广发上海计帐所 0-4 年央企 80 债券指数证
券投资基金更新的招募说明书
基金治理东说念主：广发基金治理有限公司
基金托管东说念主：交通银行股份有限公司
时候：二〇二五年三月
【蹙迫教导】
集注册。
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不表
明其对本基金的投资价值和阛阓出路作出现实性判断或保证，也不标明投资于本基
金莫得风险。
投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募说明书。
基金治理东说念把持理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩弘扬的保证。
基金治理东说念主依照恪称累赘、真挚信用、严慎戮力的原则治理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
年央企 80 债券指数在 AAA 评级中央国有企业刊行东说念主界限内，参考投资级公司轨范，
遴聘合乎样本券要求的存续债券限度名次前 80 的刊行东说念主，追踪其所刊行的待偿期 4
年以内的短期融资券、中期单子、企业债等的价钱走势，可四肢投资该类债券的业
绩比拟基准和标的指数。样本中式方法如下：
短期融资券、超短期融资券、绿色债务融资用具、中期单子、企业债、公司债
等
法风险流露分类轨范》中对投资级公司的要求进行筛选，遴聘合乎样本券要求的存
续债券限度名次前 80 的主体参预指数
以上标的指数编制有蓄意自 2024 年 6 月 3 日起实施。商酌标的指数信息详见上海
计帐所网站，网址：
https://www.shclearing.com.cn/cpgz/zqjqysp/zqzs/bzsm/
资者在投老本基金前，需充分了解本基金的家具性格，并承担基金投资中出现的各
类风险，包括：因政事、经济、社会等环境成分对质券价钱产生影响而形成的系统
性风险，个别证券专有的非系统性风险，由于基金投资东说念主衔接多量赎回基金产生的
流动性风险，基金治理东说念主在基金治理实施过程中产生的基金治理风险，法律文献风
险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，本基金的特定风险等。
本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票基金、羼杂基金，高于
货币阛阓基金。本基金是指数基金，其特定风险包括指数化投资干系的风险、标的
指数的风险、基金追踪偏离风险、追踪错误支配未达约定标的的风险、指数编制机
构罢手服务的风险、成份券停牌或毁约的风险等。
基金治理东说念主提醒投资者基金投资的“买者惬心”原则，在投资者作出投资决策
后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本
基金以 1.00 元运行面值进行召募，在阛阓波动等成分的影响下，存在单元份额净值
跌破 1.00 元运行面值的风险。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》
《基金家具贵寓
撮要》及《基金合同》。
容截止日为 2025 年 3 月 20 日。除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所载内容
截止日为 2024 年 6 月 19 日，商酌财务数据和净值弘扬截止日为 2024 年 3 月 31 日
（本申诉中财务数据未经审计）。
目 录
第一部分 前言
《广发上海计帐所 0-4 年央企 80 债券指数证券投资基金招募说明书》（以下简
称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》
（以
下简称“《基金法》”）、
《公开召募证券投资基金运作治理办法》(以下简称“《运作办
法》”)、
《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险治理划定》
（以下简称“《流动性
风险治理划定》”）、
《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》(以下简称“《销
售办法》”)、
《公开召募证券投资基金信息流露治理办法》
（以下简称“《信息流露办
法》”）以及《广发上海计帐所 0-4 年央企 80 债券指数证券投资基金基金合同》（以
下简称“基金合同”）编写。
基金治理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性诠释或要紧遗漏，
并对其信得过性、准确性、好意思满性承担法律管事。
广发上海计帐所 0-4 年央企 80 债券指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本
基金”）是根据本招募说明书所载明的贵寓苦求召募的。本基金治理东说念主莫得托福或授
权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释
或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督治理委员会（以
下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东说念主之间权力、义务
的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和基
金合同确当事东说念主，其执有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接受，
并按照《基金法》、基金合同异常他商酌划定享有权力、承担义务。基金投资东说念主欲了
解基金份额执有东说念主的权力和义务，应防备查阅基金合同。
第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
基金招募说明书》异常更新
对该基金合同的任何灵验改进和补充
份额发售公告》
行政规章以异常他对基金合同当事东说念主有逼迫力的决定、决议、通告等
通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改进，自
四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决
定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改进
《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募
集证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其经常作念出的改进
投资基金信息流露治理办法》及颁布机关对其经常作念出的改进
《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募
证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其经常作念出的改进
《流动性风险治理划定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施
的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险治理划定》及颁布机关对其经常作念出的改进
开召募证券投资基金运作率领第 3 号——指数基金率领》及颁布机关对其经常作念出的改进
体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主
存续或经商酌政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织
证券期货投资治理办法》及干系法律法则划定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的
境外投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者
国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
份额的申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务。
他条件，取得基金销售业务履历并与基金治理东说念主签订了基金销售服务左券，办理基金销售业
务的机构
账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建
立并援救基金份额执有东说念主名册和办理非往来过户等
受广发基金治理有限公司托福代为办理登记业务的机构
份额余额异常变动情况的账户
申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得到中国证监会书面阐明的日期
计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日期
个月
《业务法则》：指《广发基金治理有限公司洞开式基金业务法则》，是表率基金治理东说念主
所治理的洞开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金治理东说念主和投资东说念主共同遵照
份额的行径
份额的行径
求将基金份额兑换为现款的行径
苦求将其执有基金治理东说念把持理的、某一基金的基金份额调度为基金治理东说念把持理的其他基金的
基金份额的行径
销售机构的操作
金额及扣款款式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及基
金申购苦求的一种投资款式
中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调度中转入苦求份额总额后的余额)超
过上一洞开日基金总份额的 10%
他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简
他资产的价值总和
余额总额
额净值的过程
者申购 A 类及 D 类基金份额时收取申购用度，不计提销售服务费；在投资者申购 C 类基金份
额时不收取申购用度，而从本类别基金资产上钩提销售服务费
赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行如期进款（含左券
约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、领略受限的新股及非公开辟行股票、资产支执
证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或往来的债券等
式，将基金调养投资组合的阛阓冲击成安分派给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量
基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到自制对待
（包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介
置计帐，目标在于灵验窒碍并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险治理工
具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，特地账户称为侧袋账户
（一）无可参考的活跃阛阓价钱且接纳估值本领仍导致公允价值存
在要紧不确定性的资产；
（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧
不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产
家具贵寓撮要》异常更新
第三部分 基金治理东说念主
一、概况
省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室
寰宇统一客服热线：95105828
鼓吹称号 出资比例
广发证券股份有限公司 54.533%
炊火通讯科技股份有限公司 14.187%
深圳市前海香江金融控股集团有限公司 14.187%
广州科技金融翻新投资控股有限公司 7.093%
嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 3.87%
嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 2.23%
嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.55%
嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.19%
嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.16%
总 计 100%
二、主要东说念主员情况
葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公
厅、安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和鼎新委员会、国务院办公厅、重庆市
委、广东省委、广东省清远市委、广东省发展和鼎新委员会、中国南边电网有限管事公司、
广发证券股份有限公司管事。
孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司践诺董事、常务副总司理、财务
总监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限
管事公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理，广发基
金治理有限公司财务总监、副总司理，广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公
司监事会主席。
王凡先生：董事，博士，现任广发基金治理有限公司总司理，兼任广发国际资产治理有
限公司董事会主席、广州投资照料人学院治理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金治理有
限公司管事，曾任广发基金治理有限公司副总司理。
曾军先生：董事，硕士，正高等工程师，现任炊火通讯科技股份有限公司董事长，兼任
炊火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，炊火通讯科技股份有
限公司司理、哈尔滨办事处主任、国内阛阓总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉炊火
本领服务有限公司总司理，炊火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。
刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江
集团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。
曾任德刚毅银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙
岗中银富登村镇银行董事。
张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融翻新投资控股有限公司董事长，兼任广州产
业投资基金治理有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证
券、珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广
发证券营业部总司理，王人鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转
型升级发展基金治理有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金治理有限公司董事长，广
州广泰城发蓄意研究有限公司董事长，广州科技金融翻新投资控股有限公司副总司理，广州
汇垠天粤股权投资基金治理有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金治理有限公司董事
长，黑龙江国中水务股份有限公司董事长。
罗海平先生：安稳董事，博士，评释、高等经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业
（有限合伙）践诺事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司
总司理，中国东说念主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组文书、总司理，中国东说念主民保障公司
汉口分公司党委文书、总司理，太平保障有限公司阛阓部总司理，中国太平保障有限公司湖
北分公司党委文书、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，
阳光财产保障股份有限公司总裁、阳光保障集团践诺委员会委员，中华联合财产保障股份有
限公司总司理、董事长、党委文书，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风
险官。
董茂云先生：安稳董事，博士，评释，现任浙大城市学院法学院评释，兼任浙江合创律
师事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副教
授、法律系副主任、法学院副院长、法学院评释，宁波大学法学院评释。
姚海鑫先生：安稳董事，博士，评释，现任辽宁大学新华国际商学院评释，兼任辽宁金
融控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商治理学院副院长、工商治理硕士（MBA）
援救中心副主任，辽宁大学发展蓄意处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。
符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司蓄意处副科长，广
东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金治理有限公司阛阓拓展部副
总司理、广州分公司总司理、阛阓拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、阛阓总监。
吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金治理有限公司信息本领部总司理。
曾任广发证券股份有限公司信息本领部副司理、司理，广发基金治理有限公司运营保障部副
总司理。
孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金治理有限公司东说念主力资源部总司理。
曾任职于广发证券股份有限公司。
刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金治理有限公司营销治理部副总司理。曾任广
发基金治理有限公司阛阓拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，家具营销治理部总经
理助理。
喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金治理有限公司合规稽核部总司理。曾任职于
广发基金治理有限公司阛阓拓展部、金融工程部、家具营销治理部。
王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际资产治理有限公司董事会主席、广州投资照料人
学院治理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金治理有限公司管事，曾任广发基金治理有
限公司副总司理。
朱平先生：副总司理，硕士，经济师，兼任瑞元老本治理有限公司董事长。曾任上海荣臣
集团阛阓部司理，广发证券有限管事公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金经
理，易方达基金治理有限公司投资部研究负责东说念主，广发基金治理有限公司总司理助理。
魏恒江先生：副总司理，硕士，高等工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司管事，
历任广发基金治理有限公司上海分公司总司理、轮廓治理部总司理、总司理助理。
张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、
监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。
张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金治理有限公司固定收益投资总监、固定收益
治理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保资产治理公司、
工银瑞信基金治理有限公司和长盛基金治理有限公司管事，历任广发基金治理有限公司固定
收益部总司理。
傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金治理有限公司联席投资总监、价值投资部
总司理、基金司理。曾在原天同基金治理有限公司管事，历任广发基金治理有限公司研究员、
机构应允部副总司理、蓄意发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。
刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金治理有限公司联席投资总监、成长投资部
总司理、基金司理。曾在中国东说念主民银行、中邮创业基金治理有限公司、融通基金治理有限公
司管事，历任广发基金治理有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。
王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金治理有限公司基金司理、广发国际资产管
理有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴
全基金治理有限公司管事，历任广发基金治理有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。
窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司管事，
历任广发基金治理有限公司中央往来部总司理、运营总监、公司总司理助理。
项军先生：看守长，学士。曾在中国工商银行河北省信赖投资公司、中原证券有限公司、
上海万融投资治理有限公司、合正投资治理有限公司管事。历任广发基金治理有限公司机构
应允部副总司理，北京分公司总司理，北京办事处总司理，策略与翻新业务部总司理。
弘愿先生，治理学硕士，执有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发汇利一年如期开
放债券型发起式证券投资基金基金司理(自 2021 年 8 月 27 日起任职)、广发平衡增长羼杂型
证券投资基金基金司理(自 2021 年 8 月 27 日起任职)、广发景辉纯债债券型证券投资基金基
金司理(自 2021 年 10 月 25 日起任职)、广发景宏债券型证券投资基金基金司理(自 2022 年 5
月 11 日起任职)、广发上海计帐所 0-4 年央企 80 债券指数证券投资基金基金司理(自 2022 年
任职)、广发汇阳三个月如期洞开债券型发起式证券投资基金基金司理(自 2023 年 12 月 26 日
起任职)、广发民玉纯债债券型证券投资基金基金司理(自 2023 年 12 月 26 日起任职)、广发
汇明一年如期洞开债券型发起式证券投资基金基金司理(自 2024 年 2 月 29 日起任职)、广发
深证基准作念市信用债往来型洞开式指数证券投资基金基金司理(自 2025 年 2 月 13 日起任职)。
曾任广发基金治理有限公司固定收益治理总部债券往来兼研究员、投资司理，广发鑫裕天真
配置羼杂型证券投资基金基金司理(自 2019 年 1 月 10 日至 2020 年 2 月 11 日)、广发集裕债
券型证券投资基金基金司理(自 2019 年 1 月 10 日至 2020 年 2 月 11 日)、广发安悦答复天真
配置羼杂型证券投资基金基金司理(自 2019 年 1 月 10 日至 2020 年 2 月 11 日)、广发聚盛灵
活配置羼杂型证券投资基金基金司理(自 2019 年 5 月 21 日至 2021 年 1 月 27 日)、广发鑫和
天真配置羼杂型证券投资基金基金司理(自 2019 年 5 月 21 日至 2021 年 4 月 8 日)、广发汇康
如期洞开债券型发起式证券投资基金基金司理(自 2019 年 5 月 21 日至 2021 年 9 月 22 日)、
广发汇宏 6 个月如期洞开债券型发起式证券投资基金基金司理(自 2019 年 5 月 21 日至 2021
年 10 月 14 日)、广发汇立如期洞开债券型发起式证券投资基金基金司理(自 2019 年 5 月 21
日至 2021 年 10 月 25 日)、广发汇兴 3 个月如期洞开债券型发起式证券投资基金基金司理(自
金基金司理(自 2019 年 4 月 10 日至 2023 年 1 月 10 日)、广发民玉纯债债券型证券投资基金
基金司理助理(自 2023 年 5 月 25 日至 2023 年 12 月 26 日)、广发汇阳三个月如期洞开债券型
发起式证券投资基金基金司理助理(自 2023 年 11 月 1 日至 2023 年 12 月 26 日)、广发汇荣三
个月如期洞开债券型发起式证券投资基金基金司理(自 2021 年 6 月 16 日至 2024 年 4 月 25 日)、
广发鑫惠纯债如期洞开债券型发起式证券投资基金基金司理(自 2021 年 10 月 14 日至 2024 年
年 12 月 30 日)、广发汇佳如期洞开债券型发起式证券投资基金基金司理(自 2021 年 1 月 27
日至 2025 年 3 月 3 日)。
历任基金司理：李伟，任职时候为 2020 年 4 月 29 日至 2022 年 7 月 11 日。
基金治理东说念主固定收益投资决策委员会由副总司理张芊女士、固定收益投资总监温秀娟女
士、混结伙产投资副总监曾刚先生、混结伙产投资部联席总司理姚秋先生、债券投资部总经
理宋倩倩女士、固定收益研究部副总司理葛飞先生、宏不雅策略部总司理武幼辉先生、金融工
程与风险治理部总司理高詹清先生等成员组成，张芊女士担任固定收益投资决策委员会主席。
三、基金治理东说念主的职责
四、基金治理东说念主承诺
（1）严格遵照《基金法》异常他干系法律法则的划定，并建立健全里面支配轨制，选用
灵验措施，防御违背《基金法》异常他法律法则行径的发生；
（2）根据基金合同的划定，按照招募说明书列明的投资标的、策略及限制进行基金资产
的投资。
（1）将基金治理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不自制地对待其治理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额执有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；
（4）向基金份额执有东说念主违法承诺收益或者承担损失；
（5）法律法则以及中国证监会划定辞谢的其他行径。
（1）依照商酌法律、法则和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额执有东说念主谋取最
大利益；
（2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不妥利益；
（3）不泄漏在职职时代细察的商酌证券、基金的交易奥妙、尚未照章公开的基金投资内
容、基金投资蓄意等信息；
（4）不协助、接受托福或以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券往来。
五、基金治理东说念主的里面支配轨制
基金治理东说念主的里面支配轨制包括里面支配大纲、基本治理轨制、部门业务规章等。里面
支配大纲是对公司法则划定的内控原则的细化和张开，对各项基本治理轨制的统辖和率领。
里面支配大纲明确了里面支配标的和原则、里面支配组织体系、里面支配轨制体系、里面控
制环境、里面支配措施等。基本治理轨制包括风险支配轨制、基金投资治理轨制、基金绩效
评估窥伺轨制、辘集往来轨制、基金司帐轨制、信息流露轨制、信息系统治理轨制、职工保
密轨制、危急处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本治理轨制的基础上，对各
部门的主要职责、岗亭成就、管事要求、业务进程等的具体说明。
根据基金治理业务的特色，公司缔造方法递进、权责统一、严实灵验的四说念内控防地：
各业务均制定防备的操作进程，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已细察并承诺遵照，在授权界限
内承担各自职责。
位之间建立蹙迫业务处理凭据传递和信息疏浚轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有
监督的管事。
说念监控防地。合规治理部门属于内核部门，安稳于其他部门和业务行动，对里面支配轨制的
践诺情况实行严格的检验和监督。
监控防地。
第四部分 基金托管东说念主
一、基金托管东说念主基本情况
（一）基金托管东说念主概况
公司法定汉文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD
法定代表东说念主：任德奇
住 所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号
办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号
邮政编码：200336
注册时候：1987 年 3 月 30 日
注册老本：742.63 亿元
基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号
商酌东说念主：方圆
电 话：95559
交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。
总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合往来所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券交
易所挂牌上市。交通银行衔接 14 年踏进《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入名按序 161
位；列《银人人》(The Banker)杂志全球千家大银行一级老本名按序 9 位。
摈弃 2024 年 3 月 31 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.24 万亿元。2024 年一季度，交
通银行完了净利润(包摄于母公司鼓吹)东说念主民币 249.9 亿元。
交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员用具有多年基金、证券和银
行的从业警戒，具备基金从业履历，以及经济师、司帐师、工程师和讼师等中高等专科本领
职称，职工的学历档次较高，专科散布合理，职业手段优良，职业说念德教导过硬，是一支诚
实戮力、积极跳跃、开拓翻新、奋斗朝上的资产托管从业东说念主员队列。
（二）主要东说念主员情况
任德奇先生，董事长、践诺董事，高等经济师。
任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长
职责）、践诺董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020
年 1 月代为履行董事长职责）、践诺董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年
中银香港（控股）有限公司非践诺董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东说念主民
币往来业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014
年 5 月历任中国确立银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信治理部总司理、湖
北省分行行长、风险治理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国确立银行岳阳长
岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国确立银行信贷治理委员会办公室、信贷风险治理
部管事。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。
刘珺先生，副董事长、践诺董事、行长，高等经济师。
刘先生 2020 年 7 月起担任本行行长；2016 年 11 月至 2020 年 5 月任中国投资有限管事
公司副总司理；2014 年 12 月至 2016 年 11 月任中国光大集团股份公司副总司理；2014 年 6
月至 2014 年 12 月任中国光大（集团）总公司践诺董事、副总司理（2014 年 6 月至 2016 年
国光大控股有限公司践诺董事兼副主席、中国光大国际有限公司践诺董事兼副主席、中国光
大实业（集团）有限管事公司董事长）；2009 年 9 月至 2014 年 6 月历任中国光大银行行长助
理、副行长（时代先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融阛阓中心总司理）；
务部管事。刘先生 2003 年于香港理工大学获工商治理博士学位。
徐铁先生，资产托管部总司理。
徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行
资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户司理、保
险与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高等司理、总司理助理。徐先生 2000
年于复旦大学获经济学硕士学位。
（三）基金托管业务筹商情况
摈弃 2024 年 3 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 879 只。此外，交通银行还托管
了基金公司特定客户资产治理蓄意、证券公司客户资产治理蓄意、银行应允家具、信赖蓄意、
私募投资基金、保障资金、寰宇社保基金、基本养老保障基金、划转场合国有股权充实社保
基金、养老保障治理基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产治理蓄意、QFII 证
券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等家具。
二、基金托管东说念主的里面支配轨制
（一）里面支配标的
交通银行严格遵照国度法律法则、行业规章及行内干系治理划定，加强里面治理，托管
部业务轨制健全并确保贯彻践诺各项规章，通过对各式风险的识别、评估、支配及缓释，有
效地完了对各项业务的风险管控，确保业务安妥运行，保护基金执有东说念主的正当权益。
（二）里面支配原则
穿于托管业务筹商治理行动弥远。
障翳各项业务、各个部门和各级东说念主员，并渗入到决策、践诺、监督、反馈等各个筹商时势，
建立全面的风险治理监督机制。
资产相互安稳，对不同的受托基金资产区分成就账户，安稳核算，分账治理。
级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过灵验的相互制衡措施排斥里面支配中的盲点。
形成科学合理的里面支配决策机制、践诺机制和监督机制，通过行之灵验的支配进程、支配
措施，建立合理的内控表率，保障各项内控治理标的被灵验践诺。
要求相适合，尽量裁汰筹商运作成本，以合理的支配成本完了最好的里面支配标的。
（三）里面支配轨制及措施
根据《证券投资基金法》、
《中华东说念主民共和邦交易银行法》、
《交易银行资产托管业务率领》
等法律法则，托管部制定了一整套严实、好意思满的证券投资基金托管治理规章轨制，确保基金
托管业务运行的表率、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务治理办法》、《交通银行资
产托管业务风险治理办法》、《交通银行资产托管业务交易奥妙治理划定》、《交通银行资产托
管业务从业东说念主员行径表率》、《交通银行资产托管业务运营档案治理办法》等，并根据阛阓变
化和基金业务的发展不休加以完善。作念到业务单干科学合理，本领系统治理表率，业务治理
轨制健全，中枢功课区实行禁闭治理，落实各项安全窒碍措施，干系信息流露由专东说念主负责。
托管部通过对基金托管业务各时势的事前揭示、事中支配和过后检验措施完了全进程、
全链条的风险治理，遴聘国际着名司帐师事务所对基金托管业务运行进行国际轨范的里面控
制评审。
三、基金托管东说念主对基金治理东说念主运作基金进行监督的方法和表率
交通银行四肢基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作治理
办法》和商酌证券法则的划定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的
核算、基金资产净值的计较、基金治理东说念主答谢的计提和支付、基金托管东说念主答谢的计提和支付、
基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分派等行径的合规性进行监督和核查。
交通银行四肢基金托管东说念主，发现基金治理东说念主有违背《证券投资基金法》、《公开召募证券
投资基金运作治理办法》等商酌证券法则和《基金合同》的行径，实时通告基金治理东说念主赐与
纠正，基金治理东说念主收到通告后实时阐明并进行调养。交通银行有权对通告县项进行复查，督
促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对交通银行通告的违法事项未能实时纠正的，交通银行按规
定申诉中国证监会。
交通银行四肢基金托管东说念主，发现基金治理东说念主有要紧违法行径，按划定申诉中国证监会，
同期通告基金治理东说念主限期纠正。
第五部分 干系服务机构
一、基金份额销售机构
直销机构：广发基金治理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；广东省珠
海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室
法定代表东说念主：葛长伟
客服电话：95105828 或 020-83936999
客服传真：020-34281105
网址：www.gffunds.com.cn
直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个东说念主客户）和直销中心（仅限机构客户）
销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。
客户不错通过本公司客服电话进行销售干系事宜的问询、洞开式基金的投资研究及投诉
等。
基金治理东说念主可根据商酌法律法则的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金治理东说念主网
站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金干系业务时，请遵命各销售机构
业务法则与操作进程。
二、注册登记东说念主
称号：广发基金治理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；广东省珠
海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室
法定代表东说念主：葛长伟
商酌东说念主：李尔华
电话：020-89188970
传真：020-89899175
三、出具法律主见书的讼师事务所
称号：广东广信君达讼师事务所
住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04
单元）
负责东说念主：邓传远
电话：020－37181333
传真：020－37181388
承办讼师：杨琳、刘智
商酌东说念主：邓传远
四、审计基金资产的司帐师事务所
称号：安永华明司帐师事务所（特殊粗莽合伙）
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
法东说念主代表：毛鞍宁
商酌东说念主：冯所腾
电话：010－58152016
传真：010－85188298
承办注册司帐师：冯所腾、林亚小
第六部分 基金的召募
基金治理东说念主按照《基金法》
《运作办法》
《销售办法》、基金合同异常他商酌划定召募本基
金，并于 2019 年 11 月 19 日经中国证监会证监许可20192410 号文准予召募注册。
本基金为契约型洞开式基金，基金存续期为不如期。
本基金自 2020 年 4 月 27 日进行发售。本基金召募对象为合乎法律法则划定的可投资于
证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许
购买证券投资基金的其他投资东说念主。
本基金的面值为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。
第七部分 基金合同的成功
一、基金合同的成功
本基金基金合同已于 2020 年 4 月 29 日成功，自该日起，本基金治理东说念主矜重入手治理本
基金。
二、基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和资金数额
《基金合同》成功后，衔接二十个管事日出现基金份额执有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金
资产净值低于 5000 万元东说念主民币情形的，基金治理东说念主应在如期申诉中赐与流露；衔接五十个工
作日出现前述情形的，基金治理东说念主应当隔断基金合同，并按照基金合同的约定表率进行计帐，
不需要召开基金份额执有东说念主大会进行表决。
法律法则或中国证监会另有划定时，从其划定。
第八部分 基金份额的申购、赎回与调度
一、申购与赎回的场面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构在基金治理东说念主网站公示。基
金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他款式办理基
金份额的申购与赎回。本基金的销售机构包括：
点。
二、申购与赎回的洞开日实时候
投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往来所、深圳证
券往来所的往往往来日的往来时候，但基金治理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金
合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同成功后，若出现新的证券往来阛阓、证券往来所往来时候变更或其他特殊情况，
基金治理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息
流露办法》的商酌划定在划定媒介上公告。
基金治理东说念主自基金合同成功之日起不卓越 3 个月入手办理申购，具体业务办理时候在申
购入手公告中划定。
基金治理东说念主自基金合同成功之日起不卓越 3 个月入手办理赎回，具体业务办理时候在赎
回入手公告中划定。
在确定申购入手与赎回入手时候后，基金治理东说念主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披
露办法》的商酌划定在划定媒介上公告申购与赎回的入手时候。
基金治理东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时候办理基金份额的申购或者赎回或者
调度。投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时候提议申购、赎回或调度苦求且登记机构阐明
接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
行计较；
权益不受损伤并得到自制对待。
基金治理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调养。基金治理东说念主必须在新规
则入手实施前依照《信息流露办法》的商酌划定在划定媒介上公告。
四、申购与赎回的数额限制
(含申购费)东说念主民币；投资东说念主追加申购时最低申购名额及投资金额级差详见各销售机构网点公
告。
基金份额执有东说念主当日执有份额减少导致在销售机构脱色往来账户保留的基金份额不及 1 份基
金份额时，注册登记机构有权将一起剩余份额自动赎回。各基金销售机构有不同划定的，投
资者在该销售机构办理上述业务时，需同期遵命销售机构的干系业务划定。
日净申购比例上限，具体划定请参见招募说明书或干系公告。
当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金
申购等措施，具体划定请参见招募说明书或干系公告。基金治理东说念主基于投资运作与风险支配
的需要，可选用上述措施对基金限度赐与支配，具体划定请参见招募说明书或干系公告。
制、总限度名额以及干系比例上限。基金治理东说念主必须在调养前依照《信息流露办法》的商酌
划定在划定媒介上公告。
五、申购与赎回的表率
投资东说念主必须根据销售机构划定的表率，在洞开日的具体业务办理时候内提议申购或赎回
的苦求。
投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；本
基金登记机构阐明基金份额时，申购成功。
基金份额执有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；本基金登记机构阐明赎回时，赎复活效。投
资东说念主赎回苦求成功后，基金治理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生宽绰赎回
时，款项的支付办法参照基金合同商酌要求处理。
基金治理东说念主应以往来时候末端前受理灵验申购和赎回苦求确本日四肢申购或赎回苦求日
(T 日)，在往往情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的灵验性进行阐明。T 日提交的
灵验苦求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构划定的其他款式查
询苦求的阐明情况。销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定成功，而仅代表销
售机构如实接收到苦求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于苦求的阐明情
况，投资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，以致其干系权益受损的，
基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此变成的损失或不利效果。若申购不成功，
则申购款项退还给投资东说念主。
在法律法则允许的界限内，基金治理东说念主或登记机构可根据干系业务法则，对上述业务办
理时候进行调养，本基金治理东说念主将于调养实施前按照商酌划定赐与公告。
六、基金份额类别成就
基金将基金份额分为 A 类、C 类和 D 类三种不同的类别。在投资者申购 A 类及 D 类基金
份额时收取申购用度，不计提销售服务费；在投资者申购 C 类基金份额时不收取申购用度，
而从本类别基金资产上钩提销售服务费。
本基金 A 类、C 类及 D 类基金份额区分成就代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基
金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额将区分计较基金份额净值。计较公式为：
计较日某类基金份额净值＝计较日该类基金份额的基金资产净值/计较日该类基金份额
余额总额
投资者在申购基金份额时可自行遴聘基金份额类别。
商酌基金份额类别的具体成就等由基金治理东说念主确定，并在本招募说明书中公告。根据基
金销售情况，在合乎法律法则且不损伤已有基金份额执有东说念主权益的情况下，基金治理东说念主在履
行允洽表率后不错加多新的基金份额类别、或者在法律法则和基金合同划定的界限内变更现
有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费款式、或者罢手现有基金份额类别的
销售等，调养前基金治理东说念主需实时公告。
七、申购费率、赎回费率
（1）本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取
申购用度，但从本类别基金资产上钩提销售服务费。
本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额对申购成就级差费率。投资者在一天之内淌若有多
笔申购，适用费率按单笔区分计较。具体费率如下：
A 类基金份额
申购金额（M） 申购费率
M＜100 万元 0.50%
M≥500 万元 每笔 1000 元
D 类基金份额
申购金额（M） 申购费率
M＜100 万元 0.60%
M≥600 万元 每笔 1500 元
基金销售机构不错根据自身情况对申购用度实行一定的优惠，具体以现实收取为准。
（2）本基金 A 类基金份额及 D 类基金份额的申购用度由基金申购东说念主承担，不列入基金
财产，主要用于本基金的阛阓扩充、销售、注册登记等各项用度。
（3）本基金可对通过本公司直销中心申购 A 类或 D 类基金份额的特定投资者与除此之外
的其他粗莽投资者实施死别的申购费率，特定投资者界限以及具体费率优惠详见基金治理东说念主
发布的干系公告。
赎回用度由赎回基金份额的基金份额执有东说念主承担，在基金份额执有东说念主赎回基金份额时收
取。赎回费率随赎回基金份额执有期限的加多而递减，赎回费至少 25%计入基金财产，其中
对执续执有期少于 7 天的投资者收取 1.50%的赎回费并全额计入基金财产。具体费率如下：
执有期限（N 为日期日） 赎回费率
N＜7 天 1.50%
A 类份额
N≥30 天 0
执有期限（N 为日期日） 赎回费率
N＜7 天 1.50%
C 类份额
N≥30 天 0
执有期限（N 为日期日） 赎回费率
D 类份额 N＜7 天 1.50%
N≥7 天 0
调养收费款式，基金治理东说念主依照商酌划定于新的费率或收费款式实施日前依照《信息流露办
法》商酌划定在划定媒体上公告。
以允洽调低基金销售服务费率、基金申购费率和基金赎回费率。
基金促销蓄意，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动时代，
基金治理东说念主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者允洽调低基金销售服务费
率、申购费率、赎回费率和调度费率。
八、申购份额与赎回金额的计较款式
（1）若投资者遴聘 A 类基金份额，则申购份额的计较公式为：
净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）
或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额
申购用度=申购金额-净申购金额
或，申购用度=固定申购费金额
申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值
例 1：某投资东说念主投资 50，000 元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 0.50%，假定申购
当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：
净申购金额=50，000/（1+0.50%）=49，751.24 元
申购用度=50，000－49，751.24=248.76 元
申购份额=49，751.24/1.0160＝48，967.76 份
即：投资者投资 50，000 元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 0.50%，假定申购当日
A 类基金份额净值为 1.0160 元，则可得到 48，967.76 份 A 类基金份额。
（2）若投资东说念主遴聘申购 C 类基金份额，则申购份额的计较公式为：
申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值
例 2：某投资者投资 50，000 申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净
值为 1.0160 元，则可得到的申购份额为：
申购份额=50，000/1.0160=49，212.60 份
即：投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值
为 1.0160 元，则可得到 49，212.60 份 C 类基金份额。
（3）若投资者遴聘申购 D 类基金份额，则申购份额的计较公式为：
净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）
或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额
申购用度=申购金额-净申购金额
或，申购用度=固定申购费金额
申购份额=净申购金额/申购当日 D 类基金份额净值
例 3：某投资东说念主投资 50，000 元申购本基金 D 类基金份额，对应费率为 0.60%，假定申购
当日 D 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：
净申购金额=50，000/（1+0.60%）=49，701.79 元
申购用度=50，000－49，701.79=298.21 元
申购份额=49，701.79/1.0160＝48，919.08 份
即：投资者投资 50，000 元申购本基金 D 类基金份额，对应费率为 0.60%，假定申购当日
D 类基金份额净值为 1.0160 元，则可得到 48，919.08 份 D 类基金份额。
接纳“份额赎回”款式，赎回价钱以 T 日该类基金份额的基金份额净值为基准进行计较，
计较公式：
赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值
赎回用度=赎回总金额×该类基金份额的赎回费率
净赎回金额=赎回总金额-赎回用度
例 1：某投资者赎回 10 万份 A 类基金份额，份额执有期限 15 天，对应赎回费率为 0.10%，
假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总金额=100，000×1.2130=121，300.00 元
赎回用度=121，300.00×0.10%=121.30 元
净赎回金额=121，300.00－121.30=121，178.70 元
即：投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，份额执有期限 15 天，假定赎回当日 A 类
基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 121，178.70 元。
例 2：某投资者赎回 10 万份 C 类基金份额，份额执有期限 15 天，对应赎回费率为 0.10%，
假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2125 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总金额=100，000×1.2125=121，250.00 元
赎回用度=121，250.00×0.10%=121.25 元
净赎回金额=121，250.00－121.25=121，128.75 元
即：投资者赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，份额执有期限 15 天，假定赎回当日 C 类
基金份额净值是 1.2125 元，则其可得到的净赎回金额为 121，128.75 元。
例 3：某投资者赎回 10 万份 D 类基金份额，份额执有期限 15 天，对应赎回费率为 0.00%，
假定赎回当日 D 类基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总金额=100，000×1.2130=121，300.00 元
赎回用度=121，300.00×0.00%=0.00 元
净赎回金额=121，300.00－0.00=121，300.00 元
即：投资者赎回本基金 10 万份 D 类基金份额，份额执有期限 15 天，假定赎回当日 D 类
基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 121，300.00 元。
计较公式为：T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日该类别基
金份额的余额总额。
本基金千般基金份额净值的计较，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由
此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的千般基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1
日内流露。遇特殊情况，经履行允洽表率，不错允洽延伸计较或流露。
申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类基金份额净值，灵验份额单元为份，上述计
算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
赎回金额为按现实阐明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，
赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收
益或损失由基金财产承担。
的自制性，具体处理原则与操作表率遵命干系法律法则以及监管部门、自律法则的划定。
九、申购与赎回的注册登记
加权益并办理注册登记手续。
除权益并办理相应的注册登记手续。
十、断绝或暂停申购的情形及处理
发生下列情况时，基金治理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求：
苦求。
本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金治理东说念主应当暂
停接受基金申购苦求。
产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额执有东说念主利益的情形。
系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法往往运行。
或者卓越 50%，或者变相遁藏 50%辘集度的情形时。
发生上述第 1、2、3、4、6、7、9 项暂停申购情形且基金治理东说念主决定断绝或暂停接受投
资者的申购苦求时，基金治理东说念主应当根据商酌划定在划定媒介上刊登暂停申购公告。淌若投
资东说念主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基
金治理东说念主应实时收复申购业务的办理。
十一、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理
发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项：
苦求或减速支付赎回款项。
本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金治理东说念主应当采
取减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的措施。
接受基金份额执有东说念主的赎回苦求。
发生上述情形之一且基金治理东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项时，
基金治理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金治理东说念主应足额支付；如暂
时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主，
未支付部分可延期支付。若出现上述第 5 项所述情形，按基金合同的干系要求处理。在暂停
赎回的情况排斥时，基金治理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。
十二、宽绰赎回的情形及处理款式
若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金调度中转出
苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调度中转入苦求份额总额后的余额)卓越前一
洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了宽绰赎回。
当基金出现宽绰赎回时，基金治理东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回或
部分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金治理东说念主以为有能力支付投资东说念主的一起赎回苦求时，按往往赎回程
序践诺。
（2）部分延期赎回：当基金治理东说念主以为支付投资东说念主的一起赎回苦求有艰巨或以为因支付
投资东说念主的一起赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金治理
东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求延
期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当
日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴聘延期赎回或取消
赎回。遴聘延期赎回的，将自动转入下一个洞开日陆续赎回，直到一起赎回为止；遴聘取消
赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。延期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一
并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全
部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎
回处理。
若本基金发生宽绰赎回且单个基金份额执有东说念主的赎回苦求卓越上一洞开日基金总份额 20%
的，基金治理东说念主不错对该单个基金份额执有东说念主卓越该比例以上的赎回苦求实施延期办理（基
金份额执有东说念主可在提交赎回苦求时遴聘将当日未获办理部分赐与取销），对该单个基金份额执
有东说念主剩余赎回苦求与其他账户赎回苦求按前述要求处理。延期的赎回苦求与下一洞开日赎回
苦求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，
直到一起赎回为止。
（3）暂停赎回：衔接 2 个洞开日以上(含本数)发生宽绰赎回，如基金治理东说念主以为有必要，
可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得卓越 20 个
管事日，并应当在划定媒介上进行公告。
当发生上述宽绰赎回并延期办理时，基金治理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他款式在 3 个往来日内通告基金份额执有东说念主，说明商酌处理方法，并在 2 日内在划定
媒介上刊登公告。
十三、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告
停公告。
洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的基金份额净值。
金治理东说念主应依照《信息流露办法》的商酌划定在划定媒介刊登基金再行洞开申购或赎回的公
告，并在再行入手办理申购或赎回的洞开日公告最近一个管事日的基金份额净值。
告一次。暂停末端基金再行洞开申购或赎回时，基金治理东说念主应依照《信息流露办法》的商酌
划定在划定媒介衔接刊登基金再行洞开申购或赎回的公告，并在再行洞开申购或赎回日公告
最近一个管事日的基金份额净值。
十四、基金的调度
基金治理东说念主不错根据干系法律法则以及基金合同的划定决定开办本基金与基金治理东说念把持
理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，干系法则由基金治理东说念主届
时根据干系法律法则及基金合同的划定制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与干系机构。
十五、基金份额的转让
在法律法则允许且条件具备的情况下，基金治理东说念主可受理基金份额执有东说念主通过中国证监
会招供的往来场面或者往来款式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。
基金治理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额执有东说念主应根据基金治理东说念主公
告的业务法则办理基金份额转让业务。
十六、基金的非往来过户
基金的非往来过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非
往来过户以及登记机构招供、合乎法律法则的其它非往来过户。不管在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东说念主。
袭取是指基金份额执有东说念主去世，其执有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金
份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是
指司法机构依据成功司法文书将基金份额执有东说念主执有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法
东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵寓，对于合乎条件
的非往来过户苦求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的轨范收费。
十七、基金的转托管
基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照划定的轨范收取转托管费。
十八、如期定额投资蓄意
基金治理东说念主不错为投资东说念主理理如期定额投资蓄意，具体法则由基金治理东说念主另行划定。投
资东说念主在办理如期定额投资蓄意时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管
理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所划定的如期定额投资蓄意最低申购金额。
十九、基金的冻结、解冻与质押
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、合乎法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益
一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。法律法则或基金合同另有划定的除外。
如干系法律法则允许基金治理东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金治理东说念主
将制定和实施相应的业务法则。
二十、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分的
划定或干系公告。
二十一、基金份额折算
在对基金份额执有东说念主利益无现实不利影响的前提下，基金治理东说念主经与基金 托管东说念主协商一
致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额执有东说念主大会审议。
二十二、当本领条件纯属，在不违背法律法则且对基金份额执有东说念主利益无现实不利影响
的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，基金治理东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回的安排
进行补充和调养，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证券往来所上市往来、申购或赎
回，或者办理基金份额的转让、过户、质押等业务，或者安排本基金的一类或多类基金份额
在银行间阛阓办理左券转让等业务，届时无谓召开基金份额执有东说念主大会审议但须提前公告。
第九部分 基金的投资
一、投资标的
本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前得到与标的指数相似的总答复，追求
追踪偏离度及追踪错误的最小化。在往往阛阓情况下，本基金力求追求日均追踪偏离度的绝
对值不卓越 0.50%，将年化追踪错误支配在 2%以内。
二、投资界限
本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好完了投资标的，还不错投资于
具有考究无比流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的债券（含国债、央行单子、金融债、
场合政府债、企业债、公司债、短期融资券、超等短期融资券、中期单子、资产支执证券、
次级债、可转债、可分离往来可转债、可交换债）、债券回购、银行进款（包括左券进款、定
期进款异常他银行进款）、同行存单、货币阛阓用具以及法律法则或中国证监会允许基金投资
的其他金融用具。
本基金为债券指数基金，本基金不投资于标的指数成份券刊行主体之外的主体刊行的信
用债券。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行允洽表率后，可
以将其纳入投资界限。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中标
的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；本基金执有现款或
者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等。
三、标的指数
本基金的标的指数为上海计帐所 0-4 年央企 80 债券指数（指数代码 SCH00902）。
改日若出现标的指数不合乎要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致
使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主应当自该情形发
生之日起十个管事日内向中国证监会申诉并提议搞定有蓄意，如更换基金标的指数、调度运作
款式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行
表决，基金份额执有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至搞定有蓄意确如时代，基金治理东说念主应按照指
数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵命基金份额执有东说念主利益优先原则援救基金投
资运作。
四、投资策略
本基金为指数基金，主要接纳抽样复制和动态最优化的方法，投资于标的指数中具有代
表性和流动性的成份券和备选成份券，或遴聘非成份券四肢替代，构造与标的指数风险收益
特征相似的资产组合，以完了对标的指数的灵验追踪。
在往往阛阓情况下，本基金力求追求日均追踪偏离度的王人备值不卓越 0.50%，将年化跟
踪错误支配在 2%以内。如因标的指数编制法则调养等其他原因，导致基金追踪偏离度和追踪
错误卓越了上述界限，基金治理东说念主应选用合理措施，幸免追踪错误进一步扩大。
五、功绩比拟基准
本基金的功绩比拟基准为“上海计帐所 0-4 年央企 80 债券指数收益率×95%+银行活期存
款利率（税后）×5%”。
六、风险收益特征
本基金为债券型指数基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金、羼杂型基金，高于
货币阛阓基金。
七、组合限制
本基金的投资组合将遵命以下限制：
份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；
现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
阛阓波动、基金限度变动等基金治理东说念主之外的成分以致基金不合乎该比例限制的，基金治理
东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；
易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保执一致；
除上述第 2、7、8 项划定之外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动等基
金治理东说念主之外的成分以致基金投资比例不合乎上述划定投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个
往来日内进行调养，但中国证监会划定的特殊情形除外。
基金治理东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的
商酌约定。上述时代，基金的投资界限、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托管东说念主对
基金的投资的监督与检验自基金合同成功之日起入手。
八、辞谢行径
为真贵基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主异常控股鼓吹、现实支配东说念主或者
与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交
易的，应当合乎本基金的投资标的和投资策略，遵命基金份额执有东说念主利益优先原则，着厚利
益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱践诺。干系往来必须事
先得到基金托管东说念主同意，并按法律法则赐与流露。要紧关联往来应提交基金治理东说念主董事会审
议，并经过三分之二以上的安稳董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项
进行审查。
九、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额执有东说念主
利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究司帐师事务所主见后，不错依照
法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等
对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的划定。
十、法律法则或监管部门取消上述组合限制、辞谢行径划定或从事关联往来的条件和要
求，本基金可不受干系限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、辞谢行径划定或从事关
联往来的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的划定为准；经与基金托管东说念主协商一致，
基金治理东说念主可依据法律法则或监管部门划定平直对基金合同进行变更，该变更无谓召开基金
份额执有东说念主大会审议。
十一、改日条件许可情况下的基金模式调度
若将来本基金治理东说念主推出脱色标的指数的往来型洞开式指数基金（ETF），则基金治理东说念主
在履行允洽表率后使本基金选用 ETF 鸠合基金模式并相应修改《基金合同》。在遵照法律法
规商酌鸠合基金划定的前提下，基金投资标的、基金合同内对于申购与赎回、基金份额执有
东说念主大会、收益分派、基金资产估值、基金的司帐与审计、信息流露等要求均适用于调度后的
基金。此项调养经基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致，履行允洽表率后实时公告，不需召开
基金份额执有东说念主大会审议。
十二、基金治理东说念主代表基金应用鼓吹或债权东说念主权力的处理原则及方法
有东说念主的利益；
当利益。
十三、基金的投资组合申诉
广发基金治理有限公司董事会及董事保证本申诉所载贵寓不存在伪善纪录、误导性诠释
或要紧遗漏，并对本申诉内容的信得过性、准确性和好意思满性承担个别及连带管事。
基金托管东说念主交通银行股份有限公司根据基金合同划定，于 2024 年 6 月 21 日复核了本报
告中的财务方针、净值弘扬和投资组合申诉等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性
诠释或者要紧遗漏。
本投资组合申诉所载数据摈弃 2024 年 3 月 31 日，本申诉中所列财务数据未经审计。
序号 名堂 金额（元） 占基金总资产的比例（％）
其中：粗莽股 - -
存托凭证 - -
其中：债券 1，032，647，311.66 99.59
资产支执证券 - -
其中：买断式回购
的买入返售金融资 - -
产
银行进款和结算备
付金揣摸
(1)申诉期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本申诉期末未执有境内股票。
(2)申诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本申诉期末未执有通过港股通投资的股票。
本基金本申诉期末未执有股票。
占基金资产净值比
序号 债券品种 公允价值（元）
例（％）
其中：政策性金融债 40，431，573.77 4.77
占基金资
序号 债券代码 债券称号 数目（张） 公允价值(元) 产净值比
例(％)
MTN001
MTN001
据)
本基金本申诉期末未执有资产支执证券。
本基金本申诉期末未执有贵金属。
本基金本申诉期末未执有权证。
（1）本基金本申诉期末未执有股指期货。
（2）本基金本申诉期内未进行股指期货往来。
（1）本基金本申诉期末未执有国债期货。
（2）本基金本申诉期内未进行国债期货往来。
(1)申诉期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案走访，申诉编制日
前一年内未受到公开谴责、处罚。
(2)本基金本申诉期末未投资股票，因此不存在投资的前十名股票超出基金合同划定的备
选股票库的情况。
(3)其他各项资产组成
序号 称号 金额（元）
(4)申诉期末执有的处于转股期的可调度债券明细
本基金本申诉期末未执有处于转股期的可调度债券。
(5)申诉期末前十名股票中存在领略受限情况的说明
本基金本申诉期末未执有股票。
第十部分 基金的功绩
本基金治理东说念主依照恪称累赘、真挚信用、戮力尽责的原则治理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日弘扬。
投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金功绩数据截
至 2024 年 3 月 31 日。
一、本申诉期基金份额净值增长率异常与同期功绩比拟基准收益率的比拟
功绩比拟
净值增长 功绩比拟
净值增长 基准收益
阶段 率轨范差 基准收益 ①－③ ②－④
率① 率轨范差
② 率③
④
自基金合
同成功起
于今
功绩比拟
净值增长 功绩比拟
净值增长 基准收益
阶段 率轨范差 基准收益 ①－③ ②－④
率① 率轨范差
② 率③
④
自基金合
同成功起 13.64% 0.08% 10.71% 0.03% 2.93% 0.05%
于今
功绩比拟
净值增长 功绩比拟
净值增长 基准收益
阶段 率轨范差 基准收益 ①－③ ②－④
率① 率轨范差
② 率③
④
自基金合
同成功起 0.97% 0.02% 0.86% 0.02% 0.11% 0.00%
于今
二、自基金合同成功以来基金累计净值增长率变动异常与同期功绩比拟基准收益率变动的
比拟
广发上海计帐所 0-4 年央企 80 债券指数证券投资基金
份额累计净值增长率与功绩比拟基准收益率历史走势对比图
(2020 年 4 月 29 日至 2024 年 3 月 31 日）
广发央企 80 债券指数 A
广发央企 80 债券指数 C
广发央企 80 债券指数 D
注：本基金自 2024 年 1 月 3 日起增设 D 类份额。
第十一部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的千般证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款
以异常他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据干系法律法则、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以异常他基金财产账户相安稳。
四、基金财产的援救和贬责
本基金财产安稳于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保
管。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律管事，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权力。除照章律法则和《基
金合同》的划定贬责外，基金财产不得被贬责。
基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行计帐
的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东说念把持理运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有资产产生的债务相互抵销；基金治理东说念把持理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制践诺。
第十二部分 基金资产的估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金干系的证券往来场面的往来日以及国度法律法则划定需要对外
流露基金净值的非往来日。
二、估值对象
基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。
三、 估值原则
基金治理东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业司帐准则》、监
管部门商酌划定。
司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。
估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近往来日的
报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近往来日的报价不可信得过响应公允价值的，
移交报价进行调养，确定公允价值。
与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础，并
在估值本领中探究不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，淌若该限制
是针对资产执有者的，那么在估值本领中不应将该限制四肢特征探究。此外，基金治理东说念主不
应试虑因其多量执有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。
他信息支执的估值本领确定公允价值。接纳估值本领确定公允价值时，应优先使用可不雅察输
入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使
用不可不雅察输入值。
整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，移交估值进行调养并确定公允价值。
四、估值方法
本基金所执有的投资品种，按如下原则进行估值：
（1）对在往来所阛阓上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估
值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（2）对在往来所阛阓上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值
机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；
（3）对在往来所阛阓上市往来的可调度债券，按估值日收盘价减去可调度债券收盘价中
所含债券应收利息后得到的净价进行估值；
（4）往来所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值本领确定公允价值。往来所上市
的资产支执证券和私募债券，接纳估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价
值的情况下，按成本估值；
（5）初次公开辟行未上市的债券，接纳估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠计
量公允价值的情况下，按成本估值。
（1）银行间阛阓往来不含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日
的估值净价进行估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相
应品种当日的独一估值净价或保举估值净价；
（2）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二
级阛阓利率不存在领会互异，未上市时代阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
值，若估值日为非证券往来所营业日，以该标的 ETF 最近估值日的基金份额净值估值。
金估值的自制性，具体处理原则与操作表率遵命干系法律法则以及监管部门、自律组织的规
定。
据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
定估值。
如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、表率及干系法
律法则的划定或者未能充分真贵基金份额执有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因，
两边协商搞定。
根据商酌法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金治理东说念主承担。本基
金的基金司帐管事方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金商酌的司帐问题，如经干系各方
在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的主见，按照基金治理东说念主对基金资产净值的计较
结果对外赐与公布，基金托管东说念主有权向监管部门申诉。由此给基金份额执有东说念主和基金变成损
失以及因该往来日基金资产净值计较顺延很是而引起损失的，基金托管东说念主不负责赔付。
五、估值表率
基金份额的余额总额计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金治理东说念主不错设
立大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有划定的，从其划定。
每个管事日计较基金资产净值及千般基金份额净值，并按划定流露。
划定暂停估值时除外。基金治理东说念主每个管事日对基金资产估值后，将千般基金份额净值结果
发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主对外公布。
六、估值很是的处理
基金治理东说念主和基金托管东说念主将选用必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值很是时，视为该类
基金份额净值很是。
基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，淌若由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或
投资东说念主自身的过失变成估值很是，导致其他当事东说念主碰到损失的，过失的管事东说念主应当对由于该
估值很是碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值很是处理原则”给予补偿，
承担补偿管事。
上述估值很是的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值很是已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值很是管事方应实时互助各方，
实时进行变嫌，因变嫌估值很是发生的用度由估值很是管事方承担；由于估值很是管事方未
实时变嫌已产生的估值很是，给当事东说念主变成损失的，由估值很是管事方对平直损失承担补偿
管事；若估值很是管事方已经积极互助，况兼有协助义务确当事东说念主有阔气的时候进行变嫌而
未变嫌，则其应当承担相应补偿管事。估值很是管事方移交变嫌的情况向商酌当事东说念主进行确
认，确保估值很是已得到变嫌。
（2）估值很是的管事方对商酌当事东说念主的平直损失负责，不合转折损失负责，况兼仅对估
值很是的商酌平直当事东说念主负责，不合第三方负责。
（3）因估值很是而得到不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值很是责
任方仍移交估值很是负责。淌若由于得到不妥得利确当事东说念主不返还或不一起返还不妥得利造
成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值很是管事方应补偿受损方的损失，并在其支
付的补偿金额的界限内对得到不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权力；淌若得到不
当得利确当事东说念主已经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得到的补偿额
加上已经得到的不妥得利返还的总和卓越其现实损失的差额部分支付给估值很是管事方。
（4）估值很是调养接纳尽量收复至假定未发生估值很是的正确情形的款式。
估值很是被发现后，商酌确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：
（1）查明估值很是发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值很是发生的原因确定估
值很是的管事方；
（2）根据估值很是处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值很是变成的损失进行评估；
（3）根据估值很是处理原则或当事东说念主协商的方法由估值很是的管事方进行变嫌和补偿损
失；
（4）根据估值很是处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构进
行变嫌，并就估值很是的变嫌向商酌当事东说念主进行阐明。
（1）基金份额净值计较出现很是时，基金治理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，
并选用合理的措施防御损失进一步扩大。
（2）任一类基金份额净值计较很是偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主
应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；很是偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金
治理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法则或监管机关另有划定的，从其划定处理。
七、暂停估值的情形
金治理东说念主应当暂停估值；
八、基金净值的阐明
用于基金信息流露的基金资产净值和千般基金份额净值由基金治理东说念主负责计较，基金托
管东说念主负责进行复核。基金治理东说念主应于每个洞开日往来末端后计较当日的基金资产净值和千般
基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐明后发送给基金治理
东说念主，由基金治理东说念主对基金净值赐与公布。
九、实施侧袋机制时代的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户
的基金资产净值和份额净值，暂停流露侧袋账户份额净值。
十、特殊情况的处理
处理；
力原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主天然已经选用必要、允洽、合理的措施进行检验，关联词未
能发现该很是的，由此变成的基金资产估值很是，基金治理东说念主和基金托管东说念主不错衔命补偿责
任。但基金治理东说念主、基金托管东说念主应当积极选用必要的措施削弱或排斥由此变成的影响。
第十三部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的
余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指摈弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完了收益的
孰低数。
三、基金收益分派原则
次数最多为 12 次，每份基金份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额可
供分派利润的 10%，若《基金合同》成功发火 3 个月可不进行收益分派；
金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分派
款式是现款分成；
份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值；
售服务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。本基金脱色类别的每一基金份额
享有同均分派权；
在合乎法律法则及基金合同约定，并对基金份额执有东说念主利益无现实性不利影响的前提下，
基金治理东说念主可对基金收益分派原则和支付款式进行调养，不需召开基金份额执有东说念主大会。
四、收益分派有蓄意
基金收益分派有蓄意中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、
分派时候、分派数额、分派款式等内容。
五、收益分派有蓄意果然定、公告与实施
本基金收益分派有蓄意由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息流露办法》
的商酌划定在划定媒介公告。
法律法则或监管机关另有划定的，从其划定。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款
红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额执
有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务法则》
践诺。
七、实施侧袋机制时代的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，上述收益分派原则仅适用于主袋账
户资产和主袋账户份额执有东说念主。
第十四部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
本基金隔断计帐时所发生用度，按现实支拨额从基金财产总值中扣除。
二、基金用度计提方法、计提轨范和支付款式
本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。治理费的计较方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金治理费
E 为前一日基金资产净值
基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基金托管东说念主核
对一致后，由基金托管东说念主于次月前 3 个管事日内按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支
付给基金治理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日期顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基金托管东说念主核
对一致后，由基金托管东说念主于次月前 3 个管事日内按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支
取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。
本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费按
前一日 C 类基金份额资产净值的 0.10%年费率计提。计较方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基金托管
东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月前 5 个管事日内从基金财产中一次性划出，由基金治理
东说念主代收，基金治理东说念主收到后按干系合同划定支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公休
假或不可抗力等，支付日期顺延。
销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金治理东说念主的基金行销告浮滥、促销行动
费、基金份额执有东说念主服务费等。
销售服务费使用界限不包括基金召募时代的上述用度。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据商酌法则及相应左券划定，按费
用现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的名堂
基金治理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产的损失；
基金治理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度、标的指数许可使用费；
《基
金合同》成功前的干系用度；其他根据干系法律法则及中国证监会的商酌划定不得列入基金
用度的名堂。
四、用度调养
基金治理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况在履行允洽表率后，调养基
金治理费率、基金托管费率、基金销售服务费率等干系费率。
基金治理东说念主必须于新的费率实施日前依照《信息流露办法》的商酌划定在划定媒介上公
告。
五、实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制时代，与侧袋账户商酌的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋
账户资产变现后方可列支，商酌用度可酌情收取或减免，但基金治理东说念主不得就侧袋账户资产
收取治理费。
六、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则践诺。基金财
产投资的干系税收，由基金份额执有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度商酌
税收征收的划定代扣代缴。
第十五部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐政策
下原则：淌若《基金合同》成功少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度；
照商酌划定编制基金司帐报表；
阐明。
二、基金的年度审计
事务所异常注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
所需按照《信息流露办法》的商酌划定在划定媒介公告。
第十六部分 基金的信息流露
一、本基金的信息流露应合乎《基金法》
《运作办法》
《信息流露办法》
《流动性风险治理
划定》
《基金合同》异常他商酌划定。干系法律对信息流露的款式、登载媒介、报备款式等规
定发生变化时，本基金从其最新划定。
二、信息流露义务东说念主
本基金信息流露义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主大会的基金
份额执有东说念主等法律法则和中国证监会划定的天然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。
本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为压根起点，按照法律法则和中国
证监会的划定流露基金信息，并保证所流露信息的信得过性、准确性、好意思满性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会划定时候内，将应予流露的基金信息通过合乎
中国证监会划定条件的寰宇性报刊（以下简称划定报刊）及《信息流露办法》划定的互联网
网站（以下简称划定网站）等媒介流露，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时
间和款式查阅或者复制公开流露的信息贵寓。
三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，
杠杆倍数不得有下列行径：
四、本基金公开流露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息流露义
务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。
本基金公开流露的信息接纳阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币元。
五、公开流露的基金信息
公开流露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金家具贵寓撮要
东说念主大会召开的法则及具体表率，说明基金家具的性格等触及基金投资者要紧利益的事项的法
律文献。
申购和赎回安排、基金投资、基金家具性格、风险揭示、信息流露及基金份额执有东说念主服务等
内容。基金合同成功后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金治理东说念主应当在三个工
作日内，更新基金招募说明书并登载在划定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，
基金治理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募说明书。
中的权力、义务关系的法律文献。
信息。
《基金合同》成功后，基金家具贵寓撮要的信息发生要紧变更的，基金治理东说念主应当在三
个管事日内，更新基金家具贵寓撮要，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业网点；
基金家具贵寓撮要其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，
基金治理东说念主不再更新基金家具贵寓撮要。
基金召募苦求经中国证监会注册后，基金治理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金
份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在划定报刊上，将基
金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵寓撮要、
《基金合同》和基金托管左券登载在
划定网站上，并将基金家具贵寓撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当
同期将基金合同、基金托管左券登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募说明
书确当日登载于划定媒介上。
（三）《基金合同》成功公告
基金治理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在划定媒介上登载《基金合同》成功
公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》成功后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应当至少每周
在划定网站流露一次千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。
在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通
过其划定网站、基金销售机构网站或者营业网点流露洞开日的千般基金份额净值和千般基金
份额累计净值。
基金治理东说念主应当不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站流露半年度和年度最
后一日的千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金治理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎回
价钱的计较款式及商酌申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或营业网点
查阅或者复制前述信息贵寓。
（六）基金如期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉
基金治理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载
在划定网站上，将年度申诉教导性公告登载在划定报刊上。基金年度申诉中的财务司帐申诉
应当经过合乎《证券法》划定的司帐师事务所审计。
基金治理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登
载在划定网站上，并将中期申诉教导性公告登载在划定报刊上。
基金治理东说念主应当在季度末端之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度申诉，将季度申诉
登载在划定网站上，并将季度申诉教导性公告登载在划定报刊上。
基金合同成功不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度
申诉。如申诉期内出现单一投资东说念主执有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情形，为保障
其他投资东说念主的权益，基金治理东说念主至少应当在如期申诉“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项
下流露该投资东说念主的类别、申诉期末执有份额及占比、申诉期内执有份额变化情况及本基金的
专有风险，中国证监会认定的特殊情况除外。基金治理东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中
流露基金组结伙产情况异常流动性风险分析等。
（七）临时申诉
本基金发生要紧事件，商酌信息流露义务东说念主应在 2 日内编制临时申诉书，并登载在划定
报刊和划定网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响
的下列事件：
管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
动；
特地基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓越百分之三十；
罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特地基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行径受到要紧
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关
联往来事项，中国证监会另有划定的情形除外；
发生变更；
量发火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5，000 万元东说念主民币的情形；
（八）通晓公告
在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在阛阓渊博传的音问可能对基
金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额执有东说念主权益的，干系
信息流露义务东说念主细察后应当立即对该音问进行公开通晓，并将商酌情况立即申诉中国证监会。
（九）基金份额执有东说念主大会决议
基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会注册或者备案，并赐与公告。
（十）投资资产支执证券信息流露
基金治理东说念主应在基金年报及中期申诉中流露其执有的资产支执证券总额、资产支执证券
市值占基金净资产的比例和申诉期内扫数的资产支执证券明细。
基金治理东说念主应在基金季度申诉中流露其执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值占
基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支执证券明
细。
（十一）计帐申诉
基金合同隔断的，基金治理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作
出计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在划定网站上，并将计帐申诉教导性公
告登载在划定报刊上。
（十二）实施侧袋机制时代的信息流露
本基金实施侧袋机制的，干系信息流露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明
书的划定进行信息流露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的划定。
（十三）中国证监会划定的其他信息。
六、信息流露事务治理
基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露治理轨制，指定特地部门及高等治理东说念主
员负责治理信息流露事务。
基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当合乎中国证监会干系基金信息流露内容与
时势准则等法则的划定。
基金托管东说念主应当按照干系法律法则、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金
治理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期申诉、更新
的招募说明书、基金家具贵寓撮要、基金计帐申诉等公开流露的干系基金信息进行复核、审
查，并向基金治理东说念主进行书面或电子阐明。
基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中遴聘一家报刊流露本基金信息。基金治理东说念主、
基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证干系报送信
息的信得过、准确、好意思满、实时。
基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在划定媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他人人
媒介流露信息，关联词其他人人媒介不得早于划定媒介流露信息，况兼在不同媒介上流露脱色
信息的内容应当一致。
基金治理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金往往投资操作的前提
下，自主普及信息流露服务的质料。具体要求应当合乎中国证监会及自律法则的干系划定。
前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。
为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计申诉、法律主见书的专科机构，应
当制作管事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。
七、信息流露文献的存放与查阅
照章必须流露的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法则划定将信
息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
第十七部分 侧袋机制
为加强对本基金流动性风险的管控，保护投资者的正当权益，根据《中华东说念主民共和国证
券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作治理办法》《公开召募洞开式证券投资基金流动
性风险治理划定》《公开召募证券投资基金侧袋机制率领（试行）》异常他商酌法律法则，本
基金引入侧袋机制四肢流动性风险治理用具之一。
一、侧袋机制的实施条件和表率
当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额执有东说念主
利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究司帐师事务所主见后，不错依照
法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。
基金治理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘合乎《证券法》划定
的司帐师事务所进行审计并流露专项审计主见。
二、实施侧袋机制时代基金份额的申购与赎回
基金份额执有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主袋账
户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户份额的赎回苦求并支付赎回款项。
金治理东说念主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户
运作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回与调度”部分的申购、赎
回划定适用于主袋账户份额。
照单个洞开日内主袋账户份额净赎回苦求卓越前一洞开日主袋账户总份额的 10%认定。
三、实施侧袋机制时代的基金投资
侧袋机制实施时代，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组
合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金治理东说念主计较各项投资
运作方针和基金功绩方针时应当以主袋账户资产为基准。
基金治理东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个往来日内完成对主袋账户投资组合的调
整，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。
基金治理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。
四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付
特定资产以可出售、可转让、收复往来等款式收复流动性后，基金治理东说念主应当按照基金
份额执有东说念主利益最大化原则，选用将特定资产赐与处置变现等款式，实时向侧袋账户份额执
有东说念主支付对应款项。
隔断侧袋机制后，基金治理东说念主实时遴聘合乎《证券法》划定的司帐师事务所进行审计并
流露专项审计主见。
五、侧袋机制的信息流露
在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重
大影响的事项后，基金治理东说念主应实时发布临时公告。
基金治理东说念主应按照招募说明书“基金的信息流露”部分划定的基金净值信息流露款式和频
率流露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时代本基金暂停披
露侧袋账户份额净值。
侧袋机制实施时代，基金治理东说念主应当在基金如期申诉中流露申诉期内特定资产处置进展
情况，流露申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不四肢特定资产最终变
现价钱的承诺。
六、本部分对于侧袋机制的干系划定，但凡平直援用法律法则或监管法则的部分，如将
来法律法则或监管法则修改导致干系内容被取消或变更的，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商
一致并履行允洽表率后，在对基金份额执有东说念主利益无现实性不利影响的前提下，可平直对本
部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。
第十八部分 风险揭示
一、投资于本基金的主要风险
证券阛阓价钱受到经济成分、政事成分、投资心理和往来轨制等各式成分的影响，导致
基金收益水平变化而产生风险，主要包括：
（1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）
发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。
（2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。
基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
（3）利率风险。金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利鲠平直影
响着债券的价钱和收益率。基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。
（4）债券阛阓流动性风险。由于银行间债券阛阓深度和宽度相对较低，往来相对较不活
跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金资产变现能力的风险。
（5）购买力风险。基金的利润将主要通过现款体式来分派，而现款可能因为通货扩张的
影响而导致购买力下降，从而使基金的现实收益下降。
（6）再投资风险。再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影
响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金
从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得到比曩昔较少的收益率。
（7）信用风险。基金所投资债券的刊行东说念主如出现毁约、无法支付到期本息，或由于债券
刊行东说念主信用等级裁汰导致债券价钱下降，将变成基金资产损失。
基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为成分、治理系统成就不妥变成操作诞妄或公司
里面失控而可能产生的损失。治理风险包括：
（1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策践诺和投资绩效监督检验过程中，
由于决策诞妄而给基金资产变成的可能的损失；
（2）操立场险：指基金投资决策践诺中，由于投资指示不解晰、往来操作诞妄等东说念主为因
素而可能导致的损失；
（3）本领风险：是指公司治理信息系统成就不妥等成分而可能变成的损失。
公司职工不遵照职业操守，发生作歹、违法行径而可能导致的损失。
指本基金在洞开期内，可能会发生基金治理东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付
投资者赎回款项的风险。
本基金的主要流动性风险异常治理方法如下：
（1）基金申购、赎回安排
具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“第八部分、
基金份额的申购、赎回与调度”，防备了解本基金的申购以及赎回安排。
投资者应当了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险相匹配。
（2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估
本基金投资标的为具有考究无比流动性的金融用具；本基金投资于具有较高流动性的投资品
种，通过合理配置组合等款式，积极着重流动性风险；本基金主动投资流动性受限资产的市
值揣摸占比等，皆严格遵照干系法律法则划定的比例限制。因此，本基金拟投资阛阓及资产
的流动性考究无比。
（3）宽绰赎回情形下的流动性风险治理措施
当本基金发生宽绰赎回情形时，基金治理东说念主不错接纳以卑劣动性风险治理措施：
①延期办理宽绰赎回苦求；
②减速支付赎回款项；
③舞动订价；
④中国证监会认定的其他措施。
（4）实施备用的流动性风险治理用具的情形、表率及对投资者的潜在影响
基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律法
规及基金合同的约定，轮廓运用千般流动性风险治理用具，对赎回苦求等进行限度调养，作
为特定情形下基金治理东说念主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：
①延期办理宽绰赎回苦求
具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的 “九、宽绰赎回的情形
及处理款式”，防备了解本基金延期办理宽绰赎回苦求的情形及表率。
在此情形下，投资东说念主的部分或一起赎回苦求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的
基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。
②暂停接受赎回苦求
具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速
支付赎回款项的情形”，防备了解本基金暂停接受赎回苦求的情形及表率。
③减速支付赎回款项
投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回
或减速支付赎回款项的情形”和“九、宽绰赎回的情形及处理款式”，防备了解本基金减速支
付赎回款项的情形及表率。
在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时候将可能比一般往往情形下有所延伸。
④收取短期赎回费
本基金还对执续执有期少于 7 日的投资者收取 1.50%的赎回费，并将上述赎回费全额计
入基金财产。
⑤暂停基金估值
投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，
防备了解本基金暂停估值的情形及表率。
在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被延期办理或被
暂停接受，或被减速支付赎回款项。
⑥舞动订价
当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金治理东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基金
估值的自制性。当基金接纳舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将
会根据投资组合的阛阓冲击成本而进行调养，使得阛阓的冲击成本大略分派给现实申购、赎
回的投资者，从而减少对存量基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受
损伤并得到自制对待。
⑦侧袋机制
侧袋机制是一种流动性风险治理用具，是将特定资产分离至特地的侧袋账户进行处置清
算，并以处置变现后的款项向基金份额执有东说念主进行支付，目标在于灵验窒碍并化解风险，但
基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手流露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转
换，仅主袋账户份额往往洞开赎回，因此启用侧袋机制时执有基金份额的执有东说念主将在启用侧
袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产
的变当前候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制
时的特定资产的估值，基金份额执有东说念主可能因此面对损失。
实施侧袋机制时代，基金治理东说念主计较各项投资运作方针和基金功绩方针时以主袋账户资
产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不流露侧袋账户份额的
净值，即便基金治理东说念主在基金如期申诉中流露申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，
也不四肢特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管
理东说念主不承担任何保证和承诺的管事。
基金治理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户
份额存在暂停申购的可能。
⑧中国证监会认定的其他措施。
指基金治理或运作过程中，违背国度法律、法则的划定，或者基金投资违背法则及基金
合同商酌划定的风险。
（1）指数化投资干系的风险
①标的指数下降的风险
标的指数成份券的价钱可能受到政事成分、经济成分、投资者心理和往来轨制等各式因
素的影响而波动，导致指数值波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。
②标的指数计较出错的风险
指数编制方法的症结可能导致标的指数的弘扬与总体阛阓弘扬产生互异，从而使基金收
益发生变化。同期，指数编制单元不合指数的实时性、好意思满性和准确性作念出任何承诺。标的
指数值可能出现很是，投资者若参考指数值进行投资决策可能导致损失。
③指数编制机构罢手服务的风险
本基金的标的指数由指数编制机构发布并治理和真贵，改日指数编制机构可能由于各式
原因罢手对指数的治理和真贵，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个管事
日内向中国证监会申诉并提议搞定有蓄意，如更换基金标的指数、调度运作款式，与其他基金
合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决，基金份额执
有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。投资东说念主将面对更换基金标
的指数、调度运作款式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至搞定有蓄意确定并实施前，基金治理东说念主应按
照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵命基金份额执有东说念主利益优先原则援救基
金投资运作，该时代由于标的指数不再更新等原因可能导致指数弘扬与干系阛阓弘扬有在差
异，从而影响投资收益。
④成份券停牌的风险
成份券可能因各式原因临时或历久停牌。发生停牌时，基金可能面对因无法实时调养投
资组合而导致追踪偏离度和追踪错误扩大的风险。
⑤成份券毁约的风险
基金在运作过程中可能发生成份券交收毁约或刊行东说念主出现毁约、断绝支付到期本息等情
形，可能会面对基金资产损失、无法实时调养投资组合、追踪偏离度和追踪错误扩大等风险。
（2）基金追踪偏离风险
基金在追踪标的指数时由于各式原因导致基金的功绩弘扬与标的指数弘扬之间可能产生
互异，主要影响成分可能包括：
份券和备选成份券，或遴聘非成份券四肢替代，基金投资组合与标的指数组成可能存在互异，
从而可能导致基金现实收益率与标的指数收益率产生偏离；
益率；
而且会产生相应的往来成本。
本基金力求将本基金净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的王人备值支配在
差卓越上述界限，本基金净值弘扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。
本基金法律文献中商酌风险收益特征的表述是基于投资界限、投资比例、证券阛阓宽绰
礼貌等作念出的概述性描绘，代表了一般阛阓情况下本基金的历久风险收益特征。销售机构(包
括基金治理东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系法律法则对本基金进行风险评价，不同的销
售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特
征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与
家具风险之间的匹配锤真金不怕火。同期，不同销售机构因其选用的具体评价轨范和方法的互异，对
脱色家具风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金
现实运作情况等当令调养对本基金的风险评级。
敬请投资东说念主细察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受能力与家具风险之
间的匹配锤真金不怕火，并须实时善良销售机构对于本基金风险评级的调养情况，严慎作出投资决策。
（1）跟着合乎本基金投资理念的新投资用具的出现和发展，淌若投资于这些用具，基金
可能会面对一些特殊的风险；
（2）因本领成分而产生的风险，如计较机系统不可靠产生的风险；
（3）因基金业务快速发展而在轨制确立、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生
的风险；
（4）因东说念主为成分而产生的风险、如内幕往来、诓骗行径等产生的风险；
（5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；
（6）接触、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带
来风险；
（7）其他不测导致的风险。
二、声明
构销售，基金治理东说念主与基金销售机构都不可保证其收益或本金安全。
第十九部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法则划定和基金合同约定可不经基
金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。
可践诺，通过之日起五日内报中国证监会备案，成功之日起两日内在划定媒介公告。
二、《基金合同》的隔断事由
有下列情形之一的，经履行干系表率后，《基金合同》应当隔断：
接的；
的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主召集基金份额执有东说念主
大会对搞定有蓄意进行表决，基金份额执有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的计帐
组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘
用必要的管事主说念主员。
和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统还是受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐申诉；
（5）遴聘司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐申诉出具法律
主见书；
（6）将计帐申诉报中国证监会备案后公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
基金财产计帐小组可根据计帐的具体情况允洽延长计帐期限，并提前公告。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余资产的分派
依据基金财产计帐的分派有蓄意，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的千般基金份额比例进行分派。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的商酌要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经司帐师事务所审计并由律
师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报
告报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及商酌文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
第二十部分 基金合同的内容选录
一、基金合同当事东说念主及权力义务
（一） 基金治理东说念主的权力与义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》成功之日起，根据法律法则和《基金合同》安稳运用并治理基金财
产；
（3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法则划定或中国证监会批准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照划定召集基金份额执有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及商酌法律划定监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基
金合同》及国度商酌法律划定，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处理；
（9）担任或托福其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基金
合同》划定的用度；
（10）依据《基金合同》及商酌法律划定决定基金收益的分派有蓄意；
（11）在《基金合同》约定的界限内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用鼓吹权力，为基金的利益应用因基
金财产投资于证券所产生的权力；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益应用诉讼权力或者实施其他法
律行径；
（15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
（16）在合乎商酌法律、法则的前提下，制订和调养商酌基金认购、申购、赎回、调度
和非往来过户的业务法则；
（17）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权力。
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、
申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》成功之日起，以真挚信用、严慎戮力的原则治理和运用基金财产；
（4）配备阔气的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹商款式管
理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险支配、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，保证所治理的
基金财产和基金治理东说念主的财产相互安稳，对所治理的不同基金区分治理，区分记账，进行证券
投资；
（6）除依据《基金法》
《基金合同》异常他商酌划定外，不得利用基金财产为我方及任何
第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）选用允洽合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基
金合同》等法律文献的划定，按商酌划定计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎
回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；
（10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；
（11） 严格按照《基金法》《基金合同》异常他商酌划定，履行信息流露及申诉义务；
（12）保守基金交易奥妙，不浮现基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》
《基金合同》
异常他商酌划定另有划定外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他东说念主浮现；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有蓄意，实时向基金份额执有东说念主分派基金
收益；
（14）按划定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》
《基金合同》异常他商酌划定召集基金份额执有东说念主大会或配合基金
托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；
（16）按划定保存基金财产治理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他干系贵寓 15 年
以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在划定时候发出，况兼保证投资者
大略按照《基金合同》划定的时候和款式，随时查阅到与基金商酌的公开贵寓，并在支付合
理成本的条件下得到商酌贵寓的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变现和分派；
（19）面对斥逐、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会并通告基金
托管东说念主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额执有东说念主正当权益时，应
当承担补偿管事，其补偿管事不因其退任而衔命；
（21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东说念主违
反《基金合同》变成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额执有东说念主利益向基金托管东说念主追
偿；
（22）当基金治理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理商酌基金事务的行
为承担管事；
（23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益应用诉讼权力或实施其他法律行径；
（24）基金在召募时代未能达到基金的备案条件，
《基金合同》不可成功，基金治理东说念主承
担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期末端后 30 日内退
还基金认购东说念主；
（25）践诺成功的基金份额执有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；
（27）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二） 基金托管东说念主的权力与义务
（1）自《基金合同》成功之日起，照章律法则和《基金合同》的划定安全援救基金财产；
（2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法则划定或监管部门批准的其他用度；
（3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违背《基金合同》及国
家法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应陈诉中国证监会，
并选用必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据干系阛阓法则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往来资
金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；
（6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；
（7）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权力。
（1）以真挚信用、戮力尽责的原则执有并安全援救基金财产；
（2）缔造特地的基金托管部门，具有合乎要求的营业场面，配备阔气的、及格的熟悉基
金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全里面风险支配、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，确保基金财产
的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互安稳；对所
托管的不同的基金区分成就账户，安稳核算，分账治理，保证不同基金之间在账户成就、资
金划拨、账册记录等方面相互安稳；
（4）除依据《基金法》《基金合同》异常他商酌划定外，不得利用基金财产为我方及任
何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；
（5）援救由基金治理东说念主代表基金签订的与基金商酌的要紧合同及商酌凭证；
（6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的
约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金交易奥妙，除《基金法》《基金合同》异常他商酌划定另有划定外，在基
金信息公开流露前赐与守密，不得向他东说念主浮现，因向审计、法律等外部专科照料人提供的除外；
（8）复核、审查基金治理东说念主计较的基金资产净值、千般基金份额净值、基金份额申购、
赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行动商酌的信息流露事项；
（10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具主见，说明基金治理
东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；淌若基金治理东说念主有未践诺《基
金合同》划定的行径，还应当说明基金托管东说念主是否选用了允洽的措施；
（11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系贵寓 15 年以上；
（12）从基金治理东说念主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额执有东说念主名册；
（13）按划定制作干系账册并与基金治理东说念主查对；
（14）依据基金治理东说念主的指示或商酌划定向基金份额执有东说念主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》
《基金合同》异常他商酌划定，召集基金份额执有东说念主大会或配合基
金治理东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的划定监督基金治理东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变现和分派；
（18）面对斥逐、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会和银行监管
机构，并通告基金治理东说念主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿管事，其补偿管事不因其
退任而衔命；
（20）按划定监督基金治理东说念主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管
理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基金治理东说念主追偿；
（21）践诺成功的基金份额执有东说念主大会的决定；
（22）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三） 基金份额执有东说念主
基金投资者执有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，
直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主四肢《基金合同》当事东说念主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
脱色类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额与 D
类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与计帐后的剩余基金财产
分派的数目将可能有所不同。
《运作办法》异常他商酌划定，基金份额执有东说念主的权力包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其执有的基金份额；
（4）按照划定要求召开基金份额执有东说念主大会；
（5）出席或者托付代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会审议事项应用
表决权；
（6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓；
（7）监督基金治理东说念主的投资运作；
（8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行径照章拿告状讼或
仲裁；
（9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权力。
《运作办法》异常他商酌划定，基金份额执有东说念主的义务包括但不限于：
（1）谨慎阅读并遵照《基金合同》《招募说明书》等信息流露文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断投资价值，自主作念出投资
决策，自行承担投资风险；
（3）善良基金信息流露，实时应用权力和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法则和《基金合同》所划定的用度；
（5）在其执有的基金份额界限内，承担基金蚀本或者《基金合同》隔断的有限管事；
（6）不从事任何有损基金异常他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；
（7）践诺成功的基金份额执有东说念主大会的决定；
（8）返还在基金往来过程中因任何原因得到的不妥得利；
（9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的表率法则
基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代表有权代表
基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额执有东说念主大会暂不缔造日常机构。
（一）召开事由
应当召开基金份额执有东说念主大会：
（1）隔断《基金合同》；
（2）更换基金治理东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调度基金运作款式；
（5）调养基金治理东说念主、基金托管东说念主的答谢轨范，但法律法则要求调养该等答谢轨范的除
外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资标的、界限或策略（法律法则和中国证监会另有划定的除外）；
（9）变更基金份额执有东说念主大会表率；
（10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；
（11）单独或揣摸执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主（以
基金治理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就脱色事项书面要求召开基金份额执有东说念主
大会；
（12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法则、
《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额执有东说念主大会的
事项。
响的前提下，经履行允洽表率，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召
开基金份额执有东说念主大会：
（1）法律法则要求加多的基金用度的收取；
（2）在法律法则和《基金合同》划定的界限内并对基金份额执有东说念主利益无现实性不利影
响的前提下，调养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费款式；
（3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）本基金变更为脱色标的指数的往来型洞开式指数基金（ETF）的鸠合基金并相应变
更基金类别、修改投资标的、界限和策略；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无现实性不利影响或修改不触及《基
金合同》当事东说念主权力义务关系发生变化；
（6）《基金合同》明确约定无需召开基金份额执有东说念主大会的情况；
（7）基金治理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法则划定或中国证监会许可的界限内
调养商酌认购、申购、赎回、调度、基金往来、非往来过户、转托管等业务法则；
（8）在对基金份额执有东说念主利益无现实性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务，或
调养基金份额类别成就；
（9）按照法律法则和《基金合同》划定不需召开基金份额执有东说念主大会的之外的其他情形。
（二）会议召集东说念主及召集款式
基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。基金
治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集，基
金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日
内召开并奉告基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。
额执有东说念主大会，应当向基金治理东说念主提议书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10
日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主
决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集，代表基金份
额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提
议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基
金份额执有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日
内召开并奉告基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。
有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或揣摸代表基金份额 10%以上（含
东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得疏忽、干
扰。
（三）召开基金份额执有东说念主大会的通告时候、通告内容、通告款式
额执有东说念主大融会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时候、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事表率和表决款式；
（3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；
（4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）、
投递时候和地点；
（5）会务常设商酌东说念主姓名及商酌电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要通告的其他事项。
金份额执有东说念主大会所选用的具体通讯款式、托福的公证机关异常商酌款式和商酌东说念主、书面表
决主见寄交的截止时候和收取款式。
进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金治理东说念主到指定地点对表决主见的
计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行书面通告基金治理东说念主和基金托管东说念主到
指定地点对表决主见的计票进行监督。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决主见
的计票进行监督的，不影响表决主见的计票服从。
（四）基金份额执有东说念主出席会议的款式
基金份额执有东说念主大会可通过现场开会款式、通讯开会款式或法律法则和监管机关允许的
其他款式召开，会议的召开款式由会议召集东说念主确定。
场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执有东说念主大会，基金治理东说念主或
基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行基
金份额执有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主执有基金份额
的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明合乎法律法则、
《基金合同》和会议通告的划定，并
且执有基金份额的凭证与基金治理东说念主执有的登记贵寓相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证高慢，灵验的基金份
额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。
同约定的其他款式在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面款式或基
金合同约定的其他款式进行表决。
在同期合乎以下条件时，通讯开会的款式视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个管事日内衔接公布干系提
示性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理
东说念主）到指定地点对书面表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托管
东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告划定的款式收取基金份额
执有东说念主的书面表决主见；基金托管东说念主或基金治理东说念主经通告不参加收取书面表决主见的，不影
响表决服从；
（3）本东说念主平直出具书面主见或授权他东说念主代表出具书面主见的，基金份额执有东说念主所执有的
基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；
（4）上述第（3）项中平直出具书面主见的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意
见的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面主见的代理东说念主出具的托福东说念主执
有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明合乎法律法则、
《基金合同》和会议通告
的划定，并与基金登记注册机构记录相符；
（5）会议通告公布前报中国证监会备案。
参加基金份额执有东说念主大会的执有东说念主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3）
项划定比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时候的三个月以后、六个月
以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东说念主大会。再行召集的基金份额执有东说念主大会应当
有代表三分之一以上基金份额的执有东说念主参加，方可召开。
开，基金份额执有东说念主不错接纳书面、收集、电话、短信或其他款式进行表决，具体款式由会
议召集东说念主确定并在会议通告中列明。
话、短信或其他款式，具体款式在会议通告中列明。
（五）议事内容与表率
议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终
止《基金合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金合
同》划定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额执有东说念主大会谈论的其他事项。
基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份
额执有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额执有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的款式下，当先由大会主执东说念主按照下列第七条文定表率确定和公布监票东说念主，
然后由大会主执东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。大会主执东说念主为基金治理
东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权
其出席会议的代表主执；淌若基金治理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，
则由出席大会的基金份额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金
份额执有东说念主四肢该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主
执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的服从。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名
称）、身份证明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称号）和联
系款式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日期后 2
个管事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起灵验表决，在公证机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。
基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议：
上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以特别决议通过事项之外的其他事项
均以一般决议的款式通过。
之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调度基金运作款式、更换
基金治理东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为
灵验。
基金份额执有东说念主大会选用记名款式进行投票表决。
选用通讯款式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据证明，不然提交合乎会议通
知中划定的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合乎会议通告划定的书
面表决主见视为灵验表决，表决主见隐约不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
书面主见的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额执有东说念主大会的各项提案或脱色项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
（七）计票
（1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议
入手后告示在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额执有东说念主代表与大会召
集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额执有东说念主自行召集或大会天然由基
金治理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金治理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主
大会的主执东说念主应当在会议入手后告示在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有
东说念主代表担任监票东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。
（2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主迅速公布计票结
果。
（3）淌若会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣
布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以一
次为限。再行盘货后，大会主执东说念主应当迅速公布再行盘货结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影
响计票的服从。
在通讯开会的情况下，计票款式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程赐与公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决主见的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
（八）成功与公告
基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起成功。
基金份额执有东说念主大会决议自成功之日起 2 日内在划定媒介上公告。淌若接纳通讯款式进
行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当践诺成功的基金份额执有东说念主大会的决议。
成功的基金份额执有东说念主大会决议对整体基金份额执有东说念主、基金治理东说念主、基金托管东说念主均有逼迫
力。
（九）实施侧袋机制时代基金份额执有东说念主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主和侧袋份额
执有东说念主区分执有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若干系基金份额执有东说念主大会召
集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主执有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
以上（含 10%）；
份额的二分之一（含二分之一）；
的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；
日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、
分之一）干系基金份额的执有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票；
举产生别称基金份额执有东说念主四肢该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主；
二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
脱色主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
（十）本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等规
定，但凡平直援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监管法则修改导致干系内
容被取消或变更的，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可平直
对本部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。
三、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐
（一） 《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法则划定和基金合同约定可不经基
金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。
可践诺，通过之日起五日内报中国证监会备案，成功之日起两日内在划定媒介公告。
（二） 《基金合同》的隔断事由
有下列情形之一的，经履行干系表率后，《基金合同》应当隔断：
接的；
的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主召集基金份额执有东说念主
大会对搞定有蓄意进行表决，基金份额执有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；
（三）基金财产的计帐
组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘
用必要的管事主说念主员。
和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统还是受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐申诉；
（5）遴聘司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐申诉出具法律
主见书；
（6）将计帐申诉报中国证监会备案后公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
算期限，并提前公告。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余资产的分派
依据基金财产计帐的分派有蓄意，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的千般基金份额比例进行分派。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的商酌要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经司帐师事务所审计并由律
师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报
告报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及商酌文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
四、争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》商酌的一切争议，如经友
好协商未能搞定的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁法则进
行仲裁，仲裁地点为上海，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具有逼迫力，仲裁费由败诉
方承担。
争议处理时代，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责陆续针织、戮力、尽责地履行基金合
同划定的义务，真贵基金份额执有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统领。
五、基金合同存放地和投资者取得合同的款式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面
和营业场面查阅。
第二十一部分 基金托管左券的内容选录
一、基金托管左券当事东说念主
（一）基金治理东说念主
称号：广发基金治理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；广东省珠
海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室
法定代表东说念主：葛长伟
成立时候：2003 年 8 月 5 日
批准缔造机关：中国证监会
批准缔造文号：证监基金字200391 号
筹商界限：基金召募；基金销售；资产治理以及中国证监会许可的其它业务
注册老本：14，097.8 万元东说念主民币
组织体式：有限管事公司
存续时代：执续筹商
（二）基金托管东说念主
称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号（邮政编码：200120）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号（邮政编码：200120）
法定代表东说念主：任德奇
成立时候：1987 年 3 月 30 日
批准缔造机关及批准缔造文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民银行银发
［1987］40 号文
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号
筹商界限：接收公众进款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办理单子承
兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；
从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付
款项业务；提供援救箱服务；经国务院银行业监督治理机构批准的其他业务；筹商结汇、售
汇业务。
注册老本：742.63 亿元东说念主民币
组织体式：股份有限公司
存续时代：执续筹商
二、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主对基金治理东说念主的投资行径应用监督权
（1）基金托管东说念主根据商酌法律法则的划定及《基金合同》和托管左券的约定，对基金的
投资界限、投资对象进行监督。
本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好完了投资标的，还不错投资于
具有考究无比流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的债券（含国债、央行单子、金融债、
场合政府债、企业债、公司债、短期融资券、超等短期融资券、中期单子、资产支执证券、
次级债、可转债、可分离往来可转债、可交换债）、债券回购、银行进款（包括左券进款、定
期进款异常他银行进款）、同行存单、货币阛阓用具以及法律法则或中国证监会允许基金投资
的其他金融用具。
本基金为债券指数基金，本基金不投资于标的指数成份券刊行主体之外的主体刊行的信
用债券。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行允洽表率后，可
以将其纳入投资界限。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中标
的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；本基金执有现款或
者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等。
如改日法律法则或监管机构对投资比例要求有变更的，基金治理东说念主在履行允洽表率后，
不错作念出相应调养。
基金托管东说念主对基金治理东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同成功日起入手履行。
（2）基金托管东说念主根据商酌法律法则的划定及《基金合同》和托管左券的约定，对基金投
资、融资比例进行监督。
根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应合乎以下划定：
份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；
现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
阛阓波动、基金限度变动等基金治理东说念主之外的成分以致基金不合乎该比例限制的，基金治理
东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；
易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保执一致；
除上述第 2）、7）、8）项划定之外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动
等基金治理东说念主之外的成分以致基金投资比例不合乎上述划定投资比例的，基金治理东说念主应当在
基金治理东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的
商酌约定。在上述时代内，本基金的投资界限、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托
管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同成功之日起入手。
基金托管东说念主依照上述划定对本基金的投资组合限制及调养期限进行监督。
（3）基金托管东说念主根据商酌法律法则的划定及基金合同和托管左券的约定，对基金投资禁
止行径进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动。
基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主异常控股鼓吹、现实支配东说念主或者
与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交
易的，应当遵命基金份额执有东说念主利益优先的原则，着厚利益突破，建立健全里面审批机制和
评估机制，按照阛阓自制合理价钱践诺。干系往来必须事前得到基金托管东说念主同意，并按法律
法则赐与流露。要紧关联往来应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的安稳董
事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。
（4）法律法则或监管部门取消上述组合限制、辞谢行径划定或从事关联往来的条件和要
求，本基金可不受干系限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、辞谢行径划定或从事关
联往来的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的划定为准；经与基金托管东说念主协商一致，
基金治理东说念主可依据法律法则或监管部门划定平直对基金合同进行变更，该变更无谓召开基金
份额执有东说念主大会审议。
（5）基金托管东说念主根据商酌法律法则的划定及基金合同和托管左券的约定，对基金治理东说念主
参与银行间债券阛阓进行监督。
间阛阓往来时面对的往来敌手资信风险进行监督。
基金治理东说念主向基金托管东说念主提供合乎法律法则及行业轨范的银行间阛阓往来敌手的名单。
基金托管东说念主在收到名单后 2 个管事日内电话或回函阐明收到该名单。基金治理东说念主应如期和不
如期对银行间阛阓现券及回购往来敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个管事
日内电话或书面回函阐明，新名单自基金托管东说念主阐明当日成功。新名单成功前已与本次剔除
的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照左券进行结算。
资信风险引起的损失，基金治理东说念主应当负责向干系管事东说念主追偿。
（6）基金托管东说念主根据商酌法律法则的划定及基金合同和托管左券的约定，对基金治理东说念主
遴聘进款银行进行监督。
基金投资银行如期进款的，基金治理东说念主应根据法律法则的划定及基金合同的约定，确定
合乎条件的扫数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资
银行进款的往来敌手是否合乎商酌划定进行监督。
本基金投资银行进款应合乎如下划定：
账目及核算的信得过、准确。
明确两边在干系左券签署、账户开设与治理、投资指示传达与践诺、资金划拨、账目查对、
到期兑付、文献援救以及进款证实书的开立、传递、援救等进程中的权力、义务和职责，以
确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。
户贵寓、投资指示、进款证实书等商酌文献，切实履行托管职责。
《运作办法》
等商酌法律法则，以及国度商酌账户治理、利率治理、支付结算等的各项划定。
（7）基金托管东说念主根据商酌法律法则的划定及《基金合同》和托管左券的约定，对基金投
资中期单子进行监督。
单子风险支配补充左券》。
单子干系流动性风险处置预案提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主对基金治理东说念主是否遵照干系制
度、流动性风险处置预案以及干系投资额度和比例的情况进行监督。
基金治理东说念主确定基金投资中期单子的，应根据《托管左券》及干系补充左券的约定向基
金托管东说念主提供其托管基金拟购买中期单子的数目和价钱、应划付的金额等践诺指示所需干系
信息，并保证上述信息的信得过、准确、好意思满。
基金托管东说念主移交基金治理东说念主提供的商酌书面信息进行审核，基金托管东说念主以为上述贵寓可
能导致基金投资出现风险的，有权要求基金治理东说念主在投资中期单子前就该风险的排斥或着重
措施进行补充书面说明，并保留搜检基金治理东说念主风险治理部门就基金投资中期单子出具的风
险评估申诉等备查贵寓的权力。不然，基金托管东说念主有权断绝践诺商酌指示。因断绝践诺该指示
变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何管事，并有权申诉中国证监会。
如基金治理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求搞定。淌若基金托
管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何管事。
（8）基金托管东说念主根据法律法则的划定及《基金合同》和托管左券的约定，对基金投资其
他方面进行监督。
（二）基金托管东说念主应根据商酌法律法则的划定及基金合同的约定，对基金资产净值计较、
千般基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入阐明、基金收益分派、干系信
息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进行监督和核查。淌若基金治理东说念主未
经基金托管东说念主的审核私自将装假的功绩弘扬数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此
不承担任何管事，并有权在发现后申诉中国证监会。
（三）基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在划定时候内回话并改
正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证监会报送
基金监督申诉的，基金治理东说念主应积极配合提供干整个据贵寓和轨制等。
基金托管东说念主发现基金治理东说念主的投资指示或现实投资运作违背《基金法》异常他商酌法则、
《基金合同》和托管左券划定的行径，应实时以书面体式通告基金治理东说念主限期纠正，基金管
理东说念主收到通告后应实时查对，并以电话或书面体式向基金托管东说念主反馈，说明违法原因及纠正
期限，并保证在规如期限内实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，
督促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对基金托管东说念主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金
托管东说念主有权申诉中国证监会。
基金托管东说念主发现基金治理东说念主有要紧违法行径，应立即申诉中国证监会，同期通告基金管
理东说念主在限期内纠正。
基金托管东说念主发现基金治理东说念主的指示违背法律、行政法则和其他商酌划定，或者违背《基
金合同》约定的，应当断绝践诺，立即通告基金治理东说念主，并有权向中国证监会申诉。
基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据往来表率已经成功的指示违背法律、行政法则和其他有
关划定，或者违背《基金合同》约定的，应当立即通告基金治理东说念主，并有权向中国证监会报
告。
（四）侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋
账户。
三、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查
根据《基金法》异常他商酌法则、
《基金合同》和托管左券划定，基金治理东说念主对基金托管
东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全援救基金财产、
开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户，是否实时、准确复核基金治理东说念主计较
的基金资产净值和千般基金份额净值，是否根据基金治理东说念主指示办理计帐交收，是否按照法
筹办定和《基金合同》划定进行干系信息流露和监督基金投资运作等行径。
基金治理东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主援救的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极
配合基金治理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交干系贵寓以供基金治理东说念主核查托管财产的
好意思满性和信得过性，在划定时候内回话并改正。
基金治理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账治理、私自挪用基金资产、未践诺或
无故延伸践诺基金治理东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违背《基金法》《基金合同》、
托管左券异常他商酌划定的，应实时以书面体式通告基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主
收到通告后应实时查对并以书面体式对基金治理东说念主发出回函。在限期内，基金治理东说念主有权随
时对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金治理东说念主通告的违法事项未
能在限期内纠正的，基金治理东说念主应申诉中国证监会。对基金治理东说念主按照法则要求需向中国证
监会报送基金监督申诉的，基金托管东说念主应积极配合提供干整个据贵寓和轨制等。
基金治理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行径，应立即申诉中国证监会，同期通告基金托
管东说念主在限期内纠正。
四、基金财产援救
（一）基金财产援救的原则
（1）基金托管东说念主应安全援救基金财产，未经基金治理东说念主的指示，不得自走运用、贬责、
分派基金的任何资产。
（2）基金财产应安稳于基金治理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。
（3）基金托管东说念主按照划定开立基金财产的资金账户、证券账户、期货账户、债券托管账
户等投资所需账户。
（4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产区分成就账户，确保基金财产的好意思满和安稳。
（5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，应由基金管
理东说念主负责与商酌当事东说念主确定到账日期并通告基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金银行
进款账户的，基金托管东说念主应实时通告基金治理东说念主选用措施进行催收。由此给基金变成损失的，
基金治理东说念主应负责向商酌当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此不承担任何管事。
（二）基金召募资产的考证
基金召募期满或基金提前末端召募之日起 10 日内，由基金治理东说念主遴聘合乎《证券法》规
定的司帐师事务所进行验资，出具验资申诉，出具的验资申诉应由参加验资的 2 名以上（含
管东说念主为基金开立的基金银行进款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具干系证明文献。
（三）基金的银行进款账户的开立和治理
（1）基金托管东说念主应负责本基金银行进款账户的开立和治理。
（2）基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行进款账户，并根据中国东说念主
民银行划定计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、援救和使用。本基金的一切货
币出入行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行存
款账户进行。
（3）本基金银行进款账户的开立和使用，限于夸口开展本基金业务的需要。基金托管东说念主
和基金治理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任何银
行进款账户进行本基金业务之外的行动。
（4）基金托管东说念主不错通过苦求灵通本基金银行账户的企业网上银行业务进行资金支付，
并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。
（5）基金银行进款账户的治理当合乎《中华东说念主民共和国单子法》《东说念主民币银行结算账户
治理办法》
《现款治理暂行条例实施确定》
《东说念主民币利率治理划定》
《支付结算办法》以及银行
业监督治理机构的其他划定。
（四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和治理
基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的款式在中国证券登记结算有限管事公司开立证
券账户。
基金证券账户的开立和使用，限于夸口开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金治理
东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行
本基金业务之外的行动。
基金治理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。
基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限管事公司开立结算备付金账户
即资金交收账户，用于证券往来资金的结算。基金托管东说念主以本基金的口头在托管东说念主处开立基
金的证券往来资金结算的二级结算备付金账户。
（五）债券托管账户的开立和治理
（1）基金合同成功后，基金托管东说念主负责向东说念主民银行进行报备，并在备案通过后在中央国
债登记结算有限管事公司及银行间阛阓计帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账
户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的计帐。基金治理东说念主负责苦求基金参预寰宇银行
间同行拆借阛阓进行往来，由基金治理东说念主在中海外汇往来中心开设同行拆借阛阓往来账户。
（2）基金治理东说念主代表基金签订寰宇银行间债券阛阓债券回购主左券，左券原本由基金管
理东说念主保存。
（六）其他账户的开立和治理
若中国证监会或其他监管机构在托管左券签订日之后允许基金从事其他投资品种的投资
业务，触及干系账户的开立、使用的，由基金治理东说念主协助基金托管东说念主根据商酌法律法则的规
定和《基金合同》的约定，开立商酌账户。该账户按商酌法则使用并治理。
基金治理东说念主、基金托管东说念主根据与期货公司三方签订的《金融期货投资操作备忘录》约定
开立干系期货账户。
（七）基金财产投资的商酌什物证券、银行进款如期存单等有价凭证的援救
什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的援救库。什物证券的购买和转让，由基金托
管东说念主根据基金治理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构现实灵验支配的本基
金资产不承担援救管事。
银行进款如期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责援救。
（八）与基金财产商酌的要紧合同的援救
由基金治理东说念主代表基金签署的与基金商酌的要紧合同的原件区分由基金托管东说念主、基金管
理东说念主援救，干系业务表率另有限制除外。除托管左券另有划定外，基金治理东说念主在代基金签署
与基金商酌的要紧合同期应尽可能保证执有二份以上的原本，以便基金治理东说念主和基金托管东说念主
至少各执有一份原本的原件，基金治理东说念主应实时将原本投递基金托管东说念主处。合同的援救期限
按照国度商酌划定践诺。
对于无法取得二份以上的原本的，基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合
同传真件，未经两边协商或未在合同约定界限内，合同原件不得飘浮。
五、基金资产净值计较和司帐核算
（一）基金资产净值及千般基金份额净值的计较与复核
基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。
基金治理东说念主应每管事日对基金资产估值。估值原则应合乎《基金合同》
《对于证券投资基
金践诺估值业务及份额净值计价商酌事项的通告》异常他法律、法则的划定。
用于基金信息流露的基金资产净值和千般基金份额净值由基金治理东说念主负责计较，基金托管东说念主
复核。基金治理东说念主应于每个管事日往来末端后计较当日千般基金份额的基金资产净值，以约
定款式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核后，将复核结果反馈给基金治理
东说念主，由基金治理东说念主对基金份额净值赐与公布。
本基金按以下方法估值：
（1）对在往来所阛阓上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估
值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（2）对在往来所阛阓上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值
机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；
（3）对在往来所阛阓上市往来的可调度债券，按估值日收盘价减去可调度债券收盘价中
所含债券应收利息后得到的净价进行估值；
（4）往来所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值本领确定公允价值。往来所上市
的资产支执证券和私募债券，接纳估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价
值的情况下，按成本估值；
（5）初次公开辟行未上市的债券，接纳估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠计
量公允价值的情况下，按成本估值。
（1）银行间阛阓往来不含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日
的估值净价进行估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相
应品种当日的独一估值净价或保举估值净价；
（2）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二
级阛阓利率不存在领会互异，未上市时代阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
值，若估值日为非证券往来所营业日，以该标的 ETF 最近估值日的基金份额净值估值。
金估值的自制性，具体处理原则与操作表率遵命干系法律法则以及监管部门、自律组织的规
定。
据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
定估值。
如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、表率及干系法
律法则的划定或者未能充分真贵基金份额执有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因，
两边协商搞定。
根据商酌法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金治理东说念主承担。本基
金的基金司帐管事方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金商酌的司帐问题，如经干系各方
在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的主见，按照基金治理东说念主对基金资产净值的计较
结果对外赐与公布，托管东说念主不承担由此导致的损失管事。
（二）净值差错处理
当发生净值计较很是时，由基金治理东说念主负责处理，由此给基金份额执有东说念主和基金变成损
失的，由基金治理东说念主对基金份额执有东说念主或者基金先行支付补偿金。基金治理东说念主和基金托管东说念主
应根据现实情况界定两边承担的管事，经阐明后按以下要求进行补偿。
（1）如接纳托管左券第八章“基金资产净值及千般基金份额净值的计较与复核”中估值
方法的第 1－5 进行处理时，若基金治理东说念主净值计较出错，基金托管东说念主在复核过程中莫得发现，
且变成基金份额执有东说念主损失的，应根据法律法则的划定对投资者或基金支付补偿金，就现实
向投资者或基金支付的补偿金额，由基金治理东说念主与基金托管东说念主按照治理费率和托管费率的比
例各自承担相应的管事；
（2）如基金治理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，天然屡次再行计较和查对，
尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金治理东说念主的计较结果对
外公布，由此给基金份额执有东说念主和基金变成的损失以及因该往来日基金资产净值计较顺延错
误而引起的损失，由基金治理东说念主负责赔付，基金托管东说念主不负补偿管事；
（3）基金治理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 6 项进行估值时，所变成的错误不四肢基
金份额净值很是处理。
由于证券往来所异常登记结算公司品级三方机构发送的数据很是，商酌司帐轨制变化或
由于其他不可抗力原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主天然已经选用必要、允洽、合理的措施进
行检验，关联词未能发现该很是的，由此变成的基金资产估值很是，基金治理东说念主和基金托管东说念主
不错衔命补偿管事。但基金治理东说念主和基金托管东说念主应当积极选用必要的措施排斥或裁汰由此造
成的影响。
针对净值差错处理，淌若法律法则或证监会有新的划定，则按新的划定践诺；淌若行业
有通行作念法，在不抵触法律法则且不损伤投资者利益的前提下，两边应本着对等和保护基金
份额执有东说念主利益的原则再行协商确定处理原则。
（三）实施侧袋机制时代的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户
的基金资产净值和份额净值，暂停流露侧袋账户份额净值。
（四）基金司帐轨制
按国度商酌部门制定的司帐轨制践诺。
（五）基金账册的建立
基金治理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成功后，应按照两边约定的脱色记账方法和会
计处理原则，区分安稳时成就、登录和援救本基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行
查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金治理
东说念主的处理方法为准。
（六）司帐数据和财务方针的查对
两边应每个往来日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金治理东说念主和基金托管东说念主
必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而
影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金治理东说念主的账册为准。
（七）基金如期申诉的编制和复核
基金财务报表由基金治理东说念主和基金托管东说念主每月区分安稳编制。月度报表的编制，应于每
月晦了后 5 个管事日内完成。如期申诉文献应按中国证监会的要求公告。季度报表的编制，
应于每季度终了后 15 个管事日内完成；更新的招募说明书在本基金基金合同成功后每 6 个月
公告一次，于截止日后的 45 日内公告。中期申诉在基金司帐年度前 6 个月末端后的 2 个月内
公告；年度申诉在司帐年度末端后 3 个月内公告。
基金治理东说念主在月初 3 个管事日内完成上月度报表的编制，经盖印后，以传真或其他两边
约定的款式将商酌报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个管事日内进行复核，并将
复核结果实时书面或以其他两边约定的款式通告基金治理东说念主。对于季度申诉、中期申诉、年
度申诉、更新招募说明书等如期申诉，基金治理东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门划定的时
间内完成编制、复核及公告。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金
治理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调养，调养以两边招供的账务处理款式为准。如
果基金治理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日前就干系报抒发成一致，基金治理东说念主有
权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报证监会备案。
基金托管东说念主在对财务报表、季度申诉、中期申诉或年度申诉复核完了后，不错出具复核
阐明书（盖印）或以其他两边约定的款式阐明，以备有权机构对干系文献审核检验。
六、基金份额执有东说念主名册的援救
基金治理东说念主可托福基金登记机构登记和援救基金份额执有东说念主名册。基金份额执有东说念主名册
的内容包括但不限于基金份额执有东说念主的称号和执有的基金份额。
基金份额执有东说念主名册，包括基金召募期末端时的基金份额执有东说念主名册、基金权益登记日
的基金份额执有东说念主名册、基金份额执有东说念主大会登记日的基金份额执有东说念主名册、每年临了一个
往来日的基金份额执有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和援救，并对基金份额执有东说念主名册
的信得过性、好意思满性和准确性负责。
基金治理东说念主应根据基金托管东说念主的要求如期和不如期向基金托管东说念主提供基金份额执有东说念主名
册。
（一）基金治理东说念主于《基金合同》成功日及《基金合同》隔断日后 10 个管事日内向基金
托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额执有东说念主名册；
（二）基金治理东说念主于基金份额执有东说念主大会权益登记日后 5 个管事日内向基金托管东说念主提供
由登记机构编制的基金份额执有东说念主名册；
（三）基金治理东说念主于每年临了一个往来日后 10 个管事日内向基金托管东说念主提供由登记机构
编制的基金份额执有东说念主名册；
（四）除上述约定时候外，淌若确因业务需要，基金托管东说念主与基金治理东说念主商议一致后，
由基金治理东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额执有东说念主名册。
基金托管东说念主以电子版体式妥善援救基金份额执有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存期
限为 15 年。基金托管东说念主不得将所援救的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用
途，并应遵照守密义务。若基金治理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善援救基金份额执
有东说念主名册，应按商酌法则划定各自承担相应的管事。
七、争议搞定款式
干系各方当事东说念主同意，因托管左券而产生的或与托管左券商酌的一切争议，应通过友好
协商或者息争搞定。托管左券当事东说念主不肯通过协商、息争搞定或者协商、息争不成的，任何
一方当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁法则
进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终局的，并对干系各方当事东说念主均有逼迫力。仲
裁用度由败诉方承担。
争议处理时代，干系各方当事东说念主应坚守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，陆续针织、戮力、
尽责地履行《基金合同》和托管左券划定的义务，真贵基金份额执有东说念主的正当权益。
托管左券受中华东说念主民共和国法律统领。
八、托管左券的变更、隔断与基金财产的计帐
（一）基金托管左券的变更
托管左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得
与《基金合同》的划定有任何突破。修改后的新左券，应报中国证监会备案。
（二）基金托管左券的隔断
（1）《基金合同》隔断；
（2）基金托管东说念主斥逐、照章被取销、收歇，被照章取消基金托管履历或因其他事由变成
其他基金托管东说念主经受基金财产；
（3）基金治理东说念主斥逐、照章被取销、收歇，被照章取消基金治理履历或因其他事由变成
其他基金治理东说念主经受基金治理权。
（4）发生《基金法》《销售办法》《运作办法》或其他法律法则划定的隔断事项。
（三）基金财产的计帐
（1）基金财产计帐小组
在基金财产计帐组经受基金财产之前，基金治理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》和
托管左券的划定陆续履行保护基金资产安全的职责。
机构、合乎《证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产
计帐组不错聘用必要的管事主说念主员。
分派。基金财产计帐组不错照章进行必要的民事行动。
（2）基金财产计帐表率
（3）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐
用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（4）基金计帐剩余财产的分派
基金财产按如下方法进行璧还
（5）基金财产计帐的公告
计帐过程中的商酌要紧事项须实时公告。计帐申诉经司帐师事务所审计、讼师事务所出
具法律主见书后，报中国证监会备案并公告。
（6）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及商酌文献由基金托管东说念主保存期限不少于 15 年。
第二十二部分 对基金份额执有东说念主的服务
基金治理东说念主承诺为基金份额执有东说念主提供一系列的服务。基金治理东说念主根据基金份额执有东说念主
的需要和阛阓的变化，有权加多或变更服务名堂。主要服务内容如下：
一、执有东说念主注册登记服务
基金治理东说念主担任基金注册登记机构，为基金份额执有东说念主提供注册登记服务，配备安全、
完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金份额执有东说念主理理基金账户业务、基金份额
的登记、权益分派时红利的登记、权益分派时红利的派发、基金往来份额的计帐过户等服务。
二、执有东说念主往来记录查询及对账单服务
注册登记机构保留基金份额执有东说念主名册上列明的扫数基金份额执有东说念主的基金投资记录。
基金份额执有东说念主每次往来末端后（T 日），本基金销售网点将于 T＋2 日入手为基金份额执有
东说念主提供该笔往来成交阐明单的查询服务。基金份额执有东说念主也不错在 T＋2 日通过本基金治理东说念主
客户服务中心查询基金往来情况。基金治理东说念主直销机构网点应根据在直销机构网点进行往来
的基金份额执有东说念主的要求打印成交阐明单。基金销售机构应根据在销售网点进行往来的基金
份额执有东说念主的要求进行成交阐明。
本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他体式向通过广发基金直销系统执有本公司基
金份额的执有东说念主提供基金保多情况信息。
基金份额执有东说念主可通过以下款式查阅对账单：
基金往来对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额执有东说念主最近一季度或一年内
扫数申购、赎回等往来发生的时候、金额、数目、价钱以及当前账户的余额等。季度对账单
在每季末端后的 20 个管事日内向订制季度对账单服务的基金份额执有东说念主以电子邮件体式发
送，年度对账单在每年度末端后 20 个管事日内对扫数基金份额执有东说念主以电子邮件体式发送。
本基金份额执有东说念主可通过基金治理东说念主的客户服务中心（包括电话呼唤中心和网站账户自
助查询系统）和本基金治理东说念主的销售网点查询历史往来记录。
三、信息订制服务
基金份额执有东说念主在苦求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服
务，内容包括往来阐明及干系基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机夭折服务，内
容包括基金净值播报、往来阐明等。已开立本公司基金账户未预留干系贵寓的基金份额执有
东说念主可到销售网点或通过基金治理东说念主的客户服务中心（包括电话呼唤中心和网站账户自助查询
系统）办理贵寓变更。
四、信息查询
基金治理东说念主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额执有东说念主不错凭基金账
号和该密码通过基金治理东说念主的电话呼唤中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同期可
以修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金治理东说念主网站查询基金申购与
赎回的往来情况、账户余额、基金家具信息。
五、投诉受理
基金份额执有东说念主不错通过基金治理东说念主提供的网站在线客服、呼唤中心东说念主工坐席、书信、
电子邮件、传真等渠说念对基金治理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额执有东说念主还
不错通过销售机构的服务电话进行投诉。
六、服务商酌款式
电话呼唤中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。
传真：020-34281105
公司网址：www.gffunds.com.cn
电子信箱：services@gffunds.com.cn
第二十三部分 其他应流露事项
公告事项 流露日期
对于广发上海计帐所 0-4 年央企 80 债券指数证券投资基金
落实上海计帐所 0-4 年央企 80 债券指数编制有蓄意改进干系 2024-05-23
安排的公告
广发基金治理有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度申诉
教导性公告
对于广发上海计帐所 0-4 年央企 80 债券指数证券投资基金
A 类和 C 类基金份额收复机构投资者大额申购（含调度转 2024-04-12
入）业务的公告
广发上海计帐所 0-4 年央企 80 债券指数证券投资基金分成
公告
对于广发上海计帐所 0-4 年央企 80 债券指数证券投资基金
A 类和 C 类基金份额暂停机构投资者大额申购（含调度转 2024-04-08
入）业务的公告
广发基金治理有限公司对于旗下基金 2023 年年度申诉提
示性公告
对于提高广发上海计帐所 0-4 年央企 80 债券指数证券投资
基金 D 类基金份额净值精度的公告
对于旗下部分基金开串通一基金不同类别基金份额相互转
换业务的公告
对于广发上海计帐所 0-4 年央企 80 债券指数证券投资基金
A 类和 C 类基金份额暂停大额申购（含调度转入）业务的 2024-02-05
公告
广发基金治理有限公司对于旗下基金 2023 年第 4 季度申诉
教导性公告
对于广发上海计帐所 0-4 年央企 80 债券指数证券投资基金
A 类和 C 类基金份额收复机构投资者大额申购（含调度转
入）业务的公告
广发上海计帐所 0-4 年央企 80 债券指数证券投资基金分成
公告
对于广发上海计帐所 0-4 年央企 80 债券指数证券投资基金
A 类和 C 类基金份额暂停机构投资者大额申购（含调度转 2024-01-05
入）业务的公告
对于广发上海计帐所 0-4 年央企 80 债券指数证券投资基金
D 类基金份额暂停大额申购（含调度转入）业务的公告
对于广发上海计帐所 0-4 年央企 80 债券指数证券投资基金
D 类基金份额洞开日常申购、赎回和调度业务的公告
对于广发上海计帐所 0-4 年央企 80 债券指数证券投资基金
新增 D 类基金份额并相应改进基金合同等法律文献的公告
广发基金治理有限公司对于旗下基金 2023 年第 3 季度申诉
教导性公告
对于广发上海计帐所 0-4 年央企 80 债券指数证券投资基金
收复机构投资者大额申购（含调度转入）业务的公告
广发上海计帐所 0-4 年央企 80 债券指数证券投资基金分成
公告
对于广发上海计帐所 0-4 年央企 80 债券指数证券投资基金
暂停机构投资者大额申购（含调度转入）业务的公告
广发基金治理有限公司对于旗下基金 2023 年中期申诉提
示性公告
广发基金治理有限公司对于旗下基金 2023 年第 2 季度申诉
教导性公告
对于广发上海计帐所 0-4 年央企 80 债券指数证券投资基金
收复机构投资者大额申购（含调度转入）业务的公告
广发上海计帐所 0-4 年央企 80 债券指数证券投资基金分成
公告
对于广发上海计帐所 0-4 年央企 80 债券指数证券投资基金 2023-07-06
暂停机构投资者大额申购（含调度转入）业务的公告
第二十四部分 招募说明书存放及查阅款式
本基金招募说明书存放在基金治理东说念主、基金托管东说念主的办公场面和营业场面，投资东说念主可免
费查阅。在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献的复制件或复印件。
第二十五部分 备查文献
（一）中国证监会批准广发上海计帐所 0-4 年央企 80 债券指数证券投资基金召募的文
件
（二）《广发上海计帐所 0-4 年央企 80 债券指数证券投资基金基金合同》
（三）《广发基金治理有限公司洞开式基金业务法则》
（四）《广发上海计帐所 0-4 年央企 80 债券指数证券投资基金托管左券》
（五）法律主见书
