国联安鑫隆夹杂型证券投资基金     招募证明书(更新)    （2025 年第 1 号） 基金不时东说念主：国联安基金不时有限公司 基金托管东说念主：中国民生银行股份有限公司                       国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)                    重要教唆  本基金经中国证券监督不时委员会 2016 年 12 月 5 日证监许可20163006 号 文准予注册召募。  基金不时东说念主保证本招募证明书的内容真确、准确、齐全。本招募证明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值 和收益作念出实质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市集远景等作出实质性判断或者保证。  基金不时东说念主依照恪称背负、至意信用、严慎勤恳的原则不时和运用基金财 产，但不保证投成本基金一定盈利，也不保证基金份额持有东说念主的最低收益。  投资有风险，投资者在认购或申购本基金前应崇拜阅读本基金的招募证明 书、基金合同、基金居品贵寓纲要等信息走漏文献。基金的过往功绩并不代表其 改日表现。基金不时东说念主不时的其他基金的功绩并不组成新基金功绩表现的保证。 基金不时东说念主提醒投资者基金投资的“买者适意”原则，在投资者作出投资决策 后，基金运营气象与基金资产净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。  本基金投资于证券、期货市集，基金净值会因为证券、期货市集波动等身分 产生波动。投资者在投成本基金前，需全面毅力本基金居品的风险收益特征和产 品脾气，充分斟酌自身的风险承受才气，感性判断市集，自主判断基金的投资价 值，对投成本基金的意愿、时机、数目等投资行径作出沉寂决策，并自行承担投 资风险。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的投资风 险。投成本基金可能遭逢的风险包括：因政事、经济、社会等身分对质券价钱波 动产生影响而激发的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，基金不时东说念主在 基金不时实施过程中产生的基金不时风险，本基金投资债券激发的信用风险等。 本基金为夹杂型证券投资基金，属于中等预期风险、中等预期收益的证券投资基 金，频繁预期风险与预期收益水平高于货币市集基金和债券型基金，低于股票型 基金。  本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是指中小微型企业在中国 境内以非公开方式刊行和转让，约定在一如期限还本付息的公司债券，其刊行东说念主 瑕瑜上市中小微企业，刊行方式为面向特定对象的私募刊行。因此，中小企业私 募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而加多了本基金举座的债                       国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新) 券投资风险。   本招募证明书（更新）所载内容截止日为 2025 年 04 月 22 日，联系财务数 据和净值表现截止日为 2025 年 03 月 31 日(财务数据未经审计)。                                                                国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)                                                          目          录                   国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)                  一、绪论   《国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书》（以下简称“招募证明书”或 “本招募证明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作不时办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《证券投资基金销售不时办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募 集证券投资基金信息走漏不时办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《公开募 集洞开式证券投资基金流动性风险不时轨则》（以下简称“《流动性不时规 定》”）和其他联系法律律例的轨则以及《国联安鑫隆夹杂型证券投资基金基金 合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。   本招募证明书进展了国联安鑫隆夹杂型证券投资基金的投资方针、投资策 略、风险、费率等与投资者投资决策联系的一起必要事项，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本招募证明书。   本基金不时东说念主承诺本招募证明书不存在职何子虚纪录、误导性论说或者重要 遗漏，并对其真确性、准确性、齐全性承担法律服务。本基金是根据本招募证明 书所载明的贵寓央求召募的。本招募证明书由基金不时东说念主负责解释。本基金不时 东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募证明书中载明的信息，或对本招募 证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者依据基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有东说念主和本基金基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行径 自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同极度他联系 轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应 详备查阅基金合同。                         国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)                      二、释义   本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 的任何有用改良和补充 型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改良和补充 明书》极度更新 要》极度更新（基金居品贵寓纲要的编制、走漏及更新将不晚于 2020 年 9 月 1 日 起履行） 告》 司法解释、行政规章以极度他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书等 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第 三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全 国东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修 改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改良 的《证券投资基金销售不时办法》及颁布机关对其往往作念出的改良 实施的《公开召募证券投资基金信息走漏不时办法》及颁布机关对其往往作念出的 改良                          国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新) 《公开召募证券投资基金运作不时办法》及颁布机关对其往往作念出的改良 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险不时轨则》及颁布机关对其 往往作念出的改良 务的法律主体，包括基金不时东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》及联系法律律例轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、调养、转托管及如期定额投资等业务 监会轨则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金不时东说念主签订了基金销售服 务公约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和不时、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结 算、代理披发红利、建立并防守基金份额持有东说念主名册和办理非交往过户等 安基金不时有限公司或接受国联安基金不时有限公司寄予代为办理登记业务的机                           国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新) 构 不时东说念主所不时的基金份额余额极度变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调养、转托管及如期定额投资等业务而引起基金份额 变动及结余情况的账户 件，基金不时东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面确 认的日历 产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得高出 3 个月 洞开日 范基金不时东说念主所不时的洞开式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金不时东说念主 和投资东说念主共同盲从 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径                     国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新) 轨则的条件，央求将其持有基金不时东说念主不时的、某一基金的基金份额调养为基金 不时东说念主不时的其他基金基金份额的行径 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 上基金调养中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调养中转入央求 份额总额后的余额)高出上一洞开日基金总份额的 10% 两个不同的类别。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购用度而不计提销售 服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申 购用度而是从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行如期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限 的新股及非公开刊行股票、资产支撑证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或交 易的债券等 行入款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款极度他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息走漏办法》轨则的互联网网站（包括基金不时东说念主网站、基金托管东说念主网                    国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新) 站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 件                        国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)                    三、基金不时东说念主  （一）基金不时东说念主概况  称呼：国联安基金不时有限公司  住所：中国（上海）解放贸易磨练区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  办公地址：中国（上海）解放贸易磨练区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  法定代表东说念主：于业明  成立日历：2003 年 4 月 3 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200342 号  组织神气：有限服务公司（中外结伙）  注册成本：1.5 亿元东说念主民币  存续期限：五十年或股东一致同意延长的其他期限  电话：021-38992888  传真：021-50151880  磋议东说念主：黄娜娜  股权结构： 股东称呼                    持股比例 太平洋资产不时有限服务公司           51% 德国安联集团                  49%  （二）主要成员情况  于业明先生，经济学博士，高档司帐师。历任宝钢集团财务有限服务公司副 总司理、常务副总司理、总司理、董事长，华宝信托投资有限服务公司总司理， 联合证券有限服务公司总司理，华宝信托有限服务公司董事长，华宝投资有限公 司总司理，华宝证券有限服务公司董事长，中国太平洋保障（集团）股份有限公 司董事，太平洋资产不时有限服务公司总司理、党委副布告，太保产险董事，太 保寿险董事等职。现任太平洋资产不时有限服务公司党委布告、董事长，国联安 基金不时有限公司董事长，中国国有成本风险投资基金股份有限公司董事。  Jiachen Fu（付佳晨）女士，德国洪堡大学工商不时学士。历任好意思国克赖斯 勒汽车集团市集推广及销售部学员，戴姆勒东北亚投资有限公司金融及监控部成                       国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新) 员，忠利保障公司里面参谋人，安联全球车险驻中国业务发展主管兼首创东说念主，安联 集团董事会事务主任等职。现任安联资产不时公司不时董事兼中国业务发展总 监，国联安基金不时有限公司副董事长。   杨一君先生，工商不时硕士。历任好意思国通用再保障金融居品公司副总裁助 理，中国太平洋保障（集团）股份有限公司资金运用不时中心副总司理，太平洋 资产不时有限服务公司运营总监、风险不时部总司理、合规审计部总司理、总经 理助理等职。现任太平洋资产不时有限服务公司副总司理、合规负责东说念主、首席风 险不时履行官，国联安基金不时有限公司董事。   Hong Anh Tran 女士，工商不时硕士。历任 Dover 资产不时公司合伙企业管 理东说念主/合伙企业司帐师，Collins 协会财务与运营司理，太平洋东说念主寿保障公司全球 政策参谋人，消防员基金保障公司外洋不时助理，安联好意思国公司财务总监（副总 裁）、名堂和谐共同负责东说念主，安联集团审计副主管、审计主管，安联全球和谐伙伴 集团首席财务官兼慕尼黑分部总司理，好意思国安联东说念主寿保障公司高档副总裁，好意思国 安联公司首席履行官兼董事会成员，安联集团企业风险不时、治理和里面风险控 制负责东说念主、集团合规风险与控制负责东说念主等职。现任安联资产不时有限公司首席风 险和首席合规官及反洗钱陈说官，国联安基金不时有限公司董事。   唐华先生，工商不时学士。历任好意思国保德信证券集团金融参谋人，好意思联证券公 司注册投资司理，瑞士银行银行参谋人，中银基金不时有限公司外洋业务部总经 理，工银瑞信资产不时（外洋）有限公司总司理、副董事长，范达集团大中华区 首席履行官、范达投资不时（上海）有限公司履行总裁等职。现任国联安基金管 理有限公司董事、总司理。   陈有安先生，工学博士。历任国度开发银行华东地区信贷局副局长，国开行 兰州分行行长、党委布告，甘肃省省长助理、党组成员，甘肃省省长助理兼贸易 经济和谐厅厅长、党组布告，甘肃省商务厅厅长、党组布告，甘肃省农村信用社 联合社理事长、党委布告，中央汇金投资公司副总司理，中国星河金融控股公司 董事长、党委布告，中国星河证券董事长、党委布告，金恒智控不时商讨集团股 份有限公司董事等职。现任野村东方外洋证券有限公司沉寂董事，泸州老窖股份 有限公司沉寂董事，天邦食物股份有限公司沉寂董事，和谐健康保障股份有限公 司沉寂董事，国联安基金不时有限公司沉寂董事。   岳志明先生，好意思国哥伦比亚大学工商不时硕士。历任野村证券外洋金融部中                          国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新) 国部负责东说念主，野村外洋（香港）中国投行部总司理、野村中国区首席履行官，好意思 国华平投资集团董事总司理、全球合伙东说念主，正派光明集团有限公司首席投资官等 职。现任国联安基金不时有限公司沉寂董事。   胡斌先生，特准金融分析师(CFA)，好意思国伊利诺伊大学(UIUC)工商不时硕士 （MBA）、上海交通大学不时工程博士。历任纽约银行梅隆资产不时公司 Standish Mellon 量化分析师、公司副总裁，Coefficient Global 公司首创东说念主之一兼基金经 理，梅隆资产不时中国区负责东说念主，纽银梅隆西部基金不时有限公司首席履行官 （总司理）等职。现任上海所有股权投资基金不时合伙企业（有限合伙）总经 理，国联安基金不时有限公司沉寂董事。   段早晨先生，司帐专科硕士、工商不时硕士。历任吉利电子商务有限公司财 务分析主管，中国吉利保障（集团）股份有限公司财务企划部名堂负责东说念主，吉利 集团财务上海分部预算不时室主任、财务不时室主任，吉利资产不时有限服务公 司财务部负责东说念主、首席财务官等职。现任太平洋资产不时有限服务公司财务部总 司理，国联安基金不时有限公司监事会主席。   Uwe Michel 先生，法律硕士。历任慕尼黑 Allianz SE 亚洲业务部主管、主 席办公室主管，Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日本寰宇主管，德国 慕尼黑 Group OPEX 安联集团里面参谋人主管等职。现任 Allianz SE 常务副总裁兼 亚洲业务部负责东说念主，安联（中国）保障控股有限公司董事，国联安基金不时有限 公司监事。   刘涓女士，经济学学士，现任国联安基金不时有限公司运营部副总监、职工 监事。   朱敏菲女士，大学本科，现任国联安基金不时有限公司东说念主力空洞部资深行政 司理、职工监事。   唐华先生，总司理，工商不时学士。历任好意思国保德信证券集团金融参谋人，好意思 联证券公司注册投资司理，瑞士银行银行参谋人，中银基金不时有限公司外洋业务 部总司理，工银瑞信资产不时（外洋）有限公司总司理、副董事长，范达集团大 中华区首席履行官、范达投资不时（上海）有限公司履行总裁等职。现任国联安 基金不时有限公司董事、总司理。                    国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)   魏东先生，常务副总司理，经济学硕士。曾任职于吉利证券有限服务公司和 国信证券股份有限公司；历任华宝兴业基金不时有限公司交往部总司理、华宝兴 业宝康机动配置证券投资基金基金司理、华宝兴业先进成长股票型证券投资基金 基金司理、投资副总监、国内投资部总司理，国联安基金不时有限公司基金经 理、总司理助理、投资总监等职。现任国联安基金不时有限公司常务副总司理、 首席投资官，并兼任权益投资部总司理，国联安德盛精选夹杂型证券投资基金、 国联安中枢资产策略夹杂型证券投资基金和国联安中枢趋势一年持有期夹杂型证 券投资基金的基金司理，太平洋东说念主寿股票相对收益型（个分成）单一资产不时计 划投资司理。   蔡蓓蕾女士，副总司理，经济学博士。历任富国基金不时有限公司居品与营 销部副总司理兼零卖部副总司理，交银施罗德基金不时有限公司居品总监，泰康 资产不时公司公募奇迹部市集业务负责东说念主等职。现任国联安基金不时有限公司副 总司理、首席市集官。   李华先生，督察长，经济学硕士。历任北京大学经济不时系讲师，广东省南 方金融服务总公司基金部副总司理，广东华裔信托投资公司筹画发展部总司理， 广州鼎源投资搭理参谋人有限公司总司理兼广东南边资信评估有限公司董事长，天 一证券有限公司华南业务总部总司理，融通基金不时有限公司监察稽核部总监及 监事，新疆前海联合基金不时有限公司督察长等职。现任国联安基金不时有限公 司督察长。   叶培智先生，副总司理，司帐学荣誉学士。历任香港毕马威司帐师事务所副 高档司理，安联保障（香港）有限公司首席财务官，中德安联东说念主寿保障有限公司 副总司理、首席财务官、首席合规官、董事会秘书、投资者关系负责东说念主，太保安 联健康保障股份有限公司副总司理、首席财务官、首席营运官等职。现任国联安 基金不时有限公司副总司理、财务总监、首席运营官。   （1）现任基金司理   杨子江先生，硕士研究生。曾任上海睿信投资不时有限公司研究员。2008 年 总司理、基金司理等职。2017 年 12 月起担任国联安鑫隆夹杂型证券投资基金、 国联安鑫汇夹杂型证券投资基金和国联安鑫发夹杂型证券投资基金的基金司理；                       国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新) 活配置夹杂型证券投资基金的基金司理；2017 年 12 月至 2018 年 6 月兼任国联安 鑫怡夹杂型证券投资基金的基金司理；2017 年 12 月至 2021 年 11 月兼任国联安 鑫乾夹杂型证券投资基金的基金司理；2017 年 12 月至 2024 年 3 月兼任国联安德 盛省心成长夹杂型证券投资基金的基金司理；2019 年 7 月至 2022 年 11 月兼任国 联安添鑫机动配置夹杂型证券投资基金的基金司理；2022 年 8 月起兼任国联安远 见成长夹杂型证券投资基金的基金司理。   陈建华女士，硕士研究生。曾任申银万国证券股份有限公司证券经纪业务部 司帐，第一证券有限公司财务不时部财务司帐，中宏保障有限服务公司投资部投 资司帐主管，富国基金不时有限公司投资部研究员、投资司理，富国资产不时 （上海）有限公司投资司理，民生证券股份有限公司固定收益部投资司理。2018 年 6 月加入国联安基金不时有限公司，担任基金司理。2018 年 11 月起担任国联 安鑫隆夹杂型证券投资基金和国联安鑫乾夹杂型证券投资基金的基金司理；2019 年 11 月起兼任国联安恒利 63 个月如期洞开债券型证券投资基金的基金司理； 联安增泰一年如期洞开纯债债券型发起式证券投资基金的基金司理；2020 年 11 月至 2022 年 8 月兼任国联安德盛增利债券证券投资基金的基金司理；2021 年 6 月起兼任国联安鑫稳 3 个月持有期夹杂型证券投资基金的基金司理；2022 年 4 月 起兼任国联安恒鑫 3 个月如期洞开纯债债券型证券投资基金的基金司理；2023 年   （2）历任基金司理情况          基金司理               担任本基金基金司理时刻           薛琳               2017 年 03 月至 2018 年 11 月           沈丹               2017 年 08 月至 2018 年 11 月   投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由主 管投资的副总司理、权益投资部负责东说念主、固定收益部负责东说念主、研究部负责东说念主及高 级基金司理组成。投资决策委员会成员为：   权益投资决策委员会成员：   魏东（公司常务副总司理、首席投资官兼权益投资部总司理）权益投委会主                       国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新) 席     邹新进（基金司理）     韦亮堂（研究部总司理、基金司理）     潘明（基金司理）     杨子江（基金司理）     固定收益投资决策委员会成员：     魏东（公司常务副总司理、首席投资官兼权益投资部总司理）固收投委会主 席     陆欣（固定收益部总司理、基金司理）     万莉（现款不时部总司理、基金司理）     陈建华（基金司理）     固收+投资决策委员会成员：     魏东（公司常务副总司理、首席投资官兼权益投资部总司理）     邹新进（基金司理） 固收+投委会主席     陆欣（固定收益部总司理、基金司理）     万莉（现款不时部总司理、基金司理）     王欢 （基金司理）     FOF 投资决策委员会成员：     魏东（公司常务副总司理、首席投资官兼权益投资部总司理）     陆欣（固定收益部总司理、基金司理）     罗春鹏（基金司理）     （三）基金不时东说念主的职责     基金不时东说念主的权利包括但不限于： 理基金财产； 其他用度；                     国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新) 反了《基金合同》及国度联系法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并 选用必要门径保护基金投资者的利益； 得《基金合同》轨则的用度； 应用因基金财产投资于证券所产生的权利； 施其他法律行径； 提供服务的外部机构； 回、调养和非交往过户等业务公法；  基金不时东说念主的义务包括但不限于： 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 营方式不时和运作基金财产； 所不时的基金财产和基金不时东说念主的财产相互沉寂，对所不时的不同基金别离管                     国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新) 理，别离记账，进行证券投资； 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产； 相宜《基金合同》等法律文献的轨则，按联系轨则筹画并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱； 告义务； 《基金合同》极度他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不 向他东说念主表示，但因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外； 分派基金收益； 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 贵寓 15 年以上； 证投资者大约按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公 开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件； 现和分派； 文书基金托管东说念主； 益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而衔命；                    国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新) 托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金不时东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的行径承担服务； 法律行径； 效，基金不时东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息 在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （四）基金不时东说念主的承诺 立健全里面控制轨制，选用有用门径，防护违反《中华东说念主民共和国证券法》行径 的发生； 控制轨制，选用有用门径，防护下列行径的发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抵御允地对待其不时的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表示因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他 东说念主从事联系的交往行径；   （7）卤莽背负，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会轨则退却的其他行径。 有用门径，防护违反基金合同行径的发生；                    国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新) 联系法律律例及行业程序，至意信用、勤恳尽责；  （五）基金司理承诺 谋取最大利益； 欠妥利益； 金投资内容、基金投资酌量等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事 联系的交往行径；  （六）基金不时东说念主的里面控制轨制  基金不时东说念主里面控制轨制包括里面控制机制和里面控制轨制两个方面。里面 控制机制是指公司的里面组织结构极度相互之间的运行制约关系；里面控制轨制 是指公司为贯注金融风险，保护资产的安全与齐全，促进各项筹备行径的有用实 施而制定的种种业务操作程序、不时方法与控制门径的总称。  本基金不时东说念主里面控制的总体方针是建立一个决策科学、运营程序、不时高 效和持续、通晓、健康发展的基金不时公司。具体来说，必须达到以下方针：  （1）保证公司筹备运作严格盲从国度联系法律律例、行业监管公法和自律规 则，自发形成称职筹备、程序运作的筹备念念想和筹备理念。  （2）贯注和化解筹备风险，耕种筹备不时效益，确保筹备业务的妥贴运行和 受托资产的安全齐全，竣事公司的持续、通晓、健康发展。  （3）确保基金、公司财务和其他信息真确、准确、齐全、实时。  公司完善里面控制机制必须遵命以下原则：  （1）健全性原则。里面控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各 级东说念主员，并涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个重要。  （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控程序，珍爱                  国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新) 内控轨制的有用履行。  （3）沉寂性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对沉寂，公司基 金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离。  （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭真实立应当权责分明、相互制衡。  （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹备不时方法裁减运作成本，耕种经 济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制后果。  （1）正当合规性原则。公司内控轨制应当相宜国度法律、律例、规章和各项 轨则。  （2）全面性原则。里面控制轨制应当涵盖公司筹备不时的各个重要，不得留 有轨制上的空缺或症结。  （3）审慎性原则。制定里面控制轨制应当以审慎筹备、贯注和化解风险为出 发点。  （4）当令性原则。里面控制轨制的制定应当跟着联系法律律例的调整和公司 筹备政策、筹备方针、筹备理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。  （1）必须依据自身筹备脾气设立规矩递进、权责融合、严实有用的三说念监控 防地： 位证明书和业务经过，各岗亭东说念主员在上岗前均须明察并以书面方式承诺盲从，在 授权范围内承担服务。 业务处理凭据传递和信息相易轨制，联系部门和岗亭之间相互监督制衡。 项业务全面实施监督反馈的第三说念监控防地。公司督察长、风险不时部和监察稽 核部沉寂于其他部门，对里面控制轨制的履行情况实行严格的查验和反馈。  （2）必须建立科学的授权批准轨制和岗亭分离轨制。各业务部门和分支机构 必须在适合的授权基础上实行适合的服务分离轨制，胜利的操作部门或承办东说念主员 和胜利的不时部门或控制东说念主员必须相互沉寂、相互牵制。  （3）必须建立完善的岗亭服务轨制和程序的岗亭不时门径。在明确不同岗亭                     国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新) 的服务任务基础上，赋予各岗亭相应的服务和权利，建立相互配合、相互制约、 相互促进的服务关系。通过制定例范的岗亭服务轨制、严格的操作程序和合理的 服务程序，鼎力扩充各岗亭、各部门、各机构的方针不时。  （4）必须真确、全面地纪录每一笔业务，充分阐扬司帐的核算和监督职能， 健全司帐、统计、业务等种种信息贵寓实时、准确报送轨制，确保种种信息贵寓 的真确与齐全。  （5）必须建立严实有用的风险不时系统，包括主要业务的风险评估和监测办 法、分支机构和重要部门的风险窥探酌量体系以及不时东说念主员的说念德风险贯注系统 等。通过严实的风险不时，实时发现里面控制的短处，以便堵塞症结、扬弃隐 患。  （6）必须制订切实有用的救急应变门径，设定具体的救急应变身手。尤其是 投资交往等重要区域遭逢断电、火灾等极度情况时，救急应变门径要实时到位， 并按预定功能阐扬作用，以确保公司的平方筹备不会受到无谓要的影响。  基金不时东说念主里面风险控制的主要内容包括：投资不时业务控制、信息走漏控 制、信息本事系统控制、司帐系统控制、监察稽核控制等。  （1）自发盲从国度联系法律律例，按照投资不时业务的性质和脾气严格制定 不时规章、操作经过和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并选用控 制门径。  （2）按照法律、律例和中国证监会联系轨则，建立完善的信息走漏轨制，保 证公开走漏的信息真确、准确、齐全、实时。  （3）根据国度法律律例的要求，遵命安全性、实用性、可操作性原则，严格 制定信息系统的不时轨制。  （4）依据《中华东说念主民共和国司帐法》、《金融企业司帐轨制》、《企业财务通 则》等国度联系法律、律例制订基金司帐轨制、公司财务轨制、司帐服务操作流 程和司帐岗亭服务手册，并针对各个风险控制点建立严实的司帐系统控制。  （5）按照法律律例和中国证监会联系轨则，建立完善的监察稽核控制轨制， 保证监察稽核部门的沉寂性和巨擘性。  （1）本基金不时东说念主确知建立、实施和支撑里面控制轨制是本基金不时东说念主董事                 国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新) 会及不时层的服务；  （2）本基金不时东说念主承诺以上对于里面控制轨制的走漏真确、准确；  （3）本基金不时东说念主承诺将根据市集环境的变化和基金不时东说念主的发展不时完善 里面控制轨制。                         国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)                     四、基金托管东说念主   (一)基金托管东说念主概况   称呼：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）   住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   法定代表东说念主：高迎欣   成立日历：1996 年 2 月 7 日   基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号   组织神气：其他股份有限公司（上市）   注册成本：43，782，418，502 元东说念主民币   电话：010-58560666   磋议东说念主：罗菲菲   中国民生银行成立于 1996 年，是中国第一家主要由民营企业发起设立的寰宇 性股份制生意银行，亦然严格按照中国《公司法》和《生意银行法》设立的一家 当代金融企业。 易所挂牌上市。2005 年 10 月 26 日，中国民生银行完成股权分置窜改，成为国内 首家实施股权分置窜改的生意银行。2009 年 11 月 26 日，中国民生银行 H 股股票 （代码：01988）在香港证券交往所挂牌上市。上市以来，中国民生银行不时完善 公司治理，鼎力鼓吹窜改转型，持续转变生意模式和居品服务，致力于于成为一家 “让东说念主相信、受东说念主尊敬”的上市公司。   崔岩女士，中国民生银行资产托管部负责东说念主，博士研究生，具有基金托管东说念主 高档不时东说念主员任职经验，从事过全球托管业务、托管业务运作、银行信息不时等 服务，具有多年金融从业经历，具备塌实的总部不时经历。曾任中国工商银行总 行资产托管部营销各人。   中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日赢得基金托管经验，成为《中                       国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新) 华东说念主民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了 更好地阐扬后发上风，鼎力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管 部从成立开始就本着充分保护基金持有东说念主的利益、为客户提供高品性托管服务的 原则，高开端地建立系统、完善轨制、组织东说念主员。资产托管部现在共有职工 102 东说念主，平均年级 38 岁，100%职工领有大学本科以上学历，67%以上员器具有硕士以 上学位。   中国民生银行坚持以客户需求为导向，承袭“诚信、严谨、高效、求实”的 筹备理念，依托丰富的资产托管教养、专科的托管业务服务和先进的托管业务平 台，为境表里客户提供安全、准确、实时、高效的专科托管服务。中国民生银行 资产托管部于 2018 年 2 月 6 日发布了“爱托管”品牌，近百余家资管机构及和谐 客户的代表受邀参加了启动庆典。资产托管部永恒坚持以客户为中心，致力于于为 客户提供全面的空洞金融服务。对内鼎力整合行内资源，对外等闲搭建客户服务 平台，向种种托管客户提供专科化、升值化的托管空洞金融服务，得到各界的充 分招供，也在市集上确立了邃密品牌形象，成为市集上一家有特色的托管银行。 自 2021 年以来，中国民生银行荣获东说念主力资源社会保障部颁发的“2020 年度企业 年金和待业金居品信息陈说服务优秀不时机构”奖，运动三年蝉联中央国债登记 结算有限服务公司“年度优秀资产托管机构”奖项，获评《金融搭理》颁发的 “第十三届金貔貅奖 2022 年度金牌资产托管银行”。2023 年于今，本行荣获 《金融时报》“年度最好资产托管银行”，《证券时报》“2023 年度了得资产托 管银行天玑奖”、“2024 年度了得资产托管银行天玑奖”，《新浪财经》“养老 金融服务转变银行”奖，《逐日经济新闻报》“2024 年度超卓资产托管银行奖” 等奖项。   扫尾 2025 年 3 月 31 日，中国民生银行托管建信通晓得利债券型证券投资基 金、中银新趋势机动配置夹杂型证券投资基金、长信利盈机动配置夹杂型证券投 资基金等共 336 只证券投资基金，基金托管范畴 12，517.48 亿元。   (二)基金托管东说念主的里面控制轨制   (1)建立齐全、严实、高效的风险控制体系，形成科学的决策机制、履行机制 和监督机制，贯注和化解筹备风险，保障资产托管业务的妥贴运行和托管财产的 安全齐全。                   国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)  (2)鼎力培育合规文化，自发形成称职筹备、程序运作的筹备念念想和筹备理 念，严格控制合规风险，保证资产托管业务相宜国度联系法律律例和行业监管规 则。  (3)以相互制衡健全有用的风控组织结构为保障，以完善健全的轨制为基础， 以落实到位的过程控制为着眼点，以先进的信息本事技能为依托，建立全面、系 统、动态、主动、成心于差错防弊、堵塞症结、扬弃隐患、保证业务妥贴运行的 风险控制轨制，确保托管业务信息真确、准确、齐全、实时。  总行高档不时层负责部署全行的风险不时服务。总行风险不时委员会是总行 高档不时层下设的风险不时专科委员会，对高档不时层负责，支撑高档不时层履 行职责。资产托管业务风险控制服务在总行风险不时委员会的融合部署和指挥下 开展。  总行各部门精细配合，共同把控资产托管业务运行中的风险，具体职责与分 工如下：总行风险不时部行动总行风险不时委员会秘书机构，是全行风险不时的 统筹部门，对资产托管部的风险控制服务进行指挥；总行法律合规部负责资产托 管业务项下的联系合同、公约等法律性文献的坚毅，对业务开展进行合规查验并 督导问题整改落实；总行审计部对全行托管业务进行里面审计，包括如期里面审 计、现场和非现场查验等；总行办公室与资产托管部共同制定声誉风险救急预 案。  (1)正当合规原则。风险控制应相宜和体现国度法律、律例、规章和各项政 策。  (2)全面性原则。风险控制遮盖托管部的各个业务中心、各个岗亭和各级东说念主 员，并涵盖资产托管业务各重要。  (3)有用性原则。资产托管业务从业东说念主员应全力珍爱里面控制轨制的有用执 行，任何东说念主齐莫得越过轨制敛迹的权力。  (4)驻防性原则。必须确立“驻防为主”的不时理念，控制资产托管业务中风 险发生的泉源，贪污于未然，尽量幸免业务操作中种种问题的产生。  (5)实时性原则。资产托管业务风险控制轨制的制定应当具有前瞻性，况兼随 着托管部筹备政策、筹备方针、筹备理念等里面环境的变化和国度法律律例、政                  国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新) 策轨制等外部环境的改变进行实时的修改或完善。发现问题，要实时处理，堵塞 症结。  (6)沉寂性原则。各业务中心、各岗亭职能上保持相对沉寂性。风险合规不时 中心是资产托管部属设的履行机构，不受其他业务中心和个东说念骨干预。业务操作主说念主 员和查验东说念主员严格分开，以保证风险控制机构的服务不受搅扰。  (7)相互制约原则。各业务中心、各岗亭权责明确，相互牵制，通过切实可行 的相互制衡门径来扬弃风险控制的盲点。  (8)防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开；托管业务日常 操作部门与行政、研发和营销等部门艰涩。  (1)轨制开导：建立了明确的岗亭职责、科学的业务经过、详备的操作手册、 严格的东说念主员行径程序等一系列规章轨制。  (2)建立健全的组织不时结构：前后台分离，不同部门、岗亭相互牵制。  (3)风险识别与评估：如期组织进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措 施。  (4)相对沉寂的业务操作空间：业务操作区相对沉寂，实施门禁不时和音像监 控。  (5)东说念主员不时：进行如期的业务与职业说念德培训，使职工确立风险贯注与控制 理念，并签订承诺书。  (6)救急预案：制定完备的救急预案，并组织职工如期演练；建立他乡灾备中 心，保证业务不中断。  中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制行径、信息相易、 监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。  (1)坚持风险不时与业务发展同等重要的理念。中国民生银行股份有限公司资 产托管部从成立之日起就特地强调程序运作，一直将建立一个系统、高效的风险 贯注和控制体系行动服务要点。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展，新 问题新情况不时出现，咱们永恒将风险不时放在与业务发展同等重要的位置，视 风险贯注和控制为托管业务生涯和发展的人命线。  (2)实施全员风险不时。将风险控制服务落实到具体业务中心和业务岗亭，每                     国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新) 位职工对我方岗亭职责范围内的风险负责。   (3)建立单干明确、相互牵制的风险控制组织结构。咱们通过建立纵向双东说念主 制，横向多中心制的里面组织结构，形成不同中心、不同岗亭相互制衡的组织结 构。   (4)以轨制开导行动风险不时的中枢。咱们十分疼爱里面控制轨制的开导，已 经建立了一整套里面风险控制轨制，包括业务不时办法、里面控制轨制、职工行 为程序、岗亭职责及涵括通盘后台运作重要的操作手册。以上轨制跟着外部环境 和业务的发展还会不时加多和完善。   (5)轨制的履行和监督是风险控制的重要。轨制落实查验是风险控制不时的有 力保证。资产托管部里面确立风险合规不时中心，依照联系法律规章，如期对业 务的运行进行查验。总行审计部不如期对托管业务进行审计。   (6)将先进的本事技能运用于风险控制中。托管业务系统需求不仅从业务方面 而且从风险控制方面齐要经过多方论证，托管业务本事系统具有较强的自动风险 控制功能。   (三)基金托管东说念主对基金不时东说念主运作基金进行监督的方法和程序   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作不时办 法》《公开召募证券投资基金信息走漏不时办法》等联系法律律例的轨则及基金合 同、基金托管公约的约定，基金托管东说念主对基金的投资范围、基金投资比例、基金 资产的核算、基金资产净值的筹画、基金份额净值的筹画、基金不时东说念主酬谢的计 提和支付、基金托管东说念主酬谢的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划 付、基金收益分派等进行监督和核查。   基金托管东说念主发现基金不时东说念主违反《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等联系 法律律例轨则及基金合同、基金托管公约约定的行径，应实时以书面神气文书基 金不时东说念主限期纠正，基金不时东说念主收到文书后应实时查对阐发，并以书面神气对基 金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促 基金不时东说念主改正。基金不时东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正 的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。   基金托管东说念主发现基金不时东说念主有重要违法行径，应立即陈说中国证监会，同期 文书基金不时东说念主限期纠正。                          国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)                      五、联系服务机构 （一）基金份额销售机构 称呼：国联安基金不时有限公司 住所：中国（上海）解放贸易磨练区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 办公地址：中国（上海）解放贸易磨练区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 法定代表东说念主：于业明 客服电话：021-38784766，400-700-0365（免远程话费） 磋议东说念主：黄娜娜 网址：www.cpicfunds.com (1) 称呼：宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 电话：021-23262703 磋议东说念主：唐琛 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (2) 称呼：吉利银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 电话：0755-22168301 磋议东说念主：汤俊劼 客服电话：95511 网址：www.bank.pingan.com (3) 称呼：招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦                             国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)   办公地址：广东省深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦   法定代表东说念主：缪建民   电话：0755-83198888   磋议东说念主：季平伟   客服电话：95555   网址：www.cmbchina.com   (4) 称呼：中信证券股份有限公司   住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座   办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 北京市向阳区亮 马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑军   电话：010-60834768   磋议东说念主：杜杰   客服电话：95548   网址：www.cs.ecitic.com   (5) 称呼：华安证券股份有限公司   住所：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号   办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号   法定代表东说念主：章宏韬   电话：0551-65161821   磋议东说念主：孙懿   客服电话：95318   网址：www.hazq.com   (6) 称呼：中信建投证券股份有限公司   住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   办公地址：北京市东城区向阳门内大街 188 号   法定代表东说念主：刘成   电话：010-85156398   磋议东说念主：许梦园   客服电话：400-8888-108，95587                           国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新) 网址：www.csc108.com (7) 称呼：中信证券华南股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州外洋金融中心主塔 5 层 法定代表东说念主：胡伏云 电话：020-88836999 磋议东说念主：陈靖 客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn (8) 称呼：中信证券（山东）有限服务公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场 1 号楼东 5 层 法定代表东说念主：姜晓林 电话：0532-85022026 磋议东说念主：孙秋月 客服电话：95548 网址：http://sd.citics.com (9) 称呼：国泰海通证券股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易磨练区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号 法定代表东说念主：朱健 电话：021-38676666 磋议东说念主：钟伟镇 客服电话：95521 网址：www.gtht.com (10) 称呼：德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城建外洋中心 26 楼 法定代表东说念主：武晓春 电话：021-68761616                               国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)    磋议东说念主：刘熠    客服电话：400-8888-128    网址：www.tebon.com.cn    (11) 称呼：万联证券股份有限公司    住所：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层    办公地址：广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼    法定代表东说念主：王达    电话：020-38286026    磋议东说念主：吕祥崟    客服电话：95322    网址：www.wlzq.com.cn    (12) 称呼：中信期货有限公司    住所：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    法定代表东说念主：张皓    电话：021-60833754    磋议东说念主：刘宏莹    客服电话：400-990-8826    网址：http://www.citicsf.cn    (13) 称呼：中国东说念主寿股份有限公司    注册地址：中国北京市西城区金融大街 16 号    办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号    法定代表东说念主：杨明生    电话：（010）63631519    磋议东说念主： 陈慧    客户服务热线：95519    网站：www.e-chinalife.com    (14) 称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司                           国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新) 住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 办公地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 法定代表东说念主：邹保威 电话：010-89187658 磋议东说念主：李丹 客服电话：95118，400-098-8511 网址：kenterui.jd.com (15) 称呼：深圳新华信通基金销售有限公司 地址：深圳市福田区深南正途 2003 号华嵘大厦 710、711 室 法定代表东说念主：戴媛 磋议东说念主：原萱 客服电话：400-000-5767 公司网址：https://www.xintongfund.com (16) 称呼：上海陆金所基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易磨练区源深路 1088 号 7 层（推行楼层 6 层） 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 法定代表东说念主：陈祎彬 电话：13564612091 磋议东说念主：宁博宇 客服电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com (17) 称呼：北京雪球基金销售有限公司 住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表东说念主：李楠 电话：010-61840600 磋议东说念主：秦艳琴 客服电话：400-159-9288 网址：danjuanfunds.com (18) 称呼：大连网金基金销售有限公司                            国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)  住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202  办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202  法定代表东说念主：樊怀东  电话：18201076782  磋议东说念主：贾文哲  客服电话：400-088-9100  网址：www.yibaijin.com  (19) 称呼：江苏汇林保大基金销售有限公司  住所：南京市高淳区经济开发区古檀正途 47 号  办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室  法定代表东说念主：吴言林  电话：025-56878016  磋议东说念主：林伊灵  客服电话：025-66046166 转 849  网址：www.huilinbd.com  (20) 称呼：上海天天基金销售有限公司  住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层  办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦  法定代表东说念主：其实  电话：021-54509977  磋议东说念主：王超  客户服务电话：400-181-8188  网址：www.1234567.com.cn  基金不时东说念主可根据联系法律律例的要求，选拔其它相宜要求的机构代理销售 本基金或变更上述代销机构，并在基金不时东说念主网站公示。  （二）登记机构  称呼：国联安基金不时有限公司  住所：中国（上海）解放贸易磨练区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  办公地址：中国（上海）解放贸易磨练区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  法定代表东说念主：于业明                   国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新) 磋议东说念主：黄娜娜 电话：021-38992857 传真：021-50151880 （三）出具法律观念的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 磋议东说念主：陆奇 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：安冬、陆奇 （四）审计基金财产的司帐师事务所 称呼：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 17 层 办公地址：上海市浦东新区世纪正途 100 号环球金融中心 50 楼 履行事务合伙东说念主：毛鞍宁 磋议东说念主：石静筠 电话：021-22284283 传真：021-22280000 承办注册司帐师：石静筠、骆文慧                          国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)                    六、基金的召募   本基金由基金不时东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及 其他联系轨则召募，并于 2016 年 12 月 5 日经中国证监会证监许可20163006 号 文准予注册召募。召募期为 2017 年 2 月 20 日至 2017 年 2 月 27 日。经毕马威华 振司帐师事务所验资，按照每份基金份额运转面值东说念主民币 1.00 元筹画，本基金募 集期间共召募 600，091，922.88 份基金份额，有用认购总户数为 229 户。                     国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)                七、基金合同的收效   （一）基金合同的收效   根据联系轨则，本基金情愿《基金合同》收效条件，《基金合同》已于 2017 年 3 月 3 日收效。自基金合同收效日起，本基金不时东说念主矜重出手不时本基金。   （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范畴   《基金合同》收效后，运动 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主 或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金不时东说念主应当在如期陈说中给以披 露；运动 60 个服务日出现前述情形的，本基金应当根据基金合同的约定插手计帐 程序并远离，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   法律律例另有轨则时，从其轨则。                          国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)              八、基金份额的申购与赎回  （一）申购和赎回场合  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金不时东说念主 在联系公告中列明。基金不时东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金不时 东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售 机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  （二）申购和赎回的洞开日实时刻  投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交往 所、深圳证券交往所的平方交往日的交往时刻，但基金不时东说念主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同收效后，若出现新的证券/期货交往市集、证券/期货交往所交往时 间变更或其他特殊情况，基金不时东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。  申购出手日：2017 年 6 月 14 日  赎回出手日：2017 年 6 月 14 日  基金不时东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调养。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或调养 央求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金 份额申购、赎回的价钱。  （三）申购与赎回的原则 额净值为基准进行筹画； 序赎回；                     国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新) 理公法等在盲从基金合同和招募证明书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则 为准。   基金不时东说念主可根据基金运作的推行情况并在不影响基金份额持有东说念主实质利益 和法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金不时东说念主必须在新公法出手 实施前依照《信息走漏办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   （四）申购与赎回的程序   投资东说念主必须根据销售机构轨则的程序，在洞开日的具体业务办理时刻内提议 申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购成立；登记机构阐发基金份额时，申购收效。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活 效。投资东说念主赎回央求得手后，基金不时东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生渊博赎回或基金合同约定的减速支付赎回款项的情形时，款项的支付 办法参照基金合同联系条件处理。   基金不时东说念主应以交往时刻扫尾前受理有用申购和赎回央求确今日行动申购或 赎回央求日(T 日)，在平方情况下，本基金份额登记机构在 T+1 日内对该交往的 有用性进行阐发。T 日提交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到 销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询央求的阐发情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购或赎回央求的受理并不代表央求一定得手，而仅代表销 售机构如实接收到央求。申购、赎回央求的阐发以基金份额登记机构阐发结果为 准。对于申购、赎回央求的阐发情况，投资东说念主应实时查询。   （五）申购和赎回的数目限定   通过基金不时东说念主网站或其他销售机构申购本基金的，每个基金账户每次单笔 申购金额不得低于 1 元(含申购费)，单笔追加申购最低金额为 0.1 元（含申购 费）  。通过直销柜台申购本基金的，每个基金账户初度申购金额不得低于 1 万元                    国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新) （含申购费），已在直销柜台有申购本基金记录的投资者不受上述初度申购最低金 额的限定，单笔追加申购最低金额为 10 元（含申购费）。在相宜法律律例轨则的 前提下，各销售机构对申购名额及交往级差有其他轨则的，需同期遵命该销售机 构的联系轨则。   投资者当期分派的基金收益，通过红利再投资方式转入持有本基金基金份额 的，不受最低申购金额的限定。   基金份额持有东说念主在销售机构赎回基金份额时，每次赎回央求不得低于 1 份基 金份额。投资东说念主全额赎回时不受上述限定。在相宜法律律例轨则的前提下，各销 售机构对赎回份额限定有其他轨则的，需同期遵命该销售机构的联系轨则。   每个服务日基金份额持有东说念主在销售机构单个交往账户保留的本基金基金份额 余额不及 0.01 份时，若当日该账户同期有份额减少类业务（如赎回、调养出等） 被阐发，则基金不时东说念主有权将基金份额持有东说念主在该账户保留的本基金基金份额余 额一次性同期一起赎回。 金不时东说念主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等门径，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益， 具体请参见基金不时东说念主联系公告。 额等数目限定。基金不时东说念主必须在调整实施前依照《信息走漏办法》的联系轨则 在轨则媒介上公告。   （六）申购用度和赎回用度   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购费 用，但从本类别基金资产入网提销售服务费。A 类基金份额申购用度由投资东说念主承 担，不列入基金财产。投资东说念主在申购 A 类基金份额时支付申购用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下：                         国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)    申购金额（M，含申购费）                  申购费率          M＜100 万元                 0.40%        M≥500 万元                 每笔 1000 元   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基 金份额时收取。   （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率随基金份额持偶然刻的加多而递减，赎 回费率如下：        持偶然刻（T）                   赎回费率           T＜7 日                   1.50%        T≥6 个月                      0%   注：上表中，1 个月按 30 日筹画。   对峙续持有期少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产；对峙续持 有期即是或长于 30 日、少于 3 个月的投资东说念主收取的赎回费不低于赎回费总额的 赎回费不低于赎回费总额的 50%计入基金财产。   （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：        持偶然刻（T）                   赎回费率           T＜7 日                   1.5%          T≥30 日             0%   对于 C 类基金份额，收取的赎回费应当全额计入基金财产。   （3）赎回费未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的联系轨则在轨则媒介上 公告。 情况制定基金促销酌量，如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期                           国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新) 间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金不时东说念主不错适合调低基金申购费 率和基金赎回费率。   （七）申购份额与赎回金额的筹画   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值   上述筹画结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例 1：某投资者别离投资 10，000.00 元和 1，000 万元申购本基金 A 类基金份 额，假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1200 元，则两笔申购中投资 者可得到的 A 类基金份额筹画如下：   申购 1：申购金额 10，000.00 元，对应的申购费率为 0.40%。   净申购金额＝10，000.00/（1＋0.40%）＝9，960.16（元）   申购用度＝10，000.00－9，960.16＝39.84（元）   申购份额＝9，960.16/1.1200＝8，893.00（份）   即投资者投资 10，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应的申购费率为 金份额。   申购 2：申购金额 1，000 万元，对应的申购用度为 1，000.00 元。   申购用度＝1，000.00（元）   净申购金额＝10，000，000.00－1，000.00＝9，999，000.00（元）   申购份额＝9，999，000.00/1.1200＝8，927，678.57（份）                             国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)    即投资者投资 1，000 万元申购本基金 A 类基金份额，对应的申购用度为    例 2：某投资者投资 10，000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当 日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的 C 类基金份额为：    申购份额＝10，000.00/1.0500＝9，523.81 份    即：投资者投资 10，000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0500 元，则可得到 9，523.81 份 C 类基金份额。    本基金赎回金额的筹画公式为：    赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回用度＝赎回总金额×赎回费率    赎回金额＝赎回总金额－赎回用度    上述筹画结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例 3：某投资者在 T 日赎回 10，000.00 份 A 类基金份额，持有期限 30 日，对 应的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1200 元，则投资者 可得到的赎回金额筹画如下：    赎回总金额＝10，000.00×1.1200＝11，200.00（元）    赎回用度＝11，200.00×0.50%＝56.00（元）    赎回金额＝11，200.00－56.00＝11，144.00（元）    即投资者赎回本基金 10，000.00 份 A 类基金份额，持有期限 30 日，对应的赎 回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1200 元，则其可得到的赎 回金额为 11，144.00 元。    例 4：某投资者赎回 100，000.00 份 C 类基金份额，份额持有期限 10 日，对 应赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到 的赎回金额为：    赎回总金额＝100，000.00×1.1000＝110，000.00 元    赎回用度＝110，000.00×0.50%＝550.00 元    赎回金额＝110，000.00－550.00＝109，450.00 元                        国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)   即投资者赎回 100，000.00 份 C 类基金份额，份额持有期限 10 日，假定赎回 当日 C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的赎回金额为 109，450.00 元。   本基金的基金份额净值筹画公式如下：   T 日某类基金份额净值＝T 日闭市后的该类基金资产净值/T 日该类基金份额 余额数目   本基金份额净值的筹画，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的两类基金份额净值在今日收市后 筹画，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适合蔓延筹画 或公告。   由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将别离筹画基金 份额净值。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不时东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 资东说念主的申购央求。 金资产净值。 到或者高出基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要 求的情形。 且接纳估值本事仍导致公允价值存在重要不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐发 后，基金不时东说念主暂停基金估值并选用暂停接受基金申购央求的门径。 对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平方运行。                     国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)   发生上述第 1、2、3、6、7、8、9 项暂停申购情形之一且基金不时东说念主决定暂 停接受投资东说念主的申购央求时，基金不时东说念主应当根据联系轨则在轨则媒介上刊登暂 停申购公告。当发生上述第 5 项情形时，基金不时东说念主不错选用比例阐发等方式对 该投资东说念主的申购央求进行限定，基金不时东说念主有权断绝该等一起或者部分申购申 请。淌若投资东说念主的申购央求被一起或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投 资东说念主。在暂停申购的情况扬弃时，基金不时东说念主应实时规复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不时东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回 款项： 资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项。 金资产净值。 投资东说念主的赎回央求。 且接纳估值本事仍导致公允价值存在重要不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐发 后，基金不时东说念主暂停基金估值并选用减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求 的门径。   发生上述情形之一且基金不时东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 不时东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金不时东说念主应足额支 付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例 分派给赎回央求东说念主，未支付部分可宽限支付，赎回价钱以赎回央求当日收市后计 算的该类基金份额净值为基准进行筹画。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的联系条件处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可事前选拔将当日可能未获受 理部分给以取销。在暂停赎回的情况扬弃时，基金不时东说念主应实时规复赎回业务的                     国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新) 办理并公告。   （十）渊博赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金转 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调养中转入央求份额总额 后的余额)高出前一洞开日的基金总份额的 10%，启天优配即以为是发生了渊博赎回。   当基金出现渊博赎回时，基金不时东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金不时东说念主以为有才气支付投资东说念主的一起赎回央求时，按 平方赎回程序履行。   （2）部分宽限赎回：当基金不时东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有贫穷或以为 因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金不时东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提 下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回申 请量占赎回央求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投 资东说念主在提交赎回央求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的，将自动 转入下一个洞开日不绝赎回，直到一起赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回央求将被取销。宽限的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础筹画赎回金额，依此类推， 直到一起赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回 部分作自动宽限赎回处理。   （3）本基金发生渊博赎回时，对于在洞开日单个基金份额持有东说念主高出上一开 放日基金总份额 20%以上的赎回央求，不错进行宽限办理。对于该基金份额持有 东说念主未高出上述比例的部分，基金不时东说念主有权根据前段“（1）全额赎回”或 “（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回央求一并办理。   （4）暂停赎回：运动 2 个洞开日以上(含本数)发生渊博赎回，如基金不时东说念主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错减速支付赎 回款项，但不得高出 20 个服务日，并应当在轨则媒介上进行公告。                    国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)   当发生上述渊博赎回并宽限办理时，基金不时东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募证明书轨则的其他方式在 3 个交往日内文书基金份额持有东说念主，证明联系处理方 法，并在 2 日内在轨则媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 介上刊登重新洞开申购或赎回的公告，若在暂停公告中明确重新洞开申购或赎回 的时刻，届时可不再另行发布重新洞开申购或赎回的公告。   （十二）基金调养   基金不时东说念主不错根据联系法律律例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基 金不时东说念主不时的其他基金之间的调养业务，基金调养不错收取一定的调养费，相 关公法由基金不时东说念主届时根据联系法律律例及基金合同的轨则制定并公告，并提 前见知基金托管东说念主与联系机构。   （十三）基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金不时东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的交往场合或者交往方式进行份额转让的央求并由登记机构办 理基金份额的过户登记。基金不时东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金不时东说念主公告的业务公法办理基金份额转让业务。   （十四）基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金份额登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等 情形而产生的非交往过户以及登记机构招供、相宜法律律例的其它非交往过户。 非论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的 投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主升天，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会 团体；司法强制履行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基 金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金 份额登记机构要求提供的联系贵寓，对于相宜条件的非交往过户央求按基金份额 登记机构的轨则办理，并按基金份额登记机构轨则的程序收费。                   国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)  （十五）基金的转托管  基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的程序收取转托管费。  （十六）如期定额投资酌量  基金不时东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资酌量，具体公法由基金不时东说念主另 行轨则。投资东说念主在办理如期定额投资酌量时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金不时东说念主在联系公告或更新的招募证明书中所轨则的如期定额 投资酌量最低申购金额。  （十七）基金份额的冻结妥协冻  基金份额登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及基金份额登记机构招供、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。  （十八）基金不时东说念主可在不违反联系法律律例、不影响基金份额持有东说念主实质 利益的前提下，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公 告。                     国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)                九、基金的投资   （一）投资方针   在严格控制风险与保持资产流动性的基础上，力图持久内竣事越过功绩相比 基准的投资酬报。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板极度他中国证监会核准上市的股票）、债券（国债、金 融债、企业债、公司债、次级债、可调养债券（含分离交往可转债）、可交换债 券、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据、中小企业私募债等）、资 产支撑证券、债券回购、同行存单、银行入款、货币市集器具、股指期货、国债 期货、权证以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜 中国证监会联系轨则）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不时东说念主在履行适合 程序后，不错将其纳入投资范围。   本基金股票投资占基金资产的 0%-40%；权证投资占基金资产净值的 0%-3%； 每个交往日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交往保证金后，现款或 到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。   如法律律例或监管机构以后变更投资品种的投资比例名额，基金不时东说念主在履 行适合程序后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金是夹杂型基金，根据宏不雅经济发展趋势、政策面身分、金融市集的利 率变动和市集情谊，空洞运用定性和定量的方法，对股票、债券和现款类资产的 预期收益风险及相对投资价值进行评估，细目基金资产在股票、债券及现款类资 产等资产类别的分派比例。在有用控制投资风险的前提下，形成大类资产的配置 有酌量。   在股票投资上本基金主要根据上市公司赚钱才气、成本成本、增长才气以及                            国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新) 股价的估值水平来进行个股选拔。同期，控制把抓宏不雅经济情况进行资产配置。 具体来说，本基金通过以下身手进行股票选拔：    当先，通过 ROIC(Return On Invested Capital)酌量来斟酌公司的赚钱能 力，通过 WACC(Weighted Average Cost of Capital)酌量来斟酌公司的成本成 本；其次，将公司的赚钱才气和成本成本酌量相结合，选拔出创造价值的公司； 终末，根据公司的成长才气和估值酌量，选拔股票，构建股票组合。    在债券投资上，本基金将要点温雅具有以下一项或者多项特征的债券：    （1）信用品级高、流动性好；    （2）资信气象邃密、改日信用评级趋于通晓或有明显改善的企业刊行的债 券；    （3）在剩余期限和信用品级等身分基本一致的前提下，运用收益率弧线模子 或其他联系估值模子进行估值后，市集交往价钱被低估的债券；    （4）公司基本面邃密，具备邃密的成漫空间与后劲，转股溢价率合理、有一 定下行保护的可转债。    中小企业私募债券本色上为公司债，仅仅刊行主体扩展到未上市的中袖珍企 业，扩大了基金进行债券投资的范围。由于中小企业私募债券刊行主体为非上市 中小企业，企业不时体制和治理结构弱于普通上市公司，信息走漏情况相对滞 后，对企业偿债才气的评估难度高于普通上市公司，且定向刊行方式限定了及格 投资者的数目，会导致一定的流动性风险。因此本基金中小企业私募债券的投资 将要点温雅信用风险和流动性风险。    本基金将在严格控制信用风险的基础上，通过严实的投资决策经过、投资授 权审批机制、诱导交往轨制等保障审慎投资于中小企业私募债券，并通过组合管 理、踱步化投资、合理严慎地评估、算计和控制联系风险，竣事投资收益的最大 化。本基金依靠里面信用评级系统持续追踪研究发借主体的筹备气象、财务酌量 等情况，对其信用风险进行评估并作出实时反应。里面信用评级以久了的企业基 本面分析为基础，结合定性和定量方法，看重对企业改日偿债才气的分析评估， 对中小企业私募债券进行分类，以便准确地评估中小企业私募债券的信用风险程 度，并实时追踪其信用风险的变化。                     国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)   本基金根据里面的信用分析方法对可选的中小企业私募债券品种进行筛选过 滤，要点分析刊行主体的公司布景、竞争地位、治理结构、盈利才气、偿债能 力、现款活水对等诸多身分，给予不同身分不同权重，接纳数目化方法对主体所 刊行债券进行打分和投资价值评估，选拔刊行主体禀赋优良，估值合理且流通相 对充分的品种进行控制投资。   在股指期货投资上，本基金以套期保值和有用不时为方针，在控制风险的前 提下，严慎适合参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资中，将分析股 指期货的收益性、流动性及风险特征，主要选拔流动性好、交往活跃的期货合 约，通过研究现货和期货市集的发展趋势，运用订价模子对其进行合理估值，谨 慎利用股指期货，调整投资组合的风险流露，实时调整投资组合仓位，以裁减组 合风险、耕种组合的运作效率。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险不时原则，以套期保值为主要目 的，接纳流动性好、交往活跃的期货合约，通过对债券交往市集和期货市集运行 趋势的研究，结合国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行 匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金不时东说念主将充分考 虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统风险、对冲 特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融繁衍品的杠杆作用，以 达到裁减投资组合的举座风险的目的。   本基金将在严格控制风险的前提下，进行权证的投资。   （1）空洞分析权证的包括履行价钱、标的股票波动率、剩余期限等身分在内 的订价身分，根据 BS 模子和溢价率对权证的合理价值作念出判断，对价值被低估的 权证进行投资；   （2）基于对权证标的股票改日走势的预期，充分利用权证的杆杆比率高的特 点，对权证进行单边投资；   （3）基于权证价值对标的价钱、波动率的明锐性以及价钱改日走势等身分的 判断，将权证、标的股票等金融器具合理配置进行结构性组合投资，或利用权证 进行风险对冲。                      国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)    资产支撑证券包括资产典质贷款支撑证券（ABS）、住房典质贷款支撑证券 （MBS）等，其订价受多种身分影响，包括市集利率、刊行条件、支撑资产的组成 及质料、提前偿还率等。    本基金将在基本面分析和债券市集宏不雅分析的基础上，结合蒙特卡洛模拟等 数目化方法，对资产支撑证券进行订价，评估其内在价值进行投资。    对于监管机构允许基金投资的其他金融器具，本基金将在严慎分析收益性、 风险水平、流动性和金融器具自身特征的基础上进行妥贴投资，以裁减组合风 险，竣事基金资产的保值升值。    （四）投资限定    基金的投资组合应遵命以下限定：    （1）本基金股票资产占基金资产的 0%-40%；    （2）本基金每个交往日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交往保 证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%；    （4）本基金不时东说念主不时的一起基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证券 的 10%；    （5）本基金持有的一起权证，其市值不得高出基金资产净值的 3%；    （6）本基金不时东说念主不时的一起基金持有的团结权证，不得高出该权证的    （7）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得高出上一交往日基金资产 净值的 0.5%；    （8）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产支撑证券的比例，不得高出基 金资产净值的 10%；    （9）本基金持有的一起资产支撑证券，其市值不得高出基金资产净值的    （10）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产支撑证券的比例，不得高出 该资产支撑证券范畴的 10%；                      国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)    （11）本基金不时东说念主不时的一起基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产支撑 证券，不得高出其种种资产支撑证券共计范畴的 10%；    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支撑证券。 基金持有资产支撑证券期间，淌若其信用品级下降、不再相宜投资程序，应在评 级陈说发布之日起 3 个月内给以一起卖出；    （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （14）本基金插手寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基 金资产净值的 40%；债券回购最持久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （15）本基金参与国债期货、股指期货交往，应当盲从下列要求： 资产净值的 10%； 价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支撑证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 有的股票总市值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价 值，共计（轧差筹画）应当相宜基金合同对于股票投资比例的联系约定；本基金 在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上一交 易日基金资产净值的 20%； 产净值的 15%；在职何交往日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得高出基金 持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差筹画）应当相宜基金合 同对于债券投资比例的联系约定；在职何交往日交往（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得高出上一交往日基金资产净值的 30%；    （16）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得高出本基金资产净值 的 10%；    （17）基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%；                     国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)   （18）本基金不时东说念主不时的一起洞开式基金(包括洞开式基金以及处于洞开期 的如期洞开基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流 通股票的 15%；本基金不时东说念主不时的一起投资组合持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 30%；彻底按照联系指数的组成比例 进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例 限定；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金不时东说念主之外 的身分致使基金不相宜前款所轨则比例限定的，基金不时东说念主不得主动新增流动性 受限资产的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （21）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（2）、（12）、（19）、（20）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金范畴变动等基金不时东说念主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述规 定投资比例的，基金不时东说念主应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证监会轨则的 特殊情形除外。法律律例另有轨则的，从其轨则。   基金不时东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜 基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起开 始。   法律律例或监管部门取消或调整上述限定，如适用于本基金，基金不时东说念主在 履行适合程序后，本基金投资不再受联系限定或按调整后的轨则履行。   为珍爱基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；                      国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)   （5）向基金不时东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、把持证券交往价钱极度他不高洁的证券交往行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则退却的其他行径。   如法律、行政律例或监管部门取消上述退却性轨则，则基金不时东说念主在履行适 当程序后，本基金不受上述轨则的限定。   基金不时东说念主运用基金财产买卖基金不时东说念主、基金托管东说念主极度控股股东、推行 控制东说念主或者与其有其他重要猛烈关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券， 或者从事其他重要关联交往的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，遵命基金 份额持有东说念主利益优先的原则，贯注利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集平允合理价钱履行。联系交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并 按法律律例给以走漏。重要关联交往应提交基金不时东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的沉寂董事通过。基金不时东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行 审查。   （五）功绩相比基准   沪深 300 指数收益率×20%+上证国债指数收益率×80%。   沪深 300 指数由专科指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布，由从上 海和深圳证券市集中及第的 300 只 A 股行动样本股编制而成。该指数以成份股的 可解放流通股数进行加权，指数样本遮盖了沪深市集六成摆布的市值，具有邃密 的市集代表性和市集影响力。   上证国债指数全称为“上海证券交往所国债指数”，所以上海证券交往所上 市的通盘固定利率国债为样本，按照国债刊行量加权而成。其编制方法模仿了国 际教育市集主流债券指数的编制方法和脾气，并充分斟酌了国内债券市集发展的 近况，具备科学性、合感性、方便性和易于复制等优点。上证国债指数不错表征 通盘中国国债市集的总体表现。   根据本基金设定的投资范围，基金不时东说念主以 20%的沪深 300 指数收益率和 80% 的上证国债指数收益率行动本基金的功绩相比基准，与本基金的投资作风基本一 致，不错用来客不雅平允地斟酌本基金的主动不时收益水平。   淌若今后法律律例发生变化，或指数编制机构调整或罢手该等指数的发布， 或者有更巨擘的、更能为市集渊博接受的功绩相比基准推出，或者是市集上出现                         国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新) 愈加适合用于本基金的功绩相比基准的指数时，基金不时东说念主不错在不影响基金份 额持有东说念主利益的前提下，与基金托管东说念主协商一致并履行适合程序后变更功绩相比 基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。      （六）风险收益特征      本基金属于夹杂型证券投资基金，频繁预期风险与预期收益水平高于货币市 场基金和债券型基金，低于股票型基金。      （七）基金不时东说念主代表基金应用股东权利和债权东说念主权利的处理原则及方法 保护基金份额持有东说念主的利益； 牟取任何欠妥利益。      （八）基金投资组合陈说      本基金不时东说念主的董事会及董事保证所载贵寓不存在子虚纪录、误导性论说或 重要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和齐全性承担个别及连带服务。      本基金托管东说念主——中国民生银行股份有限公司根据本基金合同轨则，复核本 招募证明书中的财务酌量、净值表现和投资组合陈说等内容，保证复核内容不存 在子虚纪录、误导性论说或者重要遗漏。本投资组合陈说所载数据扫尾 2025 年                                                占基金总资产的比例 序号          名堂               金额（元）                                                   （%）       其中：股票                    86，730，814.25          27.09       其中：债券                   230，526，699.09          72.01          资产支撑证券                            -              -       其中：买断式回购的买入返售金融                                           -               -       资产                              国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)     注：由于四舍五入的原因，分项之和与共计项可能存在尾差。                                                          占基金资产净值比 代码             行业类别               公允价值（元）                                                            例（%） A    农、林、牧、渔业                                        -            - B    采矿业                                 4，430，683.88          1.39 C    制造业                                36，452，178.27         11.40 D    电力、热力、燃气及水出产和      供应业                                 2，781，000.00          0.87 E    建筑业                                 1，266，608.00          0.40 F    批发和零卖业                                          -            - G    交通运输、仓储和邮政业                         1，528，000.00          0.48 H    住宿和餐饮业                                          -            - I    信息传输、软件和信息本事服      务业                                  2，624，528.50          0.82 J    金融业                                34，844，270.92         10.90 K    房地产业                                  718，620.00          0.22 L    租出和商务服务业                              565，880.00          0.18 M    科学研究和本事服务业                          1，519，044.68          0.48 N    水利、环境和群众设施不时业                                   -            - O    住户服务、修理和其他服务业                                   -            - P    西宾                                              -            - Q    卫生和社会服务                                         -            - R    文化、体育和文娱业                                       -            - S    空洞                                              -            -      共计                                 86，730，814.25         27.13     注：由于四舍五入的原因，分项之和与共计项可能存在尾差。     本陈说期末本基金未持有港股通股票。                                                     占基金资产净值比例 序号   股票代码       股票称呼   数目（股）      公允价值（元）                                                        （%）                                        国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)     序号          债券品种             公允价值（元）               占基金资产净值比例（%）            其中：政策性金融债                 29，734，868.49                     9.30         注：由于四舍五入的原因，分项之和与共计项可能存在尾差。                                                                占基金资产净值比例 序号       债券代码         债券称呼       数目（张）       公允价值（元）                                                                   （%）                          级 05                         本债 02A 投资明细         本陈说期末本基金未持有资产支撑证券。 细         本陈说期末本基金未持有贵金属。                     国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)   本陈说期末本基金未持有权证。   本陈说期末本基金未持有股指期货。   在股指期货投资上，本基金以套期保值和有用不时为方针，在控制风险的前 提下，严慎适合参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资中，将分析股 指期货的收益性、流动性及风险特征，主要选拔流动性好、交往活跃的期货合 约，通过研究现货和期货市集的发展趋势，运用订价模子对其进行合理估值，谨 慎利用股指期货，调整投资组合的风险流露，实时调整投资组合仓位，以裁减组 合风险、耕种组合的运作效率。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险不时原则，以套期保值为主要目 的，接纳流动性好、交往活跃的期货合约，通过对债券交往市集和期货市集运行 趋势的研究，结合国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行 匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金不时东说念主将充分考 虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统风险、对冲 特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融繁衍品的杠杆作用，以 达到裁减投资组合的举座风险的目的。   本陈说期末本基金未持有国债期货。   本陈说期末本基金未持有国债期货，莫得联系投资评价。 查，或在陈说编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国开导银行股份有限公司在陈说 编制日前一年内曾受到中国东说念主民银行、江苏证监局、青海证监局、中国东说念主民银行 泰安市分行、宝鸡市国防动员办公室（宝鸡市东说念主民防空办公室）、国度金融监督管                   国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新) 理总局珠海监管分局、宜昌市西陵区市集监管局、国度金融监督不时总局河南监 管局、台前县市集监督不时局、国度金融监督不时总局吉林监管局的处罚。中国 农业银行股份有限公司在陈说编制日前一年内曾受到中国东说念主民银行、江苏证监 局、陕西证监局、国度金融监督不时总局河南监管局、国度税务总局甘孜藏族自 治州税务局、国度税务总局说念孚县税务局、国度金融监督不时总局三明监管分局 的处罚。招商银行股份有限公司在陈说编制日前一年内曾受到重庆证监局、国度 金融监督不时总局山东监管局、云南金融监管局、珠海市香洲区市集监督不时 局、深圳市市集监督不时局、国度金融监督不时总局山西监管局、国度金融监督 不时总局黑龙江监管局、国度金融监督不时总局四川监管局、国度金融监督不时 总局、国度金融监督不时总局河南监管局的处罚。国信证券股份有限公司在陈说 编制日前一年内曾受到深圳证监局、北京证券交往所监管履行部、上海证监局、 浙江证监局、广东证监局的处罚。光大证券股份有限公司在陈说编制日前一年内 曾受到厦门证监局、深圳证监局、中国证监会、中国银行间市集交往商协会、江 苏证监局、深圳证券交往所的处罚。交通银行股份有限公司在陈说编制日前一年 内曾受到宁德市市集监督不时局、国度金融监督不时总局天津监管局、青岛市市 北区市集监管局、国度金融监督不时总局湖北监管局、国度金融监督不时总局吉 林监管局、国度金融监督不时总局新疆监管局的处罚。   本陈说期内，经查询上海证券交往所、深圳证券交往所等机构公开信息走漏 平台，除上述主体外，本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得出现被监管部门 立案走访，或在本陈说编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。   本基金不时东说念主在严格盲从法律律例、本基金《基金合同》和公司不时轨制的 前提下履行了联系的投资决策程序，不存在挫伤基金份额持有东说念主利益的行径。   本基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同轨则备选股票库之外 的股票。  序号          称呼        金额（元）                          国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新) 序号    债券代码     债券称呼      公允价值（元）          占基金资产净值比例（%）  本陈说期末本基金前十名股票中不存在流通受限情况。                                 国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)                          十、基金的功绩    基金不时东说念主依照恪称背负、至意信用、严慎勤恳的原则不时和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩不代表改日表 现。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。    国联安鑫隆夹杂 A                                              功绩相比             基金份额 同期功绩                   净值增长                                              基准收益 日历          净值增长 相比基准 ①-③               率程序差      ②-④                                              率程序差             率①   收益率③                   ②                                              ④              -3.51%   -1.69%   -1.82%   0.38%   0.26%   0.12%     国联安鑫隆夹杂 C                                              功绩相比             基金份额 同期功绩                   净值增长                                              基准收益 日历          净值增长 相比基准 ①-③               率程序差      ②-④                                              率程序差             率①   收益率③                   ②                                              ④                                 国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)              -3.90%   -1.69%   -2.21%   0.38%   0.26%   0.12%                  国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)               十一、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以极度他投资所形成的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据联系法律律例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不时东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金份额登记机构自有的财产账户以极度他基金财产账户相 沉寂。  （四）基金财产的防守和刑事服务  本基金财产沉寂于基金不时东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主防守。基金不时东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的轨则刑事服务外，基金财产不 得被刑事服务。  基金不时东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金不时东说念主不时运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金不时东说念主不时运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。                     国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)             十二、基金资产的估值  （一）估值目的  基金资产估值的目的是客不雅、准确地反馈基金资产是否保值、升值，依据经 基金资产估值后细目的基金资产净值而筹画出的基金份额净值，是筹画基金申购 与赎回价钱的基础。  （二）估值日  本基金的估值日为本基金联系的证券交往场合的交往日以及国度法律律例规 定需要对外皮露基金净值的非交往日。  （三）估值对象  基金所领有的股票、权证、股指期货合约、国债期货合约、债券和银行入款 本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。  （四）估值方法  （1）交往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交往 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发 生重要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的重要事件的，以最近交往日的 市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了重要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的重要事件的，可参考同样投资品种的现行市价及重要变化因 素，调整最近交往市价，细目公允价钱；  （2）交往所上市的债券（另有轨则的除外），及第第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价进行估值；  （3）交往所上市交往的可调养债券，按估值日收盘价减去可调养债券收盘价 中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；  （4）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值本事细目公允价值。 在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的 团结股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，接纳估值本事细目公允价                     国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新) 值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）初度公开刊行有明确锁如期的股票和非公开刊行有明确锁如期的股票， 按监管机构或行业协会联系轨则细目公允价值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投 资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在明显各异，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 考据具有可靠性的估值本事，细目中小企业私募债券的公允价值。中小企业私募 债券接纳估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 境未发生重要变化，按最近交往日结算价估值。 境未发生重要变化，按最近交往日结算价估值。 不时东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 国度最新轨则估值。  如基金不时东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律律例的轨则或者未能充分珍爱基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商责罚。  根据联系法律律例，基金资产净值筹画和基金司帐核算的义务由基金不时东说念主 承担。本基金的基金司帐服务方由基金不时东说念主担任，炒股配资因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的观念，按照 基金不时东说念主对基金净值信息的筹画结果对外给以公布。                     国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)   （五）估值程序 该类基金份额的余额数目筹画，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国 家另有轨则的，从其轨则。   基金不时东说念主每个服务日筹画基金资产净值及种种基金份额净值，并按轨则公 告。 基金合同的轨则暂停估值时除外。基金不时东说念主每个服务日对基金资产估值后，将 种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不时 东说念主按轨则对外公布。   （六）估值舛错的处理   基金不时东说念主和基金托管东说念主将选用必要、适合、合理的门径确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛错 时，视为基金份额净值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金不时东说念主或基金托管东说念主、或基金份额登记机 构、或销售机构、或投资东说念主自身的罪过形成估值舛错，导致其他当事东说念主遭受损失 的，罪过的服务东说念主应当对由于该估值舛错遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的胜利损 失按下述“估值舛错处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据筹画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛错服务方应实时 和谐各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错服务方承担； 由于估值舛错服务方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主形成损失的，由估 值舛错服务方对胜利损失承担抵偿服务；若估值舛错服务方照旧积极和谐，况兼 有协助义务确当事东说念主有填塞的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛错服务方打发更正的情况向联系当事东说念主进行阐发，确保估值舛错已得 到更正。                    国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)   （2）估值舛错的服务方春联系当事东说念主的胜利损失负责，分歧波折损失负责， 况兼仅对估值舛错的联系胜利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值舛错服务方仍打发估值舛错负责。淌若由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或 不一起返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错服务 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事 东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；淌若赢得欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的抵偿额加上照旧赢得的欠妥得 利返还的总和高出其推行损失的差额部分支付给估值舛错服务方。   （4）估值舛错调整接纳尽量规复至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值舛错发生的 原因细目估值舛错的服务方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错形成的损失进 行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的服务方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金份额登记机构交往数据的，由 基金份额登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向联系当事东说念主进行阐发。   （1）基金估值出现舛错时，基金不时东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管 东说念主，并选用合理的门径防护损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不时东说念主应当通报基金托管 东说念主并报中国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不时东说念主应当 公告。   （3）基金不时东说念主和基金托管东说念主由于各自本事系统确立而产生的净值筹画尾 差，以基金不时东说念主筹画结果为准。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。淌若行业 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协                  国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新) 商。  （七）暂停估值的情形 业时； 且接纳估值本事仍导致公允价值存在重要不细目性时，基金不时东说念主经与基金托管 东说念主协商一致的；  （八）基金净值的阐发  基金资产净值和种种基金份额净值由基金不时东说念主负责筹画，基金托管东说念主负责 进行复核。基金不时东说念主应于每个洞开日交往扫尾后筹画当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹画结果复核阐发后发 送给基金不时东说念主，由基金不时东说念主对基金净值按约定给以公布。  （九）特殊情况的处理 所形成的错误不行动基金份额净值舛错处理。 舛错等原因，基金不时东说念主和基金托管东说念主天然照旧选用必要、适合、合理的门径进 行查验，然则未能发现该舛错的，由此形成的基金资产估值舛错，基金不时东说念主和 基金托管东说念主衔命抵偿服务。但基金不时东说念主和基金托管东说念主应当积极选用必要的门径 扬弃或减弱由此形成的影响。                   国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)              十三、基金的收益分派  （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。  （二）基金可供分派利润  基金可供分派利润指扫尾收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已 竣事收益的孰低数。  （三）基金收益分派原则 等具体分成有酌量见基金不时东说念主根据基金运作情况届时不如期发布的联系分成公 告； 红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许 的收益分派方式是现款分成； 金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 务费，各基金份额类别对应的可供分派收益将有所不同。本基金团结类别的每一 基金份额享有同均分派权；  在不违反法律律例且对基金份额持有东说念主利益无实质性不利影响的前提下，基 金不时东说念主可对基金收益分派的联系业务公法进行调整，并实时公告，无需召开基 金份额持有东说念主大会。  （四）收益分派有酌量  基金收益分派有酌量中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。  （五）收益分派有酌量的细目、公告与实施  本基金收益分派有酌量由基金不时东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 走漏办法》的联系轨则在轨则媒介公告。                     国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润筹画截止日）的时刻 不得高出 15 个服务日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金份 额登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务公法》履行。                     国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)              十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 会另有轨则的除外）； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的不时费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。不时费的筹画 方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不时费   E 为前一日的基金资产净值   基金不时费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金不时东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金不时东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金不时东说念主。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数                     国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金不时东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金不时东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日 期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提。销售服务费的筹画方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金不时东说念主 与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金不时东说念主协商一致的方式于 次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到 后按联系合同轨则支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公休日等，支付日 期顺延。   销售服务费挑升用于基金的销售与基金份额持有东说念主服务等。   上述“（一）基金用度的种类中第 4-10 项用度”，根据联系律例及相应公约 轨则，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执      国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新) 行。                      国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)              十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 计年度按如下原则：淌若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年 度走漏； 计核算，按照联系轨则编制基金司帐报表； 以书面方式阐发。   （二）基金的年度审计 定的司帐师事务所极度注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 司帐师事务所需按照《信息走漏办法》的联系轨则在轨则媒介公告。                    国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)            十六、基金的信息走漏  （一）本基金的信息走漏应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《基金合同》极度他联系轨则。  （二）信息走漏义务东说念主  本基金信息走漏义务东说念主包括基金不时东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政律例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。  本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的轨则走漏基金信息，并保证所走漏信息的真确性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予走漏的基金信 息通过相宜中国证监会轨则条件的寰宇性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信 息走漏办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介走漏，并保证 基金投资者大约按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开走漏的信 息贵寓。  （三）本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行径：  （四）本基金公开走漏的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基 金信息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。  本基金公开走漏的信息接纳阿拉伯数字；除特地证明外，货币单元为东说念主民币 元。  （五）公开走漏的基金信息  公开走漏的基金信息包括：                     国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)   一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵寓纲要 金份额持有东说念主大会召开的公法及具体程序，证明基金居品的脾气等触及基金投资 者重要利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息走漏 及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募证明书的信息发生 重要变更的，基金不时东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募证明书并登载在规 定网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金不时东说念主至少每年更新一 次。基金远离运作的，基金不时东说念主不再更新基金招募证明书。 监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 的基金纲要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓纲要的信息发生重要变更 的，基金不时东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品贵寓纲要，并登载在轨则网 站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓纲要其他信息发生变更的，基 金不时东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金不时东说念主不再更新基金居品资 料纲要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金不时东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募证明书、《基金合同》摘记登载在轨则媒介上；基金不时东说念主、基金托管 东说念主应当将《基金合同》、基金托管公约登载在各自网站上。   基金居品贵寓纲要的编制、走漏及更新将不晚于 2020 年 9 月 1 日起履行。   二）基金份额发售公告   基金不时东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募证明书确当日登载于轨则媒介上。   三）《基金合同》收效公告   基金不时东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在轨则媒介上登载《基金 合同》收效公告。   四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金不时东说念主应                   国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新) 当至少每周在轨则网站走漏一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净 值。  在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金不时东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏洞开日的种种基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金不时东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站走漏半 年度和年度终末一日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  五）基金份额申购、赎回价钱  基金不时东说念主应当在《基金合同》、招募证明书等信息走漏文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的筹画方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销 售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。  六）基金如期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说  基金不时东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年 度陈说登载在轨则网站上，并将年度陈说教唆性公告登载在轨则报刊上。基金年 度陈说中的财务司帐陈说应当经过相宜《证券法》轨则的司帐师事务所审计。  基金不时东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将 中期陈说登载在轨则网站上，并将中期陈说教唆性公告登载在轨则报刊上。  基金不时东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈说， 将季度陈说登载在轨则网站上，并将季度陈说教唆性公告登载在轨则报刊上。  《基金合同》收效不及 2 个月的，基金不时东说念主不错不编制当期季度陈说、中 期陈说或者年度陈说。  如陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者利益，基金不时东说念主至少应当在如期陈说“影响投资者决策 的其他重要信息”项下走漏该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、陈说期 内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情况除外。  本基金持续运作过程中，应当在基金年度陈说和中期陈说中走漏基金组结伙 产情况极度流动性风险分析等。  七）临时陈说  本基金发生重要事件，联系信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈评话， 并登载在轨则报刊和轨则网站上。                      国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)   前款所称重要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生重要影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之三 十； 重要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系行径受到重要行政处罚、刑事处罚； 推行控制东说念主或者与其有重要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重要关联交旧事项，但中国证监会另有轨则的除外； 方式和费率发生变更；                    国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新) 时； 格产生重要影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。  八）显现公告  在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东说念主权益的，联系信息走漏义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开显现， 并将联系情况立即陈说中国证监会。  九）基金份额持有东说念主大会决议  基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公 告。  十）计帐陈说  基金合同远离的，基金不时东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐陈说。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在轨则网站上， 并将计帐陈说教唆性公告登载在轨则报刊上。  十一）基金不时东说念主应当在本基金投资中小企业私募债券后 2 个交往日内，在 中国证监会轨则媒介走漏所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率 等信息。基金不时东说念主应当在基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说等如期 陈说和招募证明书（更新）等文献中走漏中小企业私募债券的投资情况。  十二）基金不时东说念主应当在基金季度陈说、基金中期陈说、基金年度陈说等定 期陈说和招募证明书（更新）等文献中走漏股指期货交往情况，包括投资政策、 持仓情况、损益情况、风险酌量等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的 影响以及是否相宜既定的投资政策和投资方针等。  十三）基金不时东说念主应当在基金季度陈说、基金中期陈说、基金年度陈说等定 期陈说和招募证明书（更新）等文献中走漏国债期货交往情况，包括投资政策、                     国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新) 持仓情况、损益情况、风险酌量等，并充分揭示国债期货交往对基金总体风险的 影响以及是否相宜既定的投资政策和投资方针。   十四）基金不时东说念主应在基金年度陈说及中期陈说中走漏其持有的资产支撑证 券总额、资产支撑证券市值占基金净资产的比例和陈说期内通盘的资产支撑证券 明细。基金不时东说念主应在基金季度陈说中走漏其持有的资产支撑证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支撑证券明细。   十五）中国证监会轨则的其他信息。   （六）信息走漏事务不时   基金不时东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏不时轨制，指定挑升部门及 高档不时东说念主员负责不时信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息 走漏内容与样式准则等律例的轨则。   基金托管东说念主应当按照联系法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金不时东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期陈说、更新的招募证明书、基金居品贵寓纲要、基金计帐陈说等 公开走漏的联系基金信息进行复核、审查，并向基金不时东说念主进行书面或电子确 认。   基金不时东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中选拔一家报刊走漏本基金信息。 基金不时东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证联系报送信息的真确、准确、齐全、实时。   基金不时东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介走漏信息，然则其他群众媒介不得早于轨则媒介走漏信息，况兼 在不同媒介上走漏团结信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计陈说、法律观念书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。   （七）信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金不时东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                     国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)                十七、风险揭示  （一）市集风险  基金主要投资于证券、期货市集，而证券、期货市集价钱因受到经济身分、 政事身分、投资豪情和交往轨制等种种身分的影响而产生波动，使基金运作念客不雅 上濒临一定的市集风险。主要包括：  因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变 化，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。  跟着经济运行的周期性变化，证券/期货市集的收益水平也呈周期性变化，基 金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。  金融市集利率的波动会导致证券/期货市集价钱和收益率的变动。利爽胜利影 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其 收益水平可能会受到利率变化的影响。  基金投资的目的是基金资产的保值升值，淌若发生通货蔓延，基金投资于证 券所赢得的收益可能会被通货蔓延对消，从而影响基金资产的保值升值。  上市公司的筹备气象受多种身分的影响，如不时才气、行业竞争、市集前 景、本事更新、财务气象、新址品研究开发等齐会导致公司盈利发生变化。淌若 基金所投资的上市公司筹备不善，其股票价钱可能下落，或者大约用于分派的利 润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以预感的变化。天然基金 不错通过投资种种化来踱步这种非系统风险，但弗成彻底幸免。  债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行移动联系的风险，单一的久期 酌量并弗成充分反馈这一风险的存在。  再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这                    国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新) 与利率高潮所带来的利率风险互为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固 定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得比之前较少的收益率。  波动性风险主要存在于可转债的投资中，具体表现为可转债的价钱受到其相 对应股票价钱波动的影响，同期可转债还有信用风险与转股风险。转股风险指相 对应股票价钱跌破转股价，弗成赢得转股收益，从而无法弥补当初付出的转股期 权价值。  （二）信用风险  信用风险主要指债券、资产支撑证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 气象恶化，到期弗成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交往 敌手因误期而产生的证券交割风险。  （三）不时风险  基金不时东说念主的专科技能、研究才气及投资不时水平胜利影响到其对信息的占 有、分析和对经济步地、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金不时东说念主的投资不时轨制、风险不时和里面控制轨制是否健全，能否有 效贯注说念德风险和其他合规性风险，以及基金不时东说念主的职业说念德水对等，也会对 基金的风险收益水平形成影响。  （四）流动性风险  基金投资组合中的股票、债券会因种种原因濒临较高的流动性风险，使证券 交往的履行难度耕种，买入成本或变现成本加多。此外，基金投资者的赎回需求 可能形成基金仓位调整和资产变现贫穷，加重流动性风险。  为了克服流动性风险，本基金将在坚持踱步化投资和精选个券原则的基础 上，通过一系列风险控制酌量加强对流动性风险的追踪、贯注和控制，但基金管 理东说念主并不保证彻底幸免此类风险。  （五）操作风险  在基金的运作过程中，可能因里面控制存在劣势或者东说念主为身分形成操作子虚 或违反操作规程等引致的风险，或者本事系统的故障差错而影响交往的平方进行 甚而导致基金份额持有东说念主利益受到影响。这种风险可能来自基金不时东说念主、基金托 管东说念主、基金登记机构、销售机构、证券和期货交往所极度登记结算机构等。  （六）合规性风险                    国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)  合规风险指基金不时或运作过程中，违反国度法律、律例的轨则，或者违反 《基金合同》联系轨则的风险。  （七）本基金独到的风险  本基金为夹杂型基金，股票等权益类资产共计投资比例的上限较高，淌若股 票等权益类市集出现举座下落，本基金的净值表现将受到影响。  中小企业私募债券的投资在加多预期收益的同期可能会加多本基金的流动性 风险和信用风险。  中小企业私募债券的范畴一般小额零星，主要通过固定收益证券空洞电子平 台、空洞公约交往平台或证券公司进行转让，难以进行更等闲估值和询价，因此 中小企业私募债券的估值价钱可能与推行变现的市集价钱有一定的偏差而对本基 金资产净值产生影响。同期中小企业私募债券流动性可能相比匮乏，因此可能面 临较高的流动性风险，以及由流动性较差变现成本较高而使基金净值受损的风 险。  现在主要瑕瑜上市公司刊行私募债券，刊行东说念主可得信息较少，对信用风险评 价的难度更高。基金不时东说念主虽和会过建立系统的信用评级体系对信用风险进行研 究分析，仍可能使本基金承受中小企业私募债券信用风险所带来的损失。  本基金可投资于股指期货，股指期货行动一种金融繁衍品，其所濒临的风险 如下：  （1）杠杆风险  股指期货交往接纳保证金交往方式，由于高杠杆特征，当出现不利行情时， 股价指数轻微的变动就可能会使本基金遭受较大损失。  （2）强制平仓的风险  淌若市集走势对本基金持有的期货合约不利从而导致账户保证金不实时，期 货公司会按照期货经纪合同约定的时刻和方式文书追加保证金，以使本基金能继 续持有未平仓合约。如未于轨则时刻内存入所需保证金，本基金持有的未平仓合 约将可能在耗损的情况下被强行平仓，本基金必须承担由此导致的一切损失。  （3）无法平仓的风险                  国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)  在市集剧烈变化的情况下，基金不时东说念主可能难以或无法将持有的未平仓合约 平仓。这类情况将导致保证金有可能无法弥补一起损失，本基金必须承担由此导 致的一起损失。同期本基金将濒临股指期货无法今日平仓而价钱变动的风险。  （4）强行减仓的风险  在顶点情况下，本基金持有的期货合约可能被期货交往所强行减仓，从而使 得本基金无法不绝持有期货合约，从而导致交往价钱的不细目性或者策略失败。  （5）政策变化的风险  由于国度法律、律例、政策的变化、期货交往所交往公法的修改、蹙迫门径 的出台等原因导致未平仓合约可能无法不绝持有从而导致损失。  （6）连带风险  为寄予财产进行结算的结算会员或该结算会员下的其他投资者出现保证金不 足、又未能在轨则的时刻内补足，或因其他原因导致中金所对该结算会员下的经 纪账户强行平仓时，寄予财产的资产可能因被连带强行平仓而遭受损失。  （7）和谐方风险  本基金不时东说念主运用寄予财产投资于股指期货时，会接力选拔资信气象优良、 风险控制才气强的期货公司行动经纪商，但弗成根绝在顶点情况下，所选拔的期 货公司在交往过程中存在罪犯、违法筹备行径或停业计帐导致寄予财产遭受损 失。  本基金可投资于国债期货，国债期货行动一种金融繁衍品，其所濒临的风险 如下：  （1）流动性风险  若国债期货市集流动性较差，交往难以飞速、实时、方便地成交，将产生流 动性风险。  （2）保证金不时风险  期货交往接纳保证金轨制，逐日进行结算，保证金预留过多会导致资金运用 效率过低，减少预期收益。保证金不及将有被强行平仓的风险，使得原有的投资 策略弗成得以竣事。  （3）价差风险  对于通过价差的变动赚钱的套利策略，价差往不利方针运即将可能形成策略                    国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新) 失效并招致损失。   （4）研判子虚风险   套利策略得手的中枢在于通过历史数据分析和投资品种的基本面分析，发掘 套利契机，基金不时东说念主的判断舛错将导致策略失效，带来损失。   （5）履行风险   一般情况下很难在团结时刻履行套利策略的两头交往，因此存在一端交往已 经履行，而由于价钱的快速波动导致另一端交往履行后赚钱低于预期甚而形成损 失的可能性。   （6）基差风险   由于期货价钱和现货价钱齐是波动的，基差的不细目性被称为基差风险。基 差的波动给套期保值者带来了无法消失的风险，胜利影响套期保值后果。   （7）CTD 券对应的国债品种发生变化的风险   国债期货接纳什物交割神气，国债期货的标的物是编造债券，CTD 券对应的 国债品种可能发生变化，存在基差扩大的风险。   （8）延期风险   持有期货合约交割期限短于合同的到期日而需要将期货合约上前延展时，合 约平仓时的价钱与下一个新合约开仓时的价钱之差存在着不细目性，存在屡次的 基差风险。   （9）杠杆风险   期货交往接纳保证金交往方式，潜在损失可能成倍放大。   基金不时东说念主本着严慎和控制风险的原则进行资产支撑证券投资，但仍或濒临 信用风险、利率风险、提前偿付风险、操作风险，所投资的资产支撑证券之债务 东说念主出现误期，或由于资产支撑证券信用质料裁减、市集利率波动导致证券价钱下 降，形成基金财产损失。受资产支撑证券市集范畴及交往活跃进度的影响，资产 支撑证券存在一定的流动性风险。 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金不时东说念主应当在如期陈说中给以披 露；运动 60 个服务日出现前述情形的，本基金应当根据基金合同的约定插手计帐 程序并远离，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。基金份额持有东说念主可能濒临本基                 国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新) 金远离的风险。  （八）其他风险 致本基金资产损失；                     国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)             十八、基金的远离与计帐  （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额 持有东说念主大会决议通过的事项，由基金不时东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在轨则媒介公告。  （二）《基金合同》的远离事由  有下列情形之一的，《基金合同》应当远离： 金托管东说念主相连的；  （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金不时东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 东说念主、具有从事证券联系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员 组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产计帐小组融合接纳基金财 产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；                     国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)   （4）制作计帐陈说；   （5）聘任司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐报 告出具法律观念书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有酌量，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系重要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经相宜《证券 法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备 案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个服务 日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在规 定网站上，并将计帐陈说教唆性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                    国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)             十九、基金合同的内容摘记  一、基金份额持有东说念主、基金不时东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  （一）基金不时东说念主的权利与义务 不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》沉寂运用并 不时基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金不时费以及法律律例轨则或中国证监会批准 的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及联系法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主 违反了《基金合同》及国度联系法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并选用必要门径保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处 理；  （9）担任或寄予其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 赢得《基金合同》轨则的用度；  （10）依据《基金合同》及联系法律轨则决定基金收益的分派有酌量；  （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；  （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用股东权利，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金不时东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼权利或者 实施其他法律行径；  （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；                     国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)   （16）在相宜联系法律、律例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、 赎回、调养和非交往过户等业务公法；   （17）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以至意信用、严慎勤恳的原则不时和运用 基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 筹备方式不时和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务不时及东说念主事不时等轨制，保 证所不时的基金财产和基金不时东说念主的财产相互沉寂，对所不时的不同基金别离管 理，别离记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》极度他联系轨则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选用适合合理的门径使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法相宜《基金合同》等法律文献的轨则，按联系轨则筹画并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》极度他联系轨则，履行信息走漏及 陈说义务；   （12）保守基金生意高明，不表示基金投资酌量、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》极度他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开走漏前应予保 密，不向他东说念主表示；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派有酌量，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益；                    国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》极度他联系轨则召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产不时业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时刻发出，况兼 保证投资者大约按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金不时东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金不时东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行径承担服务；   （23）以基金不时东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金不时东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成生 效，基金不时东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息 在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）履行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 不限于：                  国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)  （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全保 管基金财产；  （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批准 的其他用度；  （3）监督基金不时东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不时东说念主有违反《基金 合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成重要损失的情 形，应申诉中国证监会，并选用必要门径保护基金投资者的利益；  （4）根据联系市集公法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券交往资金计帐；  （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；  （6）在基金不时东说念主更换时，提名新的基金不时东说念主；  （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：  （1）以至意信用、勤恳尽责的原则持有并安全防守基金财产；  （2）设立挑升的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备填塞的、合 格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；  （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务不时及东说念主事不时等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产相互沉寂；对所托管的不同的基金别离确立账户，沉寂核算，分账不时， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互沉寂；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》极度他联系轨则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；  （5）防守由基金不时东说念主代表基金签订的与基金联系的重要合同及联系凭证；  （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金不时东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金生意高明，除《基金法》、《基金合同》极度他联系轨则另有规 定外，在基金信息公开走漏前给以守秘，不得向他东说念主表示；  （8）复核、审查基金不时东说念主筹画的基金资产净值、种种基金份额净值、基金 份额申购、赎回价钱；                     国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)  （9）办理与基金托管业务行径联系的信息走漏事项；  （10）对基金财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具观念，说 明基金不时东说念主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；淌若 基金不时东说念主有未履行《基金合同》轨则的行径，还应当证明基金托管东说念主是否选用 了适合的门径；  （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系贵寓 15 年以 上；  （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；  （13）按轨则制作联系账册并与基金不时东说念主查对；  （14）依据基金不时东说念主的指示或联系轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》极度他联系轨则，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金不时东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金不时东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和 分派；  （18）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会 和银行监管机构，并文书基金不时东说念主；  （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应许担抵偿服务，其抵偿 服务不因其退任而衔命；  （20）按轨则监督基金不时东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金不时东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金不时东说念主追偿；  （21）履行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。  （三）基金份额持有东说念主的权利和义务  基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和 《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主作 为《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。                    国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)  团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基 金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与计帐后的剩余基 金财产分派的数目将可能有所不同。 括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）照章央求赎回其持有的基金份额；  （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审 议事项应用表决权；  （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓；  （7）监督基金不时东说念主的投资运作；  （8）对基金不时东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章 拿告状讼或仲裁；  （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：  （1）崇拜阅读并盲从《基金合同》、招募证明书等信息走漏文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）温雅基金信息走漏，实时应用权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》远离的有 限服务；  （6）不从事任何有损基金极度他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；  （7）履行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的欠妥得利；  （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的程序和公法                    国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。  本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。  （一）召开事由  （1）远离《基金合同》，但基金合同另有约定的除外；  （2）更换基金不时东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）调养基金运作方式；  （5）调整基金不时东说念主、基金托管东说念主的酬谢程序或耕种销售服务费，但法律法 规或中国证监会另有轨则的除外；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资方针、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东说念主大会程序；  （10）基金不时东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；  （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额 持有东说念主（以基金不时东说念主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就团结事项书面要 求召开基金份额持有东说念主大会；  （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生重要影响的其他事项；  （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持 有东说念主大会的事项。 有东说念主大会：  （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；  （2）在法律律例和《基金合同》轨则的范围内且对现存基金份额持有东说念主利益 无实质性不利影响的前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费 率或变更收费方式；  （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；                     国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无实质性不利影响或修改 不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生重要变化；   （5）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的之外 的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 不时东说念主召集。 出版面提议。基金不时东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面见知基金托管东说念主。基金不时东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开；基金不时东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托 管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金不时东说念主，基金管 理东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金不时东说念主提议书面提议。基金不时东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额持有 东说念主代表和基金托管东说念主。基金不时东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开；基金不时东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持 有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额持有 东说念主代表和基金不时东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开并见知基金不时东说念主，基金不时东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金不时东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金 不时东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得约束、搅扰。 登记日。                   国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地方和会议神气；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时刻和地方；   （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 证明本次基金份额持有东说念主大会所选用的具体通信方式、寄予的公证机关极度磋议 方式和磋议东说念主、表决观念寄交的截止时刻和收取方式。 观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金不时东说念主到 指定地方对表决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书 面文书基金不时东说念主和基金托管东说念主到指定地方对表决观念的计票进行监督。基金管 理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表决观念的 计票效率。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式等法律律例或监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 表出席，现场开会时基金不时东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有 东说念主大会，基金不时东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会 同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主理 有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解说相宜法律律例、《基金合同》 和会议文书的轨则，况兼持有基金份额的凭证与基金不时东说念主理有的登记贵寓相                   国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新) 符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫夸，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基 金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在 权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式在表决扫尾日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内运动 公布联系教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金不时东说念主）到指定地方对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金不时东说念主）和公证机关的监督下按照 会议文书轨则的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决观念；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经文书不参加收取书面表决观念的，不影响表决效率；   （3）本东说念主胜利出具书面观念或授权他东说念主代表出具书面观念的，基金份额持有 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主胜利出具书面观念或授权他东说念主代表出具书面观念基金份额持有东说念主所持有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金 份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集 基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）基金份额的持有东说念主胜利出具书面观念或授权他东说念主代表出具书面意 见；   （4）上述第（3）项中胜利出具书面观念的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面观念的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面观念的 代理东说念主出具的寄予东说念主理有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解说相宜                     国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新) 法律律例、《基金合同》和会议文书的轨则，并与基金份额登记机构记录相符。 以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议程序比照 现场开会和通信方式开会的程序进行，具体方式由会议召集东说念主细目并在会议文书 中列明。 会议并表决的，授权方式不错接纳纸质、网罗、电话、短信或其他方式，具体方 式由会议召集东说念主细目并在会议文书中列明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的重要事项，如《基金合同》的重要修 改、决定远离《基金合同》、更换基金不时东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主理东说念主按照下列第七条轨则程序细目和公 布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金不时东说念主授权出席会议的代表，在基金不时东说念主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；淌若基金不时东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主 行动该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金不时东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓 名（或单元称呼）和磋议方式等事项。                   国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截 止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起有用表决，在公证机 关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特地决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以特 别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金不时东说念主或者基金托管东说念主、远离《基金合同》、与其他基 金合并以特地决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据解说，不然提交 相宜会议文书中轨则的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议文书轨则的书面表决观念视为有用表决，表决观念弄脏不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面观念的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金不时东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主 应当在会议出手后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份 额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份 额持有东说念主自行召集或大会天然由基金不时东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金不时东说念主 或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议出手后宣 布在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基                   国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新) 金不时东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。  （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主就地 公布计票结果。  （3）淌若会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主理东说念主应当就地公布重新清 点结果。  （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金不时东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的效率。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不时东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金不时东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）收效与公告  基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。  基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。  基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。淌若接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。  基金不时东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行收效的基金份额持有东说念主 大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金不时 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。  （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、表 决条件等轨则，但凡胜利援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致联系内 容被取消或变更的，基金不时东说念主履行适合程序并提前公告后，可对本部安分容进 行修改和调整。  三、基金合同澌灭和远离的事由、程序  （一）《基金合同》的变更                     国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新) 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金不时东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在轨则媒介公告。  （二）《基金合同》的远离事由  有下列情形之一的，《基金合同》应当远离： 金托管东说念主相连的；  （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金不时东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 东说念主、具有从事证券联系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员 组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产计帐小组融合接纳基金财 产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐陈说；  （5）聘任司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐报 告出具法律观念书；                     国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有酌量，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系重要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经相宜《证券 法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备 案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个服务 日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在规 定网站上，并将计帐陈说教唆性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议责罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能责罚的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，根据该会 那时有用的仲裁公法进行仲裁，仲裁地方为北京市，仲裁裁决是终端性的并对各 方当事东说念主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之目的，在此不包括香港、澳门 特地行政区及台湾地区法律）统治。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不时东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。                        国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)            二十、基金托管公约的内容摘记  （一）托管公约当事东说念主  称呼：国联安基金不时有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易磨练区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  办公地址：中国（上海）解放贸易磨练区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  法定代表东说念主：于业明  成立日历：2003 年 4 月 3 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200342 号  组织神气:有限服务公司  注册成本：1.5 亿元东说念主民币  存续期间：五十年或股东一致同意延长的其他期限  称呼：中国民生银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号  邮政编码：100031  法定代表东说念主：洪崎  成立日历：1996 年 2 月 7 日  基金托管业务批准文号：证监基金字2004101 号  组织神气：其他股份有限公司（上市）  注册成本：28，365，585，227 元东说念主民币  存续期间：持续筹备  筹备范围：领受公众入款；披发短期、中期和持久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现、刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事结汇、售汇 业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；保障兼业代理 业务；提供防守箱服务；经国务院银行业监督不时机构批准的其他业务。  （二）基金托管东说念主对基金不时东说念主的业务监督和核查                     国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新) 围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券选拔程序的，基 金不时东说念主应按照基金托管东说念主要求的样式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用相 关本事系统，对基金推行投资是否相宜基金合同对于证券选拔程序的约定进行监 督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板极度他中国证监会核准上市的股票）、债券（国债、金 融债、企业债、公司债、次级债、可调养债券（含分离交往可转债）、可交换债 券、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据、中小企业私募债等）、资 产支撑证券、债券回购、同行存单、银行入款、货币市集器具、股指期货、国债 期货、权证以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜 中国证监会联系轨则）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不时东说念主在履行适合 程序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的 0%-40%；权证投资占 基金资产净值的 0%-3%；每个交往日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳 的交往保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资 产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。   如法律律例或监管机构以后变更投资品种的投资比例名额，基金不时东说念主在履 行适合程序后，不错调整上述投资品种的投资比例。 资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金股票资产占基金资产的 0%-40%；   （2）本基金每个交往日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交往保 证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%；   （4）本基金不时东说念主不时且本基金托管东说念主托管的一起基金持有一家公司刊行的 证券，不高出该证券的 10%；   （5）本基金持有的一起权证，其市值不得高出基金资产净值的 3％；                      国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)    （6）本基金不时东说念主不时且本基金托管东说念主托管的一起基金持有的团结权证，不 得高出该权证的 10%；    （7）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得高出上一交往日基金资产 净值的 0.5%；    （8）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产支撑证券的比例，不得高出基 金资产净值的 10%；    （9）本基金持有的一起资产支撑证券，其市值不得高出基金资产净值的    （10）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产支撑证券的比例，不得高出 该资产支撑证券范畴的 10%；    （11）本基金不时东说念主不时且本基金托管东说念主托管的一起基金投资于团结原始权 益东说念主的种种资产支撑证券，不得高出其种种资产支撑证券共计范畴的 10%；    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支撑证券。 基金持有资产支撑证券期间，淌若其信用品级下降、不再相宜投资程序，应在评 级陈说发布之日起 3 个月内给以一起卖出；    （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （14）本基金插手寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基 金资产净值的 40%；债券回购最持久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （15）本基金参与国债期货、股指期货交往，应当盲从下列要求： 资产净值的 10%； 价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支撑证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 有的股票总市值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价 值，共计（轧差筹画）应当相宜基金合同对于股票投资比例的联系约定；本基金 在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上一交                     国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新) 易日基金资产净值的 20%； 产净值的 15%；在职何交往日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得高出基金 持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差筹画）应当相宜基金合 同对于债券投资比例的联系约定；在职何交往日交往（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得高出上一交往日基金资产净值的 30%；    （16）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得高出本基金资产净值 的 10%；    （17）基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%；    （18）本基金不时东说念主不时的一起洞开式基金(包括洞开式基金以及处于洞开期 的如期洞开基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流 通股票的 15%；本基金不时东说念主不时的一起投资组合持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 30%；彻底按照联系指数的组成比例 进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例 限定；    （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金不时东说念主之外 的身分致使基金不相宜前款所轨则比例限定的，基金不时东说念主不得主动新增流动性 受限资产的投资；    （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；    （21）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限定。    法律律例或监管部门取消或调整上述限定，如适用于本基金，基金不时东说念主在 履行适合程序后，本基金投资不再受联系限定或按调整后的轨则履行。    基金不时东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜 基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起开 始。                     国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)   除上述第（2）、（12）、（19）、（20）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金范畴变动等基金不时东说念主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述规 定投资比例的，基金不时东说念主应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证监会轨则的 特殊情形除外。法律律例另有轨则的，从其轨则。 十五条第九款基金投资退却行径进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金 不时东说念主基金投资退却行径进行监督。 约定，对基金投资银行入款的交往敌手范围是否相宜联系轨则进行监督；基金管 理东说念主在签署银行入款公约前，应提前就账户开立、资金划付和存单顶住等需要基 金托管东说念主配合操职业宜与基金托管东说念主协商一致。初度投资银行入款之前，基金管 理东说念主应与基金托管东说念主就银行入款的投资签署风险控制补充公约。 初度投资中小企业私募债券之前，基金不时东说念主应与基金托管东说念主就中小企业私募债 券的投资签署风险控制补充公约。   （1）基金不时东说念主应在基金初度投资中小企业私募债券前，向基金托管东说念主提供 经基金不时东说念主董事会批准的联系基金投资中小企业私募债券的投资决策经过、风 险控制轨制、流动性风险处置预案、信用风险处置预案等。   基金不时东说念主应至少于初度履行投资指示之前两个服务日将上述贵寓书面发至 基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述 贵寓后两个服务日内，以书面或其他两边招供的方式阐发收到上述贵寓。   （2）基金不时东说念主对本基金投资中小企业私募债券的流动性风险负责，确保对 联系风险选用积极有用的门径，在合理的时刻内有用责罚基金运作的流动性问 题。如因基金渊博赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫穷时， 基金不时东说念主应在相宜法律律例、基金合同的前提下确保基金的支付结算。   （3）基金托管东说念主有权根据基金不时东说念主制定的风险控制轨制对基金不时东说念主投资 中小企业私募债券的额度和比例进行监督。淌若基金不时东说念主对相应风险控制轨制 进行修改的，应实时改良后文书基金托管东说念主。   （4）基金托管东说念主对基金投资中小企业私募债券是否相宜比例限定进行过后监 督，如发现极端情况，应实时以书面神气文书基金不时东说念主。基金不时东说念主应积极配                    国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新) 合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金不时东说念主接到文书后应实时查对并向基金 托管东说念主证明原因和责罚门径。基金托管东说念主有权随时对所文书县项进行复查，督促 基金不时东说念主改正。基金不时东说念主违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说 中国证监会。如基金托管东说念主莫得切实履行监督职责（因基金不时东说念主未就相应风险 控制轨制的改良实时文书基金托管东说念主的除外），导致基金出现风险，基金托管东说念主须 承担连带服务。   如因证券市集波动、证券刊行东说念主合并或基金范畴变化等不可归责于基金不时 东说念主的身分导致基金投资的中小企业私募债券高出投资比例的，基金托管东说念主有权要 求基金不时东说念主在 10 个交往日内将中小企业私募债券调整至轨则的比例要求。 与银行间债券市集进行监督。基金不时东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提 供相宜法律律例及行业程序的、经把稳选拔的、本基金适用的银行间债券市集交 易敌手名单，并约定各交往敌手所适用的交往结算方式。基金不时东说念主应严格按照 交往敌手名单的范围在银行间债券市集选拔交往敌手。基金托管东说念主监督基金不时 东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交往敌手名单进行交往。基金不时东说念主不错每 半年对银行间债券市集交往敌手名单及结算方式进行更新名单细现在已与本次剔 除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照公约进行结算。如基金不时东说念主 根据市集情况需要临时调整银行间债券市集交往敌手名单及结算方式的，应实时 向基金托管东说念主证明意义，协商责罚。   基金不时东说念主负责对交往敌手的资信控制，按银行间债券市集的交往公法进行 交往，并负责责罚因交往敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。基金托管东说念主则根 据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金 不时东说念主莫得按照事前约定的交往敌手或交往方式进行交往时，基金托管东说念主应实时 提醒基金不时东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇服务。 资流通受限证券进行监督。   基金不时东说念主投资流通受限证券，应事前根据中国证监会联系轨则，明确基金 投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险控制轨制，贯注流动 性风险、法律风险和操作风险等种种风险。基金托管东说念主对基金不时东说念主是否盲从相 关轨制、流动性风险处置预案以及联系投资额度和比例等的情况进行监督。初度                   国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新) 投资流通受限证券之前，基金不时东说念主应与基金托管东说念主就投资流通受限证券的投资 签署风险控制补充公约。  （1）本基金投资的流通受限证券指在刊行时明确一如期限锁如期的可交往证 券，不包括由于发布重要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购交往中的质押券等流通受限证券。  本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限服务公司或中央 国债登记结算有限服务公司、银行间计帐所股份有限公司负责登记和存管，并可 在证券交往所或寰宇银行间债券市集交往的证券。  本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金不时东说念主负责 联系服务的落实和和谐，并确保基金托管东说念主大约平方查询。因基金不时东说念主原因产 生的受限证券登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全防守本基金资产的服务与 损失，及因流通受限证券存管胜利影响本基金安全的服务及损失，由基金不时东说念主 承担。  本基金投资流通受限证券，不得预支任何神气的保证金。  （2）基金不时东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保春联系 风险选用积极有用的门径，在合理的时刻内有用责罚基金运作的流动性问题。如 因基金渊博赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫穷时，基金管 理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算。对本基金因投资流通受限证券导 致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何服务。如因基金不时东说念主违反基金合同导 致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带抵偿服务的，基金不时东说念主应抵偿基金 托管东说念主由此遭受的损失。  （3）基金托管东说念主根据联系轨则有权对基金不时东说念主进行以下事项监督： 建立与完善情况。  （4）联系法律律例对基金投资流通受限证券有新轨则的，从其轨则。 务的风险，本着审慎、勤恳尽责的原则进行中期单据的投资业务。基金不时东说念主根                   国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新) 据法律、律例、监管部门的轨则，制定了经基金不时东说念主董事会批准的基金投资中 期单据联系轨制(以下简称“《轨制》”)，以程序对中期单据的投资决策经过、 风险控制。基金不时东说念主《轨制》的内容与本公约不一致的，以本公约的约定为 准。初度投资中期单据之前，基金不时东说念主应与基金托管东说念主就中期单据的投资签署 风险控制补充公约。   （1）基金投资中期单据应遵命以下投资限定： 合同中对于基金投资固定收益类证券的联系比例及期限限定； 不高出该期证券的 10%。   （2）基金托管东说念主对基金不时东说念主流动性风险处置的监督职责限于：   基金托管东说念主对基金投资中期单据是否相宜比例限定进行过后监督，如发现异 常情况，应实时以电话或书面神气文书基金不时东说念主。基金不时东说念主应积极配合和协 助基金托管东说念主的监督和核查。基金不时东说念主接到文书后应实时查对并向基金托管东说念主 证明原因和责罚门径。基金托管东说念主有权随时对所文书县项进行复查，督促基金管 理东说念主改正。基金不时东说念主违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证 监会。   （3）如因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金不时东说念主之外 的身分，基金不时东说念主投资的中期单据高出投资比例的，基金托管东说念主有权要求基金 不时东说念主在 10 个交往日内将中期单据调整至轨则的比例要求，中国证监会轨则的特 殊情形除外。 筹画、种种基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金 收益分派、联系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监 督和核查。 法律律例、基金合同和本托管公约的轨则，应实时以电话提醒或书面教唆等方式 文书基金不时东说念主限期纠正，并实时向中国证监会陈说。基金不时东说念主应积极配合和 协助基金托管东说念主的监督和核查。基金不时东说念主收到文书后实时查对并回复基金托管 东说念主，对于收到的书面文书后应不才一服务日实时查对并以书面神气给基金托管东说念主                  国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新) 发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，证明违法原因及纠正期限，并 保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对文书县 项进行复查，督促基金不时东说念主改正。基金不时东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未 能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。 托管公约对基金业务履行核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金不时东说念主应在 轨则时刻内恢复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主 按照法律律例、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督陈说 的事项，基金不时东说念主应积极配合提供联所有据贵寓和轨制等。 行政律例和其他联系轨则，或者违反基金合同约定的，应当立即文书基金不时 东说念主，由此形成的损失由基金不时东说念主承担。 同期文书基金不时东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金不时东说念主无正 当意义，断绝、杂乱对方根据本托管公约轨则应用监督权，或选用拖延、诓骗等 技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议劝诫仍不改正的，基 金托管东说念主应陈说中国证监会。   （三）基金不时东说念主对基金托管东说念主的业务监督、核查 托管东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账 户、复核基金不时东说念主筹画的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金不时东说念主 指示办理计帐交收、联系信息走漏和监督基金投资运作等行径。 理、未履行或无故蔓延履行基金不时东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等违反 《基金法》、基金合同、本公约极度他联系轨则时，应实时以书面神气文书基金托 管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面神气给基金不时东说念主发 出回函，证明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述轨则 期限内，基金不时东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金 托管东说念主应积极配合基金不时东说念主的核查行径，包括但不限于：提交联系贵寓以供基 金不时东说念主核查托管财产的齐全性和真确性，在轨则时刻内恢复基金不时东说念主并改                  国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新) 正。 管公约对基金业务履行核查，包括但不限于：对基金不时东说念主发出的书面教唆，基 金托管东说念主应在轨则时刻内恢复并改正，或就基金不时东说念主的疑义进行解释或举证； 基金托管东说念主应积极配合提供联系贵寓以供基金不时东说念主核查托管财产的齐全性和真 实性。 时文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金托管东说念主无高洁 意义，断绝、杂乱对方根据本公约轨则应用监督权，或选用拖延、诓骗等技能妨 碍对方进行有用监督，情节严重或经基金不时东说念主提议劝诫仍不改正的，基金不时 东说念主应陈说中国证监会。  （四）基金财产的防守  （1）基金财产应沉寂于基金不时东说念主、基金托管东说念主的固有财产。基金财产的债 权、不得与基金不时东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债 权债务，不得相互抵销。基金不时东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律服务， 其债权东说念主不得对基金财产应用请求冻结、扣押和其他权利。  （2）基金托管东说念主应安全防守基金财产。未经基金不时东说念主依据合律例范作出的 正当合规指示，基金托管东说念主不得自交运用、刑事服务、分派基金的任何财产。非因基 金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。  （3）基金托管东说念主按照轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账 户。  （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产别离确立账户，与基金托管东说念主的其 它财产实行严格的分账不时，确保基金财产的齐全与沉寂。  （5）除依据法律律例轨则和基金合同约定外，基金托管东说念主不为我方及任何第 三东说念主谋取利益，基金托管东说念主违反此义务，利用基金财产为我方及任何第三方谋取 利益，所得利益归于基金财产；  （6）基金托管东说念主根据基金不时东说念主的指示，按照基金合同和本公约的约定防守 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商责罚。基金托管东说念主未经基金不时东说念主的指 令，不得自交运用、刑事服务、分派本基金的任何资产；                    国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)   （7）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金不时东说念主负责与联系当事东说念主 细目到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时文书基金不时东说念主选用门径进行催收。基金不时东说念主未实时催收给基金财 产形成损失的，基金不时东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损失。   （8）除依据法律律例和基金合同的轨则外，基金托管东说念主不得寄予第三东说念主托管 基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应存于开立的基金召募账户。该账户由基金管 理东说念主开立并不时。   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等联系轨则后，基金不时 东说念主应将属于基金财产的一起资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在规 定时刻内，聘任具有从事证券联系业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资 陈说。出具的验资陈说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名并加盖 司帐师事务所公章方为有用。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同收效的条件，由基金不时东说念主按 轨则办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （1）基金托管东说念主应负责本基金的银行账户的开设和不时。   （2）基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户应至少包 含基金称呼，并根据基金不时东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预 留印鉴由基金托管东说念主防守和使用。   （3）基金银行账户的开立和使用，限于情愿开展本基金业务的需要。基金托 管东说念主和基金不时东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   （4）基金银行账户的开立和不时应相宜银行业监督不时机构的联系轨则。   （5）在相宜法律律例轨则的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管东说念主专用账 户办理基金资产的支付。   （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限服务公司上海分公司、深圳分公司                     国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新) 为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于情愿开展本基金业务的需要。基金 托管东说念主和基金不时东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   （3）基金证券账户的开立由基金托管东说念主负责，账户资产的不时和运用由基金 不时东说念主负责。   （4）基金托管东说念主以自身法东说念主口头在中国证券登记结算有限服务公司开立结算 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级 法东说念主计帐服务，基金不时东说念主应给以积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限服务公司的轨则履行。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管公约坚韧日之后允许基金从事其 他投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系轨则，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的轨则履行。   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的联系轨则，以本基金的口头在中央国债登记结算有限服务公司、银行间 市集计帐所股份有限公司开立债券托管账户、持有东说念主账户和资金结算账户，并代 表基金进行银行间市集债券的结算。基金不时东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订 寰宇银行间债券市集债券回购主公约。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律律例和基金合同的规 定开立，在基金不时东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按有 关轨则使用并不时。   （2）法律律例等联系轨则春联系账户的开立和不时另有轨则的，从其轨则办 理。   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的 防守库，也可存入中央国债登记结算有限服务公司、中国证券登记结算有限服务 公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代防守库，防守凭证由基金托管东说念主 持有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金不时东说念主和基金托管东说念主共同办                     国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新) 理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构推行有用控制的证券不承担防守服务， 但基金托管东说念主应妥善防守凭证。   与基金财产联系的重要合同的签署，由基金不时东说念主负责。由基金不时东说念主代表 基金签署的、与基金财产联系的重要合同的原件别离由基金不时东说念主、基金托管东说念主 防守。除本公约另有轨则外，基金不时东说念主代表基金签署的与基金财产联系的重要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息走漏公约及基金投资业务中产生 的重要合同，基金不时东说念主应保证基金不时东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的 原件。重要合同的防守期限为基金合同远离后 15 年。对于无法取得二份以上的正 本的，基金不时东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真件，未经两边协商或 未在合同约定范围内，合同原件不得鬈曲。   （五）基金资产净值筹画与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   种种基金份额净值是按照每个服务日闭市后，该类基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目筹画，基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位 四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。   基金不时东说念主每个服务日筹画基金资产净值及种种基金份额净值，经基金托管 东说念主复核，按轨则公告。   基金不时东说念主应每个服务日对基金资产估值。但基金不时东说念主根据法律律例或基 金合同的轨则暂停估值时除外。基金不时东说念主每个服务日对基金资产估值后，将各 类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不时东说念主 按轨则对外公布。   （六）基金份额持有东说念主名册的登记与防守   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金不时东说念主的指示编制和防守，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应别离防守基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如弗成 妥善防守，则按联系律例承担服务。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈说和年度陈说前，基金不时东说念主应将联系贵寓                    国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新) 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和齐全 性。基金托管东说念主不得将所防守的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应盲从守秘义务。  （七）争议责罚方式  各方当事东说念主同意，因托管公约而产生的或与托管公约联系的一切争议，如经 友好协商未能责罚的，均应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照央求仲裁时 该会现行有用的仲裁公法进行仲裁，仲裁地方为北京市。仲裁裁决是终端的，对 各方均有敛迹力。仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，托管公约当事东说念主应坚守各自的职责，不绝履行托管公约轨则 的义务，珍爱基金份额持有东说念主的正当权益。  托管公约受中国法律（为本公约之目的，在此不包括香港、澳门特地行政区 及台湾地区法律）统治。  （八）托管公约的修改与远离  本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的轨则有任何冲破。基金托管公约的变更报中国证监会备 案。  （1）基金合同远离；  （2）基金托管东说念主结果、照章被取销、停业或由其他基金托管东说念主接纳基金资 产；  （3）基金不时东说念主结果、照章被取销、停业或由其他基金不时东说念主接纳基金不时 权；  （4）发生法律律例或基金合同轨则的远离事项。                         国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)            二十一、对基金份额持有东说念主的服务   基金不时东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金不时东说念主根据基金 份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权加多或变更服务名堂。主要服务内容如 下：   （一）基金份额持有东说念主登记服务   基金不时东说念主担任基金登记机构为基金份额持有东说念主提供登记服务，配备安全、 完善的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金份 额的登记、不时、托管与转托管，股东名册的不时，权益分派时红利的登记、权 益分派时红利的派发，基金交往份额的计帐过户和基金交往资金的交收等服务。   （二）信息定制服务   投资者不错通过基金不时东说念主网站（www.cpicfunds.com）、官方微信账号（神 基太保）、客服电话（400-700-0365；021-38784766）等渠说念提交信息定制服务申 请。信息定制服务包括短信定制信息和邮件定制信息，投资者央求时应提供有用 磋议方式。在央求获基金不时东说念主阐发后，基金不时东说念主可通过投资者提供的有用手 机号码、电子邮件等磋议方式，为投资者发送所定制的信息。短信定制信息包 括：电子对账单、持有基金周末净值等信息；邮件定制信息包括：电子对账单等 信息。   客服中心于每月 1 日向投资者发送月度电子对账单，于每年度扫尾后 20 个工 作日内，向投资者发送年度电子对账单。基金不时东说念主将根据业务发展需要和推行 情况，当令调整信息定制服务内容。   （三）客服中心   （1）自动语音服务   呼唤中心自动语音查询系统提供 7*24 小时自动语音服务和查询服务，客户可 通过电话查询基金份额净值、基金账户余额等信息。   （2）东说念主工服务   客服中心提供每周 5 个服务日的东说念主工服务。   客服中心电话：021-38784766，400-700-0365（免远程话费）                            国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)   网上客户服务为投资者提供查询服务、资讯服务以及相互交流的平台。投资 者不错查询热门问题，并对服务进行投诉和建议。   网址：www.cpicfunds.com   客服电子邮箱：customer.service@cpicfunds.com   （四）网上交往服务   基金不时东说念主鼎力发展基金电子商务，并已通达基金网上交往系统，投资者可 登陆基金不时东说念主的网站（www.cpicfunds.com）、手机 APP（称呼：国联安基金）， 愈加方便、快捷地办理基金交往及信息查询等已通达的各项基金网上交往业务。 同期，投资者可温雅基金不时东说念主官方微信账号（称呼:神基太保)，快速竣事净值 查询功能，绑定个东说念主账户之后，还可竣事账户查询功能。基金不时东说念主也将不时努 力完善现存本事系统和销售渠说念，为投资者提供愈加种种化的交往方式和技能。   基金网上交往业务的解释权归基金不时东说念主通盘。   （五）客户投诉受理服务   投资者不错通过电话(021-38784766，400-700-0365)、邮件 （customer.service@cpicfunds.com）、网上留言、书信等主要投诉受理渠说念对基 金不时东说念主的服务提议投诉和建议，客户服务东说念主员会实时地进行处理。   （六）如本招募证明书存在职何您/贵机构无法知道的内容，请通过上述方式 磋议基金不时东说念主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面知道了本招募证明书。                      国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)              二十二、其他应走漏事项 公告称呼              走漏媒体        走漏日历 国联安鑫隆夹杂型证券投 资基金（C 份额）基金产 轨则网站             2024-05-17 品贵寓纲要更新 国联安鑫隆夹杂型证券投 资基金招募证明书更新        轨则网站        2024-05-17 （2024 年第 1 号） 国联安鑫隆夹杂型证券投 资基金（A 份额）基金产 轨则网站             2024-05-17 品贵寓纲要更新 国联安基金不时有限公司 对于旗下部分基金参加招                   轨则网站、轨则报刊   2024-06-26 商银行费率优惠行径的公 告 国联安基金不时有限公司 基金行业高档不时东说念主员变 轨则网站、轨则报刊         2024-06-28 更公告 国联安鑫隆夹杂型证券投 资基金 2024 年第 2 季度报 轨则网站        2024-07-19 告 国联安基金不时有限公司 旗下一起基金 2024 年第 2 轨则报刊         2024-07-19 季度陈说教唆性公告 国联安基金不时有限公司 对于提醒投资者凝视贯注 罪犯分子冒用国联安基金 轨则网站、轨则报刊         2024-07-20 口头进行诳骗行径的教唆 性公告 国联安基金不时有限公司 旗下一起基金 2024 年中期 轨则报刊          2024-08-30 陈说教唆性公告 国联安鑫隆夹杂型证券投                   轨则网站        2024-08-30 资基金 2024 年中期陈说 国联安鑫隆夹杂型证券投 资基金 2024 年第 3 季度报 轨则网站        2024-10-25 告 国联安基金不时有限公司 旗下一起基金 2024 年第 3 轨则报刊         2024-10-25 季度陈说教唆性公告                      国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新) 国联安基金不时有限公司 基金行业高档不时东说念主员变 轨则网站、轨则报刊         2024-11-05 更公告 国联安鑫隆夹杂型证券投 资基金 2024 年第 4 季度报 轨则网站        2025-01-22 告 国联安基金不时有限公司 旗下一起基金 2024 年第 4 轨则报刊         2025-01-22 季度陈说教唆性公告 国联安鑫隆夹杂型证券投                   轨则网站        2025-03-31 资基金 2024 年年度陈说 国联安基金不时有限公司 旗下公募基金通过证券公                   轨则网站        2025-03-31 司证券交往及佣金支付情 况 国联安基金不时有限公司 旗下一起基金 2024 年年度 轨则报刊          2025-03-31 陈说教唆性公告 国联安基金不时有限公司 对于旗下部分基金加多邮                   轨则网站、轨则报刊   2025-04-03 储银行“邮你同赢”同行 平台为销售机构的公告 国联安基金不时有限公司 旗下一起基金 2025 年第 1 轨则报刊         2025-04-22 季度陈说教唆性公告 国联安鑫隆夹杂型证券投 资基金 2025 年第 1 季度报 轨则网站        2025-04-22 告                     国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)        二十三、招募证明书的存放及查阅方式  照章必须走漏的信息发布后，基金不时东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后 可在合理时刻赢得上述文献的复制件或复印件。基金不时东说念主和基金托管东说念主应保证 文本的内容与所公告的内容彻底一致。                   国联安鑫隆夹杂型证券投资基金招募证明书(更新)             二十四、备查文献  上述备查文献存放在基金不时东说念主、基金托管东说念主处，基金投资者可免费查阅。 在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。                            国联安基金不时有限公司                             二〇二五年五月十六日

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