国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券          投资基金       招募说明书(更新)       （2025年第1号）     基金管制东说念主：国联安基金管制有限公司     基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司            国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                   艰苦教导   本基金经中国证券监督管制委员会2022年12月19日证监许可20223168号文 准予注册召募。   基金管制东说念主保证本招募说明书的内容信得过、准确、完好意思。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值 和收益作念出实验性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不 对基金的投资价值及阛阓远景等作出实验性判断或者保证。   基金管制东说念主依照恪称连累、敦厚信用、严慎艰辛的原则管制和运用基金财产， 但不保证投成本基金一定盈利，也不保证基金份额合手有东说念主的最低收益；因基金份 额价钱存在波动，亦不保证基金份额合手有东说念主能全数取回其原来投资。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动。投 资者在投成本基金前，需全面阐明本基金居品的风险收益特征和居品脾气，充分 接头自身的风险承受才能，感性判断阛阓，自主判断基金的投资价值，对投成本 基金的意愿、时机、数目等投资步履作出寂寥决策，并自行承担投资风险。投资 者根据所合手有份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的投资风险。投成本基 金可能际遇的风险包括：因政事、经济、社会等身分对质券价钱波动产生影响而 激励的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，基金管制东说念主在基金管制实施 过程中产生的基金管制风险，本基金投资债券激励的信用风险，由于基金份额合手 有东说念主连气儿多量赎回基金产生的流动性风险，基金运作过程中产生的操作风险及合 规性风险，以及本基金投资策略所私有的风险等。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币阛阓基金，但低于羼杂 型基金和股票型基金。   投资有风险，投资者在认购或申购本基金前应精致阅读本基金的招募说明书、 基金合同、基金居品府上提要等信息暴露文献。基金的过往功绩并不代表其改日 发达。基金管制东说念主管制的其他基金的功绩并不组成新基金功绩发达的保证。基金 管制东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营情景与基金钞票净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本招募说明书（更新）所载内容截止日为2025年04月22日，联系财务数据和 净值发达截止日为2025年03月31日(财务数据未经审计)。                                    国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                                                    目                       录                                国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)             国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                    一、前言  《国联安恒瑞3个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简 称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息暴露管制办法》（以下简称 “《信息暴露办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管制规则》 （以下简称“《流动性风险管制规则》”）和其他联系法律律例的规则以及《国 联安恒瑞3个月依期怒放纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”或“《基金合同》”）编写。   本招募说明书阐明了国联安恒瑞3个月依期怒放纯债债券型证券投资基金的投 资场所、投资策略、风险、费率等与投资者投资决策联系的全部必要事项，投资 者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性述说或者重要 遗漏，并对其信得过性、准确性、完好意思性承担法律使命。本基金是根据本招募说明 书所载明的府上央求召募的。本招募说明书由基金管制东说念主负责解释。本基金管制 东说念主莫得拜托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募 说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者依据基金合同取得基金份 额，即成为基金份额合手有东说念主和本基金基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的步履 自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他联系 规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额合手有东说念主的权利和义务，应 详实查阅基金合同。               国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                       二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何有用立异和补充 月依期怒放纯债债券型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用立异 和补充 证券投资基金招募说明书》过火依期的更新 基金基金居品府上提要》过火更新 基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有不停力的决定、决议、文告等 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第 三十次会议立异，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全 国东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修 改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其频频作念出的立异 的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其频频作念出的 立异 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》               国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 修正的《公开召募证券投资基金信息暴露管制办法》及颁布机关对其频频作念出的 立异 《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其频频作念出的立异 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管制规则》及颁布机关 对其频频作念出的立异 会 务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 机构投资者境内证券期货投资管制办法》及干系法律律例规则不错投资于在中国 境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 格境外机构投资者境内证券期货投资管制办法》及干系法律律例规则，运用来自 境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、疗养、转托管及依期定额投资等业务              国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 监会规则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管制东说念主坚强了基金销售服 务条约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结 算、代理披发红利、建立并救助基金份额合手有东说念主名册和办理非往来过户等 有限公司或接受国联安基金管制有限公司拜托代为办理登记业务的机构 管制的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、疗养、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得回中国证监会书面证实的 日期 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日期 不得跳跃 3 个月 怒放日 依期怒放的模式 期为非处事日，则顺延至下一处事日，若该日期月份中不存在对应日期的，则顺 延至该月终末一日的下一处事日            国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 次日（含当日）起，至该日 3 个月后的月度对应日前一日（含当日）止的期间。 本基金在阻滞期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外），也不上市往来 一个处事日而且最长不跳跃二十个处事日的期间，期间不错办理申购与赎回业务。 怒放期的具体时分以基金管制东说念主届时公告为准。如阻滞期结果之后第一个处事日 因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法按时怒放申购与赎回业务的， 怒放期自不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响身分摒除之日起的下一个工 作日发轫。如在怒放期内发生不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法 按时怒放申购与赎回业务的，怒放期时分中止打算，在不可抗力或基金合同约定 的其他情形影响身分摒除之日次一处事日起，接续打算该怒放期时分，直至骄气 怒放期的时分要求，具体时分以基金管制东说念主届时公告为准 处事日 范基金管制东说念主所管制的怒放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管制东说念主 和投资东说念主共同盲从 请购买基金份额的步履 书的规则央求购买基金份额的步履 募说明书规则的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 时有用公告规则的条件，央求将其合手有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额 疗养为基金管制东说念主管制的其他基金基金份额的步履 合手基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣样子样，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账            国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资式样 份额总和加上基金疗养中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金疗养 中转入央求份额总和后的余额)跳跃上一处事日基金总份额的 20% 已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款过火他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息暴露办法》规则的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与 银行依期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受限的 新股及非公开垦行股票、钞票支合手证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或往来 的债券等 值的式样，将基金调整投资组合的阛阓冲击成安分派给实验申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损 害并得到公道对待 账户进行处置计帐，办法在于有用遮挡并化解风险，确保投资者得到公道对待， 属于流动性风险管制器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有利账 户称为侧袋账户            国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 公允价值存在重要概略情味的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍 导致钞票价值存在重要概略情味的钞票；（三）其他钞票价值存在重要概略情味的 钞票 件              国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                    三、基金管制东说念主  （一）基金管制东说念主概况  称号：国联安基金管制有限公司  住所：中国（上海）摆脱贸易检修区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  办公地址：中国（上海）摆脱贸易检修区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  法定代表东说念主：于业明  成立日期：2003 年 4 月 3 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200342 号  组织体式：有限使命公司（中外联合）  注册成本：1.5 亿元东说念主民币  存续期限：五十年或鼓吹一致得意延长的其他期限  电话：021-38992888  传真：021-50151880  连系东说念主：黄娜娜  股权结构： 鼓吹称号                    合手股比例 太平洋钞票管制有限使命公司           51% 德国安联集团                  49%  （二）主要成员情况  于业明先生，经济学博士，高等管帐师。历任宝钢集团财务有限使命公司副 总司理、常务副总司理、总司理、董事长，华宝相信投资有限使命公司总司理， 连结证券有限使命公司总司理，华宝相信有限使命公司董事长，华宝投资有限公 司总司理，华宝证券有限使命公司董事长，中国太平洋保障（集团）股份有限公 司董事，太平洋钞票管制有限使命公司总司理、党委副布告，太保产险董事，太 保寿险董事等职。现任太平洋钞票管制有限使命公司党委布告、董事长，国联安 基金管制有限公司董事长，中国国有成本风险投资基金股份有限公司董事。  Jiachen Fu（付佳晨）女士，德国洪堡大学工商管制学士。历任好意思国克赖斯 勒汽车集团阛阓推广及销售部学员，戴姆勒东北亚投资有限公司金融及监控部成             国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 员，忠利保障公司里面看护人，安联全球车险驻中国业务发展主管兼首创东说念主，安联 集团董事会事务主任等职。现任安联钞票管制公司管制董事兼中国业务发展总监， 国联安基金管制有限公司副董事长。   杨一君先生，工商管制硕士。历任好意思国通用再保障金融居品公司副总裁助理， 中国太平洋保障（集团）股份有限公司资金运用管制中心副总司理，太平洋钞票 管制有限使命公司运营总监、风险管制部总司理、合规审计部总司理、总司理助 理等职。现任太平洋钞票管制有限使命公司副总司理、合规负责东说念主、首席风险管 理奉行官，国联安基金管制有限公司董事。   Hong Anh Tran 女士，工商管制硕士。历任 Dover 钞票管制公司合伙企业管 理东说念主/合伙企业管帐师，Collins 协会财务与运营司理，太平洋东说念主寿保障公司全球 策略看护人，消防员基金保障公司海外管制助理，安联好意思国公司财务总监（副总裁）、 样子和洽共同负责东说念主，安联集团审计副主管、审计主管，安联全球和洽伙伴集团 首席财务官兼慕尼黑分部总司理，好意思国安联东说念主寿保障公司高等副总裁，好意思国安联 公司首席奉行官兼董事会成员，安联集团企业风险管制、治理和里面风险收敛负 责东说念主、集团合规风险与收敛负责东说念主等职。现任安联钞票管制有限公司首席风险和 首席合规官及反洗钱申报官，国联安基金管制有限公司董事。   唐华先生，工商管制学士。历任好意思国保德信证券集团金融看护人，好意思联证券公 司注册投资司理，瑞士银行银行看护人，中银基金管制有限公司海外业务部总司理， 工银瑞信钞票管制（海外）有限公司总司理、副董事长，范达集团大中华区首席 奉行官、范达投资管制（上海）有限公司奉行总裁等职。现任国联安基金管制有 限公司董事、总司理。   陈有安先生，工学博士。历任国度开垦银行华东地区信贷局副局长，国开行 兰州分行行长、党委布告，甘肃省省长助理、党组成员，甘肃省省长助理兼贸易 经济和洽厅厅长、党组布告，甘肃省商务厅厅长、党组布告，甘肃省农村信用社 连结社理事长、党委布告，中央汇金投资公司副总司理，中国星河金融控股公司 董事长、党委布告，中国星河证券董事长、党委布告，金恒智控管制研究集团股 份有限公司董事等职。现任野村东方海外证券有限公司寂寥董事，泸州老窖股份 有限公司寂寥董事，天邦食物股份有限公司寂寥董事，和谐健康保障股份有限公 司寂寥董事，国联安基金管制有限公司寂寥董事。   岳志明先生，好意思国哥伦比亚大学工商管制硕士。历任野村证券海外金融部中               国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 国部负责东说念主，野村海外（香港）中国投行部总司理、野村中国区首席奉行官，好意思 国华平投资集团董事总司理、全球合伙东说念主，廉明光明集团有限公司首席投资官等 职。现任国联安基金管制有限公司寂寥董事。   胡斌先生，特准金融分析师(CFA)，好意思国伊利诺伊大学(UIUC)工商管制硕士 （MBA）、上海交通大学管制工程博士。历任纽约银行梅隆钞票管制公司 Standish Mellon 量化分析师、公司副总裁，Coefficient Global 公司首创东说念主之一兼基金经 理，梅隆钞票管制中国区负责东说念主，纽银梅隆西部基金管制有限公司首席奉行官 （总司理）等职。现任上海所有股权投资基金管制合伙企业（有限合伙）总司理， 国联安基金管制有限公司寂寥董事。   段清晨先生，管帐专科硕士、工商管制硕士。历任吉利电子商务有限公司财 务分析主管，中国吉利保障（集团）股份有限公司财务企划部样子负责东说念主，吉利 集团财务上海分部预算管制室主任、财务管制室主任，吉利钞票管制有限使命公 司财务部负责东说念主、首席财务官等职。现任太平洋钞票管制有限使命公司财务部总 司理，国联安基金管制有限公司监事会主席。   Uwe Michel 先生，法律硕士。历任慕尼黑 Allianz SE 亚洲业务部主管、主 席办公室主管，Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日本宇宙主管，德国 慕尼黑 Group OPEX 安联集团里面看护人主管等职。现任 Allianz SE 常务副总裁兼 亚洲业务部负责东说念主，安联（中国）保障控股有限公司董事，国联安基金管制有限 公司监事。   刘涓女士，经济学学士，现任国联安基金管制有限公司运营部副总监、职工 监事。   朱敏菲女士，大学本科，现任国联安基金管制有限公司东说念主力详细部资深行政 司理、职工监事。   唐华先生，总司理，工商管制学士。历任好意思国保德信证券集团金融看护人，好意思 联证券公司注册投资司理，瑞士银行银行看护人，中银基金管制有限公司海外业务 部总司理，工银瑞信钞票管制（海外）有限公司总司理、副董事长，范达集团大 中华区首席奉行官、范达投资管制（上海）有限公司奉行总裁等职。现任国联安 基金管制有限公司董事、总司理。            国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   魏东先生，常务副总司理，经济学硕士。曾任职于吉利证券有限使命公司和 国信证券股份有限公司；历任华宝兴业基金管制有限公司往来部总司理、华宝兴 业宝康天真配置证券投资基金基金司理、华宝兴业先进成长股票型证券投资基金 基金司理、投资副总监、国内投资部总司理，国联安基金管制有限公司基金司理、 总司理助理、投资总监等职。现任国联安基金管制有限公司常务副总司理、首席 投资官，并兼任权益投资部总司理，国联安德盛精选羼杂型证券投资基金、国联 安中枢钞票策略羼杂型证券投资基金和国联安中枢趋势一年合手有期羼杂型证券投 资基金的基金司理，太平洋东说念主寿股票相对收益型（个分成）单一钞票管制计划投 资司理。   蔡蓓蕾女士，副总司理，经济学博士。历任富国基金管制有限公司居品与营 销部副总司理兼零卖部副总司理，交银施罗德基金管制有限公司居品总监，泰康 钞票管制公司公募事迹部阛阓业务负责东说念主等职。现任国联安基金管制有限公司副 总司理、首席阛阓官。   李华先生，守护长，经济学硕士。历任北京大学经济管制系讲师，广东省南 方金融服务总公司基金部副总司理，广东华裔相信投资公司规画发展部总司理， 广州鼎源投资搭理看护人有限公司总司理兼广东南边资信评估有限公司董事长，天 一证券有限公司华南业务总部总司理，融通基金管制有限公司监察稽核部总监及 监事，新疆前海连结基金管制有限公司守护长等职。现任国联安基金管制有限公 司守护长。   叶培智先生，副总司理，管帐学荣誉学士。历任香港毕马威管帐师事务所副 高等司理，安联保障（香港）有限公司首席财务官，中德安联东说念主寿保障有限公司 副总司理、首席财务官、首席合规官、董事会秘书、投资者关系负责东说念主，太保安 联健康保障股份有限公司副总司理、首席财务官、首席营运官等职。现任国联安 基金管制有限公司副总司理、财务总监、首席运营官。   陆欣先生，硕士研究生。曾任中国银行股份有限公司上海往来中心往来员， 光大保德信基金管制有限公司固收部基金司理，工银瑞信基金管制有限公司固收 部基金司理，民生加银基金管制有限公司固定收益部总监兼基金司理，中融基金 管制有限公司总裁助理兼固收投资部联席总司理。2021 年 12 月加入国联安基金 管制有限公司，担任固定收益部总司理。2022 年 9 月起担任国联安增富一年依期             国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 怒放纯债债券型发起式证券投资基金和国联安信心增长债券型证券投资基金的基 金司理；2023 年 8 月起兼任国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金 的基金司理；2023 年 10 月起兼任国联安增裕一年依期怒放纯债债券型发起式证 券投资基金和国联安添益增长债券型证券投资基金的基金司理；2023 年 11 月起 兼任国联安恒通 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金的基金司理。     俞善超先生，硕士研究生。曾任中国海外金融有限公司样子司理，申银万国 证券股份有限公司高等样子司理，吉利钞票管制有限使命公司高等样子司理，太 平洋钞票管制有限使命公司样子副总裁。2021 年 4 月加入国联安基金管制有限公 司，历任研究员、基金司理助理、基金司理。2024 年 5 月起担任国联安恒瑞 3 个 月依期怒放纯债债券型证券投资基金、国联安增裕一年依期怒放纯债债券型发起 式证券投资基金和国联安添益增长债券型证券投资基金的基金司理；2024 年 7 月 起兼任国联安中短债债券型证券投资基金和国联安双佳信用债券型证券投资基金 (LOF)的基金司理；2024 年 10 月起兼任国联安信心增长债券型证券投资基金的基 金司理。     投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由主 管投资的副总司理、权益投资部负责东说念主、固定收益部负责东说念主、研究部负责东说念主及高 级基金司理组成。投资决策委员会成员为：     权益投资决策委员会成员：     魏东（公司常务副总司理、首席投资官兼权益投资部总司理）权益投委会主 席     邹新进（基金司理）     韦亮堂（研究部总司理、基金司理）     潘明（基金司理）     杨子江（基金司理）     固定收益投资决策委员会成员：     魏东（公司常务副总司理、首席投资官兼权益投资部总司理）固收投委会主 席     陆欣（固定收益部总司理、基金司理）     万莉（现金管制部总司理、基金司理）            国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   陈建华（基金司理）   固收+投资决策委员会成员：   魏东（公司常务副总司理、首席投资官兼权益投资部总司理）   邹新进（基金司理） 固收+投委会主席   陆欣（固定收益部总司理、基金司理）   万莉（现金管制部总司理、基金司理）   王欢 （基金司理）   FOF 投资决策委员会成员：   魏东（公司常务副总司理、首席投资官兼权益投资部总司理）   陆欣（固定收益部总司理、基金司理）   罗春鹏（基金司理）   （三）基金管制东说念主的职责  基金管制东说念主的权利包括但不限于： 理基金财产； 其他用度； 反了《基金合同》及国度联系法律规则，应呈文中国证监会和其他监管部门，并 采取必要措施保护基金投资者的利益； 得《基金合同》规则的用度；            国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 期骗因基金财产投资于证券所产生的权利； 施其他法律步履； 服务的外部机构； 回、疗养、非往来过户和转托管等业务国法；   基金管制东说念主的义务包括但不限于： 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 营式样管制和运作基金财产； 所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产相互寂寥，对所管制的不同基金分别管制， 分别记账，进行证券投资； 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主运作基金财产； 相宜《基金合同》等法律文献的规则，按联系规则打算并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；            国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 告义务； 《基金合同》过火他联系规则另有规则外，在基金信息公开暴露前应予守密，不 向他东说念主泄露，向审计、法律等外部专科看护人提供的除外； 分派基金收益； 或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会； 府上不低于法律律例规则的期限； 证投资者概略按照《基金合同》规则的时分和式样，随时查阅到与基金联系的公 开府上，并在支付合理成本的条件下得到联系府上的复印件； 和分派； 文告基金托管东说念主； 益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； 托管东说念主违反《基金合同》酿成基金财产蚀本机，基金管制东说念主应为基金份额合手有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的步履承担使命； 法律步履； 管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金募 集期结果后30日内退还基金认购东说念主；           国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   （四）基金管制东说念主的承诺 立健全里面收敛轨制，采取有用措施，珍视违反《中华东说念主民共和国证券法》步履 的发生； 收敛轨制，采取有用措施，珍视下列步履的发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额合手有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额合手有东说念主非法承诺收益或者承担蚀本；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、透露他 东说念主从事干系的往来行动；   （7）粗鲁连累，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会规则阻挠的其他步履。 有用措施，珍视违反基金合同步履的发生； 联系法律律例及行业范例，敦厚信用、艰辛尽责；   （五）基金司理承诺 谋取最大利益； 不妥利益； 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、透露他东说念主从事            国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 干系的往来行动；   （六）基金管制东说念主的里面收敛轨制  基金管制东说念主里面收敛轨制包括里面收敛机制和里面收敛轨制两个方面。里面 收敛机制是指公司的里面组织结构过火相互之间的运行制约关系；里面收敛轨制 是指公司为珍视金融风险，保护钞票的安全与完好意思，促进各项计划行动的有用实 施而制定的各式业务操作步伐、管制方法与收敛措施的总称。   本基金管制东说念主里面收敛的总体场所是建立一个决策科学、运营范例、管制高 效和合手续、厚实、健康发展的基金管制公司。具体来说，必须达到以下场所：   （1）保证公司计划运作严格盲从国度联系法律律例、行业监管国法和自律规 则，自愿形成称职计划、范例运作的计划想想和计划理念。   （2）珍视和化解计划风险，提高计划管制效益，确保计划业务的适宜运行和 受托钞票的安全完好意思，兑现公司的合手续、厚实、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息信得过、准确、完好意思、实时。   公司完善里面收敛机制必须解任以下原则：   （1）健全性原则。里面收敛应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各 级东说念主员，并涵盖到决策、奉行、监督、反馈等各个要害。   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控步伐，选藏 内控轨制的有用奉行。   （3）寂寥性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保合手相对寂寥，公司基 金财产、自有钞票、其他钞票的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的树立应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的计划管制方法缩小运作成本，提高经 济效益，以合理的收敛成本达到最好的里面收敛效果。   （1）正当合规性原则。公司内控轨制应当相宜国度法律、律例、规章和各项 规则。   （2）全面性原则。里面收敛轨制应当涵盖公司计划管制的各个要害，不得留           国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 有轨制上的空缺或短处。   （3）审慎性原则。制定里面收敛轨制应当以审慎计划、珍视和化解风险为出 发点。   （4）应时性原则。里面收敛轨制的制定应当跟着联系法律律例的调整和公司 计划策略、计划方针、计划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   （1）必须依据自身计划特色设立法则递进、权责谐和、严实有用的三说念监控 防地： 位说明书和业务进程，各岗亭东说念主员在上岗前均须洞悉并以书面式样承诺盲从，在 授权界限内承担使命。 业务处理凭据传递和信息相易轨制，干系部门和岗亭之间相互监督制衡。 项业务全面实施监督反馈的第三说念监控防地。公司守护长、风险管制部和监察稽 核部寂寥于其他部门，对里面收敛轨制的奉行情况实行严格的检查和反馈。   （2）必须建立科学的授权批准轨制和岗亭分离轨制。各业务部门和分支机构 必须在顺应的授权基础上实行适合的使命分离轨制，径直的操作部门或承办东说念主员 和径直的管制部门或收敛东说念主员必须相互寂寥、相互牵制。   （3）必须建立完善的岗亭使命轨制和范例的岗亭管制措施。在明确不同岗亭 的处事任务基础上，赋予各岗亭相应的使命和权利，建立相互配合、相互制约、 相互促进的处事关系。通过制定例范的岗亭使命轨制、严格的操作步伐和合理的 处事规范，浪漫推论各岗亭、各部门、各机构的场所管制。   （4）必须信得过、全面地纪录每一笔业务，充分阐明管帐的核算和监督职能， 健全管帐、统计、业务等各式信息府上实时、准确报送轨制，确保各式信息府上 的信得过与完好意思。   （5）必须建立严实有用的风险管制系统，包括主要业务的风险评估和监测办 法、分支机构和艰苦部门的风险探员办法体系以及管制东说念主员的说念德风险珍视系统 等。通过严实的风险管制，实时发现里面收敛的瑕疵，以便堵塞短处、摒除隐患。   （6）必须制订切实有用的济急应变措施，设定具体的济急应变法子。尤其是             国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 投资往来等艰苦区域际遇断电、火灾等至极情况时，济急应变措施要实时到位， 并按预定功能阐明作用，以确保公司的泛泛计划不会受到无谓要的影响。   基金管制东说念主里面风险收敛的主要内容包括：投资管制业务收敛、信息暴露控 制、信息本领系统收敛、管帐系统收敛、监察稽核收敛等。   （1）自愿盲从国度联系法律律例，按照投资管制业务的性质和特色严格制定 管制规章、操作进程和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并采取控 制措施。   （2）按照法律、律例和中国证监会联系规则，建立完善的信息暴露轨制，保 证公开暴露的信息信得过、准确、完好意思、实时。   （3）根据国度法律律例的要求，解任安全性、实用性、可操作性原则，严格 制定信息系统的管制轨制。   （4）依据《中华东说念主民共和国管帐法》、《证券投资基金管帐核算业务指引》等 国度联系法律、律例制订基金管帐轨制、公司财务轨制、管帐处事操作进程和会 计岗亭劳发轫册，并针对各个风险收敛点建立严实的管帐系统收敛。   （5）按照法律律例和中国证监会联系规则，建立完善的监察稽核收敛轨制， 保证监察稽核部门的寂寥性和巨擘性。   （1）本基金管制东说念主确知建立、实施和救助里面收敛轨制是本基金管制东说念主董事 会及管制层的使命；   （2）本基金管制东说念主承诺以上对于里面收敛轨制的暴露信得过、准确；   （3）本基金管制东说念主承诺将根据阛阓环境的变化和基金管制东说念主的发展不竭完善 里面收敛轨制。               国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                     四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   称号：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一起 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东说念主：张为忠   成立时分：1992 年 10 月 19 日   计划界限：经中国东说念主民银行和中国银行业监督管制委员会批准，公司主营业 务主要包括：接管公众入款；披发短期、中期和遥远贷款；办理结算；办理单子 贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业 务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；海外结算；同行外汇拆借；外 汇单子的承兑和贴现；外汇借钱；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票 除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信打听、研究、见证业 务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；宇宙社会保障基金托管业务；经中 国东说念主民银行和中国银行业监督管制委员会批准计划的其他业务。   组织体式：股份有限公司（上市）   注册成本：293.52 亿元东说念主民币   存续期间：合手续计划   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号   连系东说念主：朱萍   连系电话：（021）31888888   上海浦东发展银行自 2003 年开展钞票托管业务，是较早开展银行钞票托管服 务的股份制生意银行之一。经过二十年来的适宜计划和业务开拓，各项业务发展 一直保合手较快增长，各项计划办法在股份制生意银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年改名为钞票托管 部，2013 年改名为钞票托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化调整，并 改名为钞票托管部，当今下设证券托管处、客户钞票托管处、待业金业务处、内 控管制处、业务保障处、总行钞票托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处室。              国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   当今，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金相信救助、证券投资基 金托管、全球钞票托管、保障资金托管、基金专户搭理托管、证券公司客户钞票 托管、期货公司客户钞票托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理 财居品托管、企业年金托管等多项托管居品，形成完备的居品体系，可骄气多领 域客户、境表里阛阓的钞票托管需求。   （二）主要东说念主员情况   张为忠，男，1967 年降生，硕士研究生。曾任中国修复银行大连市分行开垦 分裂行行长，中国修复银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国修复银行湖北 省分行纪委布告、副行长、党委委员，中国修复银行普惠金融事迹部（小企业业 务部）总司理，中国修复银行公司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份有 限公司委员会布告、董事长。   李国光，男，1967 年降生，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行资 财部总司理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行钞票负 债管制委员会主任，总行计帐功课部总司理，沈阳分行党委布告、行长。现任上 海浦东发展银行总行钞票托管部总司理。   （三）基金托管业务计划情况   截止 2025 年 3 月 31 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管界限为   （四）基金托管东说念主的里面收敛轨制 部门监管国法和本行规章轨制，形成称职计划、范例运作的计划想想。确保计划 业务的适宜运行，保证基金钞票的安全和完好意思，确保业务行动信息的信得过、准确、 完好意思，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。 门，率领业务部门建立并选藏钞票托管业务的里面收敛体系。总行风险监控部是 全行操作风险的牵头管制部门。率领业务部门开展钞票托管业务的操作风险管控 处事。总行钞票托管手下设内控管制处。内控管制处是全行托管业务条线的里面 收敛具体管制实施机构，并配备专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监管处事， 寂寥期骗监督稽核职责。            国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 产托管业务的决策、奉行、监督全过程，浸透到各业务进程和各操作要害，遮掩 到从事钞票托管各级组织结构、岗亭及东说念主员。里面收敛以珍视风险、合规计划为 起点，各项业务进程体现“内控优先”要求。   具体内控措施包括：耕作职工设立内控优先、轨制先行、全员化风险收敛的 风险管制理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意志联接到组织架构、业务岗 位、东说念主员的各个要害。制定权责明晰的业务授权管制轨制、明确岗亭职责和各项 操作规程、职工职业说念德范例、业务数据备份和守密等在内的各项业务管制轨制； 建立严格完善的钞票遮挡和钞票救助轨制，托管钞票与托管东说念主钞票及不同托管资 产之间实行寂寥运作、分别核算；对各种突发事件或故障，建立完备有用的济急 决议，依期组织灾备演练，建立重要事项申报轨制；在基金运作办公区域建立健 全安全监控系统，利用灌音、摄像等本领技能兑现风险收敛；依期对业务情况进 行自查、里面稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排 查风险隐患。   （五）托管东说念主对管制东说念主运作基金进行监督的方法和步伐   托管东说念主严格按照联系政策律例、以及基金合同、托管条约等进行监督。监督 依据具体包括：   （1）《中华东说念主民共和国证券法》；   （2）《中华东说念主民共和国证券投资基金法》；   （3）《公开召募证券投资基金运作管制办法》；；   （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》   （5）《基金合同》、《基金托管条约》；   （6）法律、律例、政策的其他规则。   我行根据基金合同及托管条约约定，对基金合同收效之后所托管基金的投资 界限、投资比例、投资限制等进行严格监督，实时教导基金管制东说念主非法风险。   （1）钞票托管部树立核算监督岗亭，配备相应的业务东说念主员，在授权界限内独 立期骗对基金管制东说念主投资往来步履的监督职责，范例基金运作，选藏基金投资东说念主 的正当权益，不受任何外界力量的纷扰；           国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   （2）在日常运作中，凡可量化的监督办法，由核算监督岗通过托管业务的自 动处理步伐进行监督，兑现系统的自动追踪和预警；   （3）对非量化办法、投资指示、管制东说念主提供的各式报表和申报等，采取东说念主工 监督的方法。   （1）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资运作监督结果，采取依期和不依期申报 体式向基金管制东说念主和中国证监会申报。依期申报包括基金监控周报等。不依期报 告包括教导函、临时日报、其他临时申报等；   （2）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主非法犯法操作，以电话、邮件、书面教导 函的式样文告基金管制东说念主，指明非法事项，明确纠正期限。在规依期限内基金托 管东说念主再对基金管制东说念主非法事项进行复查，淌若基金管制东说念主对非法事项未予纠正， 基金托管东说念主将申报中国证监会。淌若发现基金管制东说念主投资运作有重要非法步履时， 基金托管东说念主应立即申报中国证监会，同期文告基金管制东说念主限期纠正；   （3）针对中国证监会、中国东说念主民银行对基金投资运作监督情况的检查，应及 时提供联系情况和府上。              国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                      五、干系服务机构 （一）基金份额销售机构 称号：国联安基金管制有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易检修区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 办公地址：中国（上海）摆脱贸易检修区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 法定代表东说念主：于业明 客服电话：021-38784766，400-700-0365（免资料话费） 连系东说念主：黄娜娜 网址：www.cpicfunds.com (1) 称号：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一起 12 号 办公地址：上海市中山东一起 12 号 法定代表东说念主：张为忠 电话：021-61162160 连系东说念主：吴雅婷 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn (2) 称号：国泰海通证券股份有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易检修区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号 法定代表东说念主：朱健 电话：021-38676666 连系东说念主：钟伟镇 客服电话：95521 网址：www.gtht.com (3) 称号：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室               国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)  办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号  法定代表东说念主：王珺  连系东说念主：韩爱彬  客服电话：95188-8  网址：www.fund123.cn   基金管制东说念主可根据联系法律律例的要求，采取其它相宜要求的机构代理销售 本基金或变更上述代销机构，并在基金管制东说念主网站公示。  （二）登记机构  称号：国联安基金管制有限公司  住所：中国（上海）摆脱贸易检修区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  办公地址：中国（上海）摆脱贸易检修区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  法定代表东说念主：于业明  连系东说念主：黄娜娜  电话：021-38992857  传真：021-50151880  （三）出具法律看法书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东说念主：韩炯  连系东说念主：陆奇  电话：021-31358666  传真：021-31358600  承办讼师：安冬、陆奇  （四）审计基金财产的管帐师事务所  称号：毕马威华振管帐师事务所（荒谬普通合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  奉行事务合伙东说念主：邹俊  连系东说念主：王国蓓             国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 电话：021-22122428 传真：021-62881889 承办注册管帐师：王国蓓、蔡晓晓               国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                    六、基金的召募   本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及 其他联系规则召募，并于 2022 年 12 月 19 日经中国证监会证监许可20223168 号文准予注册召募。召募期为 2023 年 6 月 16 日至 2023 年 8 月 15 日。经普华永 说念中天管帐师事务所验资，按照每份基金份额运行面值东说念主民币 1.00 元打算，本基 金召募期间共召募 2，500，241，744.52 份基金份额，有用认购总户数为 243 户。            国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)               七、基金合同的收效  （一）基金合同的收效   根据联系规则，本基金骄气《基金合同》收效条件，《基金合同》已于 2023 年 8 月 16 日收效。自基金合同收效日起，本基金管制东说念主肃穆发轫管制本基金。   （二）基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和钞票界限   《基金合同》收效后，连气儿20个处事日出现基金份额合手有东说念主数目活气200东说念主或 者基金钞票净值低于5000万元情形的，基金管制东说念主应当在依期申报中赐与暴露； 连气儿60个处事日出现前述情形的，基金管制东说念主应当在10个处事日内向中国证监会 申报并建议科罚决议，如合手续运作、疗养运作式样、与其他基金合并或者隔断基 金合同等，并在6个月内召集基金份额合手有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。           国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)            八、基金份额的申购与赎回  （一）申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东说念主 在招募说明书或其他干系公告中列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场合或按销售机构提供的其他式样办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的怒放日实时分   投资东说念主在怒放期内的怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上 海证券往来所、深圳证券往来所的泛泛往来日的往来时分，但基金管制东说念主根据法 律律例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。本基 金在阻滞期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外），也不上市往来。   基金合同收效后，若出现新的证券往来阛阓、证券往来所往来时分变更或其 他荒谬情况，基金管制东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时分进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息暴露办法》的联系规则在规则媒介上公告。   本基金的怒放期为自阻滞期结果之后第一个处事日（含当日）起不少于一个 处事日而且最长不跳跃二十个处事日的期间，期间不错办理申购与赎回业务。开 放期的具体时分以基金管制东说念主届时公告为准。如阻滞期结果之后第一个处事日因 不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法按时怒放申购与赎回业务的， 怒放期自不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响身分摒除之日起的下一个工 作日发轫。如在怒放期内发生不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法 按时怒放申购与赎回业务的，怒放期时分中止打算，在不可抗力或基金合同约定 的其他情形影响身分摒除之日次一处事日起，接续打算该怒放期时分，直至骄气 怒放期的时分要求，具体时分以基金管制东说念主届时公告为准。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者疗养。投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时分建议申购、赎回或疗养 央求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额 申购、赎回的价钱。在怒放期终末一个怒放日，投资东说念主在业务办理时分结果后提             国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 出申购、赎回或疗养央求的，视为无效央求。   （三）申购与赎回的原则 值为基准进行打算； 序赎回； 资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待。   基金管制东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管制东说念主 必须在新国法发轫实施前依照《信息暴露办法》的联系规则在规则媒介上公告。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时分、处理 国法等在盲从基金合同和招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体规则为 准。   （四）申购与赎回的步伐   投资东说念主必须根据销售机构规则的步伐，在怒放日的具体业务办理时天职建议 申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证实基金份额时，申购收效。   基金份额合手有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证实赎回时， 赎复活效。   投资东说念主赎回央求收效后，基金管制东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生无数赎回或基金合同载明的减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法 参照基金合同联系条件处理。   基金管制东说念主应以往来时分结果前受理有用申购和赎回央求确今日动作申购或 赎回央求日(T 日)，在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有用            国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 性进行证实。T 日提交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售 网点柜台或以销售机构规则的其他式样查询央求的证实情况。若申购不得手，则 申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购和赎回央求的受理并不代表央求一定得手，而仅代表销售机 构如实接收到央求。申购和赎回央求的证实以登记机构的证实结果为准。对于申 请的证实情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权利。   （五）申购和赎回的数目限制   通过基金管制东说念主网站或其他销售机构申购本基金的，每个基金账户每次单笔 申购金额不得低于1元（含申购费），单笔追加申购最低金额为0.1元（含申购费）。 通过直销柜台申购本基金的，每个基金账户初度申购金额不得低于1万元（含申购 费），已在直销柜台有申购本基金记录的投资者不受上述初度申购最低金额的限制， 单笔追加申购最低金额为10元（含申购费）。在相宜法律律例规则的前提下，各销 售机构对申购名额及往来级差有其他规则的，需同期解任该销售机构的干系规则。   投资者当期分派的基金收益，通过红利再投资式样转入合手有本基金基金份额 的，不受最低申购金额的限制。   基金份额合手有东说念主在销售机构赎回基金份额时，每次赎回央求不得低于1份基金 份额。投资东说念主全额赎回时不受上述限制。在相宜法律律例规则的前提下，各销售 机构对赎回份额限制有其他规则的，需同期解任该销售机构的干系规则。   每个处事日基金份额合手有东说念主在销售机构单个往来账户保留的本基金基金份额 余额不及0.01份时，若当日该账户同期有份额减少类业务（如赎回、疗养转出等） 被证实，则基金管制东说念主有权将基金份额合手有东说念主在该账户保留的本基金基金份额余 额一次性同期全部赎回。 金管制东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。 基金管制东说念主基于投资运作与风险收敛的需要，可采取上述措施对基金界限赐与控               国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 制。具体见基金管制东说念主干系公告。 额等数目限制。基金管制东说念主必须在调整实施前依照《信息暴露办法》的联系规则 在规则媒介上公告。   （六）申购用度和赎回用度   申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产。投资东说念主在申购时支付申购用度。   本基金的申购费率如下：       申购金额（M，含申购费）               申购费率              M＜100 万              0.40%              M≥500 万           每笔往来 1000 元   本基金的赎回费率随基金份额合手惟恐分的加多而递减。   本基金的赎回费率如下：          合手惟恐分（T）      赎回费率            T＜7 日       1.50%            T≥7 日         0%   赎回用度由赎回基金份额的基金份额合手有东说念主承担，在基金份额合手有东说念主赎回基 金份额时收取，对投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产。 于新的费率或收费式样实施日前依照《信息暴露办法》的联系规则在规则媒介上 公告。 合手有东说念主利益无实验性不利影响的前提下，根据阛阓情况制定基金促销计划，依期 或不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按干系监管部门要求履行 必要手续后，基金管制东说念主不错顺应调低基金销售费率。 以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作范例解任干系法律律例以及监管 部门、自律国法的规则。   （七）申购份额与赎回金额的打算               国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额的基金份额净值   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额的基金份额净值   上述打算结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后2位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。   例1：某投资者分别投资10，000元和1，000万元申购本基金基金份额，假定申 购当日基金份额的基金份额净值为1.1200元，则两笔申购中投资者可得到的基金 份额打算如下：   申购1：申购金额10，000元，对应的申购费率为 0.40%。   净申购金额＝10，000.00/（1＋0.40%）＝9960.16（元）   申购用度＝10，000.00－9960.16＝39.84（元）   申购份额＝9960.16/1.1200＝8893.00（份）   即投资者投资10，000.00元申购本基金基金份额，对应的申购费率为0.40%， 假定申购当日基金份额的基金份额净值为1.1200元，可得到8893.00份基金份额。   申购2：申购金额1，000万元，对应的申购用度为1，000.00元。   申购用度＝1，000.00（元）   净申购金额＝10，000，000.00－1，000.00＝9，999，000.00（元）   申购份额＝9，999，000.00/1.1200＝8，927，678.57（份）   即投资者投资1，000万元申购本基金基金份额，对应的申购用度为1，000.00元， 假定申购当日基金份额的基金份额净值为1.1200元，可得到8，927，678.57份基金 份额。   领受“份额赎回”式样，赎回价钱以T日的基金份额净值为基准进行打算。本 基金赎回金额的打算公式为：               国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)    赎回总金额＝赎回份额×T日基金份额的基金份额净值    赎回用度＝赎回总金额×赎回费率    赎回金额＝赎回总金额－赎回用度    上述打算结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后2位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。    例2：某投资者在T日赎回10，000份基金份额，合手有期限跳跃7日，对应的赎回 费率为0，假定赎回当日基金份额净值为1.1200元，则投资者可得到的赎回金额计 算如下：    赎回总金额＝10，000×1.1200=11，200.00（元）    赎回用度＝11，200.00×0=0.00（元）    赎回金额＝11，200.00-0＝11，200.00（元）    即投资者赎回本基金10，000.00份基金份额，合手有期限跳跃7日，对应的赎回 费率为0.00，假定赎回当日基金份额净值为1.1200元，则其可得到的赎回金额为    T日基金份额净值＝T日闭市后的基金份额的基金钞票净值/T日基金份额的余 额数目    本基金基金份额净值的打算，保留到一丝点后4位，一丝点后第5位四舍五入， 由此产生的收益或蚀本由基金财产承担。T日的基金份额净值在今日收市后打算， 并根据基金合同的约定进行公告。遇荒谬情况，经履行顺应步伐，不错顺应蔓延 打算或公告。    （八）拒却或暂停申购的情形    在怒放期间，发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购 央求： 资东说念主的申购央求。 净值。             国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额合手有东说念主利益的情形。 且领受估值本领仍导致公允价值存在重要概略情味时，经与基金托管东说念主协商证实 后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购央求。 额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相回避 50%集结度的情形。 致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法泛泛运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定暂 停接受投资东说念主的申购央求时，基金管制东说念主应当根据联系规则在规则媒介上刊登暂 停申购公告。当发生上述第 7 项情形时，基金管制东说念主不错采取比例证实等式样对 该等申购央求进行限制，基金管制东说念主有权拒却该等全部或者部分申购央求。淌若 投资东说念主的申购央求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在 暂停申购的情况摒除时，基金管制东说念主应实时复原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   在怒放期间，发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或 减慢支付赎回款项： 资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回款项。 净值。 理东说念主可暂停接受基金份额合手有东说念主的赎回央求。 且领受估值本领仍导致公允价值存在重要概略情味时，经与基金托管东说念主协商证实 后，基金管制东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。             国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 管制东说念主应在当日报中国证监会备案，已证实的赎回央求，基金管制东说念主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派 给赎回央求东说念主，未支付部分可延期支付。在暂停赎回的情况摒除时，基金管制东说念主 应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十）无数赎回的情形及处理式样   若本基金怒放期内单个怒放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加 上基金疗养中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金疗养中转入央求 份额总和后的余额)跳跃前一处事日的基金总份额的 20%，即以为是发生了无数赎 回。   当基金出现无数赎回时，基金管制东说念主不错根据基金其时的钞票组合情景决定 全额赎回、减慢支付赎回款项或部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主以为有才能支付投资东说念主的全部赎回央求时，按 泛泛赎回步伐奉行。   （2）减慢支付赎回款项：当基金管制东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有困难或 以为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值酿成较大 波动时，除基金合同另有约定外，基金管制东说念主布置当日全部赎回央求进行证实， 基金管制东说念主当日按比例办理的赎回份额不得低于基金总份额的 20%，其余赎回申 请不错减慢支付赎回款项，减慢支付的期限最长不跳跃 20 个处事日。   （3）怒放期内，本基金发生无数赎回时，对于在怒放日单个基金份额合手有东说念主 跳跃上一处事日基金总份额 20%以上的赎回央求，不错进行延期办理，延期的赎 回央求与下一怒放日赎回央求一并处理，无优先权，以下一怒放日的基金份额净 值为基础打算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。对于该基金份额合手有东说念主 未跳跃上述比例的部分，基金管制东说念主有权根据前段"（1）全额赎回"或"（2）减慢 支付赎回款项"的约定式样与其他基金份额合手有东说念主的赎回央求一并办理。如延期办 理期限跳跃怒放期的，怒放期相应延长，延长的怒放期内不办理申购，亦不接受 新的赎回央求，即基金管制东说念主仅为原怒放期内因提交赎回央求跳跃基金总份额            国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 当日未获受理的部分赎回央求将被澌灭。   当发生上述无数赎回并减慢支付赎回款项时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传 真或者招募说明书规则的其他式样（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售 机构文告等式样）在 3 个往来日内文告基金份额合手有东说念主，说明联系处理方法，并 在两日内在规则媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 登基金再行怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的基金份额净值。 《信息暴露办法》的联系规则，最迟于再行怒放申购或赎回日在规则媒介上刊登 再行怒放申购或赎回的公告，并公布最近 1 个处事日的基金份额净值；也不错根 据实验情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时分，届时不再另行发布重 新怒放的公告。   （十二）基金疗养   基金管制东说念主不错根据干系法律律例以及基金合同的规则决定开办本基金与基 金管制东说念主管制的其他基金之间的疗养业务，基金疗养不错收取一定的疗养费，相 关国法由基金管制东说念主届时根据干系法律律例及基金合同的规则制定并公告，并提 前见知基金托管东说念主与干系机构。   （十三）基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制奉行等情形 而产生的非往来过户以及登记机构招供、相宜法律律例的其它非往来过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资 东说念主。   剿袭是指基金份额合手有东说念主弃世，其合手有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭； 捐赠指基金份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会 团体；司法强制奉行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额合手有东说念主合手有的基 金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金          国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 登记机构要求提供的干系府上，对于相宜条件的非往来过户央求按基金登记机构 的规则办理，并按基金登记机构规则的规范收费。   （十四）基金的转托管   基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的规范收取转托管费。   （十五）依期定额投资计划   基金管制东说念主不错为投资东说念主理理依期定额投资计划，具体国法由基金管制东说念主另 行规则。投资东说念主在办理依期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管制东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所规则的依期定额 投资计划最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   （十七）基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额合手有东说念主通 过中国证监会招供的往来场合或者往来式样进行份额转让的央求并由登记机构办 理基金份额的过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额合手有东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规则或干系公告。   （十九）基金管制东说念主可在不违反干系法律律例、对基金份额合手有东说念主利益无实 质性不利影响的前提下，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整 并提前公告。              国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                   九、基金的投资   （一）投资场所   在收敛风险和保合手钞票流动性的前提下，力求获取高于功绩比拟基准的投资 收益。   （二）投资界限   本基金的投资界限主要为具有细密流动性的金融器用，包括债券（国债、政 府支合手债券、政府支合手机构债券、地方政府债、央行单子、金融债、企业债、公 司债、中期单子、证券公司短期公司债券、短期融资券、超短期融资券、公开垦 行的次级债、可分离往来可转债的纯债部分等）、钞票支合手证券、同行存单、债券 回购、银行入款（条约入款、文告入款以及依期入款等）、货币阛阓器用等法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须相宜中国证监会的干系规则。   本基金不投资于股票钞票，也不投资于可疗养债券（可分离往来可转债的纯 债部分除外）、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行顺应 步伐后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 投资比例不受上述比例限制）；怒放期内，本基金合手有现金或者到期日在一年以内 的政府债券的投资比例不低于基金钞票净值的 5%；阻滞期内，本基金不受上述 5% 的限制；其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行适 当步伐后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （三）投资决策步伐   国度联系法律、律例、规章和基金合同的联系规则。   宏不雅经济发展环境、证券阛阓走势。   本基金的投资决策机制为投资决策委员会引诱下的基金司理负责制。   投资决策委员会负责制定基金投资方面的全体策略和原则；顽强基金钞票配              国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 置和调整计划；决定基金阻挠的投资事项等。   基金司理负责钞票配置、行业配置和个债配置、投资组合的构建和日常管制。   （1）由基金司理对宏不雅经济和阛阓情景进行检会，进行经济与政策研究；   （2）数目策略部运用风险监测模子以及各式风险监控办法，对阛阓预期风险 和投资组合风险进行风险测算；研究员对信用债的信用评级提供研究支合手；逐日 提供基金申购赎回的数据分析申报，供基金司理决策参考；   （3）投资决策委员会进行钞票配置政策的制定。投资决策委员会依期召开会 议，依据上述申报对钞票配置建议率领性看法；如遇重要事项，投资决策委员会 实时召开临时会议作念出决策；   （4）结合投资委员会和风险管制部的建议，基金司理根据阛阓情景进行投资 组合决议遐想；基金司理根据投资决策委员会的决议，参考上述申报，制定钞票 配置、类属配置和个债配置和调整计划，进行投资组合的构建和日常管制；   （5）进行投资组合的明锐性分析；   （6）对投资决议进行合规性检查，要点检查是否骄气基金合同规则和各项法 律律例的规则；   （7）基金司理进行投资组合的实施，设定或者调整钞票配置比例、单个券种 投资比例，往来指示传达到往来部；往来部依据基金司理的指示，制定往来策略， 通过往来系统奉行投资组合的买卖。往来情况实时反馈到基金司理；   （8）投资组合评价。风险管制部根据阛阓变化对投资组合的钞票配置和调整 建议风险珍视建议；对投资组合进行评估，并对风险隐患建议预警；对投资组合 的奉行过程进行实时风险监控等。基金司理依据基金申购和赎回的情况收敛投资 组合的流动性风险。   （四）投资策略   本基金在阻滞期与怒放期采取不同的投资策略。   阻滞期内，本基金通过宏不雅周期研究、行业周期研究、公司研究相结合，通 过定量分析增强组合策略操作的方法，详情钞票在基础配置、行业配置、公司配 置结构上的比例。本基金充分阐明基金管制东说念主遥远累积的行业、公司研究结果， 利用自主开垦的信用分析系统，潜入挖掘价值被低估的标的券种，以尽量获取最           国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 大化的信用溢价。本基金领受的投资策略包括：期限结构策略、行业配置策略、 息差策略、个券挖掘策略、信用债投资策略、证券公司短期公司债券投资策略等。   率先，本组合在宏不雅周期研究的基础上，决定全体组合的久期、杠杆率策略。   一方面，本基金将分析开阔的宏不雅经济变量（包括GDP增长率、CPI走势、M2 的实足水温顺增长率、利率水平与走势等），并宽恕国度财政、税收、货币、汇率 政策和其它证券阛阓政策等。另一方面，本基金将对债券阛阓全体收益率弧线变 化进行潜入邃密分析，从而对阛阓走势和波动特征进行判断。在此基础上，详情 钞票在非信用类固定收益类证券（现金、国债、央行单子等）和信用类固定收益 类证券之间的配置比例，全体组合的久期界限以及杠杆率水平。   其次，本组合将在期限结构策略、行业配置策略的基础上得回债券阛阓全体 答复率，通过息差策略、个券挖掘策略得回逾额收益。   （1）期限结构策略。本基金对债券阛阓收益率期限结构进行分析，运用统计 和数目分析本领，瞻望收益率期限结构的变化式样，采取确依期限结构配置策略， 配置各期限固定收益品种的比例，以达到预期投资收益最大化的办法。具体来看， 又分为追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率弧线变化的枪弹策略、杠铃策略 及梯式策略。 限位于收益率弧线陡峻处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而得回成本利得 收益。 率弧线较陡时；杠铃策略是使投资组合中债券的久期集结在收益率弧线的两端， 适用于收益率弧线两端下落较中间下落更多的蝶式变动；梯式策略是使投资组合 中的债券久期均匀分别于收益率弧线，适用于收益率弧线水平迁徙。   （2）行业配置策略。债券阛阓合触及行业开阔，同样宏不雅周期配景下不同行 业的景气度的发生，本基金分别领受以下的分析策略： 散播化结构，幸免过度集结配置在产业链高度干系的上中卑劣行业。 一阶段在各行业的配置比例，卖出景气度缩小行业的债券，提前布局景气度提高 行业的债券。           国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   （3）息差策略。本基金不错通过债券回购融入和滚动短期资金动作杠杆，投 资于收益率高于融资成本的其它赚钱契机，从而得回杠杆放大收益。   （4）个券挖掘策略。本部分策略强调公司价值挖掘的艰苦性，在行业周期特 征、公司基本面风险特征基础上制定实足收益率场所策略，甄别具有估值上风、 基本面改善的公司，采取高度散播策略，要点布局上风债券，争取提高组合逾额 收益空间。   （5）信用债投资策略   本基金的信用债投资策略主要包括信用利差弧线配置和信用债券精选两个方 面。   本基金通过对经济周期、信用债阛阓近况及发展的分析，判断信用利差的变 化趋势，以此详情信用债的投资比例及行业配置比例。当经济周期处于进取的阶 段，企业盈利才能增强，计划性现金流改善，信用利差可能收窄；反之，当经济 周期处于向下的阶段，信用利差可能扩大。在信用债阛阓近况分析方面，本基金 主要检会阛阓容量、债券结构、流动性等身分对信用利差变动的影响；而在信用 债阛阓发展趋势方面，本基金主要检会由于信用债供求变化对信用利差的影响。   本基金将对发借主体企业进行潜入的基本面分析，并结合债券的刊行条件， 以详情信用债券的实验信用风险情景过火信用利差水平，挖掘并投资于信用风险 相对较低、信用利差相对较大的优质品种。债券信用风险评定需要要点分析企业 财务结构、偿债才能、计划效益等财务信息，同期需要接头企业的计划环境等外 部身分，预防分析企业改日的偿债才能，评估其负约风险水平。   本基金主动投资信用债（含钞票支合手证券，下同）的评级须在AA+（含AA+） 以上，信用评级为债项评级，若无债项评级或债项评级为短期信用评级的，依照 其主体评级；对于债项评级和主体评级均莫得的信用债的评级管制由基金管制东说念主 和基金托管东说念主协商一致。其中评级为AA+的信用债占信用债钞票比例不跳跃50%， 评级为AAA的信用债占信用债钞票比例不低于50%。基金合手有信用债券期间，淌若 其评级下落、基金界限变动、变现信用债支付赎回款项等使得投资比例不再相宜 上述约定，应在评级申报发布后3个月内进行调整。本基金对信用债券评级的认定 参照基金管制东说念主遴选的评级机构出具的债券信用评级。              国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   （6）证券公司短期公司债券投资策略   基于收敛风险需求，本基金将详细研究及追踪证券公司短期公司债券的信用 风险、流动性风险等方面的身分，结合刊行东说念主钞票欠债情景、盈利才能、现金流、 计划厚实性等详细评估结果，顺应投资证券公司短期公司债券。   怒放期内，本基金为保合手较高的组合流动性，在盲从本基金联系投资限制与 投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种，珍视流动性风险，骄气 怒放期流动性的需求。   改日，跟着证券阛阓投资器用的发展和丰富，本基金可相应调整和更新干系 投资策略，并在招募说明书更新中公告。   （五）投资限制   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的80%（怒放期发轫前10个工 作日至怒放期结果后10个处事日，本基金债券钞票的投资比例不受上述比例限制）；   （2）怒放期内，保合手不低于基金钞票净值5%的现金或者到期日在一年以内的 政府债券；阻滞期内，本基金不受上述5%的限制；其中现金不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金钞票净值的10%；   （4）本基金管制东说念主管制的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券 的10%，完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规 定的比例限制；   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种钞票支合手证券的比例，不得跳跃基 金钞票净值的10%；   （6）本基金合手有的全部钞票支合手证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的20%；   （7）本基金合手有的合并(指合并信用级别)钞票支合手证券的比例，不得跳跃该 钞票支合手证券界限的10%；   （8）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各种钞票支合手证 券，不得跳跃其各种钞票支合手证券共计界限的10%；   （9）怒放期内，本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跳跃基金              国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 钞票净值的15%；因证券阛阓波动、基金界限变动等基金管制东说念主之外的身分致使基 金不相宜该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （10）怒放期内，本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主 体为往来敌手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定 的投资界限保合手一致；   （11）怒放期内，本基金总钞票不跳跃基金净钞票的140%；阻滞期内，本基 金钞票总值不跳跃基金钞票净值的200%；   （12）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（10）项情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金界限变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述规则投资比 例的，基金管制东说念主应当在10个往来日内进行调整，但中国证监会规则的荒谬情形 除外。   基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜基 金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当相宜基金 合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起发轫。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行顺应步伐后，本基金投资不再受干系限制或按调整后的规则奉行。   为选藏基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律律例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、附近证券往来价钱过火他不刚直的证券往来行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则阻挠的其他行动。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、实验 收敛东说念主或者与其有其他重要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他重要关联往来的，应当相宜基金的投资场所和投资策略，解任基金 份额合手有东说念主利益优先原则，珍视利益阻拦，建立健全里面审批机制和评估机制，             国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 按照阛阓公道合理价钱奉行。干系往来必须事前得到基金托管东说念主的得意，并按法 律律例赐与暴露。重要关联往来应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的寂寥董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消上述阻挠性规则的，如适用于本基金，基金 管制东说念主在履行顺应步伐后，本基金可不受上述规则的限制。   （六）功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中债详细指数收益率。   中债详细指数是由中央国债登记结算有限使命公司编制，所以2001年12月31 日为基期，基点为100点，并于2002年12月31日起发布。中债详细指数的样本具有 豪放的阛阓代表性，涵盖主要往来阛阓（银行间阛阓、往来所阛阓等）、不同刊行 主体（政府、企业等）和期限（遥远、中期、短期等），概略很好地响应中国债券 阛阓总体价钱水温顺变动趋势，适和洽为本基金的功绩比拟基准。   若改日法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓精深接受的功绩比 较基准推出，或者阛阓发生变化导致本功绩比拟基准不再适用或本功绩比拟基准 罢手发布，本基金管制东说念主不错依据选藏投资者正当权益的原则，在与基金托管东说念主 协商一致并报中国证监会备案后，顺应调整功绩比拟基准并实时公告，而无需召 开基金份额合手有东说念主大会。   （七）风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币阛阓基金，但低于羼杂 型基金和股票型基金。   （八）基金管制东说念主代表基金期骗债权东说念主权利的处理原则及方法 额合手有东说念主的利益； 牟取任何不妥利益。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额合手有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究管帐师事 务所看法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。                 国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施步伐、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有重要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规则。      （十）基金投资组合申报      本基金管制东说念主的董事会及董事保证所载府上不存在乌有纪录、误导性述说或 重要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完好意思性承担个别及连带使命。      本基金的托管东说念主——上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规则， 复核了本申报中的财务办法、净值发达和投资组合申报等内容，保证复核内容不 存在乌有纪录、误导性述说或者重要遗漏。本投资组合申报所载数据截止2025 年                                                占基金总钞票的比例 序号             样子             金额（元）                                                   （%）       其中：股票                                -               -       其中：债券                    43，015，563.27          82.61            钞票支合手证券                          -               -       其中：买断式回购的买入返售金融                                            -               -       钞票      注：由于四舍五入的原因，分项之和与共计项可能存在尾差。      本申报期末本基金未合手有股票。      本申报期末本基金未合手有港股通股票。                       国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)         本申报期末本基金未合手有股票。 序号             债券品种           公允价值（元）             占基金钞票净值比例（%）           其中：政策性金融债                           -                       -         注：由于四舍五入的原因，分项之和与共计项可能存在尾差。                                                           占基金钞票净值比例 序号       债券代码      债券称号       数目（张）      公允价值（元）                                                              （%） 投资明细         本申报期末本基金未合手有钞票支合手证券。 细         本申报期末本基金未合手有贵金属。         本申报期末本基金未合手有权证。         本申报期末本基金未合手有股指期货。                  国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)  本申报期末本基金未合手有股指期货，莫得干系投资政策。  本申报期末本基金未合手有国债期货，莫得干系投资政策。  本申报期末本基金未合手有国债期货。  本申报期末本基金未合手有国债期货，莫得干系投资评价。 或在申报编制日前一年内受到公开编造、处罚的情形  本申报期内，经查询上海证券往来所、深圳证券往来所等机构公开信息暴露 平台，本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得出现被监管部门立案打听，或在 本申报编制日前一年内受到公开编造、处罚的情形。  本基金本申报期莫得投资股票，因此不存在投资的前十名股票超出基金合同 规则的备选股票库情况。 序号          称号                   金额（元）  本申报期末本基金未合手有处于转股期的可疗养债券。  本申报期末本基金未合手有股票，不存在前十名股票畅通受限情况。                   国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                          十、基金的功绩    基金管制东说念主依照恪称连累、敦厚信用、严慎艰辛的原则管制和运用基金钞票， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩不代表改日发达。 投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                              功绩比拟             基金份额 同期功绩                   净值增长                                              基准收益 日期          净值增长 比拟基准 ①-③               率规范差      ②-④                                              率规范差             率①   收益率③                   ②                                              ④              -0.05%   -1.19%   1.14%    0.03%   0.11%   -0.08%          国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                十一、基金的财产  （一）基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   （二）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相寂寥。   （四）基金财产的救助和责罚   本基金财产寂寥于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主救助。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的规则责罚外，基金财产不得被处 分。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章遣散、被照章澌灭或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金管制东说念主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制奉行。             国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)               十二、基金钞票的估值  （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券往来场合的往来日以及国度法律律例规 定需要对外暴露基金净值的非往来日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、钞票支合手证券、银行入款本息、应收款项、其它投资等 钞票及欠债。   （三）估值原则   基金管制东说念主在详情干系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门联系规则。 报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该钞票或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的 重要事件的，应领受最近往来日的报价详情公允价值。有充足字据标明估值日或 最近往来日的报价不成信得过响应公允价值的，布置报价进行调整，详情公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相似钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值本领中接头不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，淌若该限制是针对钞票合手有者的，那么在估值本领中不应将该限制作 为特征接头。此外，基金管制东说念主不应试虑因其多量合手有干系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。 用数据和其他信息支合手的估值本领详情公允价值。领受估值本领详情公允价值时， 应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得干系钞票或欠债可不雅察输入值或取得 不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 潜在估值调整对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，布置估值进 行调整并详情公允价值。   （四）估值方法           国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   （1）往来所上市的有价证券，以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生重要变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的重要事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如 最近往来日后经济环境发生了重要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重要 事件的，可参考近似投资品种的现行市价及重要变化身分，调整最近往来市价， 详情公允价钱；   （2）往来所上市的债券（基金合同另有规则的除外），及第估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）往来所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值本领详情公允价值。 在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）对在往来所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情 况下，应以活跃阛阓上未经调整的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报 价未能代表估值日公允价值的情况下，布置阛阓报价进行调整以证实估值日的公 允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应领受估值本领详情其 公允价值。 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投 资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在昭着互异，未上市期间 阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。              国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 保基金估值的公道性。具体处理原则与操作范例解任干系法律律例以及监管部门、 自律国法的规则。 国度最新规则估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律律例的规则或者未能充分选藏基金份额合手有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据联系法律律例，基金钞票净值打算和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的看法，按照 基金管制东说念主对基金净值的打算结果对外赐与公布。   （五）估值步伐 的余额数目打算，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管制东说念主不错 设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度法律律例另有规则的，从其 规则。   基金管制东说念主每个估值日打算基金钞票净值及基金份额净值，并按规则公告。 基金合同的规则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金钞票估值后，将 基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按 规则对外公布。   （六）估值谬误的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值谬误 时，视为基金份额净值谬误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪恶酿成估值谬误，导致其他当事东说念主遭受蚀本的，罪恶 的使命东说念主应当对由于该估值谬误遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直蚀本按下述           国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) “估值谬误处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据打算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东说念主酿成蚀本机，估值谬误使命方应实时 和洽各方，实时进行调动，因调动估值谬误发生的用度由估值谬误使命方承担； 由于估值谬误使命方未实时调动已产生的估值谬误，给当事东说念主酿成蚀本的，由估 值谬误使命方对径直蚀本承担抵偿使命；若估值谬误使命方如故积极和洽，而且 有协助义务确当事东说念主有迷漫的时分进行调动而未调动，则其应当承担相应抵偿责 任。估值谬误使命方布置调动的情况向联系当事东说念主进行证实，确保估值谬误已得 到调动。   （2）估值谬误的使命方对子系当事东说念主的径直蚀本负责，分歧转折蚀本负责， 而且仅对估值谬误的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值谬误而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但 估值谬误使命方仍布置估值谬误负责。淌若由于得回不妥得利确当事东说念主不返还或 不全部返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利益蚀本(“受损方”)，则估值谬误使命 方应抵偿受损方的蚀本，并在其支付的抵偿金额的界限内对得回不妥得利确当事 东说念主享有要求托福不妥得利的权利；淌若得回不妥得利确当事东说念主如故将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其如故得回的抵偿额加上如故得回的不妥得 利返还的总和跳跃其实验蚀本的差额部分支付给估值谬误使命方。   （4）估值谬误调整领受尽量复原至假定未发生估值谬误的正确情形的式样。   估值谬误被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步伐如下：   （1）查明估值谬误发生的原因，外汇配资列明通盘确当事东说念主，并根据估值谬误发生的 原因详情估值谬误的使命方；   （2）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值谬误酿成的蚀本进 行评估；   （3）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值谬误的使命方进行更 正和抵偿蚀本；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金             国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 登记机构进行调动，并就估值谬误的调动向联系当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值打算出现谬误时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东说念主，并采取合理的措施珍视蚀本进一步扩大。   （2）谬误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管 东说念主并报中国证监会备案；谬误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当 公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。淌若行业 有通行作念法，在不抵抗法律律例且不毁伤投资者利益的前提下，基金管制东说念主和基 金托管东说念主应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利益的原则再行协商详情处理原则。   （七）暂停估值的情形 证实后，基金管制东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的证实   基金钞票净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责打算，基金托管东说念主负责进行 复核。基金管制东说念主应于每个估值日往来结果后打算当日的基金钞票净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值打算结果复核证实后发送给基金 管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值按规则赐与公布。   （九）荒谬情况的处理 所酿成的谬误不动作基金钞票估值谬误处理。 等原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然如故采取必要、顺应、合理的措施进行检 查，但未能发现谬误的，由此酿成的基金钞票估值谬误，基金管制东说念主和基金托管 东说念主免除抵偿使命，但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施松开或消 除由此酿成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金钞票估值          国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。             国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)               十三、基金的收益分派  （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已 兑现收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 例等具体分成决议见基金管制东说念主届时发布的干系分成公告； 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采取，本基金默 认的收益分派式样是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；   在不违反法律律例且对基金份额合手有东说念主利益无实验性不利影响的前提下，基 金管制东说念主履行顺应步伐并提前公告后，可对基金收益分派的联系业务国法进行调 整。法律律例或监管机构另有规则的，基金管制东说念主在履行顺应步伐后，将对上述 基金收益分派政策进行调整。   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派式样等内容。   （五）收益分派决议的详情、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 暴露办法》的联系规则在规则媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投          国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额合手有东说念主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的打算方 法，依照《业务国法》奉行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。             国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)               十四、基金的用度与税收  （一）基金用度的种类 用。   （二）基金用度计提方法、计提规范和支付式样   本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.30%年费率计提。管制费的打算 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基 金托管东说念主发送基金管制费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前五个处事日内从 基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺 延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.08%年费率计提。托管费的打算 方法如下：   H＝E×0.08%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值             国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前五个处事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据联系律例及相应条约 规则，按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度： 金财产的蚀本；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的规则代扣代缴。            国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)              十五、基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 计年度按如下原则：淌若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年 度暴露； 计核算，按照联系规则编制基金管帐报表； 以托管条约约定的式样证实。   （二）基金的年度审计 和国证券法》规则的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。 管帐师事务所需按照《信息暴露办法》的联系规则在规则媒介公告。           国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)             十六、基金的信息暴露  （一）本基金的信息暴露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、 《流动性风险管制规则》、《基金合同》过火他联系规则。   （二）信息暴露义务东说念主   本基金信息暴露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主 大会的基金份额合手有东说念主过火日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会规 定的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息暴露义务东说念主按照法律律例和中国证监会的规则暴露基金信息，并 保证所暴露信息的信得过性、准确性、完好意思性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会规则时天职，将应予暴露的基金信 息通过相宜中国证监会规则条件的用以进行信息暴露的宇宙性报刊（以下简称 “规则报刊”）及《信息暴露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”） 等媒介暴露，并保证基金投资者概略按照《基金合同》约定的时分和式样查阅或 者复制公开暴露的信息府上。   （三）本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开暴露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基 金信息暴露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开暴露的信息领受阿拉伯数字；除超越说明外，货币单元为东说念主民币 元。   （五）公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品府上提要           国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 金份额合手有东说念主大会召开的国法及具体步伐，说明基金居品的脾气等触及基金投资 者重要利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息暴露 及基金份额合手有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生 重要变更的，基金管制东说念主应当在三个处事日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。 基金隔断运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。 监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 的基金提要信息。《基金合同》收效后，基金居品府上提要的信息发生重要变更的， 基金管制东说念主应当在三个处事日内，更新基金居品府上提要，并登载在规则网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上提要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管制东说念主不再更新基金居品府上概 要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管制东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公 告登载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上概 要、《基金合同》和基金托管条约登载在规则网站上，并将基金居品府上提要登载 在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 条约登载在规则网站上。   二）基金份额发售公告   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规则媒介上。   三）《基金合同》收效公告   基金管制东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在规则报刊和规则网站上 登载《基金合同》收效公告。   四）基金净值信息            国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   《基金合同》收效后，在阻滞期内，基金管制东说念主应当至少每周在规则网站披 露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在怒放期内，基金管制东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通过规则网站、 基金销售机构网站或者营业网点暴露怒放日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站暴露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的打算式样及联系申购、赎回费率，并保证投资者概略在基金销 售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   六）基金依期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金管制东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载在规则网站上，并将年度申报教导性公告登载在规则报刊上。基金年 度申报中的财务管帐申报应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师 事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报登载在规则网站上，并将中期申报教导性公告登载在规则报刊上。   基金管制东说念主应当在季度结果之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在规则网站上，并将季度申报教导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度申报、中 期申报或者年度申报。   如申报期内出现单一投资者合手有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在依期申报“影响投资者决策的 其他艰苦信息”项下暴露该投资者的类别、申报期末合手有份额及占比、申报期内 合手有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的荒谬情形除外。   本基金合手续运作过程中，基金管制东说念主应当在基金年度申报和中期申报中暴露 基金组联合产情况过火流动性风险分析等。   七）临时申报   本基金发生重要事件，联系信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书， 并登载在规则报刊和规则网站上。           国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   前款所称重要事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生重要影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主拜托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主有利基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三 十； 重要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有利基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务干系步履受到重要行政处罚、刑事处罚； 实验收敛东说念主或者与其有重要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他重要关联往来事项，但中国证监会另有规则的除外； 生变更；             国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 格产生重要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   八）廓清公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓隆哄传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额合手有东说念主权益的，干系信息暴露义务东说念主洞悉后应当立即对该音问进行公开廓清。   九）基金份额合手有东说念主大会决议   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   十）投资钞票支合手证券的信息暴露   基金管制东说念主应在基金年度申报及中期申报中暴露其合手有的钞票支合手证券总额、 钞票支合手证券市值占基金净钞票的比例和申报期内通盘的钞票支合手证券明细。基 金管制东说念主应在基金季度申报中暴露其合手有的钞票支合手证券总额、钞票支合手证券市 值占基金净钞票的比例和申报期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名资 产支合手证券明细。   十一）计帐申报   基金合同隔断的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在规则网站上， 并将计帐申报教导性公告登载在规则报刊上。   十二）实施侧袋机制期间的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，干系信息暴露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的规则进行信息暴露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   十三）中国证监会规则的其他信息。   （六）信息暴露事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露管制轨制，指定有利部门及             国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 高等管制东说念主员负责管制信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息 暴露内容与花样准则等法律律例规则。   基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金管制东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期申报、更新的招募说明书、基金居品府上提要、基金计帐申报等公开披 露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子证实。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中采取一家报刊暴露本基金信息。 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金 信息，并保证干系报送信息的信得过、准确、完好意思、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上暴露信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介暴露信息，然而其他寰球媒介不得早于规则媒介暴露信息，而且 在不同媒介上暴露合并信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计申报、法律看法书的专 业机构，应当制作处事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   （七）信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息暴露的情形            国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                   十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金合手有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额合手有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究管帐师事 务所看法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管制东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个处事日内聘 请相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并暴露专项审计 看法。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 础，证实相应侧袋账户基金份额合手有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求，按照 启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户的 赎回央求并支付赎回款项。 同期，基金管制东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回， 并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。 外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋 账户份额。无数赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回央求跳跃前一处事日 主袋账户总份额的 20%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管制东说念主打算各项投资运作办法和基金功绩办法时仅需接头主袋账户钞票。   基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投资 组合的调整，因钞票流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定钞票处置变现除外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东说念主和基金托管东说念主布置主袋账户钞票进行估              国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 值并暴露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应相宜《企业管帐准则》的干系要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度 数计提。 方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费。   （六）侧袋账户中特定钞票的处置变现和支付   特定钞票以可出售、可转让、复原往来等式样复原流动性后，基金管制东说念主应 当按照基金份额合手有东说念主利益最大化原则，采取将特定钞票赐与处置变现等式样， 实时向侧袋账户份额合手有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户钞票是否全部完成变现，基金管制东说念主皆应 当实时向侧袋账户全部份额合手有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户钞票 无法一次性完成处置变现，基金管制东说念主在每次处置变现后均应按照干系法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户钞票全部完成变现并隔断侧袋机制后，基金管制东说念主应实时聘用相宜 《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并暴露专项审计看法。   （七）侧袋机制的信息暴露   在启用侧袋机制、处置特定钞票、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生重要影响的事项后基金管制东说念主应实时发布临时公告。   基金管制东说念主应按照招募说明书“基金的信息暴露”部分规则的基金净值信息 暴露式样和频率暴露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停暴露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管制东说念主应当在基金依期申报中暴露申报期内侧袋账 户干系信息，基金依期申报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度申报进行审计时，布置申报期内基金侧袋机制运行干系的会 计核算和年度申报暴露等发表审计看法。              国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                   十八、风险揭示  （一）阛阓风险   基金主要投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济身分、政事身分、投 资脸色和往来轨制等各式身分的影响而产生波动，使基金运作念客不雅上濒临一定的 阛阓风险。主要包括：   因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变化， 导致阛阓价钱波动，影响基金收益而产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，基金投 资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利纯厚接影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票， 其收益水平可能会受到利率变化的影响。   基金投资的办法是基金钞票的保值升值，淌若发生通货彭胀，基金投资于证 券所得回的收益可能会被通货彭胀对消，从而影响基金钞票的保值升值。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行迁徙联系的风险，单一的久期 办法并不成充分响应这一风险的存在。   再投资风险响应了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率飞腾所带来的利率风险互为消长。具体为当利率下落时，基金从投资的固 定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得回比之前较少的收益率。   （二）信用风险   信用风险主要指债券、短期融资券等信用证券刊行主体信用情景恶化，到期 不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券往来敌手因负约而产 生的证券交割风险。             国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   （三）管制风险   基金管制东说念主的专科技能、研究才能及投资管制水平径直影响到其对信息的占 有、分析和对经济步地、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金管制东说念主的投资管制轨制、风险管制和里面收敛轨制是否健全，能否有 效珍视说念德风险和其他合规性风险，以及基金管制东说念主的职业说念德水对等，也会对 基金的风险收益水平酿成影响。   （四）流动性风险   流动性风险是指基金管制东说念主未能以合理价钱实时变现基金钞票以支付投资者 赎回款项的风险。   本基金在客户集结度收敛、无数赎回监测及布置在投资者申购赎回方面均明 确了管制机制，在接受申购央求对存量客户利益组成潜在重要不利影响，以及市 场大幅波动、流动性穷乏等极点情况下发生无法布置投资者无数赎回的情形时， 基金管制东说念主在保障投资者正当权益的前提下可按照法律律例及基金合同的规则， 审慎证实申购赎回央求并详细运用各种流动性风险管制器用动作补助措施，全面 布置流动性风险。   本基金的投资阛阓主要为证券往来所、宇宙银行间债券阛阓等流动性较好的 范例型往来场合，主要投资对象为具有细密流动性的金融器用，同期本基金基于 散播投资的原则在行业和个券方面未有高集结度的特征，详细评估在泛泛阛阓环 境下本基金的流动性风险适中。   基金出现无数赎回情形下，基金管制东说念主不错根据基金其时的钞票组合情景或 无数赎回份额占比情况决定全额赎回、减慢支付赎回款项或部分延期赎回。同期， 如本基金单个基金份额合手有东说念主在单个怒放日央求赎回基金份额跳跃基金总份额一 定比例以上的，基金管制东说念主有权对其采取延期办理赎回央求的措施。   在阛阓大幅波动、流动性穷乏等极点情况下发生无法布置投资者无数赎回的 情形时，基金管制东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金 合同的规则，详细运用各种流动性风险管制器用，对赎回央求等进行限度调整，             国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 动作特定情形下基金管制东说念主流动性风险管制的补助措施，包括但不限于：   （1）延期办理无数赎回央求   投资东说念主具体请参见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（十） 无数赎回的情形及处理式样”的干系内容。   在此情形下，本基金可能无法实时骄气通盘投资东说念主的赎回央求，投资东说念主收到 赎回款项的时分也可能晚于预期。   （2）暂停接受赎回央求   投资东说念主具体请参见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（九） 暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”的干系内容。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回央求可能被拒却，同期投资东说念主完成基 金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   （3）减慢支付赎回款项   投资东说念主具体请参见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（十） 无数赎回的情形及处理式样” 的干系内容。   在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时分将可能比一般泛泛情形下有所蔓延。   （4）暂停基金估值   投资东说念主具体请参见本招募说明书“十一、基金钞票的估值”中“（七）暂停 估值的情形” 的干系内容。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被延 期办理或被暂停接受，或被减慢支付赎回款项。   （5）舞动订价   当发生大额申购或赎回的情形时，基金管制东说念主不错领受舞动订价机制，以确 保基金估值的公道性。若本基金使用舞动订价机制，投资者申购基金得回的申购 份额及赎回基金得回的赎回金额均可能受到不利影响。   （6）实施侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险管制器用，是将特定钞票分离至有利的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东说念主进行支付，办法在于有 效遮挡并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手暴露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和疗养，仅主袋账户份额泛泛怒放赎回，因此启用 侧袋机制时合手有基金份额的合手有东说念主将在启用侧袋机制后同期合手有主袋账户份额和             国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定钞票的变当前分具有概略情 性，最终变现价钱也具有概略情味而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资 产的估值，基金份额合手有东说念主可能因此濒临蚀本。   实施侧袋机制期间，因本基金不暴露侧袋账户份额的净值，即便基金管制东说念主 在基金依期申报中暴露申报期末特定钞票可变现净值或净值区间的，也不动作特 定钞票最终变现价钱的承诺，因此对于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基 金管制东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策， 因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东说念主打算各项投资运作办法和基金功绩办法时仅需 接头主袋账户钞票，基金功绩办法应当以主袋账户钞票为基准，因此本基金暴露 的功绩办法不成响应特定钞票的真不二价值及变化情况。   对于各种流动性风险管制器用的使用，基金管制东说念主将依照严格审批、审慎决 策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批步伐并与基 金托管东说念主协商一致。在实验运用各种流动性风险管制器用时，投资者的赎回央求、 赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管制东说念主将严格依照法律律例及基金合同 的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （五）操作风险   在怒放式基金的运作过程中，可能因里面收敛存在弱势或者东说念主为身分酿成操 作失实或违反操作规程等引致的风险，或者本领系统的故障差错而影响往来的正 常进行致使导致基金份额合手有东说念主利益受到影响。这种风险可能来自基金管制东说念主、 基金托管东说念主、基金登记机构、销售机构、证券往来所过火登记结算机构等。   （六）合规性风险   合规风险指基金管制或运作过程中，违反国度法律、律例的规则，或者违反 《基金合同》联系规则的风险。   （七）本基金私有的风险 本基金怒放期期间不错办理申购与赎回业务，在阻滞期内不办理申购与赎回业务 （红利再投资除外），也不上市往来。基金份额合手有东说念主濒临阻滞期内无法赎回的风 险。             国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   基金管制东说念主本着严慎和收敛风险的原则进行钞票支合手证券投资，但仍或濒临 信用风险、利率风险、提前偿付风险、操作风险，所投资的钞票支合手证券之债务 东说念主出现负约，或由于钞票支合手证券信用质地缩小、阛阓利率波动导致证券价钱下 降，酿成基金财产蚀本。受钞票支合手证券阛阓界限及往来活跃进程的影响，钞票 支合手证券存在一定的流动性风险。   （八）其他风险 致本基金钞票蚀本；            国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)              十九、基金的隔断与计帐  （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律律例规则和 基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金 托管东说念主得意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议收效后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行干系步伐后，《基金合同》应当隔断： 金托管东说念主相接的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的处事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组谐和接纳基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；             国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   （5）聘用管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律看法书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 不成实时变现的，计帐期限可相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系重要事项须实时公告；基金财产计帐申报经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备 案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 申报登载在规则网站上，并将计帐申报教导性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存时分不低于法律律例 规则的最低期限。              国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                二十、基金合同的内容选录  （一）基金合同当事东说念主及权利义务   一）基金管制东说念主   称号：国联安基金管制有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易检修区陆家嘴环路1318号9楼   法定代表东说念主：于业明   设立日期：2003年4月3日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200342号   组织体式：有限使命公司（中外联合）   注册成本：1.5亿元东说念主民币   存续期限：五十年或鼓吹一致得意延长的其他期限   连系电话：（021）38992888   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他联系规则，基金管制东说念主的权利包括 但不限于： 理基金财产； 其他用度； 反了《基金合同》及国度联系法律规则，应呈文中国证监会和其他监管部门，并 采取必要措施保护基金投资者的利益；            国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 得《基金合同》规则的用度； 期骗因基金财产投资于证券所产生的权利； 施其他法律步履； 服务的外部机构； 回、疗养、非往来过户和转托管等业务国法；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他联系规则，基金管制东说念主的义务包括 但不限于： 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 营式样管制和运作基金财产； 所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产相互寂寥，对所管制的不同基金分别管制， 分别记账，进行证券投资； 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主运作基金财产； 相宜《基金合同》等法律文献的规则，按联系规则打算并公告基金净值信息，确            国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 定基金份额申购、赎回的价钱； 告义务； 《基金合同》过火他联系规则另有规则外，在基金信息公开暴露前应予守密，不 向他东说念主泄露，向审计、法律等外部专科看护人提供的除外； 分派基金收益； 或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会； 府上不低于法律律例规则的期限； 证投资者概略按照《基金合同》规则的时分和式样，随时查阅到与基金联系的公 开府上，并在支付合理成本的条件下得到联系府上的复印件； 和分派； 文告基金托管东说念主； 益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； 托管东说念主违反《基金合同》酿成基金财产蚀本机，基金管制东说念主应为基金份额合手有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的步履承担使命；              国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 法律步履； 管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金募 集期结果后30日内退还基金认购东说念主；   二）基金托管东说念主   称号：上海浦东发展银行股份有限公司   住所：上海市中山东一起 12 号   法定代表东说念主：郑杨   成立时分：1992 年 10 月 19 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行，银复 1992601号   组织体式：股份有限公司   注册成本：293.52 亿元东说念主民币   存续期间：遥远存续   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基金字2003105号   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他联系规则，基金托管东说念主的权利包括 但不限于： 基金财产； 其他用度； 同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成重要蚀本的情形， 应呈文中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 基金办理证券往来资金计帐；             国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他联系规则，基金托管东说念主的义务包括 但不限于： 的练习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜； 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金 财产相互寂寥；对所托管的不同的基金分别树立账户，寂寥核算，分账管制，保 证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互寂寥； 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主托管基金财产； 合同》及《托管条约》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交 割事宜； 外，在基金信息公开暴露前赐与守密，不得向他东说念主泄露，向审计、法律等外部专 业看护人提供的除外； 购、赎回价钱； 基金管制东说念主在各艰苦方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；淌若基 金管制东说念主有未奉行《基金合同》规则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取了 顺应的措施； 律例规则的最低期限；             国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 回款项； 会或配合基金管制东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会； 配； 银行业监督管制机构，并文告基金管制东说念主； 任不因其退任而免除； 基金管制东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产蚀本机，应为基金份额合手有东说念主利益 向基金管制东说念主追偿；   三）基金份额合手有东说念主   基金投资者合手有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额合手有东说念主和 《基金合同》确当事东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主作 为《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他联系规则，基金份额合手有东说念主的权利 包括但不限于：            国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 事项期骗表决权； 告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他联系规则，基金份额合手有东说念主的义务 包括但不限于： 自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 使命；   （二）基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的步伐和国法   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金基金份额合手有东说念主大会未设日常机构。   一）召开事由   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；            国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   （4）疗养基金运作式样；   （5）调整基金管制东说念主、基金托管东说念主的报答规范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资场所、界限或策略；   （9）变更基金份额合手有东说念主大会步伐；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （11）单独或共计合手有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额 合手有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额打算，下同）就合并事项书面要 求召开基金份额合手有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生重要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额合手 有东说念主大会的事项。 实验性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额合手有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率；   （3）加多新的基金份额类别、变更收费式样、罢手现存基金份额类别的销售、 对基金份额分类办法及国法进行调整等；   （4）基金管制东说念主、登记机构、基金销售机构调整联系申购、赎回、疗养、基 金往来、非往来过户、转托管等业务国法；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无实验性不利影响或修改 不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生重要变化；   （8）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额合手有东说念主大会的其他 情形。   二）会议召集东说念主及召集式样           国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 管制东说念主召集。 出版面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书 面见知基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内 召开；基金管制东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托 管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见知基金管制东说念主，基金管 理东说念主应当配合。 开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金管制东说念主应当自收 到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额合手有东说念主 代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内 召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额合手有 东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收 到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额合手有东说念主 代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内 召开并见知基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 金份额合手有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或共计代表基 金份额10%以上（含10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中 国证监会备案。基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金管制 东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、干扰。 登记日。   三）召开基金份额合手有东说念主大会的文告时分、文告内容、文告式样 基金份额合手有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事步伐和表决式样；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；           国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   （4）授权拜托说明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设连系东说念主姓名及连系电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 说明本次基金份额合手有东说念主大会所采取的具体通信式样、拜托的公证机关过火连系 式样和连系东说念主、表决看法寄交的截止时分和收取式样。 看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管制东说念主到 指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行书 面文告基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金管 理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响表决看法的 计票效率。   四）基金份额合手有东说念主出席会议的式样   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会式样、通信开会式样或法律律例、监管 机构允许的其他式样召开，会议的召开式样由会议召集东说念主详情。基金管制东说念主、基 金托管东说念主须为基金份额合手有东说念主期骗投票权提供便利。 表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有 东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会 同期相宜以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的拜托东说念主合手 有基金份额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托说明注解相宜法律律例、《基金合同》 和会议文告的规则，而且合手有基金份额的凭证与基金管制东说念主合手有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证涌现，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时分的3个月以后、           国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登 记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或基金合同约定的其他式样在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址。通信 开会应以书面式样或基金合同约定的其他式样进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的式样视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在2个处事日内连气儿 公布干系教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金管制东说念主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议 文告规则的式样收取基金份额合手有东说念主的表决看法；基金托管东说念主或基金管制东说念主经通 知不参加收取表决看法的，不影响表决效率；   （3）本东说念主径直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法的，基金份额合手有 东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主径直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法基金份额合手有东说念主所合手有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金 份额合手有东说念主大会召开时分的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基 金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）基金份额的合手有东说念主径直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决意 见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决看法的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决看法的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决看法的 代理东说念主出具的拜托东说念主合手有基金份额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托说明注解相宜 法律律例、《基金合同》和会议文告的规则，并与基金登记机构记录相符。 以现场式样与非现场式样相结合的式样召开基金份额合手有东说念主大会，会议步伐比照 现场开会和通信式样开会的步伐进行，具体式样由会议召集东说念主详情并在会议文告 中列明。             国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 络、电话、短信或其他式样进行表决，也不错领受纸质、集聚、电话、短信或其 他式样授权他东说念主代为出席会议并表决，具体式样由会议召集东说念主详情并在会议文告 中列明。   五）议事内容与步伐   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的重要事项，如《基金合同》的重要修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、 法律律例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额合手 有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的式样下，率先由大会主合手东说念主按照下列第七）条文矩步伐详情和 公布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主合手东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主合手 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；淌若基金管制东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东说念主和 代理东说念主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额合手有东说念主 动作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份说明注解文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、拜托东说念主姓 名（或单元称号）和连系式样等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前30日公布提案，在所文告的表决截 止日期后2个处事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关 监督下形成决议。   六）表决            国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和超越决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所规则的须以超越 决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的式样通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。疗养基金运作式样、更换基 金管制东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以超越决议 通过方为有用。   基金份额合手有东说念主大会采取记名式样进行投票表决。   采取通信式样进行表决时，除非在计票时有充分的违抗字传说明注解，不然提交 相宜会议文告中规则的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议文告规则的表决看法视为有用表决，表决看法依稀不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决看法的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   七）计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主 应当在会议发轫后布告在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份 额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份 额合手有东说念主自行召集或大会天然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管制东说念主 或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议发轫后宣 布在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票东说念主。基 金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主合手东说念主连忙 公布计票结果。   （3）淌若会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑， 不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行 盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主合手东说念主应当连忙公布再行盘点结             国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票式样为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八）收效与公告   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额合手有东说念主大会决议自收效之日起2日内在规则媒介上公告。淌若领受通 讯式样进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证 机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当奉行收效的基金份额合手有东说念主 大会的决议。收效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金管制 东说念主、基金托管东说念主均有不停力。   九）实施侧袋机制期间基金份额合手有东说念主大会的荒谬约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主 和侧袋份额合手有东说念主分别合手有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若干系 基金份额合手有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主 合手有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 金份额10%以上（含10%）； 日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之 一）；            国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大会 召开时分的3个月以后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手有东说念主大 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的合手有东说念主参与或授权他 东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； （含50%）选举产生别称基金份额合手有东说念主动作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十）本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步伐、表决 条件等规则，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致干系内容 被取消或变更的，基金管制东说念主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整， 无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   （三）基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律律例规则 和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基 金托管东说念主得意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议收效后两日内在规则媒介公告。   二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行干系步伐后，《基金合同》应当隔断： 金托管东说念主相接的；             国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的处事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组谐和接纳基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘用管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律看法书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 不成实时变现的，计帐期限可相应顺延。   四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分派。   六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系重要事项须实时公告；基金财产计帐申报经相宜《中华东说念主            国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备 案后5个处事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐报 告登载在规则网站上，并将计帐申报教导性公告登载在规则报刊上。   七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存时分不低于法律律例 规则的最低期限。   （四）争议的处理   各方当事东说念主得意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能科罚的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据该会 其时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是结尾性的并对各 方当事东说念主具有不停力，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管制东说念主和基金托管东说念主应坚守各自职责，接续诚恳、艰辛、 尽责地履行基金合同和托管条约规则的义务，选藏基金份额合手有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统治。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的式样   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。               国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)              二十一、基金托管条约的内容选录  （一）基金托管条约当事东说念主   基金管制东说念主：国联安基金管制有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易检修区陆家嘴环路 1318 号 9 楼   法定代表东说念主：于业明   成立时分：2003 年 4 月 3 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200342 号   组织体式: 有限使命公司（中外联合）   注册成本：1.5 亿元东说念主民币   计划期限：五十年或鼓吹一致得意延长的其他期限   基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“上海浦东发展银 行”）   住所：上海市中山东一起 12 号   法定代表东说念主：郑杨   成立日期：1992 年 10 月 19 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行，银复 1992601号   基金托管业务阅历批准机关：中国证监会   基金托管业务阅历文号：证监基金字2003105 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：293.52 亿元东说念主民币   计划期限：遥远存续   （二）基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   一）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资步履期骗监督权 投资界限、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券采取规范的， 基金管制东说念主应事前或依期向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金 实验投资是否相宜基金合同对于证券采取规范的约定进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金的投资界限主要为具有细密流动性的金融器用，包括债券（国债、政             国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 府支合手债券、政府支合手机构债券、地方政府债、央行单子、金融债、企业债、公 司债、中期单子、证券公司短期公司债券、短期融资券、超短期融资券、公开垦 行的次级债、可分离往来可转债的纯债部分等）、钞票支合手证券、同行存单、债券 回购、银行入款（条约入款、文告入款以及依期入款等）、货币阛阓器用等法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须相宜中国证监会的干系规则。   本基金不投资于股票钞票，也不投资于可疗养债券（可分离往来可转债的纯 债部分除外）、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行顺应 步伐后，不错将其纳入投资界限。   《基金合同》已明确约定基金投资立场或证券采取规范的，基金管制东说念主应按 照基金托管东说念主要求的花样提供投资品种，以便基金托管东说念主运用干系本领系统，对 基金实验投资是否相宜《基金合同》对于证券采取规范的约定进行监督，对存在 疑义的事项进行核查。   本基金不得投资于干系法律、律例、部门规章及《基金合同》阻挠投资的投 资器用。 融资比例进行监督：   （1）按法律律例的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票配置比例 为：   本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的80%（怒放期发轫前10个处事 日至怒放期结果后10个处事日，本基金债券钞票的投资比例不受上述比例限制）； 怒放期内，本基金合手有现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于 基金钞票净值的5%；阻滞期内，本基金不受上述5%的限制；其中现金不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行适 当步伐后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律律例的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合解任以下 投资限制： 日至怒放期结果后10个处事日，本基金债券钞票的投资比例不受上述比例限制）；             国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 府债券；阻滞期内，本基金不受上述5%的限制；其中现金不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等； 的比例限制； 钞票净值的10%； 产支合手证券界限的10%； 不得跳跃其各种钞票支合手证券共计界限的10%； 产净值的15%；因证券阛阓波动、基金界限变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金 不相宜该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 为往来敌手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的 投资界限保合手一致； 钞票总值不跳跃基金钞票净值的200%；   基金托管东说念主对上述办法的监督义务，仅限于监督由基金管制东说念主管制且由基金 托管东说念主托管的全部公募基金是否相宜上述比例限制。《基金法》过火他联系法律法 规或监管部门取消上述限制的，履行顺应步伐后，基金不受上述限制。   （3）法律律例允许的基金投资比例调整期限   除上述（2）、（9）、（10）项情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金界限变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述规则投资比 例的，基金管制东说念主应当在10个往来日内进行调整，但中国证监会规则的荒谬情形              国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 除外。   基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜基 金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当相宜基金 合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起发轫。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行顺应步伐后，本基金投资不再受干系限制或按调整后的规则奉行。 资阻挠步履进行监督：   根据法律律例的规则及《基金合同》的约定，本基金阻挠从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律律例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、附近证券往来价钱过火他不刚直的证券往来行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则阻挠的其他行动。   法律、行政律例或监管部门取消上述阻挠性规则的，如适用于本基金，基金 管制东说念主在履行顺应步伐后，本基金可不受上述规则的限制。 投资限制进行监督。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、实验 收敛东说念主或者与其有其他重要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他重要关联往来的，应当相宜基金的投资场所和投资策略，解任基金 份额合手有东说念主利益优先原则，珍视利益阻拦，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓公道合理价钱奉行。干系往来必须事前得到基金托管东说念主的得意，并按法 律律例赐与暴露。重要关联往来应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的寂寥董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   如法律、律例或《基金合同》联系于基金从事关联往来的规则，基金管制东说念主 和基金托管东说念主事前相互提供关联方清单及关联关系。基金管制东说念主有使命确保关联 往来名单的信得过性、准确性、完好意思性，并负责实时将更新后的名单发送给基金托             国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 管东说念主。名单变更后基金管制东说念主应实时发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主证实后，新 的关联往来名单发轫收效。基金托管东说念主仅按基金管制东说念主提供的基金关联方名单为 限，进行监督。 参与银行间债券阛阓进行监督。   基金托管东说念主根据基金管制东说念主提供的银行间债券阛阓往来敌手名单进行监督。 基金管制东说念主有使命收敛往来敌手的资信风险，由于往来敌手的资信风险引起的损 失，基金管制东说念主应当负责向干系使命东说念主追偿。 入款业务进行监督。   基金管制东说念主应当加强对基金投资银行入款风险的评估与研究，严格测算与控 制投资银行入款的风险敞口，针对不同类型入款银行建立干系投资限制轨制。对 于基金投资的银行入款，由于入款银行发生信用风险事件而酿成蚀本机，先由基 金管制东说念主负责抵偿，之后有权要求干系使命东说念主进行抵偿。淌若基金托管东说念主在运作 过程中解任联系法律律例的规则和《基金合同》的约定监督进程，则对于由于存 款银行信用风险引起的蚀本，不承担抵偿使命。   二）基金托管东说念主应当依照法律律例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、 特定钞票处置和信息暴露等方面的复核和监督。   当基金合手有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额合手有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究管帐师事 务所看法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   三）基金托管东说念主应根据联系法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金 钞票净值打算、基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、 基金收益分派、干系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进 行监督和核查。   四）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资运作过火他运作违反《基金法》、《基 金合同》、基金托管条约等联系规则时，应实时以书面体式文告基金管制东说念主限期纠 正，基金管制东说念主收到文告后应鄙人一个处事日实时查对，并以书面体式向基金托 管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。           国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 基金管制东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。   基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》和本托 管条约对基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面教导，必须在规则时 间内恢复基金托管东说念主并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托 管东说念主按照法律律例、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监 督申报的，基金管制东说念主应积极配合提供干所有据府上和轨制等。   若基金托管东说念主发现基金管制东说念主发出但未奉行的投资指示或依据往来步伐如故 收效的投资指示违反法律、行政律例和其他联系规则，或者违反《基金合同》约 定的，应当立即文告基金管制东说念主，并申报中国证监会。基金管制东说念主的上述非法失 信步履给基金财产或基金份额合手有东说念主酿成的蚀本，由基金管制东说念主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控办法或依据往来步伐如故成交的投资 指示，基金托管东说念主发现该投资指示违反法律律例或者违反《基金合同》约定的， 应当立即文告基金管制东说念主，并申报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有重要非法步履，应立即申报中国证监会，同期 文告基金管制东说念主限期纠正。   基金管制东说念主无刚直根由，拒却、阻碍基金托管东说念主根据本条约规则期骗监督权， 或采取拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主建议警告仍不改正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。   （三）基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主是否安全救助基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券 账户及投资所需其他账户、是否复核基金管制东说念主打算的基金钞票净值和基金份额 净值、是否根据基金管制东说念主指示办理计帐交收、进行干系信息暴露和监督基金投 资运作等步履。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、 无故未奉行或无故蔓延奉行基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反 《基金法》、《基金合同》、本托管条约过火他联系规则时，基金管制东说念主应实时以书 面体式文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面形 式向基金管制东说念主发出回函。在限期内，基金管制东说念主有权随时对文告县项进行复查，           国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管制东说念主文告的非法事项未能在限期内纠 正的，基金管制东说念主应申报中国证监会。基金管制东说念主发现基金托管东说念主有重要非法行 为，应立即申报中国证监会和银行业监督管制机构，同期文告基金托管东说念主限期纠 正。   基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查步履，包括但不限于：提交干系资 料以供基金管制东说念主核查托管财产的完好意思性和信得过性，在规则时天职恢复基金管制 东说念主并改正。   基金托管东说念主无刚直根由，拒却、阻碍基金管制东说念主根据本条约规则期骗监督权， 或采取拖延、诓骗等技能妨碍基金管制东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管制 东说念主建议警告仍不改正的，基金管制东说念主应申报中国证监会。   （四）基金财产救助   一）基金财产救助的原则 不得自走运用、责罚、分派基金的任何财产（基金托管东说念主主动扣收的汇划费除外）。 基金托管东说念主分歧处于自身实验收敛之外的账户及财产承担使命。 需其他账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，寂寥核算，确保基金财产的完 整与寂寥。 东说念主负责与联系当事东说念主详情到账日期并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达 基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文告基金管制东说念主采取措施进行催收。由此给 基金酿成蚀本的，基金管制东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的蚀本，基金托管东说念主 对基金管制东说念主的追偿步履应赐与必要的协助与配合，但对基金财产的蚀本不承担 使命。 构的基金钞票，或交由证券公司负责计帐交收的基金钞票（包括但不限于证券交 易资金账户内的资金、证券类基金钞票等）过火收益，由于该等机构或该机构会             国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 员单元等本条约当事东说念主外第三方的诓骗、武断、过失或歇业等原因给基金钞票造 成的蚀本等不承担使命。 金财产。   二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金管制 东说念主在具有托管阅历的生意银行开设的“国联安基金管制有限公司基金认购专户”。 该账户由基金管制东说念主开立并管制。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金募 集金额、基金份额合手有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等联系规则后，由基 金管制东说念主聘用相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行验资，出 具验资申报，出具的验资申报应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册管帐师 署名方为有用。验资完成，基金管制东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划 入基金托管东说念主为基金开立的钞票托管专户中，并确保划入的资金与验资金额相一 致。基金托管东说念主收到有用认购资金当日以书面体式证实资金到账情况，并实时将 资金到账凭证传真给基金管制东说念主，两边进行账务处理。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金管制东说念主按 规则办理退款事宜。   三）基金钞票托管专户的开立和管制   基金托管东说念主以基金的口头在其营业机构开设钞票托管专户，并根据基金管制 东说念主正当合规的有用指示办理资金收付。基金管制东说念主应根据法律律例及基金托管东说念主 的干系要求，提供开户所需的府上并提供其他必要协助。本基金的钞票托管专户 的预留印鉴的图章由基金托管东说念主刻制、救助和使用。   本基金的一切货币出入行动，均需通过基金托管东说念主或基金的钞票托管专户进 行。基金的钞票托管专户的开立和使用，限于骄气开展本基金业务的需要。除因 本基金业务需要，基金托管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何 银行账户；亦不得使用以基金口头开立的银行账户进行本基金业务除外的行动。   钞票托管专户的管制应相宜《东说念主民币银行结算账户管制办法》、《现金管制暂 行条例》、《东说念主民币利率管制规则》、《利率管制暂行规则》、《支付结算办法》以及 银行业监督管制机构的其他联系规则。   四）基金证券账户与证券往来资金账户的开设和管制           国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的式样在中国证券登记结算有限使命 公司上海分公司/深圳分公司开立有利的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于骄气开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管制东说念主不得出借和未经对方得意私自转让本基金的任何证券账户；亦不得 使用本基金的任何证券账户进行本基金业务除外的行动。   基金证券账户的开立和原始开户材料的救助由基金托管东说念主负责，账户钞票的 管制和运用由基金管制东说念主负责。基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记 结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管东说念主代表 所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主计帐处事，基金 管制东说念主应赐与积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的收取按照中国证券登 记结算有限使命公司的规则和基金托管东说念主为履行结算参与东说念主的义务所制定的业务 国法奉行。   五）银行间阛阓债券托管和资金结算专户的开立和管制及阛阓准入备案   《基金合同》收效后，在相宜监管机构要求的情况下，基金管制东说念主负责以基 金的口头央求并取得投入宇宙银行间同行拆借阛阓的往来阅历，并代表基金进行 往来；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限使命公司、银行间 阛阓计帐所股份有限公司的联系规则，以本基金的口头分别在中央国债登记结算 有限使命公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账 户，并代表基金进行银行间阛阓债券往来的结算。基金托管东说念主协助基金管制东说念主完 成银行间债券阛阓准入备案。   六）其他账户的开设和管制 规的规则，经基金管制东说念主和基金托管东说念主协商一致后，由基金托管东说念主负责为基金开 立。新账户按联系国法使用并管制。 理。   七）基金投资银行入款账户的开立和管制   基金投资银行依期入款，基金管制东说念主与基金托管东说念主应比照干系规则，就本基 金投资银行入款业务坚强书面条约。   基金投资银行依期入款应由基金管制东说念主与入款银行总行或其授权分行坚强总             国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 体和洽条约，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上 加盖预留印鉴及基金管制东说念主公章。   本基金投资银行入款时，基金管制东说念主应当与入款银行坚强具体入款条约，明 确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账式样、支取式样、账户管制等细 则。   为珍视荒谬情况下的流动性风险，依期入款条约中应当约定提前支取条件。   基金所投资依期入款存续期间，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建 立依期对账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的信得过、准确。   八）基金财产投资的联系什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的救助   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的救助库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司或单子营业中心 的代救助库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。 属于基金托管东说念主实验有用收敛下的什物证券在基金托管东说念主救助期间的损坏、灭失， 由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构实验有 效收敛或救助的什物证券、银行依期入款存单对应的财产不承担救助使命。   九）与基金财产联系的重要合同的救助   由基金管制东说念主代表基金签署的与基金联系的重要合同的原件分别应由基金托 管东说念主、基金管制东说念主救助。除本条约另有规则外，基金管制东说念主在代表基金签署与基 金联系的重要合同期应保证基金一方合手有两份以上的正本，以便基金管制东说念主和基 金托管东说念主至少各合手有一份正本的原件。基金管制东说念主在合同签署后5个处事日内通过 专东说念主投递、挂号邮寄等安全式样将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放 于基金管制东说念主和基金托管东说念主各自文献救助部门，救助期限不低于法律律例规则的 最低年限。   对于无法取得二份以上的正本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原 件查对一致的并加盖基金管制东说念主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致， 合同原件不得转机。   （五）基金钞票净值打算和管帐核算   一）基金钞票净值的打算、复核的时分和步伐            国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是按 照每个估值日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目打算，精准到 精度济急调整机制。国度法律律例另有规则的，从其规则。   根据联系法律律例，基金钞票净值打算和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的看法，按照 基金管制东说念主对基金净值的打算结果对外赐与公布。基金管制东说念主应每个估值日对基 金钞票估值。但基金管制东说念主根据法律律例或基金合同的规则暂停估值时除外。估 值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》过火他法律、法 规的规则。基金管制东说念主每个估值日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按规则对外公布。   干系法律律例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国 家最新规则估值。   二）基金钞票估值   估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》过火他法 律律例的规则的约定。   当干系法律律例或《基金合同》规则的估值方法不成客不雅响应基金财产公允 价值时，基金管制东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允 价值的价钱估值。   三）实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。   四）估值谬误处理 额净值谬误；基金份额净值打算出现谬误时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通 报基金托管东说念主，并采取合理的措施珍视蚀本进一步扩大；谬误偏差达到基金份额 净值的0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；谬误偏差 达到基金份额净值的0.5%时，基金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案；当发 生净值打算谬误时，由基金管制东说念主负责处理，由此给基金份额合手有东说念主和基金酿成             国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 蚀本的，按照基金合同和本条约约定的估值谬误处理原则和步伐进行处理。 金份额合手有东说念主酿成蚀本需要进行抵偿时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据实验情 况界定两边承担的使命，经证实后按以下条件进行抵偿：   （1）本基金的基金管帐使命方由基金管制东说念主担任，与本基金联系的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金管制东说念主的建议执 行，由此给基金份额合手有东说念主和基金财产酿成的径直蚀本，由基金管制东说念主负责赔付。   （2）若基金管制东说念主打算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证实后公告，而 且基金托管东说念主未对打算过程建议疑义或要求基金管制东说念主书面说明的，在基金份额 净值出错且酿成基金份额合手有东说念主径直蚀本的，应根据法律律例的规则对基金份额 合手有东说念主或基金支付抵偿金，对于向基金份额合手有东说念主或基金支付的抵偿金额，基金 管制东说念主与基金托管东说念主按照各自收取的管制费和托管费的比例承担相应的使命。   （3）如基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的打算结果，天然屡次再行 打算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以 基金管制东说念主的打算结果对外公布，由此给基金份额合手有东说念主和基金酿成的径直蚀本， 由基金管制东说念主负责赔付。   （4）由于基金管制东说念主提供的信息谬误（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），导致基金份额净值打算谬误而引起的基金份额合手有东说念主和基金财产的蚀本，由 基金管制东说念主负责赔付。 等原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然如故采取必要、顺应、合理的措施进行检 查，但未能发现谬误的，由此酿成的基金钞票估值谬误，基金管制东说念主和基金托管 东说念主免除抵偿使命，但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施摒除或减 轻由此酿成的影响。 以基金管制东说念主打算结果为准。 通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利益的原则进行协商。   五）暂停估值与公告基金份额净值的情形           国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 认后，基金管制东说念主应当暂停估值；   六）基金账册的建立   基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照干系各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独连忙树立、登录和救助本基金的全套账册， 对干系各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金管制东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，保证干系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的打算和公告的，以基金管制 东说念主的账册为准。   七）基金依期申报的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月分别寂寥编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后5个处事日内完成。   《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生重要变更的，基金管制东说念主 应当在三个处事日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金 管制东说念主不再更新基金招募说明书。基金管制东说念主在季度结果之日起15个处事日内完 成基金季度申报编制并公告；在上半年结果之日起两个月内完成中期申报编制并 公告；在每年结果之日起三个月内完成年度申报编制并公告。   基金管制东说念主在5个处事日内完成月度申报，在月度申报完成当日，对申报加盖 公章后，以加密传真式样将联系申报提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在3个处事 日内进行复核，并将复核结果实时书面文告基金管制东说念主。基金管制东说念主在7个处事日 内完成季度申报，在季度申报完成当日，将联系申报提供基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主在收到后7个处事日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管制东说念主。基金 管制东说念主在30日内完成中期申报，在中期申报完成当日，将联系申报提供基金托管 东说念主复核，基金托管东说念主在收到后30日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管制 东说念主。基金管制东说念主在45日内完成年度申报，在年度申报完成当日，将联系申报提供             国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后45日内复核，并将复核结果书面文告基金 管制东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金管制东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以干系各方招供的账务处理式样为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管制东说念主提供的申报上加盖章鉴或者出具加盖 托管业务部门业务章的复核看法书，干系各方各自留存一份。淌若基金管制东说念主与 基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管制东说念主有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐申报、中期申报或年度申报复核完了后，需盖章确 认或出具相应的复核证实书，以备有权机构对干系文献审核时教导。   （六）基金份额合手有东说念主名册的救助   基金管制东说念主妥善救助的基金份额合手有东说念主名册，包括《基金合同》收效日、《基 金合同》隔断日、基金份额合手有东说念主大会权利登记日、每年6月30日、12月31日的基 金份额合手有东说念主名册。基金份额合手有东说念主名册的内容必须包括基金份额合手有东说念主的称号 和合手有的基金份额。   基金份额合手有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管制东说念主的指示编制 和救助，基金管制东说念主应按照当今干系国法救助基金份额合手有东说念主名册。救助式样可 以领受电子或文档的体式。救助期限不低于法律律例规则的最低年限。   在基金托管东说念主编制中期申报和年报前，基金管制东说念主应将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金合手有东说念主名册送交基金托管东说念主，文献式样不错领受电子或文档的体式 而且保证其的信得过、准确、完好意思。基金托管东说念主应妥善救助，不得将合手有东说念主名册用 于基金托管业务除外的其他用途。   （七）基金托管条约的变更、隔断与基金财产的计帐   一）托管条约的变更与隔断   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管 条约，其内容不得与《基金合同》的规则有任何阻拦，并需经基金管制东说念主、基金 托管东说念主加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或授权代理东说念主署名（或盖章） 证实。基金托管条约的变更报中国证监会备案。             国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   发生以下情况，本托管条约隔断：   （1）《基金合同》隔断；   （2）基金托管东说念主遣散、照章被澌灭、歇业或由其他基金托管东说念主接纳基金托管 业务；   （3）基金管制东说念主遣散、照章被澌灭、歇业或由其他基金管制东说念主接纳基金管制 业务；   （4）发生法律律例或《基金合同》规则的隔断事项。   二）基金财产的计帐 立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。 《基金合同》和本托管条约的规则接续履行保护基金财产安全的职责。 东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的处事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组谐和接纳基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘用管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律看法书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。            国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)归赵基金债务；   (4)按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项规则归赵前，不分派给基金份额合手有东说念主。   三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系重要事项须实时公告；基金财产计帐申报经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备 案后5个处事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐报 告登载在规则网站上，并将计帐申报教导性公告登载在规则报刊上。   四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存时分不低于法律律例 规则的最低期限。   （八）适用法律及争议科罚式样   一）本条约适用中华东说念主民共和国法律（为本条约之办法，在此不包括香港、 澳门超越行政区和台湾地区法律）               ，并从其解释。   二）两边当事东说念主得意，因本条约而产生的或与本条约联系的一切争议，除经 友好协商不错科罚的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用 的仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是结尾性的并对两边均有约 束力，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，接续诚恳、 艰辛、尽责地履行《基金合同》和本托管条约规则的义务，选藏基金份额合手有东说念主 的正当权益。              国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)             二十二、对基金份额合手有东说念主的服务   基金管制东说念主承诺为基金份额合手有东说念主提供一系列的服务。基金管制东说念主根据基金 份额合手有东说念主的需要和阛阓的变化，有权加多或变更服务样子。主要服务内容如下：   （一）基金份额合手有东说念主登记服务   基金管制东说念主担任基金登记机构为基金份额合手有东说念主提供登记服务，配备安全、 完善的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金份 额的登记、管制、托管与转托管，鼓吹名册的管制，权益分派时红利的登记、权 益分派时红利的派发，基金往来份额的计帐过户和基金往来资金的交收等服务。   （二）信息定制服务   投资者不错通过基金管制东说念主网站（www.cpicfunds.com）、官方微信账号（神 基太保）、客服电话（400-700-0365；021-38784766）等渠说念提交信息定制服务申 请。信息定制服务包括短信定制信息和邮件定制信息，投资者央求时应提供有用 连系式样。在央求获基金管制东说念主证实后，基金管制东说念主可通过投资者提供的有用手 机号码、电子邮件等连系式样，为投资者发送所定制的信息。短信定制信息包括： 电子对账单、合手有基金周末净值等信息；邮件定制信息包括：电子对账单等信息。   客服中心于每月1日向投资者发送月度电子对账单，于每年度结果后20个处事 日内，向投资者发送年度电子对账单。基金管制东说念主将根据业务发展需要和实验情 况，应时调整信息定制服务内容。   （三）客服中心   （1）自动语音服务   呼唤中心自动语音查询系统提供7*24小时自动语音服务和查询服务，客户可 通过电话查询基金份额净值、基金账户余额等信息。   （2）东说念主工服务   客服中心提供每周5个处事日的东说念主工服务。   客服中心电话：021-38784766，400-700-0365（免资料话费）   网上客户服务为投资者提供查询服务、资讯服务以及相互交流的平台。投资 者不错查询热门问题，并对服务进行投诉和建议。                国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   网址：www.cpicfunds.com   客服电子邮箱：customer.service@cpicfunds.com   （四）网上往来服务   基金管制东说念主浪漫发展基金电子商务，并已通达基金网上往来系统，投资者可 登陆基金管制东说念主的网站（www.cpicfunds.com）、手机APP（称号：国联安基金）， 愈加轻便、快捷地办理基金往来及信息查询等已通达的各项基金网上往来业务。 同期，投资者可宽恕基金管制东说念主官方微信账号（称号:神基太保)，快速兑现净值 查询功能，绑定个东说念主账户之后，还可兑现账户查询功能。基金管制东说念主也将不竭努 力完善现存本领系统和销售渠说念，为投资者提供愈加各样化的往来式样和技能。   基金网上往来业务的解释权归基金管制东说念主通盘。   （五）客户投诉受理服务   投 资 者 可 以 通 过 电 话 （ 021-38784766 ， 400-700-0365 ）、 邮 件 （customer.service@cpicfunds.com）、网上留言、书信等主要投诉受理渠说念对基 金管制东说念主的处事建议投诉和建议，客户服务东说念主员会实时地进行处理。   （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法阐明的内容，请通过上述方 式连系基金管制东说念主。请确保投资前，您/贵机构如故全面阐明了本招募说明书。              国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)               二十三、其他应暴露事项 公告称号               暴露媒体         暴露日期 国联安恒瑞 3 个月依期开 放纯债债券型证券投资基        规则网站         2024-05-08 金基金居品府上提要更新 国联安恒瑞 3 个月依期开 放纯债债券型证券投资基        规则报刊、规则网站    2024-05-08 金基金司理变更公告 国联安恒瑞 3 个月依期开 放纯债债券型证券投资基                    规则网站         2024-05-08 金招募说明书(更新) （2024 年第 1 号） 国联安基金管制有限公司 对于旗下部分基金加多宁        规则报刊、规则网站    2024-05-10 波银步履代销机构的公告 国联安恒瑞 3 个月依期开 放纯债债券型证券投资基        规则网站         2024-05-17 金基金居品府上提要更新 国联安恒瑞 3 个月依期开 放纯债债券型证券投资基                    规则网站         2024-05-17 金招募说明书更新（2024 年第 2 号） 国联安基金管制有限公司 对于旗下部分基金加多招                    规则网站、规则报刊    2024-06-12 商银行股份有限公司招赢 通平台为销售机构的公告 国联安恒瑞 3 个月依期开 放纯债债券型证券投资基                    规则网站、规则报刊    2024-06-27 金怒放申购、赎回及疗养 业务公告 国联安基金管制有限公司 基金行业高等管制东说念主员变        规则网站、规则报刊    2024-06-28 更公告 国联安基金管制有限公司 旗下全部基金 2024 年第 2   规则报刊         2024-07-19 季度申报教导性公告 国联安恒瑞 3 个月依期开 放纯债债券型证券投资基        规则网站         2024-07-19 金 2024 年第 2 季度申报 国联安基金管制有限公司                    规则网站、规则报刊    2024-07-20 对于提醒投资者安靖珍视            国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 犯警分子冒用国联安基金 口头进行诈欺行动的教导 性公告 国联安基金管制有限公司 旗下全部基金 2024 年中期 规则报刊         2024-08-30 申报教导性公告 国联安恒瑞 3 个月依期开 放纯债债券型证券投资基 规则网站             2024-08-30 金 2024 年中期申报 国联安恒瑞 3 个月依期开 放纯债债券型证券投资基 规则网站             2024-10-25 金 2024 年第 3 季度申报 国联安基金管制有限公司 旗下全部基金 2024 年第 3 规则报刊        2024-10-25 季度申报教导性公告 国联安恒瑞 3 个月依期开 放纯债债券型证券投资基                  规则网站、规则报刊   2024-10-26 金怒放申购、赎回及疗养 业务公告 国联安基金管制有限公司 旗下部分基金改聘管帐师 规则网站、规则报刊        2024-10-31 事务所的公告 国联安基金管制有限公司 基金行业高等管制东说念主员变 规则网站、规则报刊        2024-11-05 更公告 国联安基金管制有限公司 旗下全部基金 2024 年第 4 规则报刊        2025-01-22 季度申报教导性公告 国联安恒瑞 3 个月依期开 放纯债债券型证券投资基 规则网站             2025-01-22 金 2024 年第 4 季度申报 国联安恒瑞 3 个月依期开 放纯债债券型证券投资基                  规则网站、规则报刊   2025-02-24 金怒放申购、赎回及疗养 业务公告 国联安基金管制有限公司 旗下全部基金 2024 年年度 规则报刊         2025-03-31 申报教导性公告 国联安恒瑞 3 个月依期开 放纯债债券型证券投资基 规则网站             2025-03-31 金 2024 年年度申报 国联安基金管制有限公司 规则网站             2025-03-31             国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 旗下公募基金通过证券公 司证券往来及佣金支付情 况 国联安恒瑞 3 个月依期开 放纯债债券型证券投资基 规则网站              2025-04-22 金 2025 年第 1 季度申报 国联安基金管制有限公司 旗下全部基金 2025 年第 1 规则报刊         2025-04-22 季度申报教导性公告          国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)        二十四、招募说明书的存放及查阅式样  照章必须暴露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后 可在合理时分得回上述文献的复制件或复印件。基金管制东说念主和基金托管东说念主应保证 文本的内容与所公告的内容完全一致。             国联安恒瑞 3 个月依期怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                 二十五、备查文献 的文献   上述备查文献存放在基金管制东说念主、基金托管东说念主处，基金投资者可免费查阅。 在支付工本费后，可在合理时天职取得上述文献的复制件或复印件。                                国联安基金管制有限公司                                 二〇二五年五月十六日

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