前款“（1）全额赎回”或“（2） 部分宽限赎回”约定的方式与其他账户的赎回肯求一并办理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个通达日以上（含本数）发生大宗赎回，如基金不休东说念主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个服务日，并应当在指定绪论上进行公告。   当发生上述大宗赎回并宽限办理时，基金不休东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个往来日内通知基金份额执有东说念主，说明干系处理方法，并在 2 日内在指定 绪论上刊登公告。   （十一）断绝或暂停申购、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形及处理 请：   （1）因不可抗力导致基金无法正常运作。   （2）发生基金合同礼貌的暂停基金金钱估值情况时。   （3）证券往来所往来时辰非正常停市，导致基金不休东说念主无法估量当日基金金钱净值。   （4）接受某笔或某些申购肯求可能会影响或毁伤现有基金份额执有东说念主利益时。   （5）基金金钱范畴过大，使基金不休东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 功绩产生负面影响，或基金不休东说念主认定的其他毁伤现有基金份额执有东说念主利益的情形。   （6）基金不休东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因特地情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法正常运行。   （7）基金不休东说念主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者执有基金份额的比 例达到或者超越 50%，或者变相隐敝 50%鸠合度的情形。   （8）当一笔新的申购肯求被证明告成，使本基金总范畴超越基金不休东说念主礼貌的本基金 总范畴上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例超越基金不休东说念主礼貌确当日申购金额 或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计执有的份额超越单个投资东说念主累计执有的份额上限时； 或该投资东说念主当日申购金额超越单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限时。   （9）当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃商场价钱且遴荐 估值手艺仍导致公允价值存在症结不笃定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金不休东说念主应 当暂停接受基金申购肯求。   （10）法律律例礼貌或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（8）、（9）、（10）项情形且基金不休东说念主决定暂 停接受投资东说念主申购肯求时，基金不休东说念主应当根据干系礼貌在指定绪论上刊登暂停申购公告。 如果投资东说念主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况 排除时，基金不休东说念主应实时归附申购业务的办理。 缓支付赎回款项：   （1）因不可抗力导致基金不休东说念主不行支付赎回款项。   （2）发生基金合同礼貌的暂停基金金钱估值情况时。   （3）证券往来所往来时辰非正常停市，导致基金不休东说念主无法估量当日基金金钱净值。   （4）连气儿两个或两个以上通达日发生大宗赎回。   （5）发生陆续接受赎回肯求将毁伤现有基金份额执有东说念主利益的情形时，基金不休东说念主可 暂停接受基金份额执有东说念主的赎回肯求。   （6）当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃商场价钱且遴荐 估值手艺仍导致公允价值存在症结不笃定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金不休东说念主应 当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   （7）法律律例礼貌或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金不休东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金不休东说念主应报 中国证监会备案。若出现上述第（4）项所述情形，按基金合同的干系条件处理。基金份额 执有东说念主在肯求赎回时可预先取舍将当日可能未获受理部分赐与拆除。在暂停赎回的情况排除 时，基金不休东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金不休东说念主应在规依期限内在指定绪论上刊登 暂停公告。   （2）基金不休东说念主不错根据暂停申购或赎回的时辰，依照《信息表现办法》的干系礼貌， 最迟于从头通达日在指定绪论上刊登从头通达申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂 停公告中明确从头通达申购或赎回的时辰，届时不再另行发布从头通达的公告。   （十二）基金份额折算   在对基金份额执有东说念主利益无本质不利影响的前提下，基金不休东说念主经与基金托管东说念主协商一 致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额执有东说念主大会审议。   （十三）实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的礼貌或干系公告。         十、基金调遣、份额转让和依期定额投资谋略   （一）基金调遣   本基金已于 2019 年 12 月 24 日出手办理基金调遣业务。   上海证券往来所和深圳证券往来所同期通达往来的服务日为本基金办理调遣 业务的开 放日（基金不休东说念主根据法律律例或基金合同的礼貌公告暂停调遣时除外）。通达日的具体业 务办理时辰为上海证券往来所、深圳证券往来所往来日的往来时辰，但基金不休东说念主根据法律 律例或基金合同的礼貌公告暂停调遣时除外。   若出现新的证券往来商场、证券往来所往来时辰变更或其他罕见情况，基金不休东说念主将视 情况对前述通达日及通达时辰进行相应的补助，但应在实施前依照《信息表现办法》的干系 礼貌在指定绪论上公告。   投资者需在转出基金和转入基金均有往来确当日，方可办理基金调遣业务。   （1）基金调遣只可在合并销售机构进行。调遣的两只基金必须都是该销售机构销售的 合并基金不休东说念主不休的、在合并注册登记机构注册登记的基金。   （2）基金调遣以份额为单元进行肯求。投资者不错发起屡次基金调遣业务，基金调遣 用度按每笔肯求单独估量。调遣用度以东说念主民币元为单元，估量结果按照四舍五入方法，保留 少许点后两位。   （3）基金调遣选择未知价法，即基金的调遣价钱以调遣肯求受理应日各转出、转入基 金的份额净值为基准进行估量。   （4）基金调遣后，转入的基金份额的执有期将自转入的基金份额被证明之日起从头开 始估量。   （5）投资者办理基金调遣业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金 必须处于可申购状态。   （6）调遣业务遵循“先进先出”的业务法律解释，即份额注册日历在前的先调遣出，份额 注册日历在后的后调遣出，如果调遣肯求当日，同期有赎回肯求的情况下，则遵循先赎回后 调遣的处理原则。   （7）转入本基金的份额估量结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍 五入，由此过失产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   （1）基金调遣的肯求方式   基金投资者必须根据基金不休东说念主和基金销售机构礼貌的手续，在通达日的业务办理时辰 建议调遣的肯求。   提交基金调遣肯求时，账户中必须有弥散可用的转出基金份额余额。   （2）基金调遣肯求的证明   基金不休东说念主应以往来时辰末端前受理有用基金调遣肯求确本日行为基金调遣 的肯求日 (T 日)，在正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日前(含 T+1 日)对该往来的有用性进行 证明。T 日提交的有用肯求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构 礼貌的其他方式查询肯求的证明情况。   基金份额执有东说念主可将其一皆或部分基金份额调遣成另一只基金，本基金单笔转出肯求不 得少于 1 份（如该账户在该销售机构托管的该基金份额余额不及 1 份，则必须一次性赎回或 转出该基金一皆份额）；若某笔调遣导致投资者在该销售机构托管的该基金份额余额不及 1 份时，基金不休东说念主有权将投资者在该销售机构托管的该基金剩余份额一次性一皆赎回。   基金调遣费由基金份额执有东说念主承担，由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成，其 中赎回用度按照各基金的基金合同、更新的《招募说明书》及最新的干系公告约定的比例归 入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等干系手续费，具体实施办法和调遣费率详见相 关公告。调遣用度以东说念主民币元为单元，估量结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位。   基金不休东说念主不错在不违背法律律例礼貌及基金合同约定的情况下根据商场情 况制定基 金促销谋略，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动时期，基 金不休东说念主不错稳健调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有诀别的费率优 惠行动。   估量公式：   A＝［B×C×(1-D)/（1+G）+F］/E   H＝ B×C×D   J＝B×C×(1-D)/(1+G)×G   其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为调遣肯求当日转出基金的基金 份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；E 为调遣肯求当日转入基金的基金份额净值；F 为 货币商场基金一皆转出时注册登记机构已支付的未付收益；G 为对应的申购补差费率；H 为 转出基金赎回费；J 为申购补差费。   注：当投资者在一皆调遣转出某类货币商场基金份额时，如其未付收益为正，基金份额 对应的未付收益是否与调遣转出份额对应的款项一并划转到调遣转入的基金，以销售机构和 注册登记机构的具体礼貌为准。当投资者在一皆调遣转出某类货币商场基金份额时，如其未 付收益为负，基金份额对应的未付收益与调遣转出份额对应的款项一并划转到调遣转入的基 金。   说明：   （1）基金调遣用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度两部分组成。   （2）转入基金时，从申购用度低的基金向申购用度高的基金调遣时，每次收取申购补 差用度；从申购用度高的基金向申购用度低的基金调遣时，不收取申购补差用度（注：对通 过直销中心申购实施诀别申购费率的投资群体基金份额的申购费，以除上述投资群体之外的 其他投资者申购费为比拟圭臬）              。申购补差用度按照调遣金额对应的转出基金与转入基金的 申购费率差额进行补差，具体收取情况视每次调遣时两只基金的申购费率的互异情况而定并 见干系公告。   （3）转出基金时，如触及的转出基金有赎回用度，收取该基金的赎回用度。收取的赎 回费按照各基金的基金合同、更新的《招募说明书》及最新的干系公告约定的比例归入基金 财产，其余部分用于支付注册登记费等干系手续费。   （4）投资者不错发起屡次基金调遣业务，基金调遣用度按每笔肯求单独估量。调遣费 用以东说念主民币元为单元，估量结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位。   例：假定某执有东说念主（其他投资者）执有本基金 A 类基金份额 10，000 份，执有 20 天，现 欲调遣为易方达策略成长二号混杂型证券投资基金；假定转出基金 T 日的基金份额净值为 元，则转出基金的赎回费率为 0%，申购补差费率为 1.6%。调遣份额估量如下：   调遣金额=转出基金肯求份额×转出基金份额净值=10，000×1.1000=11，000.00 元   转出基金赎回费=调遣金额×转出基金赎回费率=11，000.00×0%=0.00 元   申购补差费=（调遣金额-转出基金赎回费）×申购补差费率÷（1＋申购补差 费率）= （11，000.00-0.00）×1.6%÷（1+1.6%）=173.23 元    调遣费=转出基金赎回费+申购补差费=0.00+173.23=173.23 元    转入金额=调遣金额-调遣费=11，000.00-173.23=10，826.77 元    转入份额=转入金额÷转入基金份额净值=10，826.77÷1.020=10，614.48 份    注：本基金灵通与易方达旗下其它通达式基金（由合并注册登记机构办理注册登记的、 且已公告灵通基金调遣业务）之间的调遣业务，各基金调遣业务的通达状态及往来限制详见 各基金干系公告。投资者需到同期销售拟转出和转入两只基金的合并销售机构办理基金的转 换业务，具体的业务经过、办理时辰和办理方式以销售机构的礼貌为准。转入本基金时转入 份额的估量结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此过失产生的 损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。    投资者 T 日肯求基金调遣告成后，注册登记机构将在 T＋1 服务日为投资者办理减少转 出基金份额、加多转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者自 T＋2 服务日起有 权赎反转入部分的基金份额。    若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金调遣中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调遣中转入肯求份额总和后的余额）超越前一 通达日的基金总份额的 10%，为大宗赎回。发生大宗赎回时，基金转出与基金赎回具有疏导 的优先级，基金不休东说念主可根据基金金钱组合情况，决定全额转出或部分转出，而况对于基金 转出和基金赎回，将选择疏导的比例证明（除另有公告外）；在转出肯求得到部分证明的情 况下，未证明的转出肯求将不赐与顺延。    （1）因不可抗力导致基金无法正常运作或因不可抗力导致基金不休东说念主不行支付调遣转 出款项。    （2）发生《基金合同》礼貌的暂停基金金钱估值情况时。    （3）证券往来所往来时辰非正常停市，导致基金不休东说念主无法估量当日基金金钱净值。    （4）接受某笔或某些调遣转入肯求可能会影响或毁伤现有基金份额执有东说念主利益时。    （5）基金金钱范畴过大，使基金不休东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 功绩产生负面影响，或基金不休东说念主认定的其他毁伤现有基金份额执有东说念主利益的情形。   （6）基金不休东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因特地情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法正常运行。   （7）基金不休东说念主接受某笔或者某些调遣转入肯求有可能导致单一投资者执有基金份额 的比例达到或者超越 50%，或者变相隐敝 50%鸠合度的情形时。   （8）当一笔新的调遣转入肯求被证明告成，使本基金总范畴超越基金不休东说念主礼貌的本 基金总范畴上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例超越基金不休东说念主礼貌确当日申购 金额或净申购比例上限时；或该投资者累计执有的份额超越单个投资者累计执有的份额上限 时；或该投资者当日申购金额超越单个投资者单日或单笔申购金额上限时。   （9）当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃商场价钱且遴荐 估值手艺仍导致公允价值存在症结不笃定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金不休东说念主应 当选择暂停接受基金调遣肯求等方法。   （10）连气儿两个或两个以上通达日发生大宗赎回。   （11）发生陆续接受调遣转出肯求将毁伤现有基金份额执有东说念主利益的情形时，基金不休 东说念主可暂停接受投资者的调遣转出肯求。   （12）法律律例礼貌或中国证监会认定的其他情形。   基金调遣业务的解释权归基金不休东说念主。基金不休东说念主不错根据商场情况在不违背干系法律 律例和《基金合同》的礼貌之前提下补助上述调遣的收费方式、费率水平、业务法律解释及干系 限制，但应在补助见效前依照《信息表现办法》的干系礼貌在指定绪论上公告。   （二）基金份额转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金不休东说念主可受理基金份额执有东说念主通过中国证监 会认同的往来场面或者往来方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额 的过户登 记。基金不休东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额执有东说念主应根据基金不休 东说念主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   （三）依期定额投资谋略   本基金已于 2023 年 3 月 17 日出手办理依期定额投资业务，具体实施办法参见干系公 告。     十一、基金的转托管、质押、非往来过户、冻结与解冻   （一）基金的转托管   基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照礼貌的圭臬收取转托管费。具体办理方法参照《业务法律解释》的干系礼貌以及各销售机 构的业务法律解释。   （二）基金份额的质押   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据干系法律律例过甚业务法律解释，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。   （三）基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 往来过户以及登记机构认同、合乎法律律例的其它非往来过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额执有东说念主逝世，其执有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据见效司法文书将基金份额执有东说念主执有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的干系尊府，对于合乎条件 的非往来过户肯求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的圭臬收费。   （四）基金的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合乎法律律例的其他情况下的冻结与解冻。                    十二、基金的投资   （一）投资观念   本基金通过指数化投资，争取赢得与标的指数相同的总申报，追求追踪偏离度及追踪误 差的最小化。   （二）投资范畴   本基金的投资范畴为具有雅致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的政策性金融 债、债券回购、银行入款。本基金不参与股票、权证等金钱的投资，同期本基金不投资于除 政策性金融债除外的债券金钱。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不休东说念主不错将其纳入投资范畴。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%；投资标 的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金金钱的 80%；每个往来日日终本 基金保执不低于基金金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   本基金为指数基金，主要遴荐抽样复制和动态最优化的方法，投资于标的指数中具有代 表性和流动性的成份券和备选成份券，或取舍非成份券行为替代，构造与标的指数风险收益 特征相同的金钱组合，以完结对标的指数的有用追踪。   在正常商场情况下，力求日均追踪偏离度的实足值不超越 0.2%，年追踪过失不超越 2%。 如因指数编制法律解释补助或其他因素导致追踪过失超越上述范畴，基金不休东说念主应选择合理方法 幸免追踪过失进一步扩大。   （1）债券投资组合的构建策略   构建投资组合的过程主要分为三步：分辨债券层级、筛选观念组合成份券和迟缓建仓。   ①分辨债券层级   本基金根据债券的剩余期限将标的指数成份券分辨层级，按照分层抽样的旨趣，笃定各 层级成份券过甚权重。   ②筛选观念组合成份券   分层完成后，本基金在各层级成份券内利用动态最优化等方法筛选出与各层级总体风险 收益特征（举例久期、凸性等）邻近的且流动性较好（主要研究刊行范畴、日均成交金额、 时期成交天数等谋略）的个券组合，或部分投资于非成份券，以更好的完结对标的指数的跟 踪。   ③迟缓建仓   本基金将根据推行的商场流动脾气况和商场投资契机迟缓建仓。   （2）债券投资组合的补助策略   ①依期补助   基金不休东说念主将每月评估投资组合全体以及各层级债券与标的指数的偏离情况，依期对投 资组合进行补助，以确保组合总体特征与标的指数相同，并缩小追踪过失。   ②不依期补助   当发生较大的申购赎回、组合中债券派息、债券到期以及商场波动剧烈等情况，导致投 资组合与标的指数出现偏离，本基金将综合研究商场流动性、往来成本、偏离进程等因素， 对投资组合进行不依期的动态补助以缩小追踪过失。   基金不休东说念主还不错在限度风险的前提下，使用其他投资策略。举例，基金不休东说念主不错利 用债券一、二级商场间的套利契机进行跨商场套利；还不错使用事件驱动策略，即通过分析 症结事件发生对投资标的订价的影响而进行套利；或运用杠杆旨趣进行回购往来等。 的前提下，遵循法律律例的礼貌，相应补助或更新投资策略，并在招募说明书更新中公告。   （四）功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准为：中债-1-3 年政策性金融债指数收益率×95%+银行活期入款利 率(税后) ×5%。   将来若出现标的指数不合乎法律律例及监管的要求（因成份券价钱波动等指数编制方法 变动之外的因素以致标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会讲明并建议惩处决策，如更换基金标 的指数、调遣运作方式、与其他基金合并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额执有东说念主大会进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决策确依时期，基金不休东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵循基金份额执有东说念主利益优先原则 撑执基金 投资运作。   （五）风险收益特征   本基金为债券型基金，其耐久平均风险和预期收益率表面上低于股票型基金、混杂型基 金，高于货币商场基金。   （六）投资不容步履与限制   为嘉赞基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金不休东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往来、垄断证券往来价钱过甚他不正直的证券往来行动；   （6）法律、行政律例和中国证监会礼貌不容的其他行动。   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%，投资标的指数成份券和备 选成份券的比例不低于本基金非现款基金金钱的 80%；   （2）每个往来日日终本基金保执不低于基金金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以 内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不超越金钱净值的 10%；但本基金追踪 标的指数的指数化投资部分不计入本项限制；   （4）本基金不休东说念主不休的一皆基金执有一家公司刊行的证券，不超越该证券的 10%； 但本基金追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制；   （5）本基金插足世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得超越基金金钱净值 的 40%；本基金在世界银行间同行商场中的债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （6）本基金金钱总值不得超越基金金钱净值的 140%；   （7）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值总共不得超越基金金钱净值的 15%；因 证券商场波动、证券停牌基金范畴变动等基金不休东说念主之外的因素以致基金不合乎前述比例限 制的，基金不休东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （8）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范畴保执一致；   （9）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   除上述第（2）、（7）、（8）项外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等 基金不休东说念主之外的因素以致基金投资比例不合乎上述礼貌投资比例的，基金不休 东说念主应当在   基金不休东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的干系约定。在上述时期内，本基金的投资范畴、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起出手。   法律律例或监管部门取消或补助上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系 限制或按补助后的礼貌实施。   基金不休东说念主运用基金财产买卖基金不休东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、推行限度东说念主或者 与其有症结厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关联交 易的，应当合乎基金的投资观念和投资策略，遵循基金份额执有东说念主利益优先原则，珍厚利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱实施。干系往来必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与表现。症结关联往来应提交基金不休东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的幽闲董事通过。基金不休东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项 进行审查。 求，本基金可不受干系限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、不容步履礼貌或从事关 联往来的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的礼貌为准。经与基金托管东说念主协商一致， 基金不休东说念主可依据法律律例或监管部门礼貌顺利对基金合同进行变更，该变更毋庸召开基金 份额执有东说念主大会审议。   （七）基金不休东说念主代表基金利用所投资证券产生权利的处理原则及方法 的利益； 欠妥利益。      （八）若基金不休东说念主注册并成立追踪标的指数的往来型通达式指数基金（ETF），在不改 变本基金投资观念的前提下，本基金可变更为该 ETF 的集中基金。该集中基金将其绝大部分 基金财产投资于追踪合并标的指数的 ETF，雅致追踪标的指数进展，追求追踪偏离度和追踪 过失最小化。该集中基金具体投资范畴及比例等将依据届时有用的法律律例或监管机构要求 笃定。以上变更需经基金不休东说念主和基金托管东说念主协商一致后修改基金合同，但不需召开基金份 额执有东说念主大会审议。      （九）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金执有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额执有东说念主 利益的原则，基金不休东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘司帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变现和支付等 对投资者权益有症结影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。      （十）基金投资组合讲明（未经审计）      本基金不休东说念主的董事会及董事保证本讲明所载尊府不存在装假记录、误导性述说或症结 遗漏，并对其内容的真确性、准确性和好意思满性承担个别及连带职责。      本基金的托管东说念主中国开荒银行股份有限公司根据本基金合同的礼貌，复核了本讲明的内 容，保证复核内容不存在装假记录、误导性述说或者症结遗漏。      本投资组合讲明干系数据的时期为 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日。                                                        占基金总金钱的 序号              形貌                  金额(元)                                                         比例(%)        其中：股票                                       -            -        其中：债券                        1，568，217，210.35        99.57        金钱支执证券                                      -            -        其中：买断式回购的买入返售                                                    -            -        金融金钱         （1）讲明期末按行业分类的境内股票投资组合         本基金本讲明期末未执有境内股票。         （1） 讲明期末按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前十名股票投资明细         本基金本讲明期末未执有股票。                                                                    占基金金钱净 序号                     债券品种              公允价值(元)                                                                    值比例(％)              其中：政策性金融债                    1，568，217，210.35             99.79                                                                       占基金                                                                       金钱净 序号            债券代码       债券称呼       数目（张）           公允价值(元)                                                                       值比例                                                                       （％） 细         本基金本讲明期末未执有金钱支执证券。  本基金本讲明期末未执有贵金属。  本基金本讲明期末未执有权证。  本基金本讲明期末未投资股指期货。  本基金本讲明期末未投资国债期货。  （1） 基金不休东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案 有观看，或在讲明编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形。  （2） 本基金本讲明期莫得投资股票，因此不存在投资的前十名股票超出基金合同礼貌 的备选股票库情况。  （3）其他金钱组成  序号          称呼             金额（元）  （4）讲明期末执有的处于转股期的可调遣债券明细  本基金本讲明期末未执有处于转股期的可调遣债券。  （5）讲明期末前十名股票中存在辅导受限情况的说明  本基金本讲明期末未执有股票。                                十三、基金的功绩        基金不休东说念主依照恪称背负、针织信用、严慎烦嚣的原则不休和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来进展。投资有风险，投   资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        本基金合同见效日为 2019 年 12 月 3 日，基金合同见效以来（甩掉 2023 年 12 月 31 日）   的投资功绩及与同期基准的比拟如下表所示：   比拟                                            业 绩 比 较 功绩比拟基                    净值增长率 净 值 增 长 率    阶 段                                     基 准 收 益 准收益率标    （1）-（3） （2）-（4）                    （1）       圭臬差（2）                                            率（3）    准差（4） 自基金合同见效            0.38%     0.02%         0.54%    0.02%   -0.16%   0.00% 日至 2019 年 12 月 自基金合同见效            13.06%    0.05%         12.37%   0.04%   0.69%    0.01% 日至 2023 年 12 月   比拟                                            业 绩 比 较 功绩比拟基                      净 值 增 净值增长率    阶 段                                     基 准 收 益 准收益率标    （1）-（3） （2）-（4）                      长率（1） 圭臬差（2）                                            率（3）     准差（4） 自基金合同见效日至            0.37%   0.01%         0.54%    0.02%   -0.17%   -0.01% 自基金合同见效日至          12.64%   0.05%        12.37%   0.04%   0.27%    0.01%      本基金历任基金司理情况：王晓晨，不休时辰为 2019 年 12 月 3 日至 2020 年 12 月 17  日。                   十四、基金的财产   （一）基金金钱总值   基金金钱总值是指购买的万般证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   （二）基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律律例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不休东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相幽闲。   （四）基金财产的守护和贬责   本基金财产幽闲于基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金不休东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的礼貌贬责外，基金财产不得被贬责。   基金不休东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章拆除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金不休东说念主不休运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有金钱产生的债务互相抵销；基金不休东说念主不休运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实施。                 十五、基金金钱的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券往来场面的往来日以及国度法律律例规 定需要对 外表现基金净值的非往来日。   （二）估值对象   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   （三）估值原则   基金不休东说念主在笃定干系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业司帐准则》、 监管部门干系礼貌。   （1）对存在活跃商场且省略获取疏导金钱或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加补助地应用于该金钱或欠债的公 允价值计 量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的症结事件的，应遴荐最近往来 日的报价笃定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近往来日的报价不行真确反馈公允价值 的，草率报价进行补助，笃定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以疏导金钱或欠债的公允价值为基础，并 在估值手艺中研究不同特征因素的影响。特征是指对金钱出售或使用的限制等，如果该限制 是针对金钱执有者的，那么在估值手艺中不应将该限制行为特征研究。此外，基金不休东说念主不 应试虑因其大宗执有干系金钱或欠债所产生的溢价或折价。   （2）对不存在活跃商场的投资品种，应遴荐在当前情况下适用而况有弥散可利用数据 和其他信息支执的估值手艺笃定公允价值。遴荐估值手艺笃定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得干系金钱或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生症结变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的症结事件，使潜在估 值补助对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行补助并笃定公允 价值。   （四）估值方法   （1）在往来所商场上市往来或挂牌转让的固定收益品种（另有礼貌的除外），选取第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （2）对在往来所商场上市往来的可调遣债券，按照逐日收盘价行为估值全价。   （3）在往来所商场挂牌转让的金钱支执证券和私募证券，估值日不存在活跃商场时采 用估值手艺笃定其公允价值进行估值。如成本省略类似体现公允价值，应执续评估上述作念法 的稳健性，并在情况发生改变时作念出稳健补助。   （4）对在往来所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经补助的报价行为估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，草率商场报价进行补助以证明估值日的公允价值；对于不存在商场行动或 商场行动很少的情况下，炒股配资应遴荐估值手艺笃定其公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存 在明显互异，未上市时期商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的自制性。 礼貌估值。   如基金不休东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程序及干系法 律律例的礼貌或者未能充分嘉赞基金份额执有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据干系法律律例，基金金钱净值估量和基金司帐核算的义务由基金不休东说念主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金不休东说念主担任，因此，就与本基金干系的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分有筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金不休东说念主对基金金钱净值的估量 结果对外赐与公布。   （五）估值程序 份额的余额数目估量，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金不休东说念主不错诞生 大额赎回情形下的净值精度济急补助机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   每个服务日估量基金金钱净值及万般基金份额的基金份额净值，并按礼貌公告。 同的礼貌暂停估值时除外。基金不休东说念主每个服务日对基金金钱估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不休东说念主对外公布。   （六）估值失实的处理   基金不休东说念主和基金托管东说念主将选择必要、稳健、合理的方法确保基金金钱估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为估值失实。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金不休东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的纰谬形成估值失实，导致其他当事东说念主遭受损失的，纰谬的职责东说念主应当对由于该 估值失实遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值失实处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据估量差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失实职责方应实时互助各方， 实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实职责方承担；由于估值失实职责方未 实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主形成损失的，由估值失实职责方对顺利损失承担抵偿 职责；若估值失实职责方依然积极互助，而况有协助义务确当事东说念主有弥散的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值失实职责方草率更正的情况向干系当事东说念主进行确 认，确保估值失实已得到更正。   （2）估值失实的职责方对干系当事东说念主的顺利损失负责，不合转折损失负责，而况仅对 估值失实的干系顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失实而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失实 职责方仍草率估值失实负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一皆返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失实职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范畴内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得 欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的抵偿 额加上依然赢得的欠妥得利返还的总和超越其推行损失的差额部分支付给估值失实职责方。   （4）估值失实补助遴荐尽量归附至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，干系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值失实发生的原因笃定 估值失实的职责方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实形成的损失进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值失实的更正向干系当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值估量出现失实时，基金不休东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的方法谛视损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不休东说念主应当通报基金托管东说念主；失实 偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不休东说念主应当公告并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   （七）暂停估值的情形 基金不休东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的证明   用于基金信息表现的基金金钱净值和基金份额净值由基金不休东说念主负责估量，基金托管东说念主 负责进行复核。基金不休东说念主应于每个通达日往来末端后估量当日的基金金钱净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值估量结果复核证明后发送给基金不休东说念主，由基 金不休东说念主对基金净值赐与公布。   本基金万般基金份额将分别估量基金份额净值。   （九）罕见情况的处理 金金钱估值失实处理。 家司帐政策变更、商场法律解释变更等非基金不休东说念主与基金托管东说念主原因，或由于其他不可抗力原 因，基金不休东说念主和基金托管东说念主固然依然选择必要、稳健、合理的方法进行查验，然则未能发 现该失实的，由此形成的基金金钱估值失实，基金不休东说念主和基金托管东说念主不错罢职抵偿职责。 但基金不休东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的方法排除或消弱由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制时期的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并表现主袋账户 的基金金钱净值和份额净值，暂停表现侧袋账户份额净值。                 十六、基金的收益分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指甩掉收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已 完结收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 可分派利润金额高于 0.05 元（含），则基金须进行收益分派，每份基金份额每次分派比例不 得低于收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 90%。若基金合同见效不悦 3 个月可不 进行收益分派； 现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值； 一类别的每一基金份额享有同瓜分派权； 分派原则和支付方式，不需召开基金份额执有东说念主大会审议；   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的笃定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金不休东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定绪论公 告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额执 有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的估量方法，依照《业务法律解释》 实施。   （七）实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                    十七、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的不休费按前一日基金金钱净值的 0.15%年费率计提。不休费的估量方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不休费   E 为前一日的基金金钱净值   基金不休费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金不休东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金 不休东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%的年费率计提。托管费的估量方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金不休东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金 托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%， 按前一日 C 类基金金钱净值的 0.10%年费率计提。   销售服务费的估量方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   销售服务费逐日估量，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金不休东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金不休东说念主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基 金财产中一次性支付给基金不休东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据干系律例及相应左券礼貌，按费 用推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的形貌   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）用度补助   基金不休东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律律例礼貌和基 金合同约定针对一皆或部分份额类别补助基金不休费率和基金托管费率等干系费率。   （五）与基金销售干系的用度 说明书“九、基金份额的申购、赎回”中的“                    （七）基金的申购费和赎回费”与“（八）申购 和赎回的数额和价钱”中的干系礼貌。 易费率，请具体参照我公司网站上的干系说明。 费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示。上述费率或收费方式如发生变更， 基金不休东说念主最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息表现办法》的干系礼貌在指定媒 介上公告。   基金不休东说念主不错在不违背法律律例礼貌及基金合同约定的情况下根据商场情 况制定基 金促销谋略，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动时期，基 金不休东说念主不错稳健调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有诀别的费率优 惠行动。   （六）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户金钱变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取不休费。   （七）税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实施。基金财 产投资的干系税收，由基金份额执有东说念主承担，基金不休东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度干系 税收征收的礼貌代扣代缴。                十八、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照干系礼貌编制基金司帐报表；   （二）基金的年度审计 格的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定绪论公告。                  十九、基金的信息表现   （一）本基金的信息表现应合乎《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息表现办法》、                                    《流动性风 险不休礼貌》、       《基金合同》过甚他干系礼貌。干系法律律例对于信息表现的表现方式、登载 绪论、报备方式等礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。   （二）信息表现义务东说念主   本基金信息表现义务东说念主包括基金不休东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主大会的基金 份额执有东说念主等法律、行政律例和中国证监会礼貌的当然东说念主、法东说念主和行恶东说念主组织。   本基金信息表现义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为压根起点，按照法律律例和中国 证监会的礼貌表现基金信息，并保证所表现信息的真确性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表现义务东说念主应当在中国证监会礼貌时辰内，将应予表现的基金信息通过中国 证监会指定的绪论表现，并保证基金投资者省略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或 者复制公开表现的信息尊府。   （三）本基金信息表现义务东说念主承诺公开表现的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开表现的信息应遴荐汉文文本。如同期遴荐外文文本的，基金信息表现 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表现的信息遴荐阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额执 有东说念主大会召开的法律解释及具体程序，说明基金居品的特性等触及基金投资者症结利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地表现影响基金投资者决策的一皆事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息表现及基金份额执有东说念主 服务等内容。基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生症结变更的，基金不休东说念主应当在 三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金不休东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金不休东说念主不再更新基金招募说明 书。   （3）基金托管左券是界定基金托管东说念主和基金不休东说念主在基金财产守护及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品尊府概如果基金招募说明书的撮要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》见效后，基金居品尊府概要的信息发生症结变更的，基金不休东说念主应 当在三个服务日内，更新基金居品尊府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品尊府概要其他信息发生变更的，基金不休东说念主至少每年更新一次。基金远离运 作的，基金不休东说念主不再更新基金居品尊府概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金不休东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、    《基金合同》撮要登载在指定绪论上；基金不休东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、 基金托管左券登载在网站上。   基金不休东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表现招募说明 书确当日登载于指定绪论上。   基金不休东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在指定绪论上登载《基金合同》见效 公告。   《基金合同》见效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金不休东说念主应当至少每周 在指定网站表现一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金不休东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，表现通达日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金不休东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表现半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金不休东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表现文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的估量方式及干系申购、赎回费率，并保证投资者省略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息尊府。   基金不休东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度讲明，将年度讲明登载 在指定网站上，并将年度讲明教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度讲明中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货干系业务阅历的司帐师事务所审计。   基金不休东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期讲明，将中期讲明登 载在指定网站上，并将中期讲明教唆性公告登载在指定报刊上。   基金不休东说念主应当在季度末端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度讲明，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度讲明教唆性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金不休东说念主不错不编制当期季度讲明、中期讲明或者 年度讲明。   如讲明期内出现单一投资者执有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金不休东说念主至少应当在依期讲明“影响投资者决策的其他进军信息”项下 表现该投资者的类别、讲明期末执有份额及占比、讲明期内执有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的罕见情形除外。   基金不休东说念主应当在基金年度讲明和中期讲明中表现基金组结伙产情况过甚流 动性风险 分析等。   本基金发生症结事件，干系信息表现义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲明书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称症结事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生症结影响 的下列事件：   （1）基金份额执有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同远离、基金计帐；   （3）调遣基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金不休东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金不休东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金不休东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金不休公司变更执有百分之五以上股权的激动、基金不休东说念主的推行限度东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前末端召募；   （9）基金不休东说念主的高档不休东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （10）基金不休东说念主的董事在最近 12 个月内变更超越百分之五十，基金不休东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超越百分之三十；   （11）触及基金财产、基金不休业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金不休东说念主或其高档不休东说念主员、基金司理因基金不休业务干系步履受到症结行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金不休东说念主运用基金财产买卖基金不休东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、推行限度 东说念主或者与其有症结厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结 关联往来事项，中国证监会另有礼貌的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）不休费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费 率发生变更；   （16）基金份额净值计价失实达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金出手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回肯求或从头接受申购、赎回肯求；   （19）补助基金份额类别真实立；   （20）基金推出新业务或服务；   （21）基金信息表现义务东说念主合计可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   在基金合同期限内，任何寰球媒体中出现的或者在商场崇高传的音问可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执有东说念主权益的，干系信息表现 义务东说念主洞悉后应当立即对该音问进行公开澄莹，并将干系情况立即讲明中国证监会。   基金合同远离的，基金不休东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐讲明。基金财产计帐小组应当将计帐讲明登载在指定网站上，并将计帐讲明教唆性公 告登载在指定报刊上。   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   本基金实施侧袋机制的，干系信息表现义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的礼貌进行信息表现，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。   （六）信息表现事务不休   基金不休东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表现不休轨制，指定专门部门及高档不休东说念主 员负责不休信息表现事务。   基金信息表现义务东说念主公开表现基金信息，应当合乎中国证监会干系基金信息表现内容与 样子准则等律例的礼貌。   基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金 不休东说念主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期讲明、更新 的招募说明书、基金居品尊府概要、基金计帐讲明等公开表现的干系基金信息进行复核、审 查，并向基金不休东说念主进行书面或电子证明。   基金不休东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中取舍一家报刊表现本基金信息。基金不休东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息，并保证干系报送信 息的真确、准确、好意思满、实时。   基金不休东说念主、基金托管东说念主除照章在指定绪论上表现信息外，还不错根据需要在其他寰球 绪论表现信息，然则其他寰球绪论不得早于指定绪论表现信息，而况在不同绪论上表现合并 信息的内容应当一致。   基金不休东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求表现信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主普及信息表现服务的质料。具体要求应当合乎中国证监会及自律法律解释的干系礼貌。 前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金不休东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律律例礼貌将信 息置备于公司办公场面，供社会公众查阅、复制。                  二十、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和程序   当基金执有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额执有东说念主 利益的原则，基金不休东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘司帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金不休东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用合乎《证券法》礼貌 的司帐师事务所进行审计并表现专项审计意见。   （二）实施侧袋机制时期基金份额的申购与赎回 认基金份额执有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主袋 账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户份额的赎回肯求并支付赎回款项。 基金不休东说念主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账 户运作情况笃定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎回 礼貌适用于主袋账户份额。 按照单个通达日内主袋账户份额净赎回肯求超越前一通达日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制时期的基金投资   侧袋机制实施时期，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金不休东说念主估量各项投 资运作谋略和基金功绩谋略时应当以主袋账户金钱为基准。   基金不休东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个往来日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因金钱流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   基金不休东说念主不得在侧袋账户中进行除特定金钱处置变现除外的其他投资操作。   （四）侧袋账户中特定金钱的处置变现和支付   特定金钱以可出售、可转让、归附往来等方式归附流动性后，基金不休东说念主应当按照基金 份额执有东说念主利益最大化原则，选择将特定金钱赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额执 有东说念主支付对应款项。   远离侧袋机制后，基金不休东说念主实时聘用合乎《证券法》礼貌的司帐师事务所进行审计并 表现专项审计意见。   （五）侧袋机制的信息表现   在启用侧袋机制、处置特定金钱、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金不休东说念主应实时发布临时公告。   基金不休东说念主应按照招募说明书“基金的信息表现”部分礼貌的基金净值信息表现方式和 频率表现主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时期本基金暂停 表现侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施时期，基金不休东说念主应当在基金依期讲明中表现讲明期内特定金钱处置进展 情况，表现讲明期末特定金钱可变现净值或净值区间的，需同期注明不行为特定金钱最终变 现价钱的承诺。                  二十一、风险揭示   （一）本基金的独有风险   本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金金钱的 券仓位，在债券商场下落的过程中，可能濒临基金净值与标的指数同步下落的风险。   （1）标的指数申报与债券商场平均申报偏离的风险   标的指数并不行完全代表通盘债券商场。标的指数成份券的平均申报率与通盘债券商场 的平均申报率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份券的价钱可能受到政事因素、经济因素、投资者热诚和往来轨制等各式因 素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。   （3）标的指数估量出错的风险   指数编制方法的残障可能导致标的指数的进展与总体商场进展产生互异，从而使基金收 益发生变化。同期，中债金融估值中心有限公司不合指数的实时性、好意思满性和准确性作念出任 何承诺。标的指数值可能出现失实，投资者若参考指数值进行投资决策可能导致损失。  （4）标的指数编制决策带来的风险  本基金标的指数由指数编制机构发布并不休和嘉赞，指数编制机构有权住手编制标的指 数、变更标的指数编制决策。而指数编制决策基于其样本空间仅能选取部分证券赐与构建，其 表征性与可投资性可能存在不练习或不完备之处。  当指数编制机构变更标的指数编制决策，导致指数成份股样本与权重发生补助，基金管 理东说念主需补助投资组合，从而可能加多基金运作难度、追踪过失和组合补助的风险与成本，并可 能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当商场环境发生变化，但指数编制机构未能及 时对指数编制决策进行补助时，可能导致标的指数的进展与总体商场进展有在互异，从而影 响投资收益。投资东说念主需照看并承担上述风险，严慎作出投资决策。  （5）标的指数变更的风险  根据基金合同礼貌，如发生导致标的指数变更的情形，基金不休东说念主不错依据嘉赞投资者 正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将相应进 行补助。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合补助可能产生往来成本和机 会成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   （6）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并不休和嘉赞，将来指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的不休和嘉赞，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务 日向中国证监会讲明并建议惩处决策，如更换基金标的指数、调遣运作方式、与其他基金合 并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决。投资东说念主将濒临 更换基金标的指数、调遣运作方式、与其他基金合并、或者远离基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决策确依时期，基金不休东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵循基金份额执有东说念主利益优先原则 撑执基金 投资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与干系商场表 现有在差 异，影响投资收益。   本基金在追踪标的指数时由于各式原因导致基金的功绩进展与标的指数进展 之间可能 产生互异，主要影响因素可能包括：   （1）本基金遴荐分层抽样和动态最优化策略，投资于标的指数中具有代表性和流动性 的成份券和备选成份券，或取舍非成份券行为替代，基金投资组合与标的指数组成可能存在 互异，从而可能导致基金推行收益率与标的指数收益率产生偏离；   （2）根据标的指数编制决策，债券利息估量再投资收益，而基金再投资中随机能赢得 疏导的收益率；   （3）指数补助成份券时，基金在相应的组合补助中可能暂时扩大与标的指数的组成差 异，而且会产生相应的往来成本；   （4）基金运作过程中发生的用度，包括往来成本、商场冲击成本、不休费和托管费等， 可能导致本基金在追踪指数时产生收益上的偏离；   （5）基金发生申购或赎回时将带来一定的现款流或变现需求，当债券商场流动性不及 时，或受银行间债券商场债券往来早先的限制，本基金投资组合濒临一定进程的追踪偏离风 险；   （6）在指数化投资过程中，基金不休东说念主对指数基金的管聪敏力举例追踪指数的手艺手 段、买入卖出的时机取舍等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对功绩比拟基准 的追踪进程。   在正常商场情况下，本基金力求日均追踪偏离度的实足值不超越 0.2%，年追踪过失不 超越 2%，但因标的指数编制法律解释补助或其他因素可能导致追踪过失超越上述范畴，本基金 净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   标的指数成份券可能因各式原因临时或耐久停牌，发生成份券停牌时可能濒临如下风险： 获取足额的合乎要求的赎回价钱，由此基金不休东说念主可能选择暂停赎回的方法，投资者将濒临 无法赎回一皆或部分基金份额的风险。   标的指数因素券可能发生明显负面事件或失约风险，此时本基金濒临如下风险： 里面决策程序后对干系因素券进行补助，从而可能导致追踪偏离度和追踪过失扩大； 时奉陪指数补助决策处置发生明显负面事件或失约的证券，从而导致基金财产损失，以及跟 踪偏离度和追踪过失扩大。   《基金合同》见效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 金钱净值低于 5000 万元情形的，基金不休东说念主应当在依期讲明中赐与表现；连气儿 60 个服务日 出现基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主的，基金不休东说念主应当向中国证监会讲明并建议惩处方 案，如调遣运作方式、与其他基金合并或者远离基金合同等，并召开基金份额执有东说念主大会进 行表决；连气儿 60 个服务日基金金钱净值低于 5000 万元的，本基金将根据基金合同的约定进 行基金财产计帐并远离，而无需召开基金份额执有东说念主大会。   （二）商场风险   本基金投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济因素、政事因素、投资者热诚和交 易轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。主要的 风险因素包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化，导 致商场价钱波动而产生风险。   利率风险主如果指因金融商场利率的波动而导致证券商场价钱和收益率变动的风险。利 纯厚接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金为债券型基金， 主要投资于债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   债券、单子偿付本息后以及回购到期后可能由于商场利率的下降濒临资金再投资的收益 率低于蓝本利率，由此本基金濒临再投资风险。   如果发生通货推广，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货推广对消，从而影响基 金金钱的推行收益率。   信用风险是指基金财产在往来过程中发生交收失约，或者基金财产所投资证券之刊行东说念主 出现失约、断绝支付到期本息等，从而导致基金财产损成仇收益变化。   跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水 平也会随之变化，从而产生风险。   （三）基金的流动性风险   本基金为债券型基金，主要投资于政策性金融债，一般情况下，这些金钱商场流动性较 好。但本基金投资于上述金钱时，仍存在以下贱动性风险：一是基金不休东说念主建仓而进行组合 补助时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱将债券或其他金钱买进 或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不稳健的价钱卖出债券或其他金钱。两者均 可能使基金净值受到不利影响。   当本基金发生大宗赎回时，基金不休东说念主不错根据基金其时的金钱组合现象决定全额赎回 或部分宽限赎回；此外，如出现连气儿两个或两个以上通达日发生大宗赎回，可暂停接受投资 东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款项；当本基金发生大宗赎回且单个基金份额执有东说念主的赎回申 请超越上一通达日基金总份额 10%的，基金不休东说念主有权先行对该单个基金份额执有东说念主超出该 比例的赎回肯求实施宽限办理。具体情形、程序见招募说明书“基金份额的申购、赎回”之 “大宗赎回的认定及处理方式。”   发生上述情形时，投资东说念主濒临无法一皆赎回或无法实时赢得赎回资金的风险。在本基金 暂停或宽限办理投资者赎回肯求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将濒临净值波动的 风险。 影响   除大宗赎回情形外，本基金备用流动性风险不休器具包括但不限于暂停接受赎回肯求、 减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价以及证监会认定的其他方法。   暂停接受赎回肯求、减慢支付赎回款项等器具的情形、程序见招募说明书“基金份额的 申购、赎回”之“断绝或暂停申购、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形及处理”的干系规 定。若本基金暂停赎回肯求，投资者在暂停赎回时期将无法赎回其执有的基金份额。若本基 金减慢支付赎回款项，赎回款支付时辰将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   短期赎回费适用于执续执有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基 金份额的基金份额执有东说念主承担，在基金份额执有东说念主赎回基金份额时收取，并全额计入基金财 产。短期赎回费的收取将使得投资者在执续执有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、程序见招募说明书“基金金钱的估值”之 “暂停估值的情形” 的干系礼貌。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法通晓本基金的基金份额净值，另 一方面基金将减慢支付赎回款项或暂停接受投资者的申购赎回肯求，减慢支付赎回款项可能 影响投资者的资金安排，暂停接受基金申购赎回肯求将导致投资者无法申购或赎回本基金。   遴荐舞动订价机制的情形、程序见招募说明书“基金金钱的估值”之 “估值方法”的 干系礼貌。若本基金选择舞动订价机制，投资者申购基金赢得的申购份额及赎回基金赢得的 赎回金额均可能受到不利影响。   侧袋机制是一种流动性风险不休器具，是将特定金钱分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额执有东说念主进行支付，目的在于有用袭击并化解风险，但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表现基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额正常通达赎回，因此启用侧袋机制时执有基金份额的执有东说念主将在启用侧 袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定金钱 的变面前辰具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定金钱的估值，基金份额执有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时期，基金不休东说念主估量各项投资运作谋略和基金功绩谋略时以主袋账户资 产为基准，不反馈侧袋账户特定金钱的真不二价值及变化情况。本基金不表现侧袋账户份额的 净值，即便基金不休东说念主在基金依期讲明中表现讲明期末特定金钱可变现净值或净值区间的， 也不行为特定金钱最终变现价钱的承诺，对于特定金钱的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。   基金不休东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   （四）本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险现象的表述仅 为主要基于基金投资场所与策略特色的轮廓性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者稳健性不休实施指引（试行）》及里面评级圭臬， 将基金居品按照风险由低到高礼貌进行风险级别评定分辨，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范畴更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险现象表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其选择的具体评价圭臬和方法的互异，对合并居品 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金推交运作 情况等当令补助对本基金的风险评级。敬请投资东说念主洞悉，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受智力与居品风险之间的匹配覆按，并须实时照看销售机构对于本基金风险评 级的补助情况，严慎作出投资决策。   （五）不休风险 其对信息的占有以及对经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   （六）其他风险 构无法正常服务，从而影响基金运作的风险。 因素出现，可能导致基金或者基金份额执有东说念主利益受损的风险。 较场内商场低，本基金在投资运作过程中可能濒临操作风险。        二十二、基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律律例礼貌和基金合同约定可不经基 金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金不休东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 后两日内在指定绪论公告。   （二）《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行干系程序后，《基金合同》应当远离： 邻接的；   （三）基金财产的计帐 组，基金不休东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》远离情形出面前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲明；   （5）聘用司帐师事务所对计帐讲明进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐讲明出具法 律意见书；   （6）将计帐讲明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余金钱的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一皆剩余金钱扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系症结事项须实时公告；基金财产计帐讲明经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。             二十三、基金合同的内容撮要   一、基金份额执有东说念主、基金不休东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额执有东说念主的权利、义务 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其执有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息尊府；   （7）监督基金不休东说念主的投资运作；   （8）对基金不休东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）崇敬阅读并投诚《基金合同》；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）照看基金信息表现，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所礼貌的用度；   （5）在其执有的基金份额范畴内，承担基金亏空或者《基金合同》远离的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实施见效的基金份额执有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金不休东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》幽闲运用并不休基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不休费以及法律律例礼貌或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额执有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及干系法律礼貌监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度干系法律礼貌，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选择必要方法保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及干系法律礼貌决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范畴内，断绝或暂停受理申购、赎回及调遣肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用激动权利，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金不休东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益利用诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在合乎干系法律、律例的前提下，制订和补助干系基金认购、申购、赎回、调遣、 非往来过户、转托管和收益分派等的业务法律解释；   （17）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以针织信用、严慎烦嚣的原则不休和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 不休和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务不休及东说念主事不休等轨制，保证所不休 的基金财产和基金不休东说念主的财产互相幽闲，对所不休的不同基金分别不休，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他干系礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择稳健合理的方法使估量基金份额认购、申购、赎回价钱的方法合乎《基金合 同》等法律文献的礼貌，按干系礼貌估量并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲明；   （10）编制季度讲明、中期讲明和年度讲明；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他干系礼貌，履行信息表现及讲明义务；   （12）保守基金营业奥妙，不泄漏基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》过甚他干系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开表现前应予遮掩，不向他东说念主泄漏；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额执有东说念主分派基金 收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他干系礼貌召集基金份额执有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按礼貌保存基金财产不休业务行动的司帐账册、报表、记录和其他干系尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在礼貌时辰发出，而况保证投资者 省略按照《基金合同》礼貌的时辰和方式，随时查阅到与基金干系的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到干系尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临闭幕、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时讲明中国证监会并通知基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金不休东说念主应为基金份额执有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金不休东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理干系基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金不休东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益利用诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金不休东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行见效，基金 不休东说念主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期末端后   （25）实施见效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的礼貌安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例礼貌或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金不休东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不休东说念主有违背《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成症结损失的情形，应陈诉中国证监 会，并选择必要方法保护基金投资者的利益；   （4）根据干系商场法律解释，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往来 资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （6）在基金不休东说念主更换时，提名新的基金不休东说念主；   （7）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以针织信用、烦嚣尽责的原则执有并安全守护基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业场面，配备弥散的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务不休及东说念主事不休等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相幽闲；对 所托管的不同的基金分别确立账户，幽闲核算，分账不休，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面互相幽闲；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管左券》过甚他干系礼貌外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金不休东说念主代表基金坚忍的与基金干系的症结合同及干系凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 及《托管左券》的约定，根据基金不休东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业奥妙，除《基金法》、《基金合同》、《托管左券》过甚他干系礼貌另 有礼貌外，在基金信息公开表现前赐与遮掩，不得向他东说念主泄漏，向审计、法律等外部专科顾 问提供的除外；   （8）复核、审查基金不休东说念主估量的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动干系的信息表现事项；   （10）对基金财务司帐讲明、季度讲明、中期讲明和年度讲明出具意见，说明基金不休 东说念主在各进军方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管左券》的礼貌进行；如果基金管 理东说念主有未实施《基金合同》及《托管左券》礼貌的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选择了 稳健的方法；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系尊府 15 年以上；   （12）从基金不休东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额执有东说念主名册；   （13）按礼貌制作干系账册并与基金不休东说念主查对；   （14）依据基金不休东说念主的指示或干系礼貌向基金份额执有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他干系礼貌，召集基金份额执有东说念主大会或配合 基金不休东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》及《托管左券》的礼貌监督基金不休东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临闭幕、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时讲明中国证监会和银行监管 机构，并通知基金不休东说念主；   （19）因违背《基金合同》及《托管左券》导致基金财产损失机，开心担抵偿职责，其 抵偿职责不因其退任而罢职；   （20）按礼貌监督基金不休东说念主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基金不休东说念主追偿；   （21）实施见效的基金份额执有东说念主大会的决定；   （22）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的程序和法律解释   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额执有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 的，应当召开基金份额执有东说念主大会：   （1）远离《基金合同》；   （2）更换基金不休东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）补助基金不休东说念主、基金托管东说念主的酬谢圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资观念、范畴或策略；   （9）变更基金份额执有东说念主大会程序；   （10）基金不休东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （11）单独或总共执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主（以 基金不休东说念主收到提议当日的基金份额估量，下同）就合并事项书面要求召开基金份额执有东说念主 大会；      （12）对基金当事东说念主权利和义务产生症结影响的其他事项；      （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额执有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金不休东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额执 有东说念主大会：      （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；      （2）在法律律例和《基金合同》礼貌的范畴内，且对基金份额执有东说念主利益无本质性不 利影响的情况下，补助本基金的申购费率、调低赎回费率或补助收费方式、补助基金份额类 别确立；      （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生症结变化；      （5）经中国证监会允许且对基金份额执有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，基金管 理东说念主、销售机构、登记机构在法律律例礼貌的范畴内补助干系基金认购、申购、赎回、调遣、 非往来过户、转托管等业务的法律解释；      （6）在对基金份额执有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，在法律律例或中国证监会 允许的范畴内推出新业务或服务；      （7）按照法律律例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额执有东说念主大会的其他情形。      （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金不休东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。 基金不休东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不休东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金不休东说念主，基金不休东说念主应当配合。 额执有东说念主大会，应当向基金不休东说念主建议书面提议。基金不休东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不休东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不休东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提 议的基金份额执有东说念主代表和基金不休东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并见知基金不休东说念主，基金不休东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金不休东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基金不休东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得羁系、干 扰。   （三）召开基金份额执有东说念主大会的通知时辰、通知内容、通知方式 额执有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 基金份额执有东说念主大会所选择的具体通信方式、寄托的公证机关过甚磋议方式和磋议东说念主、书面 表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金不休东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行书面通知基金不休东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金不休东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   （四）基金份额执有东说念主出席会议的方式   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 现场开会时基金不休东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执有东说念主大会，基金不休东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行 基金份额执有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有的干系证明文献、受托出席会议者出示的寄托东说念主的代理投票 授权寄托证明及干系证明文献合乎法律律例、《基金合同》和会议通知的礼貌；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召 开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额执有东说念主大会。从头召 集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本 基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个服务日内连气儿公布干系 教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金不休东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知礼貌的方式收取基金份 额执有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金不休东说念主经通知不参加收取书面表决意见的，不 影响表决效力；   （3）本东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额执有东说念主所执有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具书 面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额执有东说念主所执有的基金份额小于在权 益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额执有东说念主大会。从头召集的基金份额执有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主顺利出具书面意见或授权 他东说念主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的干系证明文献、受托出具书面意见的代理东说念主出示的寄托东说念主的代理投 票授权寄托证明及干系证明文献合乎法律律例、《基金合同》和会议通知的礼貌，并与基金 登记注册机构记录相符。 召开，基金份额执有东说念主不错遴荐书面、麇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主笃定并在会议通知中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议通知中列明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的症结事项，如《基金合同》的症结修改、决定终 止《基金合同》、更换基金不休东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额执有东说念主大会有筹商的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主执东说念主按照下列第七条文定程序笃定和公布监票东说念主， 然后由大会主执东说念主宣读提案，经有筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主执东说念主为基金不休 东说念主授权出席会议的代表，在基金不休东说念主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主执；如果基金不休东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会， 则由出席大会的基金份额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额执有东说念主行为该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金不休东说念主和基金托管东说念主拒不出席或 主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和 磋议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后   （六）表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以相配决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，调遣基金运作方式、 更换基金不休东说念主或者基金托管东说念主、远离《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通 过方为有用。   基金份额执有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证证明，不然提交合乎会议通 知中礼貌的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合乎会议通知礼貌的书 面表决意见视为有用表决，表决意见疲塌不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金不休东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会 议出手后文告在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额执有东说念主 代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额执有东说念主自行召集或大会固然 由基金不休东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金不休东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执 有东说念主大会的主执东说念主应当在会议出手后文告在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三 名基金份 额执有东说念主代表担任监票东说念主。基金不休东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主执东说念主速即公布计票 结果。   （3）如果会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头盘点，从头盘点以 一次为限。从头盘点后，大会主执东说念主应当速即公布从头盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金不休东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不休东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金不休东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额执有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在指定绪论上公告。   基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当实施见效的基金份额执有东说念主大会的决议。 见效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金不休东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。      （九）实施侧袋机制时期基金份额执有东说念主大会的罕见约定      若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主和侧袋份 额执有东说念主分别执有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若干系基金份额执有东说念主大会 召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主执有或代表的基金份额或表决权 合乎该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的执有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票； 选举产生又名基金份额执有东说念主行为该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律律例或监管法律解释的部分，如将来法律律例修改导致干系内容被取消或 变更的，基金不休东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改 和补助，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。   三、基金合同消除和远离的事由、程序以及基金财产计帐方式   （一）有下列情形之一的，经履行干系程序后，《基金合同》应当远离： 邻接的；   （二）基金财产的计帐 组，基金不休东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》远离情形出面前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲明；   （5）聘用司帐师事务所对计帐讲明进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐讲明出具法 律意见书；   （6）将计帐讲明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （三）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （四）基金财产计帐剩余金钱的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一皆剩余金钱扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。   （五）基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系症结事项须实时公告；基金财产计帐讲明经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   （六）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议惩处方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照其届时 有用的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有敛迹力。 除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，陆续忠实、烦嚣、尽责地履行基金 合同礼貌的义务，嘉赞基金份额执有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不休东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。                 二十四、基金托管左券的内容撮要   一、托管左券当事东说念主   （一）基金不休东说念主   称呼：易方达基金不休有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   邮政编码：510620；519031   法定代表东说念主：刘晓艳   成立日历：2001 年 4 月 17 日   批准诞盼愿关及批准诞生文号：中国证券监督不休委员会，证监基金字20014 号   组织款式：有限职责公司   注册成本：13，244.2 万元东说念主民币   存续时期：执续经营   经营范畴：公开召募证券投资基金不休、基金销售、特定客户金钱不休   （二）基金托管东说念主   称呼：中国开荒银行股份有限公司(简称：中国开荒银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织款式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时期：执续经营   经营范畴：继承公众入款；披发短期、中期、耐久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供守护箱服务；经中国银行业监督不休机构等监管部门批准的其他 业务。   二、基金托管东说念主对基金不休东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据干系法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金投资范畴、 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资立场或证券取舍圭臬的，基金不休东说念主应 按照基金托管东说念主要求的样子提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用干系手艺系统，对基金实 际投资是否合乎《基金合同》对于证券取舍圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金的投资范畴为具有雅致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的政策性金融 债、债券回购、银行入款。本基金不参与股票、权证等金钱的投资，同期本基金不投资于除 政策性金融债除外的债券金钱。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不休东说念主不错将其纳入投资范畴。   （二）基金托管东说念主根据干系法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和补助期限进行监督：   （1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%，投资标的指数成份券和备 选成份券的比例不低于本基金非现款基金金钱的 80%；   （2）每个往来日日终本基金保执不低于基金金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以 内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不超越金钱净值的 10%；但本基金追踪 标的指数的指数化投资部分不计入本项限制；   （4）本基金不休东说念主不休的一皆基金执有一家公司刊行的证券，不超越该证券的 10%； 但本基金追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制；   （5）本基金插足世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得超越基金金钱净值 的 40%；本基金在世界银行间同行商场中的债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （6）本基金金钱总值不得超越基金金钱净值的 140%；   （7）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值总共不得超越基金金钱净值的 15%；因 证券商场波动、证券停牌、基金范畴变动等基金不休东说念主之外的因素以致基金不合乎前述比例 限制的，基金不休东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （8）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范畴保执一致；   （9）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   如果法律律例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的礼貌为准。法律律例或 监管部门取消上述限制，则本基金投资不再受干系限制。   除上述（2）、（7）、（8）除外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基 金不休东说念主之外的因素以致基金投资比例不合乎上述礼貌投资比例的，基金不休东说念主应当在 10 个往来日内进行补助，但中国证监会礼貌的罕见情形除外。   基金不休东说念主应当自基金合同见效之日起 6 月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的 干系约定。在上述时期内，本基金的投资范畴、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起出手。   （三）基金托管东说念主根据干系法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，对本托管左券第十 五条第九款基金投资不容步履通过过后监督方式进行监督。   基金不休东说念主运用基金财产买卖基金不休东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、推行限度东说念主或者 与其有症结厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关联交 易的，应当合乎基金的投资观念和投资策略，遵循基金份额执有东说念主利益优先原则，珍厚利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱实施。干系往来必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与表现。症结关联往来应提交基金不休东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的幽闲董事通过。基金不休东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项 进行审查。   （四）基金托管东说念主根据干系法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金不休东说念主参与 银行间债券商场进行监督。基金不休东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合乎法律法 规及行业圭臬的、经肃肃取舍的、本基金适用的银行间债券商场往来敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的往来结算方式。基金不休东说念主应严格按照往来敌手名单的范畴在银行间债券市 场取舍往来敌手。基金托管东说念主监督基金不休东说念主是否按事前提供的银行间债券商场往来敌手名 单进行往来。基金不休东说念主不错每半年对银行间债券商场往来敌手名单及结算方式进行更新， 新名单笃定前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照左券进行结算。 如基金不休东说念主根据商场情况需要临时补助银行间债券商场往来敌手名单及结算方式的，应向 基金托管东说念主说明旨趣，并在与往来敌手发生往来前 3 个服务日内与基金托管东说念主协商惩处。   基金不休东说念主负责对往来敌手的资信限度，按银行间债券商场的往来法律解释进行往来，并负 责惩处因往来敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律 职责及损失。若未践约的往来敌手在基金托管东说念主与基金不休东说念主笃定的时辰前仍未承担失约责 任过甚他干系法律职责的，基金不休东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向干系往来对 手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主 过后发现基金不休东说念主莫得按照预先约定的往来敌手或往来方式进行往来时，基金托管东说念主应及 时提醒基金不休东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇职责。   （五）基金托管东说念主根据干系法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金金钱净值计 算、基金份额净值估量、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、干系信 息表现、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。   （六）基金托管东说念主发现基金不休东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作违背法律律例、 《基金合同》和本托管左券的礼貌，应实时以电话提醒或书面教唆等方式通知基金不休东说念主限 期纠正。基金不休东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金不休东说念主收到书面通知 后应鄙人一服务日前实时查对并以书面款式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进 行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限 内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金不休东说念主改正。基金不休东说念主对基金托 管东说念主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲明中国证监会。   （七）基金不休东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》和本托管 左券对基金业求实施核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金不休东说念主应在礼貌时辰内恢复 并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、                                   《基金合同》 和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督讲明的事项，基金不休东说念主应积极配合提供 干系数据尊府和轨制等。   （八）若基金托管东说念主发现基金不休东说念主依据往来程序依然见效的指示违背法律、行政律例 和其他干系礼貌，或者违背《基金合同》约定的，应当立即通知基金不休东说念主，由此形成的损 失由基金不休东说念主承担。   （九）基金托管东说念主发现基金不休东说念主有症结违纪步履，应实时讲明中国证监会，同期通知 基金不休东说念主限期纠正，并将纠正结果讲明中国证监会。基金不休东说念主无正直旨趣，断绝、阻滞 对方根据本托管左券礼貌利用监督权，或选择拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情 节严重或经基金托管东说念主建议申饬仍不改正的，基金托管东说念主应讲明中国证监会。   三、基金不休东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金不休东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金不休东说念主估量的基金金钱 净值和基金份额净值、根据基金不休东说念主指示办理计帐交收、干系信息表现和监督基金投资运 作等步履。   （二）基金不休东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账不休、未 实施或无故蔓延实施基金不休东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违背《基金法》、                                      《基金 合同》、本左券过甚他干系礼貌时，应实时以书面款式通知基金托管东说念主限期纠正。基金托管 东说念主收到通知后应实时查对并以书面款式给基金不休东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限， 并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金不休东说念主有权随时对通知县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金不休东说念主的核查步履，包括但不限于： 提交干系尊府以供基金不休东说念主核查托管财产的好意思满性和真确性，在礼貌时辰内恢复基金不休 东说念主并改正。   （三）基金不休东说念主发现基金托管东说念主有症结违纪步履，应实时讲明中国证监会，同期通知 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲明中国证监会。基金托管东说念主无正直旨趣，断绝、阻滞 对方根据本左券礼貌利用监督权，或选择拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金不休东说念主建议申饬仍不改正的，基金不休东说念主应讲明中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 行协商惩处。基金托管东说念主未经基金不休东说念主的指示，不得自交运用、贬责、分派本基金的任何 金钱（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限职责公司结算数据完成场内往来交收、 开户银行或往来/登记结算机构扣收往来费、结算费和账户嘉赞费等用度）。 的书面尊府中获取到账日历信息的，应由基金不休东说念主负责与干系当事东说念主笃定到账日历并通知 基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时通知基金不休东说念主选择 方法进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金不休东说念主应负责向干系当事东说念主追偿基金财产 的损失，基金托管东说念主对此不承担任何职责。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 有东说念主东说念主数合乎《基金法》、            《运作办法》等干系礼貌后，基金不休东说念主应将属于基金财产的一皆 资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在礼貌时辰内，聘用具有从事证券干系业务 阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资讲明。出具的验资讲明由参加验资的 2 名或 2 名以 上中国注册司帐师署名方为有用。 退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和不休 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主守护和使用。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行动。 产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和不休 证券账户。 不休东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行动。 由基金不休东说念主负责。   证券账户开户费由基金不休东说念主先行垫付，待托管居品启始运营后，基金不休东说念主 可向基金 托管东说念主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金不休东说念主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东说念主计帐服务，基 金不休东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记 结算有限职责公司的礼貌以及基金不休东说念主与基金托管东说念主签署的《托管银行证券资 金结算协 议》实施。 证券公司负责办理。销户完成后，基金不休东说念主需将干系证明提供至基金托管东说念主。账户刊出期 间如需基金托管东说念主提供配合的，基金托管东说念主应赐与配合。 的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，若无干系礼貌，则基金托管东说念主比照上述对于账 户开立、使用的礼貌实施。   （五）债券托管专户的开设和不休   《基金合同》见效后，基金不休东说念主负责以基金的口头肯求并取得插足世界银行间同行拆 借商场的往来阅历，并代表基金进行往来；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间商场登记 结算机构的干系礼貌，在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户，执有东说念主账户和资金结 算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金不休东说念主代表基金坚忍世界银行间债券 商场债券回购主左券。   （六）其他账户的开立和不休 的其他投资品种的投资业务时，如果触及干系账户的开设和使用，由基金不休东说念主协助托管东说念主 根据干系法律律例的礼貌和《基金合同》的约定，开立干系账户。该账户按干系法律解释使用并 不休。   （七）基金财产投资的干系有价凭证等的守护   基金财产投资的干系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基 金托管东说念主的守护库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限职责 公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或单子营业中心的代守护库，守护凭证由基金托管 东说念主执有。什物证券、银行依期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金不休东说念主和基金托 管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构推行有用限度或守护的金钱不承担 任何职责。   （八）与基金财产干系的症结合同的守护   与基金财产干系的症结合同的签署，由基金不休东说念主负责。由基金不休东说念主代表基金签署的、 与基金财产干系的症结合同的原件分别由基金不休东说念主、基金托管东说念主守护。除本左券另有礼貌 外，基金不休东说念主代表基金签署的与基金财产干系的症结合同包括但不限于基金年 度审计合 同、基金信息表现左券及基金投资业务中产生的症结合同，基金不休东说念主应保证基金不休东说念主和 基金托管东说念主至少各执有一份正本的原件。基金不休东说念主应在症结合同签署后实时以加密方式或 两边同意的其他方式将症结合同传真给基金托管东说念主，并在三十个服务日内将正本投递基金托 管东说念主处。症结合同的守护期限为《基金合同》远离后 15 年。   五、基金金钱净值估量和司帐核算   （一）基金金钱净值的估量、复核与完成的时辰及程序 日闭市后，基金金钱净值除以当日基金份额的余额数目估量，精准到 0.0001 元，少许点后 第五位四舍五入。国度另有礼貌的，从其礼貌。   每个往来日估量基金金钱净值及基金份额净值，并按礼貌公告。 同》的礼貌暂停估值时除外。基金不休东说念主每个往来日对基金金钱估值后，将基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不休东说念主对外公布。   （二）基金金钱估值方法和罕见情形的处理   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   本基金所执有的投资品种，按如下原则进行估值 ：   （1）证券往来所上市的有价证券的估值 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 估值手艺笃定其公允价值进行估值。如成本省略类似体现公允价值，应执续评估上述作念法 的稳健性，并在情况发生改变时作念出稳健补助。 活跃商场上未经补助的报价行为估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，草率商场报价进行补助以证明估值日的公允价值；对于不存在商场行动 或商场行动很少的情况下，应遴荐估值手艺笃定其公允价值。   （2）初次公开刊行未上市的债券，遴荐估值手艺笃定公允价值，在估值手艺难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对世界银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 商场利率不存在明显互异，未上市时期商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。   （4）合并债券同期在两个或两个以上商场往来的，按债券所处的商场分别估值。   （5）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的，基金不休东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金不休东说念主不错遴荐舞动订价机制，以确保基金 估值的自制性。   （7）干系法律律例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，按国度最 新礼貌估值。   如基金不休东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程序及干系 法律律例的礼貌或者未能充分嘉赞基金份额执有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原 因，两边协商惩处。   根据干系法律律例，基金金钱净值估量和基金司帐核算的义务由基金不休东说念主承担。本 基金的基金司帐职责方由基金不休东说念主担任，因此，就与本基金干系的司帐问题，如经干系 各方在对等基础上充分有筹商后，仍无法达成一问候见的，基金不休东说念主向基金托管东说念主出具加 盖公章的书面说光线，按照基金不休东说念主对基金金钱净值的估量结果对外赐与公布。   基金不休东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第(5)项进行估值时，所形成的过失不行为基金 份额净值失实处理。   （三）基金份额净值失实的处理方式 误；基金份额净值出现失实时，基金不休东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并选择 合理的方法谛视损失进一步扩大；失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不休东说念主应 当通报基金托管东说念主；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不休东说念主应当公告，并报中 国证监会备案；当发生净值估量失实时，由基金不休东说念主负责处理，由此给基金份额执有东说念主 和基金形成损失的，应由基金不休东说念主先行赔付，基金不休东说念主按差错情形，有权向其他当事 东说念主追偿。 不休东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的职责，经证明后按以下条件进行赔 偿：   (1)本基金的基金司帐职责方由基金不休东说念主担任，与本基金干系的司帐问题，如经两边 在对等基础上充分有筹商后，尚不行达成一致时，按基金不休东说念主的建议实施，若基金托管东说念主 已建议合理意见而基金不休东说念主未遴荐的，由此给基金份额执有东说念主和基金财产形成的损失， 由基金不休东说念主负责赔付。   (2)若基金不休东说念主估量的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公告，而且基金托管 东说念主未对估量过程建议疑义或要求基金不休东说念主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额 执有东说念主损失的，应根据法律律例的礼貌对投资者或基金支付抵偿金，就推行向投资者或基 金支付的抵偿金额，基金不休东说念主与基金托管东说念主按照不休费和托管费的比例各自承担相应的 职责。   (3)如基金不休东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的估量结果，固然屡次从头估量和核 对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金不休东说念主的估量 结果对外公布，若基金托管东说念主已建议合理意见而基金不休东说念主未遴荐的，由此给基金份额执 有东说念主和基金形成的损失，由基金不休东说念主负责赔付。  (4)由于基金不休东说念主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值估量失实而引起的基金份额执有东说念主和基金财产的损失，由基金不休东说念主负责 赔付。 或由于其他不可抗力原因，基金不休东说念主和基金托管东说念主固然依然选择必要、稳健、合理的措 施进行查验，然则未能发现该失实而形成的基金份额净值估量失实，基金不休东说念主、基金托 管东说念主罢职抵偿职责。但基金不休东说念主、基金托管东说念主应积极选择必要的方法消弱或排除由此造 成的影响。 理东说念主估量结果为准。 法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主利益的原则进行协商。  （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 基金不休东说念主应当暂停估值；  （五）基金司帐轨制  按国度干系部门礼貌的司帐轨制实施。  （六）基金账册的建立  基金不休东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲明。基金不休东说念主和基金托管东说念主独 随即确立、记录和守护本基金的全套账册。若基金不休东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存 在分歧，应以基金不休东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因 而影响到基金金钱净值的估量和公告的，以基金不休东说念主的账册为准。  （七）基金财务报表与讲明的编制和复核   基金财务报表由基金不休东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金不休东说念主编制的基金财务报表后，进行幽闲的复核。查对不符 时，应实时通知基金不休东说念主共同查出原因，进行补助，直至两边数据完全一致。   (1)报表的编制   基金不休东说念主应当在每月末端后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在每个季度末端之 日起 15 个服务日内完成基金季度讲明的编制；在上半年末端之日起两个月内完成基金中期 讲明的编制；在每年末端之日起三个月内完成基金年度讲明的编制。基金年度讲明的财务 司帐讲明应当经过审计。《基金合同》见效不及两个月的，基金不休东说念主不错不编制当期季 度讲明、中期讲明或者年度讲明。   (2)报表的复核   基金不休东说念主应实时完成报表编制，将干系报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复 核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不休东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行 补助，补助以国度干系礼貌为准。   基金不休东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核干系报表及讲明。   （八）基金不休东说念主应在编制季度讲明、中期讲明或者年度讲明之前实时向基金托管东说念主提 供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制时期的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并表现主袋账户 的基金金钱净值和份额净值，暂停表现侧袋账户份额净值。   六、基金份额执有东说念主名册的登记与守护   基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称呼和执有的基金份额。基金份额执 有东说念主名册由基金登记机构根据基金不休东说念主的指示编制和守护，基金不休东说念主和基金托管东说念主应分 别守护基金份额执有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不行妥善守护，则按干系律例承担责 任。   在基金托管东说念主要求或编制中期讲明和年报前，基金不休东说念主应将干系尊府送交基金托管东说念主， 不得无故断绝或延误提供，并保证其真确性、准确性和好意思满性。基金托管东说念主不得将所守护的 基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应投诚遮掩义务。   七、争议惩处方式   因本左券产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一惩处，协商、统一不行 惩处的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事 东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东说念主应坚守基金不休东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续忠实、烦嚣、 尽责地履行《基金合同》和本托管左券礼貌的义务，嘉赞基金份额执有东说念主的正当权益。   本左券受中国法律统领。   八、托管左券的变更、远离与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更程序   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与 《基金合同》的礼貌有任何突破。基金托管左券的变更报中国证监会备案。   （二）托管左券远离的情形   （三）基金财产的计帐   基金不休东说念主和基金托管东说念主按照《基金合同》的约定及干系法律律例的礼貌对本基金的财 产进行计帐。                  二十五、对基金份额执有东说念主的服务   基金不休东说念主承诺为基金份额执有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东说念主根据基金份额执有东说念主的需要和商场的变化，有权加多、修改这些服务形貌：   （一）基金份额执有东说念主投资往来证明服务   注册登记机构保留基金份额执有东说念主名册上列明的通盘基金份额执有东说念主的基金往来记录。 本公司根据在直销网点进行往来的投资东说念主的要求提供成交证明单。非直销销售机构基金份额 执有东说念主投资往来证明服务请参照各销售机构推行业务经过及礼貌。   （二）基金份额执有东说念主往来记录查询服务   本基金份额执有东说念主可通过基金不休东说念主的客户服务中心查询历史往来记录。   （三）基金份额执有东说念主的对账单服务 基金份额的基金份额执有东说念主提供基金保多情况信息，基金份额执有东说念主也不错向本公司定制电 子邮件款式的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线究诘。   （四）资讯服务   投资者如果念念了解基金居品、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 可拨打如下电话：4008818088。投资者如果合计我方不行准证明识本基金《招募说明书》、 《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。   网址：http://www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn              二十六、其他应表现事项                 公告事项                  表现日历 易方达基金不休有限公司旗下基金 2023 年第 1 季度讲明教唆性公告   2023-04-21 易方达基金不休有限公司高档不休东说念主员变更公告                 2023-04-22 易方达中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金暂停机构客户大额     2023-04-25 申购及大额调遣转入业务的公告 易方达中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金暂停机构客户大额     2023-07-08 申购及大额调遣转入业务的公告 易方达中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金分成公告         2023-07-11 易方达中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金归附机构客户大额     2023-07-12 申购及大额调遣转入业务的公告 易方达基金不休有限公司旗下基金 2023 年第 2 季度讲明教唆性公告   2023-07-20 易方达基金不休有限公司董事长（联席）任职公告                2023-08-23 易方达基金不休有限公司高档不休东说念主员变更公告                 2023-08-23 易方达基金不休有限公司旗下基金 2023 年中期讲明教唆性公告       2023-08-30 易方达中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金暂停机构客户大额     2023-09-25 申购及大额调遣转入业务的公告 易方达基金不休有限公司对于聘任基金司理助理的公告              2023-10-10 易方达中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金暂停机构客户大额     2023-10-10 申购及大额调遣转入业务的公告 易方达中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金分成公告         2023-10-11 易方达中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金归附机构客户大额     2023-10-12 申购及大额调遣转入业务的公告 易方达基金不休有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度讲明教唆性公告   2023-10-25 易方达中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金暂停机构客户大额     2024-01-09 申购及大额调遣转入业务的公告 易方达中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金分成公告         2024-01-10 易方达中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金归附机构客户大额     2024-01-11 申购及大额调遣转入业务的公告 易方达基金不休有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度讲明教唆性公告   2024-01-19 易方达中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金暂停机构客户大额     2024-02-05 申购及大额调遣转入业务的公告 注：以上公告事项表现在礼貌绪论及基金不休东说念主网站上。          二十七、招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金不休东说念主、基金托管东说念主过甚他基金销售机构处，投资者可在营业 时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金不休东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                二十八、备查文献  《易方达中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金基金合同》；  《易方达中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金托管左券》；  《易方达基金不休有限公司通达式基金业务法律解释》； 存放地点：基金不休东说念主、基金托管东说念主处 查阅方式：投资者可在营业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。                              易方达基金不休有限公司

• 指数
• 方达中
• 1-3年
• 政策性
• 金融债