易方达中证红利交易型绽放式 指数证券投资基金发起式联合基金    更新的招募说明书  基金管理东说念主：易方达基金管理有限公司  基金托管东说念主：中国银行股份有限公司       二〇二五年三月                       弥留教导 交易型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金注册的批复》（证监许可【2020】216 号） 进行召募，本基金基金合同于 2020 年 7 月 8 日隆重奏效。 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集出路和收 益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金管理东说念主依照恪称包袱、针织信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。    （1）样本空间    中证全指指数样本空间中得志以下条件的 A 股和红筹企业刊行的存托凭证：    （2）选样方法    对样本空间内证券，按照昔日三年平均现款股息率由高到低排行，中式排行靠前的 100 只上市公司证券行为指数样本。    （3）指数筹商    指数筹商公式为：阐发期指数=阐发期样本的调养市值/除数×1000。其中，调养市值 ＝∑(证券价钱×调养股本数×权重因子)。调养股本数的筹商方法、除数修正方法参见中 证指数有限公司网站发布的筹商与爱戴笃定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使样本给与股 息率加权，且单个样本权重不卓越 10%，总市值在 100 亿元以下的单个样本权重不卓越 0.5%。    接洽标的指数具体 编制有商酌等信息详见中证指数有限公司 网站，网址： www.csindex.com.cn。 的联合基金，投资于主义 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%，其投资主义是雅致追踪业 绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪裂缝的最小化。本基金投资于证券期货市集，基金净 值会因为证券市集波动等因素产生波动。投资有风险，投资者在投成本基金前，请崇拜阅 读本基金的招募说明书、基金合同和基金居品尊府概要等信息露馅文献，全面意志本基金 居品的风险收益特征和居品特性，充分斟酌自身的风险承受能力，感性判断市集，自主判 断基金的投资价值，对申购基金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤独决策，承担基金 投资中出现的各类风险。投成本基金可能碰到的风险包括：                          （1）本基金额外的风险，主要 包括指数波动的风险、标的指数编制有商酌带来的风险、标的指数变更的风险、基金收益率 与事迹比拟基准收益率偏离的风险、追踪裂缝限定未达约定主义的风险、指数编制机构停 止服务的风险、成份股停牌的风险、可能具有与主义 ETF 不同的风险收益特征及净值增长 率、主义 ETF 濒临的风险可能顺利或盘曲成为本基金的风险、由主义 ETF 的联合基金变更 为顺利投资主义 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金的风险、基金分成特殊安排 的风险、基金合同阻隔的风险、投资于 Y 类份额濒临的额外风险（包括但不限于 Y 类份额 赎回款需转入个东说念主待业金资金账户并在未得志条件时不可领取的风险、基金可能被移出个 东说念主待业金可投名录导致投资者无法陆续投资 Y 类份额的风险等）                              、投资特定品种（包括股指 期货、股票期权等金融滋生品、资产支合手证券、存托凭证等）的额外风险、参与转融通证 券出借业务的风险等；（2）市集风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险、上 市公司经营风险等；（3）流动性风险，主要包括投资标的的流动性风险以及基金管理东说念主综 合运用各类流动性风险管理用具可能对投资者带来的风险；（4）管理风险；（5）本基金法 律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险；                                     （6） 其他风险等。本基金的具体运作特色详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的额外风 险及一般风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。   本基金为 ETF 联合基金，预期风险与预期收益水平高于夹杂型基金、债券型基金与货 币市集基金。本基金主要通过投资于易方达中证红利 ETF 兑现对事迹比拟基准的雅致追踪。 因此，本基金的事迹表现与中证红利指数的表现密切接洽。   本基金将基金份额分为不同的类别。通过非个东说念主待业金资金账户申购，在投资东说念主申购 基金时收取申购用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类 基金份额；通过非个东说念主待业金资金账户申购，从本类基金资产入彀提销售服务费，并不收 取申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额；针对个东说念主待业金投资基金业务单独诞生的一 类基金份额，称为 Y 类基金份额。   Y 类份额是本基金针对个东说念主待业金投资基金业务诞生的单独份额类别，Y 类基金份额的 申赎安排、资金账户管理等事项还应同期投诚对于个东说念主待业金账户管理的接洽规则。除另 有规则外，投资者购买 Y 类份额的款项应来自其个东说念主待业金资金账户，Y 类基金份额赎回等 款项也需转入个东说念主待业金资金账户，投资东说念主未达到领取基本待业金年事或者政策规则的其 他领取条件时不可领取个东说念主待业金。   个东说念主待业金可投资的基金居品需合适《个东说念主待业金投资基金业务规则》要求的接洽条 件，具体名录由中国证监会确定，每季度通过接洽网站及平台等公布。本基金运作过程中 可能出现不合适接洽条件从而被移出名录的情形，届时本基金将暂停办理 Y 类份额的申购， 投资者由此可能濒临无法陆续投资 Y 类份额的风险。   《基金合同》奏效满三年后的存续期内，若一语气 50 个管事日基金份额合手有东说念主数目起火 并阻隔，投资东说念主将濒临基金阻隔清盘的风险。   本基金以 1 元驱动面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌 破 1 元驱动面值的风险。   基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者圆润”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 损失本金。投资有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》 及《基金合同》。 对本基金表现的保证。   本基金与主义 ETF 之间的接洽：                   （1）两只基金的投资主义均为雅致追踪事迹比拟基准； （2）两只基金具有相似的风险收益特征；                   （3）主义 ETF 是本基金的主要投资对象。   本基金与主义 ETF 之间的区别：（1）在基金的投资方法方面，主义 ETF 主要采用都备 复制法，顺利投资于标的指数的成份股、备选成份股；而本基金则采用盘曲的方法，通过 将绝大部分基金财产投资于主义 ETF，兑现对事迹比拟基准的雅致追踪。                                  （2）在交易形势方 面，投资者既不错像买卖股票相通在交易所买卖主义 ETF 的基金份额，也不错按照最小申 购、赎回单元和申购、赎回清单的要求申赎主义 ETF；而本基金则像平日的绽放式基金相通， 投资者不错通过基金管理东说念主及非直销销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与主义 ETF 事迹表现仍可能出现互异。可能激发互异的因素主要包括：（1）法 规对投资比例的要求。主义 ETF 行为一种特殊的基金品种，可将沿途或接近沿途的基金资 产，用于追踪标的指数的表现；而本基金行为平日的绽放式基金，仍需将不低于基金资产 净值 5%的资产投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。主义 ETF 采用按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的形势，申购赎回对基金 净值影响较小；而本基金采用按照未知价法进行申赎的形势，大额申赎可能会对基金资产 净值产生一定影响。   本基金本次根据基金合同、托管契约的改造对招募说明书进行了更新，更新截止日为 金接洽财务数据截止日为 2024 年 12 月 31 日，净值表现截止日为 2024 年 12 月 31 日，除 非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 12 月 16 日。（本阐发中财务数 据未经审计）                            目          录                                   I                                II                   一、绪    言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》                                   ）、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》              （以下简称《运作办法》                        ）、《公开召募证券投资基金销售机构 监督管理办法》（以下简称《销售办法》                  ）、《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》(以 下简称《信息露馅办法》)、             《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规则》（以下简 称《流动性风险管理规则》）、              《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》                                        （以 下简称《指数基金指引》）            、《个东说念主待业金投资公开召募证券投资基金业务管理暂行规则》(以 下简称《个东说念主待业金投资基金业务规则》)、                    《证券投资基金信息露馅内容与口头准则第5号招募说明书的内容与口头>》             、《易方达中证红利交易型绽放式指数证券投资基金发起式联合 基金基金合同》       （以下简称基金合同）过火它接洽规则等编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 确切性、准确性、完满性承担法律管事。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府恳求召募 的。本基金管理东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主依基金合同取得基金份额，即成为基金份额 合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同过火他接洽规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金 份额合手有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内容 与届时灵验的法律法例的强制性规则不一致，应当以届时灵验的法律法例的规则为准。                         二、释 义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称有如下含义： 金合同》及对基金合同的任何灵验改造和补充 放式指数证券投资基金发起式联合基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改造和补充 发起式联合基金招募说明书》过火更新 接基金基金居品尊府概要》过火更新 接基金基金份额发售公告》 实施笃定》界说的“交易型绽放式指数基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 主义 ETF），雅致追踪标的指数表现，追求追踪偏离度和追踪裂缝最小化，给与绽放式运作 形势的基金，简称联合基金 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有遏抑力的决定、决议、请问等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改造， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改造 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改造     《信息露馅办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息露馅管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改造 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改造 施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其时常作念出的改造     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的改造     《个东说念主待业金投资基金业务规则》：指中国证监会 2022 年 11 月 4 日颁布并实施的《个 东说念主待业金投资公开召募证券投资基金业务管理暂行规则》及颁布机关对其时常作念出的改造 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 存续或经接洽政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》及接洽法律法例规则，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调治、非交易过户、转托管及如期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务契约，办理基金销售 业务的机构 售业务阅历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务契约，办理基金销售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并赈济基金份额合手有东说念主名册和办理非交易过户等 接受易方达基金管理有限公司奉求代为办理登记业务的机构 份额余额过火变动情况的账户 的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面说明的日历 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 理东说念主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理东说念主和投资东说念主共同投诚 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 恳求将其合手有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调治为基金管理东说念主管理的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款形势，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购恳求的一种投资形势 换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调治中转入恳求份额总额后的余额) 卓越上一绽放日基金总份额的 10% 已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简易 应收申购款过火他资产的价值总和 额净值的过程 （包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等序论 管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理等东说念主员承诺认购一定金额并合手有一如期限的证券投资基金 东说念主固有资金、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理等东说念主员的资金 按照一定比例调养基金份额总额及基金份额净值 可供分派利润之基准日 积年度中不存在对应日历的，则取该年对应月份的终末一日 历月度中不存在对应日历的，则取该对应月份的终末一日 有东说念主服务的用度 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公斥地行股票、资产 支合手证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或交易的债券等 式，将基金调养投资组合的市集冲击成安分派给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到平正对待 券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相应权益补 偿并支付用度的业务                           三、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   诞诞辰期：2001 年 4 月 17 日   法定代表东说念主：刘晓艳   接洽电话：400 881 8088   接洽东说念主：李红枫   注册成本：13，244.2 万元东说念主民币   批准诞盼愿关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字20014 号   经营畛域：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理                       激动称呼          出资比例                广东粤财相信有限公司           22.6514％                广发证券股份有限公司           22.6514％                  盈峰集团有限公司           22.6514％              广东省广晟控股集团有限公司          15.1010％            广州市广永国有资产经营有限公司          7.5505％           珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）         1.5087％           珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）         1.6205％           珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）         1.5309％           珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）         1.7558％           珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）         1.4396％           珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）         1.5388％                       总   计          100％   （二）主要东说念主员情况   詹余引先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司董事长、量化投资决策委员 会委员，易方达资产管理有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国吉祥 保障公司证券部研究询查室总司理助理，吉祥证券有限管事公司研究询查部副总司理（主合手 管事）、国债部副总司理（主合手管事）、资产管理部副总司理、资产管理部总司理，中国吉祥 保障股份有限公司投资管理部副总司理（主合手管事），世界社会保障基金理事会投资部资产 配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资照看人学院管理有限公司董事。曾任广发证券有限管事公司投资答理部副司理、基金经 理、基金投资答理部副总司理，易方达基金管理有限公司守护员、监察部总司理、总裁助理、 市集总监、副总司理、副董事长，易方达资产管理有限公司董事，易方达资产管理（香港） 有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高等管理东说念主职工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司董 事，广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限管事公司副董事长。曾任 珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资 控股有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室教授，江西省永修县招商斥地局招商办科员， 广发证券有限管事公司投资银行总部、投资答理总部、投资自营部业务员、副司理，广发基 金管理有限公司筹备组成员、投资管理部职员、基金司理、投资管理部总司理、公司总司理 助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际资产管理有限公司董事、 董事会主席及副主席，瑞元成本管理有限公司董事。   邝广雄先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，盈峰集团有限公司董 事、践诺总裁，顾家家居股份有限公司董事长，盈峰环境科技集团股份有限公司董事，广东 盈峰普惠互联小额贷款股份有限公司董事，盈合（深圳）机器东说念主与自动化科技有限公司董事 长，广东盈峰材料工夫股份有限公司董事长，佛山市盈峰贸易有限公司践诺董事兼总司理， 宁波盈峰睿和投资管理有限公司践诺董事、司理，宁波盈峰捭阖文化产业投资有限公司践诺 董事、司理，宁波盈峰资产管理有限公司践诺董事、司理。曾任好意思的日电集团财务司理，好意思 的好意思国公司财务司理，好意思的厨房电器财务总监，好意思的中央空调财务总监，好意思的库卡中国结伙 公司财务总监。   陈媛女士，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司成本运营部部长。曾任广东省广晟财务有限公司资金业务部副部长（主合手管事）、资金 业务部部长、融资管控部部长，广东省广晟控股集团有限公司财务管理部副部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金管理有限公司孤独董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司孤独董事，艾尔玛科技股份有限公司 孤独董事，祥鑫科技股份有限公司孤独董事，广州恒运企业集团股份有限公司孤独董事。曾 任好意思国天普大学法学院拜访副栽培，广东凯金新动力科技股份有限公司孤独董事，江苏凯强 医学磨练有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司孤独董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金管理有限公司孤独董事，清华大学经济管理学院 栽培、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非践诺董事， 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘众人委员。曾任重庆建筑工程学院建筑管理工程系助 教、讲师、教研室副主任，清华大学经济管理学院讲师、副栽培、工夫经济与管理系主任、 立异创业与策略系主任、院长助理、副院长、党委秘书，山东新北洋信息工夫股份有限公司 孤独董事，中融东说念主寿保障股份有限公司孤独董事，深圳市力合科创股份有限公司孤独董事。   刘劲先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司孤独董事，长江商学院管帐与 金融栽培、投资研究中心主任、栽培管理委员会主席，闪送必应有限公司孤独董事。曾任哥 伦比亚大学经济学讲师，加州大学洛杉矶分校安德森管理学院助理栽培、副栽培、毕生栽培， 长江商学院行政副院长、DBA 形貌副院长、创创社区形貌发起东说念主兼副院长，云南白药集团 股份有限公司孤独董事，瑞士银行（中国）有限公司孤独董事，秦川机床用具集团股份公司 孤独董事，浙江红蜻蜓鞋业股份有限公司孤独董事，中国天伦燃气控股有限公司孤独非践诺 董事。   刘发宏先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司监事会主席，广东粤财融资 担保集团有限公司监事长。曾任天津商学院团总支秘书兼政事教导员、东说念主事处干部，海南省 三亚国际奥林匹克射击文娱中心管帐主管，三英（珠海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼 业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财务照看人有限公司形貌司理，珠海市迪威 有限公司管帐师，珠海市卡都九洲食物有限公司财务总监，珠海格力集团（派驻下属企业） 财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监，珠海港置业斥地有限公司总司理，酒 鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公司审计部总司理、党委办主任、东说念主力 资源部总司理，广东粤财相信有限公司党委委员、副秘书、董事，广东省融资再担保有限责 任公司监事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司监事，广州市广永国有资产经营 有限公司董事长，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。曾任中国水利水电第八工程 局三产实业斥地部秘书，中国东说念主民银行广州分行统计研究处干部、货币信贷管理处主任科员、 营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公室主任，广州市广永国有资 产经营有限公司总裁，广州金融资产交易中心有限公司董事，广州股权交易中心有限公司董 事，广州广永华丽旅社有限公司董事长，万联证券股份有限公司监事，广州广永股权投资基 金管理有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永投资管理有限公司董事长，广 州银行股份有限公司董事。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、党群管事部联 席总司理，易方达资产管理有限公司监事，易方达私募基金管理有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管理有限 公司综合管理部副总司理、东说念主力资源部副总司理、市集部总司理、互联网金融部总司理、综 合管理部总司理、行政管理部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、权益投资管理部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财相信投资有限公司国际金融部职员，深 圳和君创业研究询查有限公司管理询查形貌司理，湖南证券投资银行总部形貌司理，融通基 金管理有限公司研究规划部研究员，易方达基金管理有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、东说念主力资源部总司理，易方 达资产管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事，易方达资产管理（香港）有 限公司董事。曾任江南证券有限管事公司职员，金鹰基金管理有限公司投资管理部交易员， 易方达基金管理有限公司集中交易室交易员、总司理助理、副总司理，研究部总司理助理、 副总司理，权益运作支合手部总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金管理有限公司践诺总司理、权益投资决策委员 会委员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投 资管理部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投 资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、副 总司理级高等管理东说念主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管 理东说念主员、固定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产管理委员会委员，易方达资 产管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事长，易方达资产管理（香港）有限 公司董事长、QFI 业务负责东说念主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司 投资部副总司理，广发证券有限管事公司研究员，易方达基金管理有限公司基金司理、固定 收益部总司理、现款管理部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、 固定收益首席投资官，易方达资产管理（香港）有限公司市集及居品委员会委员。   娄利舟女士，工商管理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副 总司理级高等管理东说念主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金管理有限公司董事， 易方达国际控股有限公司董事长，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任联合证券有 限管事公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高等司理，易方达基金管理 有限公司销售支合手中心司理、市集部总司理助理、市集部副总司理、广州分公司总司理、北 京分公司总司理、总裁助理，易方达资产管理有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员。曾任 中国经济斥地相信投资公司成都营业部研发部副司理、交易部司理、研发部司理、证券总部 研究部行业研究员，易方达基金管理有限公司市集拓展部主管、基金司理、市集部华东区大 区销售司理、市集部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分公司总经 理、总裁助理、市集总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、发展 研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金管理有限公司 市集拓展部副总司理、监察部总司理、守护长。   范岳先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、基 础设施资产管理委员会委员，易方达资产管理有限公司董事，易方达资产管理（香港）有限 公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、 国际部司理，深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金 管理部总监，易方达资产管理有限公司副董事长。   高松凡先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等 管理东说念主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东说念主事部高等司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席市集总监，易方达基金管理有 限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国东说念主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金管理有 限公司运作支合手部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达资产管理（香港）有限公 司董事，易方达私募基金管理有限公司监事，易方达资产管理有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、权益投 资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、 研究部总司理助理。   陈丽园女士，管理学硕士、法律硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管 理东说念主员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规管理总部总司理兼合规内审部总司理，首 席营运官，易方达资产管理有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、固定 收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产管理委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金管理有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东说念主、固定收益总部总经 理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、固 定收益及多资产投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析 师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金管理有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总司理、混结伙产投资部总司理、多资产投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金管理有限公司市集拓 展部研究员、市集拓展部副司理、市集部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业研究员、 基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、投资 一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究 员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、投资 三部总司理、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、投资经 理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司首席信息官、信息安全与运维中心 总司理。曾任长城证券有限管事公司信息工夫中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金管理 有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金管理有限公司信息工夫部副 总监（主合手管事）、总监，易方达基金管理有限公司信息工夫部副总司理、系统研发部副总 司理、工夫运营部总司理、数据平台研发中心总司理、盘算推算与支合手中心总司理。   杨冬梅女士，工商管理硕士、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高 级管理东说念主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限管事公司投资 答理部职员、发展研究中心市集研究部负责东说念主，南边证券股份有限公司研究所高等研究员， 招商基金管理有限公司机构答理部高等司理、股票投资部高等司理，易方达基金管理有限公 司宣传规划专员、市集部总司理助理、市集部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传规划 部总司理，易方达资产管理（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险管理部总司理。曾任易方达基金管理有限公司金融工程研究 员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险管理部总司理助理、投资风 险管理部副总司理、投资风险管理与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金管理有限公司守护长、内审稽核部总司理，易方 达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会管事，曾任易方达基金 管理有限公司公司法律事务部总司理，易方达资产管理有限公司董事。   王骏先生，管帐硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员（首席市 场官）、渠说念与营销管理部总司理、居品遐想与业务立异部总司理。曾在普华永说念中天管帐 师事务所、证监会广东监管局管事，曾任易方达资产管理有限公司副总司理、合规风控负责 东说念主、常务副总司理、董事。   林伟斌先生，经济学博士，本基金的基金司理。现任易方达基金管理有限公司指数投资 部总司理、指数投资决策委员会委员、基金司理。曾任中国金融期货交易所股份有限公司研 发部研究员，易方达基金管理有限公司指数与量化研究员、基金司理助理、量化基金组合部 副总司理、量化策略部副总司理、指数投资部副总司理。林伟斌历任基金司理的基金如下： 历任基金司理的基金                  任职时刻        离任时刻 易方达中证 800ETF              2019-10-08     - 易方达中证 800ETF 联合发起式        2019-10-21    - 易方达中证红利 ETF                         2019-11-26          - 易方达中证红利 ETF 联合发起式                   2020-07-08          - 易方达上证科创板 50ETF                      2020-09-28          - 易方达上证科创 50 联合                       2021-03-01          - 易方达 MSCI 中国 A50 互联互通 ETF            2021-10-29          - 易方达 MSCI 中国 A50 互联互通 ETF 联合         2021-12-28          - 易方达纳斯达克 100ETF（QDII）                2023-08-17          - 易方达中证 2000ETF                       2023-09-13          - 易方达 MSCI 好意思国 50ETF（QDII）             2023-11-06          - 易方达中证红利低波动 ETF                      2023-12-06          - 易方达中证 A50ETF                        2024-03-06          - 易方达中证 A50ETF 联合发起式                  2024-04-23          - 易方达沪深 300ETF 发起式                    2013-03-06      2017-06-23 易方达沪深 300ETF 发起式联合                  2013-11-14      2017-06-23 易方达中证 500ETF                        2015-08-27      2017-06-23 易方达黄金 ETF                           2013-11-29      2017-07-07 易方达黄金 ETF 联合                        2016-05-26      2017-07-07 易方达标普医疗保健指数（QDII-LOF）               2016-11-28      2018-08-11 易方达标普 500 指数（QDII-LOF）              2016-12-02      2018-08-11 易方达标普信息科技指数（QDII-LOF）               2016-12-13      2018-08-11 易方达标普生物科技指数（QDII-LOF）               2016-12-13      2018-08-11 易方达纳斯达克 100 指数（QDII-LOF）            2017-06-23      2018-08-11 易方达上证 50 指数（LOF）                    2021-01-01      2023-09-02 易方达中证国有企业蜕变指数（LOF）                  2021-01-01      2023-09-02 易方达中证 500 质地成长 ETF                  2021-12-17      2023-09-02    宋钊贤先生，理学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金管理有限公司基金司理、 基金司理助理。曾任易方达基金管理有限公司投资支合手专员、研究员、投资司理助理、投资 司理，易方达资产管理（香港）有限公司基金司理。宋钊贤历任基金司理及现任基金司理助 理的基金如下： 历任基金司理的基金                               任职时刻          离任时刻 易方达 MSCI 中国 A 股国际通 ETF                 2020-09-05       - 易方达 MSCI 中国 A 股国际通 ETF 联合发起式           2020-09-05           - 易方达中证红利 ETF                            2020-09-05           - 易方达中证红利 ETF 联合发起式                      2020-09-05           - 易方达上证 50 指数（LOF）                       2021-01-16           - 易方达中证国有企业蜕变指数（LOF）                     2021-01-16           - 易方达中证香港证券投资主题 ETF                      2021-04-15           - 易方达标普医疗保健指数（QDII-LOF）                  2021-04-15           - 易方达标普生物科技指数（QDII-LOF）                  2021-04-15           - 易方达中证石化产业 ETF                          2021-06-09           - 易方达 MSCI 中国 A50 互联互通 ETF               2021-10-29           - 易方达中证当代农业主题 ETF                        2021-12-02           - 易方达 MSCI 中国 A50 互联互通 ETF 联合        2021-12-28   - 易方达中证装备产业 ETF                      2021-12-29   - 易方达恒生港股通新经济 ETF                    2022-03-03   - 易方达中证全指建筑材料 ETF                    2022-03-04   - 易方达中证装备产业 ETF 联合发起式                2023-07-25   - 现任基金司理助理的基金 易方达中证龙头企业指数                   易方达中证石化产业 ETF 联合发起式 易方达北证 50 成份指数                 易方达中证 A50ETF 易方达中证家电龙头 ETF 联合发起式           易方达中证家电龙头 ETF 易方达 MSCI 好意思国 50ETF（QDII）    本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、庞亚平先生、余海燕女士。    林伟斌先生，同上。    庞亚平先生，易方达基金管理有限公司指数研究部总司理、基金司理。    余海燕女士，易方达基金管理有限公司指数投资部副总司理、基金司理。    （三）基金管理东说念主的职责    （四）基金管理东说念主的承诺 监会的接洽规则，建立健全里面限定轨制，采用灵验措施，退守违背现行灵验的接洽法律、 法例、规章、基金合同和中国证监会接洽规则的行动发生。 限定轨制，采用灵验措施，退守下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额合手有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额合手有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的交易步履；   （7）随意包袱，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会不容的其他行动。 律、法例及行业模范，针织信用、辛勤尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违法经营；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）有益挫伤基金份额合手有东说念主或其他基金接洽机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；   （5）断绝、干与、封闭或严重影响中国证监会照章监管；   （6）随意包袱、浪掷权利；   （7）违背现行灵验的接洽法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的接洽规则，泄 露在职职时期细察的接洽证券、基金的交易高明，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 商酌等信息；   （8）违背证券交易场地业务规则，利用对敲、倒仓等妙技把握市集价钱，阻挠市集秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正当妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息露馅和告白中有益含有乌有、误导、诓骗要素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的行动。   （1）依照接洽法律、法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额合手有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行灵验的接洽法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的接洽规则， 泄露在职职时期细察的接洽证券、基金的交易高明、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资商酌等信息；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额合手有东说念主利益的证券交易过火他步履。   （五）基金管理东说念主的里面限定轨制   为保证公司模范化运作，灵验地驻防和化解经营风险，促进公司诚信、正当、灵验经营， 保障基金份额合手有东说念主利益，爱戴公司及公司激动的正当权益，本基金管理东说念主建立了科学、严 密、高效的里面限定体系。   （1）保证公司经营管理步履的正当合规性；   （2）保证各类基金份额合手有东说念主及奉求东说念主的正当权益不受侵略；   （3）驻防和化解经营风险，提高经营管理效率，确保业务稳健经营运行和受托资产安 全完满，兑现公司的合手续、健康发展，促进公司兑现发展策略；   （4）督促公司举座职工坚守职业操守，正派诚信，高洁自律，辛勤尽责；   （5）爱戴公司的声誉，保合手公司的精湛形象。   （1）健全性原则。里面限定应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个方法。   （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控步履，爱戴内限定度 的灵验践诺。   （3）孤独性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保合手相对孤独，除犯罪律法例另有 规则，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的确立应当体现权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法裁减运作成本，提高经济效益， 力图以合理的限定成本达到最好的里面限定效率。   公司制定了合理、完备、灵验并易于践诺的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其效用大小分为四个层面：第一个层面是公司规则；第二个层面是公司里面限定 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管理轨制；第四个 层面是部门和业务管理轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该恪守相应的步履，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相抵触。公司好奇对轨制的合手续磨练，衔尾业务的发展、 法例及监管环境的变化以及公司风险限定的要求，不绝检查和增强公司轨制的完备性、灵验 性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制链接于通盘公司步履。激动会、董事会、监事会和管理层必须充分履行 各自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻践诺；各项经营业务和 管理步履必须信服管理层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项管事必须是在业务授权畛域内 进行。公司紧要业务的授权必须采用书面口头，授权书应当明确授权内容。公司授权应适应， 对已获授权的部门和东说念主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取 消授权。   （2）公司研究业务   研究管事应保合手孤独、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不正当影响；建立严谨的研究管事 业务经由，形成科学、灵验的研究方法；建立投资居品备选库轨制，研究部门根据投资居品 的特征，在充分研究的基础上建立和爱戴备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保合手畅 通的交流渠说念；建立研究阐发质地评价体系，不绝提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险驻防原则和效浮松原则制定合理的决策步履； 在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的遏抑轨制和侦查轨制。 建立严格的投资不容和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与管 理轨制，将要点投资限制在规则的风险权限畛域内；建立科学的投资事迹评价体系，实时回 顾分析和评估投资结果。   （4）交易业务   建立集中交易部门和集中交易轨制，投资指示通过集中交易部门完成；建立交易监测系 统、预警系统和交易反馈系统，完善接洽的安全设施；集中交易部门应付交易指示进行审核， 建立平正的交易分派轨制，确保平正对待不同基金；完善交易记录，并实时进行反馈、查对 和归档赈济；建立科学的投资交易绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险限定点建立健全模范的系统 和经由，以基金为管帐核算主体，孤独建账、孤独核算。通过合理的估值方法和估值步履等 管帐措施，确切、完满、实时地纪录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算。同期建立 管帐档案赈济轨制，确保档案确切完满。   （6）信息露馅   公司建立了完备的信息露馅轨制，指定了信息露馅负责东说念主，并建立了相应的轨制经由规 范接洽信息的网罗、组织、审核和发布，竭力确保公开露馅的信息确切、准确、完满、实时。   （7）监察与合规管理   公司诞生守护长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规管理管事的需要 和董事会授权，守护长不错列席公司接洽会议，调阅公司接洽档案尊府，就里面限定轨制的 践诺情况独飞快履行检验、评价、阐发、建议职能。守护长如期和不如期向董事会阐发公司 里面限定践诺情况，董事会对守护长的阐发进行审议。   公司诞生监察合规管理部门，并保障其孤独性。监察合规管理部门按照公司规则和守护 长的安排履行监察与合规管理职责。   监察合规管理部门通过如期或不如期检验里面限定轨制的践诺情况，督促公司和旗下基 金的管理运作模范进行。   公司董事会和管理层充分好奇和支合手监察与合规管理管事，对违背法律、法例和公司内 部限定轨制的，根究接洽部门和东说念主员的管事。   （1）本公司承诺以上对于里面限定轨制的露馅确切、准确；   （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展不绝完善里面限定轨制。                       四、基金托管东说念主   （一）基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息露馅接洽东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部诞生于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员用具有丰富的银行、 证券、基金、相信从业造就，且具有外洋管事、学习或培训经历，60％以上的员用具有硕士 以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   行为国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产管理商酌、相信商酌、企业年金、银行答理居品、股权基金、私募基金、资金托管等门类 都全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服 务，为各类客户提供个性化的托管升值服务，是国内起原的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   限制 2024 年 12 月 31 日，中国银行已托管 1125 只证券投资基金，其中境内基金 1059 只，QDII 基金 66 只，笼罩了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多 种类型的基金，得志了不同客户多元化的投资答理需求，基金托管限制位居同行前线。   （四）托管业务的里面限定轨制   中国银行托管业务部风险管理与限定管事是中国银行全面风险限定管事的组成部分，秉 承中国银行风险限定理念，坚合手“模范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 限定管事链接业务各方法，通过风险识别与评估、风险限定措施设定及轨制成立、表里部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 后取得基于 “SAS70”、              “AAF01/06”、                        “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的 无保寄望见的审阅阐发。2020 年，中国银行陆续取得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双 准则的里面限定审计阐发。中国银行托管业务内限定度完善，内控措施严实，大略灵验保证 托管资产的安全。   （五）托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和步履   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作管理办法》的相 关规则，基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背法律、行政法例和其他接洽规则，或者 违背基金合同约定的，应当断绝践诺，实时请问基金管理东说念主，并实时向国务院证券监督管理 机构阐发。基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交易步履也曾奏效的投资指示违背法律、行政 法例和其他接洽规则，或者违背基金合同约定的，应当实时请问基金管理东说念主，并实时向国务 院证券监督管理机构阐发。                          五、接洽服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）直销机构：易方达基金管理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   电话：020-85102506   传真：4008818099   接洽东说念主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心和网上直销系统销售本基金 A 类基金份额、C 类基金份额，网点具体信 息详见本公司网站。   （2）非直销销售机构   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额非直销销售机构信息详见基金管理东说念主网站公示。   （1）直销机构   本公司网上直销系统销售本基金 Y 类基金份额，具体信息详见本公司网站。   （2）非直销销售机构   本基金 Y 类基金份额非直销销售机构信息详见基金管理东说念主网站公示。   （二）基金登记机构   称呼：易方达基金管理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   电话：4008818088   传真：020-38799249   接洽东说念主：余贤高   （三）讼师事务所和承办讼师   讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所   地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼   负责东说念主：聂卫国   电话：020-83338668   传真：020-83338088   承办讼师：石曙光、莫哲   接洽东说念主：石曙光   （四）管帐师事务所和承办注册管帐师   本基金的法定验资机构为安永华明管帐师事务所（特殊平日合伙）   管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊平日合伙）   主要经营场地：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   践诺事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   承办注册管帐师：赵雅、马婧   接洽东说念主：赵雅   本基金的年度财务报表过火他规则事项的审计机构为德勤华永管帐师事务所(特殊平日 合伙)。   管帐师事务所：德勤华永管帐师事务所（特殊平日合伙）   住所：中国上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   主要经营场地：中国上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   践诺事务合伙东说念主：付建超   电话：021-61418888   传真：021-63350003 承办注册管帐师：汪芳、江丽雅 接洽东说念主：江丽雅                        六、基金份额的分类      一、基金份额类别      本基金将基金份额分为不同的类别。通过非个东说念主待业金资金账户申购，在投资东说念主申购基   金时收取申购用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金   份额；通过非个东说念主待业金资金账户申购，从本类基金资产入彀提销售服务费，并不收取申购   用度的基金份额，称为 C 类基金份额；针对个东说念主待业金投资基金业务单独诞生的一类基金份   额，称为 Y 类基金份额。      每类基金份额的具体规则详见下表：   份额类别          A类基金份额             C类基金份额      Y类基金份额   认/申购费           收取                不收取         收取 初度认/申购最低金额                                      0.1元                   元）               元） 追加认/申购最低金额                                      0.1元                    元）               元） 单笔赎回最低份额          1份                 1份          1份 基金交易账户最低基金    份额余额 销售服务费（年费率）         无                0.10%        无      注：本基金不同份额类别的最低认/申购名额、交易级差、适用费率及销售渠说念等有所   互异，并可能时常发生调养，敬请投资者给予关怀。      本基金各类基金份额分别确立代码，分别公布基金份额净值和基金份额累计净值。对于   通过个东说念主待业金资金账户进行申购的投资东说念主，应遴聘 Y 类基金份额，Y 类基金份额的申赎安   排、资金账户管理等事项还应投诚国度对于个东说念主待业金账户管理的规则；对于通过非个东说念主养   老金资金账户进行申购的投资东说念主，应遴聘 A 类基金份额或 C 类基金份额。      本基金 Y 类基金份额是根据《个东说念主待业金投资基金业务规则》针对个东说念主待业金投资基金   业务诞生的单独份额类别。Y 类基金份额不收取销售服务费，不错豁免申购限制和申购费等   销售用度（法定应当收取并计入基金资产的除外），不错对管理费和托管费实施一定的费率 优惠。在向投资东说念主充分露馅的情况下，为饱读舞投资东说念主在个东说念主待业金领取期始终领取，基金管 理东说念主可确立如期分成、如期支付、定额赎回等机制；基金管理东说念主亦可对运作形势、合手有期限、 投资策略、估值方法、申赎调治等方面作念出其他安排。具体请见招募说明书或基金管理东说念主相 关公告。   二、基金管理东说念主可根据基金践诺运作情况，在对基金份额合手有东说念主利益无骨子不利影响的 情况下，经与基金托管东说念主协商一致，加多新的基金份额类别，或取消某基金份额类别，或对 基金份额分类办法及规则进行调养并公告，不需召开基金份额合手有东说念主大会审议。                         七、基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的接洽规则 召募，本基金也曾中国证券监督管理委员会 2020 年 2 月 6 日《对于准予易方达中证红利交 易型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金注册的批复》（证监许可【2020】216 号）注 册。   本基金为指数基金、联合基金，基金的存续期为不如期。   本基金召募时期每份基金份额驱动面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金召募期自 2020 年 7 月 1 日至 2020 年 7 月 3 日。   召募对象为合适法律法例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券 投资基金的其他投资东说念主。                  八、基金合同的奏效   （一）基金合同的奏效   本基金基金合同于 2020 年 7 月 8 日隆重奏效。自基金合同奏效日起，本基金管理东说念主正 式开首管理本基金。   （二）基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和资产限制   《基金合同》奏效满三年后陆续存续的，一语气 20 个管事日出现基金份额合手有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期阐发中给予露馅； 一语气 50 个管事日出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并阻隔， 而无需召开基金份额合手有东说念主大会。   若届时的法律法例或中国证监会规则发生变化，上述规则被取消、改造或补充时，则本 基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会规则践诺。基金合同另有规则时，从其规则。   （三）基金的阻隔   《基金合同》奏效之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元的，《基金 合同》自动阻隔，不得通过召开基金份额合手有东说念主大会的形势延续。若届时的法律法例或中国 证监会规则发生变化，上述阻隔规则被取消、改造或补充时，则本基金不错参照届时灵验的 法律法例或中国证监会规则践诺。                九、基金份额的申购、赎回   （一）基金投资东说念主畛域   合适法律法例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东说念主。   （二）申购与赎回的场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销 售机构提供的其他形势办理基金份额的申购与赎回。   （三）申购与赎回办理的绽放日实时刻   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时刻，基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合 同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时刻变更、其他特殊情况 或根据业务需要，基金管理东说念主有权视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应的调养，但应在 实施前依照《信息露馅办法》的接洽规则在指定序论上公告。   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额于 2020 年 8 月 7 日绽放办理日常申购、赎回业务， 本基金 Y 类基金份额于 2024 年 12 月 13 日绽放办理日常申购、赎回业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或调治恳求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。   （四）申购与赎回的原则 基准进行筹商，其中 Y 类基金份额首笔申购当日的申购价钱为当日 A 类基金份额的基金份额 净值； 东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先说明的份额先赎回，后说明的份额后赎 回，以确定所适用的赎回费率； 法权益不受挫伤并得到平正对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管理东说念主必须在新规 则开首实施前依照《信息露馅办法》的接洽规则在指定序论上公告。   （五）申购与赎回的步履   投资东说念主必须根据销售机构规则的步履，在绽放日的具体业务办理时刻内提议申购或赎回 的恳求。对于通过非个东说念主待业金资金账户进行申购的投资东说念主，应遴聘 A 类基金份额或 C 类基 金份额，对于通过个东说念主待业金资金账户进行申购的投资东说念主，应遴聘 Y 类基金份额。Y 类基金 份额的申赎安排、资金账户管理等事项还应同期投诚对于个东说念主待业金账户管理的接洽规则。   投资东说念主在提交申购恳求时须按销售机构规则的形势备足申购资金，投资东说念主在提交赎回申 请时须合手有富足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回恳求不成立。   投资东说念主理理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理规则等在遵 守基金合同和本招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体规则为准。   基金管理东说念主应以交易时刻结果前受理灵验申购和赎回恳求确今日行为申购或赎回恳求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行说明。T 日提 交的灵验恳求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规则的其他 形势查询恳求的说明情况。若申购不凯旋，则申购款项本金退还给投资东说念主。销售机构对申购、 赎回恳求的受理并不代表恳求一定凯旋，而仅代表销售机构确乎经受到申购、赎回恳求。申 购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于恳求的说明情况，投资者应实时查询并妥 善期骗正当权利。   基金管理东说念主在不违背法律法例的前提下，可对上述步履规则进行调养。基金管理东说念主应在 新规则开首实施前依照《信息露馅办法》的接洽规则在指定序论上公告。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构说明基金份额时，申购奏效。   基金份额合手有东说念主递交赎回恳求，赎回成立，赎回是否奏效以登记机构说明为准。基金份 额合手有东说念主赎回恳求凯旋后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇交 易所或交易市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东说念主 及基金托管东说念主所能限定的因素影响业务处理经由，则赎回款项的支付时刻可相应顺延。在发 生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法 参照基金合同接洽条目处理。   Y 类基金份额赎回等款项也需转入个东说念主待业金资金账户，投资东说念主未达到领取基本待业金 年事或者政策规则的其他领取条件时不可领取个东说念主待业金。   （六）申购与赎回的数额限制   投资东说念主通过非直销销售机构或本公司网上直销系统初度申购 A 类、C 类或 Y 类基金份额 的单笔最低名额为东说念主民币 0.1 元，追加申购 A 类、C 类或 Y 类基金份额的单笔最低名额为东说念主 民币 0.1 元；投资东说念主通过本公司直销中心初度申购 A 类或 C 类基金份额的单笔最低名额为东说念主 民币 50，000 元，追加申购 A 类或 C 类基金份额的单笔最低名额是东说念主民币 1，000 元。在合适 法律法例规则的前提下，各销售机构对申购名额及交易级差有其他规则的，需同期恪守该销 售机构的接洽规则。（以上金额均含申购费）。   投资东说念主将当期分派的基金收益转购基金份额或给与如期定额投资商酌时，不受最低申购 金额的限制。   当接受申购恳求对存量基金份额合手有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基金管理东说念主应当 采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险限定 的需要，可采用上述措施对基金限制给予限定。具体见基金管理东说念主接洽公告。法律法例、中 国证监会另有规则的除外。   基金管理东说念主可根据法律法例、基金合同接洽规则，针对 Y 类基金份额豁免前述申购限制， 具体请参见接洽公告。   投资东说念主可将其沿途或部分基金份额赎回。每类基金份额单笔赎回或调治不得少于 1 份 （如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须一次性赎回或转出该类 基金沿途份额）；若某笔赎回将导致投资东说念主在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份 时，基金管理东说念主有权将投资东说念主在该销售机构托管的该类基金剩余份额一次性沿途赎回。在符 正当律法例规则的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他规则的，需同期恪守该销售机 构的接洽规则。 限制，或者新增基金限制限定措施。基金管理东说念主必须在调养前依照《信息露馅办法》的接洽 规则在指定序论上公告。   （七）基金的申购费和赎回费   A 类基金份额、Y 类基金份额收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售 服务费；C 类基金份额从本类别基金资产入彀提销售服务费、不收取认购/申购用度。   本基金 A 类基金份额、Y 类基金份额的申购用度由申购基金份额的投资东说念主承担，不列入 基金财产，主要用于本基金的市集推论、销售、注册登记等各项用度。本基金赎回用度由基 金赎回东说念主承担，对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产，法律法例或监管机构另有规则的从其规则。   （1）A 类基金份额的申购费率   对于 A 类基金份额，本基金对通过本公司直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其 他投资者实施隔离的申购费率。   特定投资群体指世界社会保障基金、照章诞生的基本养老保障基金、照章制定的企业年 金商酌筹集的资金过火投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一商酌 以及汇注商酌），以及不错投资基金的其他社会保障基金。如将来出现不错投资基金的住房 公积金、享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基 金管理东说念主可将其纳入特定投资群体畛域。   特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额。基金管理东说念主可根据情况 变更或增减特定投资群体申购本基金 A 类基金份额的销售机构，并按规则给予公告。   通过基金管理东说念主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体申购费率见下表：    申购说明金额 M（元）（含申购费）        A 类基金份额申购费率            M＜100 万              0.06%            M≥500 万            1000 元/笔   其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：    申购说明金额 M（元）（含申购费）        A 类基金份额申购费率            M＜100 万              0.60%            M≥500 万            1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 A 类基金份额，申购费适用单笔申 购金额所对应的费率。   （2）Y 类基金份额的申购费率   投资者申购本基金 Y 类基金份额的申购费率见下表，各销售机构可针对 Y 类基金份额开 展费率优惠步履或者免收申购费。    申购说明金额 M（元）（含申购费）        Y 类基金份额申购费率            M           M≥500 万            1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 Y 类基金份额，申购费适用单笔申 购金额所对应的费率。   （3）本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   （1）本基金 A 类基金份额赎回费率见下表：         合手或然刻（天）             A 类基金份额赎回费率   投资者可将其合手有的沿途或部分 A 类基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份 额合手有东说念主承担，在基金份额合手有东说念主赎回基金份额时收取。对合手有期少于 7 天（不含）的 A 类基金份额合手有东说念主所收取赎回用度全额计入基金财产；对合手续合手有期 7 天以上（含）的 A 类基金份额合手有东说念主所收取赎回用度总额的 25%计入基金财产；其余用于支付市集推论、注册 登记费和其他手续费。   （2）本基金 C 类/Y 类基金份额赎回费率见下表：         合手或然刻(天)             C 类/Y 类基金份额赎回费率   投资者可将其合手有的沿途或部分 C 类/Y 类基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的 基金份额合手有东说念主承担，在基金份额合手有东说念主赎回基金份额时收取。对合手有期少于 7 天（不含） 的 C 类/Y 类基金份额合手有东说念主所收取赎回用度全额计入基金财产。   法律法例或监管机构另有规则的从其规则。   对于每份认购份额，合手有期自基金合同奏效日至该基金份额赎回说明日（不含该日）； 对于每份申购份额，合手有期自该基金份额申购说明日至赎回说明日（不含该日）。 调养后的申购费率、赎回费率或变更的收费形势在更新的《招募说明书》中列示。上述费率 或收费形势如发生变更，基金管理东说念主最迟应于新的费率或收费形势实施前依照《信息露馅办 法》的接洽规则在指定序论上公告。   基金管理东说念主不错在不违背法律法例规则及基金合同约定的情况下根据市集情况制定基 金促销商酌，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销步履。在基金促销步履时期，基 金管理东说念主不错适应调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有隔离的费率优 惠步履。   （八）申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的灵验份额为按践诺说明的申购金额在扣除相应的用度后，以申购当日该类 基金份额净值为基准筹商。本基金分为 A 类、C 类和 Y 类三类基金份额，各类基金份额单独 确立基金代码，分别筹商和公告基金份额净值。申购触及金额、份额的筹商结果保留到少许 点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的裂缝计入基金财产。   （2）赎回金额的处理形势：赎回金额为按践诺说明的灵验赎回份额乘以恳求当日该类 基金份额净值为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为东说念主民币元， 筹商结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的裂缝计入基 金财产。   （1）若投资东说念主遴聘 A 类或 Y 类基金份额，则申购份额的筹商公式如下：   净申购金额=申购金额/（1+该类份额的申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固 定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/ T 日对应份额类别的基金份额净值   例：某投资东说念主（非特定投资群体）投资 100，000 元申购本基金 A 类或 Y 类基金份额，申 购费率为 0.60%，假定申购当日对应份额类别的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的 申购份额为：   净申购金额=100，000/（1+0.60%）= 99，403.58 元   申购用度=100，000- 99，403.58=596.42 元   申购份额= 99，403.58/1.0400=95，580.37 份   例：某投资东说念主（特定投资群体）通过本管理东说念主的直销中心投资 100，000 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 0.06%，假定申购当日对应份额类别的基金份额净值为 1.0400 元， 则其可得到的申购份额为：   净申购金额=100，000/（1+0.06%）=99，940.04 元   申购用度=100，000-99，940.04=59.96 元   申购份额=99，940.04/1.0400=96，096.19 份   （2）若投资东说念主遴聘 C 类基金份额，则申购份额的筹商公式如下：   申购份额=申购金额/ T 日 C 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净 值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100，000/1.0400=96，153.85 份   赎回金额的筹商方法如下：   赎回用度=赎回份额×T 日该类基金份额净值×该类份额赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值-赎回用度   例：某投资东说念主赎回 10，000 份 A 类基金份额，假定该笔份额合手有期限为 20 天，则对应的 赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额 为：   赎回用度 = 10，000×1.0160×0.50% ＝ 50.80 元   赎回金额 = 10，000×1.0160-50.80 ＝ 10，109.20 元   例：某投资东说念主赎回 10，000 份 C 类或 Y 类基金份额，假定该笔份额合手有期限为 3 天，则 对应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日对应份额类别的基金份额净值是 1.0160 元，则其 可得到的赎回金额为：   赎回用度 = 10，000×1.0160×1.50% ＝152.40 元   赎回金额 = 10，000×1.0160-152.40 ＝10，007.60 元   筹商日该类基金份额净值=筹商日该类基金资产净值/筹商日该类基金总份额。   本基金份额净值的筹商，保留到少许点后四位，少许点后第五位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后筹商，并在 T+1 日内公告。 遇特殊情况，基金份额净值不错适应延伸筹商或公告，并报中国证监会备案。   （九）申购和赎回的登记   正常情况下，投资者 T 日申购基金凯旋后，登记机构在 T+1 日为投资者加多权益并办理 登记手续，投资东说念主自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额合手有东说念主 T 日赎回基金凯旋后，正常情况下，登记机构在 T+1 日为其办理扣除权 益的登记手续。   在不违背法律法例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时刻进行调养，基金管理东说念主 应于开首实施前依照《信息露馅办法》的接洽规则在指定序论上公告。   （十）无数赎回的认定及处理形势   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金调治中转出 恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调治中转入恳求份额总额后的余额)卓越前一 绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有能力支付投资东说念主的沿途赎回恳求时，按正常赎回 步履践诺。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有费劲或以为因支付投 资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。 对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个绽放日陆续赎回，直到沿途赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回恳求将被取销。宽限的赎回恳求与下一绽放日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一绽放日该类基金份额的基金份额净值为基础筹商赎回金额，依此类推，直 到沿途赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。   （3）若本基金发生无数赎回且单个基金份额合手有东说念主的赎回恳求卓越上一绽放日基金总 份额 10%的，基金管理东说念主有权对该单个基金份额合手有东说念主超出该比例的赎回恳求实施宽限办理； 对该单个基金份额合手有东说念主剩余赎回恳求，基金管理东说念主不错根据前款“（1）全额赎回”或“（2） 部分宽限赎回”约定的形势与其他账户的赎回恳求一并办理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管理东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回恳求；也曾接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得卓越   当发生上述无数赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他形势在 3 个交易日内请问基金份额合手有东说念主，说明接洽处理方法，并在 2 日内在指定 序论上刊登公告。   （十一）断绝或暂停申购、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理   （1）因不可抗力导致基金无法正常运作。   （2）发生基金合同规则的暂停基金资产估值情况。   （3）本基金投资的证券交易所住手交易。   （4）接受某笔或某些申购恳求可能会影响或挫伤现有基金份额合手有东说念主利益时。   （5）基金资产限制过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额合手有东说念主利益的情形。   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因颠倒情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法正常运行。   （7）基金所投资的投资品种的估值出现紧要滚动时。   （8）主义 ETF 暂停估值，导致基金管理东说念主无法筹商当日基金资产净值。   （9）主义 ETF 暂停申赎、暂停上市或主义 ETF 停牌，基金管理东说念主以为有必要暂停本基 金申购的。   （10）当一笔新的申购恳求被说明凯旋，使本基金总限制卓越基金管理东说念主规则的本基金 总限制上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例卓越基金管理东说念主规则确当日申购金额 或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计合手有的份额卓越单个投资东说念主累计合手有的份额上限时； 或该投资东说念主当日申购金额卓越单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限时。   （11）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且给与 估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应 当暂停接受基金申购恳求。   （12）法律法例规则或中国证监会认定的其他情形。   发生除上述第（4）项之外的暂停申购情形且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购恳求 时，基金管理东说念主应当根据接洽规则在指定序论上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购恳求 被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况放置时，基金管理东说念主应 实时规复申购业务的办理。   （1）因不可抗力导致基金管理东说念主不成支付赎回款项。   （2）发生基金合同规则的暂停基金资产估值情况时。   （3）本基金投资的证券交易所住手交易。   （4）一语气两个或两个以上绽放日发生无数赎回。   （5）本基金的资产组合中的弥留部分发生暂停交易或其他紧要事件，陆续接受赎回可 能会影响或挫伤基金份额合手有东说念主利益时。   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因颠倒情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法正常运行。   （7）基金所投资的投资品种的估值出现紧要滚动时。   （8）主义 ETF 暂停估值，导致基金管理东说念主无法筹商当日基金资产净值。   （9）主义 ETF 暂停申赎、暂停上市或主义 ETF 停牌，基金管理东说念主以为有必要暂停本基 金赎回的。   （10）发生陆续接受赎回恳求将挫伤现有基金份额合手有东说念主利益的情形时，基金管理东说念主可 暂停接受基金份额合手有东说念主的赎回恳求。   （11）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且给与 估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   （12）法律法例规则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管理东说念主应报 中国证监会备案。若出现上述第（4）项所述情形，按基金合同的接洽条目处理。基金份额 合手有东说念主在恳求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况放置 时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理。   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东说念主应在规如期限内在指定序论上刊登 暂停公告。   （2）基金管理东说念主不错根据暂停申购或赎回的时刻，依照《信息露馅办法》的接洽规则， 最迟于重新绽放日在指定序论上刊登重新绽放申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂 停公告中明确重新绽放申购或赎回的时刻，届时不再另行发布重新绽放的公告。   （十二）基金份额折算   在对基金份额合手有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一 致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额合手有东说念主大会审议。          十、基金调治、份额转让和如期定额投资商酌   （一）基金调治   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额于 2020 年 8 月 7 日开首办理基金调治业务，本基 金 Y 类基金份额于 2024 年 12 月 13 日开首办理基金调治业务。   上海证券交易所和深圳证券交易所同期绽放交易的管事日为本基金办理调治业务的开 放日。绽放日的具体业务办理时刻为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时刻， 但基金管理东说念主根据法律法例或基金合同的规则公告暂停调治时除外。   若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时刻变更、其他特殊情况或根据业务需要， 基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应的调养，但应在实施前依照《信息披 露办法》的接洽规则在规则序论上公告。   投资者需在转出基金和转入基金均有交易确当日，方可办理基金调治业务。   （1）基金调治只可在归拢销售机构进行。调治的两只基金必须都是该销售机构销售的 归拢基金管理东说念主管理的、在归拢注册登记机构注册登记的基金。   （2）基金调治以份额为单元进行恳求。投资者不错发起屡次基金调治业务，基金调治 用度按每笔恳求单独筹商。调治用度以东说念主民币元为单元，筹商结果按照四舍五入方法，保留 少许点后两位。   （3）基金调治采用未知价法，即基金的调治价钱以调治恳求受理应日各转出、转入基 金的份额净值为基准进行筹商。   （4）基金调治后，转入的基金份额的合手有期将自转入的基金份额被说明之日起重新开 始筹商。   （5）投资者办理基金调治业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金 必须处于可申购状态。   （6）调治业务恪守“先进先出”的业务规则，即份额注册日历在前的先调治出，份额 注册日历在后的后调治出，如果调治恳求当日，同期有赎回恳求的情况下，则恪守先赎回后 调治的处理原则。   （7）转入本基金的份额筹商结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍 五入，由此裂缝产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   （1）基金调治的恳求形势   基金投资者必须根据基金管理东说念主和基金销售机构规则的手续，在绽放日的业务办理时刻 提议调治的恳求。   提交基金调治恳求时，账户中必须有富足可用的转出基金份额余额。   （2）基金调治恳求的说明   基金管理东说念主应以交易时刻结果前受理灵验基金调治恳求确今日行为基金调治的恳求日 (T 日)，在正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日前(含 T+1 日)对该交易的灵验性进行 说明。T 日提交的灵验恳求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构 规则的其他形势查询恳求的说明情况。   基金份额合手有东说念主可将其沿途或部分基金份额调治成另一只基金，每类基金份额单笔转出 恳求不得少于 1 份（如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须一次 性赎回或转出该类基金份额沿途份额）；若某笔调治导致投资者在该销售机构托管的该类基 金份额余额不及 1 份时，基金管理东说念主有权将投资者在该销售机构托管的该类基金份额剩余份 额一次性沿途赎回。   基金调治费由基金份额合手有东说念主承担，由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成，其 中赎回用度按照各基金的基金合同、更新的《招募说明书》及最新的接洽公告约定的比例归 入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等接洽手续费，具体实施办法和调治费率详见相 关公告。调治用度以东说念主民币元为单元，筹商结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位。   基金管理东说念主不错在不违背法律法例规则及基金合同约定的情况下根据市集情况制定基 金促销商酌，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销步履。在基金促销步履时期，基 金管理东说念主不错适应调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有隔离的费率优 惠步履。   筹商公式：   A＝［B×C×(1-D)/（1+G）+F］/E   H＝ B×C×D   J＝B×C×(1-D)/(1+G)×G   其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为调治恳求当日转出基金的基金 份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；E 为调治恳求当日转入基金的基金份额净值；F 为货币市集基金沿途转出时注册登记机构已支付的未付收益；G 为对应的申购补差费率；H 为转出基金赎回费；J 为申购补差费。   注：当投资者在沿途调治转出某类货币市集基金份额时，如其未付收益为正，基金份额 对应的未付收益是否与调治转出份额对应的款项一并划转到调治转入的基金，以销售机构和 注册登记机构的具体规则为准。当投资者在沿途调治转出某类货币市集基金份额时，如其未 付收益为负，基金份额对应的未付收益与调治转出份额对应的款项一并划转到调治转入的基 金。   说明：   （1）基金调治用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度两部分组成。   （2）转入基金时，从申购用度低的基金向申购用度高的基金调治时，每次收取申购补 差用度；从申购用度高的基金向申购用度低的基金调治时，不收取申购补差用度（注：对通 过直销中心申购实施隔离申购费率的投资群体基金份额的申购费，以除上述投资群体之外的 其他投资者申购费为比拟圭臬）。申购补差用度按照调治金额对应的转出基金与转入基金的 申购费率差额进行补差，具体收取情况视每次调治时两只基金的申购费率的互异情况而定并 见接洽公告。   （3）转出基金时，如触及的转出基金有赎回用度，收取该基金的赎回用度。收取的赎 回费按照各基金的基金合同、更新的《招募说明书》及最新的接洽公告约定的比例归入基金 财产，其余部分用于支付注册登记费等接洽手续费。   （4）投资者不错发起屡次基金调治业务，基金调治用度按每笔恳求单独筹商。调治费 用以东说念主民币元为单元，筹商结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位。   例：假定某合手有东说念主（其他投资者）合手有本基金 A 类基金份额 10，000 份，合手有 100 天， 现欲调治为易方达策略成长二号夹杂型证券投资基金；假定转出基金 T 日的基金份额净值为 元，则转出基金的赎回费率为 0.1%，申购补差费率为 1.4%。调治份额筹商如下：   调治金额=转出基金恳求份额×转出基金份额净值=10，000×1.1000=11，000.00 元    转出基金赎回费=调治金额×转出基金赎回费率=11，000.00×0.1%=11.00 元    申购补差费=（调治金额-转出基金赎回费）×申购补差费率÷（1＋申购补差费率）= （11，000.00-11.00）×1.4%÷(1+1.4%）=151.72 元    调治费=转出基金赎回费+申购补差费=11.00+151.72=162.72 元    转入金额=调治金额-调治费=11，000.00-162.72=10，837.28 元    转入份额=转入金额÷转入基金份额净值=10，837.28÷1.020=10，624.78 份    注：本基金 A 类基金份额、C 类基金份额通畅与易方达旗下其它绽放式基金（由归拢注 册登记机构办理注册登记的、已公告通畅基金调治业务、且通过非个东说念主待业金资金账户投资） 之间的调治业务，本基金 Y 类基金份额通畅与易方达旗下通过个东说念主待业金资金账户投资的基 金份额（由归拢注册登记机构办理注册登记的、且已公告通畅基金调治业务）之间的调治业 务。各基金调治业务的绽放状态及交易限制详见各基金接洽公告。投资者需到同期销售拟转 出和转入两只基金的归拢销售机构办理基金的调治业务，具体的业务经由、办理时刻和办理 形势以销售机构的规则为准。转入本基金时转入份额的筹商结果保留到少许点后两位，少许 点后两位以后的部分四舍五入，由此裂缝产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财 产通盘。    投资者 T 日恳求基金调治凯旋后，注册登记机构将在 T＋1 管事日为投资者办理减少转 出基金份额、加多转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者自 T＋2 管事日起有 权赎反转入部分的基金份额。    若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金调治中转出 恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调治中转入恳求份额总额后的余额）卓越前一 绽放日的基金总份额的 10%，为无数赎回。发生无数赎回时，基金转出与基金赎回具有疏通 的优先级，基金管理东说念主可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，何况对于基金 转出和基金赎回，将采用疏通的比例说明（除另有公告外）；在转出恳求得到部分说明的情 况下，未说明的转出恳求将不给予顺延。    发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受基金投资者的调治恳求：    （1）因不可抗力导致基金无法正常运作或因不可抗力导致基金管理东说念主不成支付调治转 出款项。   （2）发生《基金合同》规则的暂停基金资产估值情况时。   （3）本基金投资的证券交易所住手交易。   （4）接受某笔或某些调治转入恳求可能会影响或挫伤现有基金份额合手有东说念主利益时。   （5）基金资产限制过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额合手有东说念主利益的情形。   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因颠倒情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法正常运行。   （7）基金所投资的投资品种的估值出现紧要滚动时。   （8）主义 ETF 暂停估值，导致基金管理东说念主无法筹商当日基金资产净值   （9）主义 ETF 暂停申赎、暂停上市或主义 ETF 停牌，基金管理东说念主以为有必要暂停本基 金申购的。   （10）当一笔新的调治转入恳求被说明凯旋，使本基金总限制卓越基金管理东说念主规则的本 基金总限制上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例卓越基金管理东说念主规则确当日申购 金额或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计合手有的份额卓越单个投资东说念主累计合手有的份额上限 时；或该投资东说念主当日申购金额卓越单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限时。   （11）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且给与 估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应 当暂停接受基金调治恳求等措施。   （12）一语气两个或两个以上绽放日发生无数赎回。   （13）发生陆续接受调治转出恳求将挫伤现有基金份额合手有东说念主利益的情形时，基金管理 东说念主可暂停接受基金份额合手有东说念主的调治转出恳求。   （14）本基金的资产组合中的弥留部分发生暂停交易或其他紧要事件，陆续接受调治转 出可能会影响或挫伤基金份额合手有东说念主利益时。   （15）法律法例规则或中国证监会认定的其他情形。   基金调治业务的解释权归基金管理东说念主。基金管理东说念主不错根据市集情况在不违背接洽法律 法例和《基金合同》的规则之前提下调养上述调治的收费形势、费率水平、业务规则及接洽 限制，但应在调养奏效前依照《信息露馅办法》的接洽规则在规则序论上公告。   本基金暂不通畅各份额类别之间的调治业务，今后若通畅本基金各份额类别之间的调治 业务，业务规则详见届时发布的接洽公告及更新招募说明书。   （二）基金份额转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主不错根据接洽业务规则受理基金份额 合手有东说念主通过中国证监会认同的交易场地或交易形势进行的份额转让恳求，具体由基金管理东说念主 提前发布接洽公告。   （三）如期定额投资商酌   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额于 2020 年 8 月 7 日开首办理如期定额投资业务， 本基金 Y 类基金份额于 2024 年 12 月 13 日开首办理如期定额投资业务，具体实施办法参见 接洽公告。     十一、基金的转托管、质押、非交易过户、冻结与解冻   （一）基金的转托管   基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的圭臬收取转托管费。具体办理方法参照《业务规则》的接洽规则以及各销售机 构的业务规则。   （二）基金份额的质押   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据接洽法律法例过火业务规则，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。   （三）基金的非交易过户   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和 司法强制践诺等情形而产生的非交易过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非交易过 户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额合手有东说念主逝世，其合手有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据奏效司法通告将基金份额合手有东说念主合手有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的接洽尊府，对于合适条件 的非交易过户恳求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收费。   本基金 Y 类基金份额的秉承和司法强制践诺等事项，应当通过份额赎回形势办理，个东说念主 待业金接洽轨制另有规则的除外。   （四）基金的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。                    十二、基金的投资   （一）投资主义   雅致追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪裂缝的最小化。   （二）投资畛域   本基金主要投资于主义 ETF、标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）                                     。为更好地 兑现投资主义，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（包括创业板、中小板以及 其他照章刊行、上市的股票、存托凭证）、债券、债券回购、资产支合手证券、银行入款、同 业存单、货币市集用具、金融滋生用具（包括股指期货、股票期权等）以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融用具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理东说念主不错将其纳入投资范 围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管机构的接洽规则践诺。   本基金将根据法律法例的规则参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个交易日日终在扣除股指 期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于 基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   本基金为易方达中证红利 ETF 的联合基金，主要通过投资于易方达中证红利 ETF 兑现 对事迹比拟基准的雅致追踪，力图将日均追踪偏离度限定在 0.35%以内，年化追踪裂缝限定 在 4%以内。如因标的指数编制规则调养或其他因素导致追踪裂缝卓越上述畛域，基金管理 东说念主应采用合理措施幸免追踪裂缝进一步扩大。   （1）主义 ETF 投资策略   本基金投资主义 ETF 的形势如下：   当主义 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或调养，本基金也将作相应的变更或调养， 毋庸召开基金份额合手有东说念主大会。   本基金将在综合斟酌合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决定给与申购、赎回的 形势或二级市集形势进行主义 ETF 的投资。   （2）股票（含存托凭证）投资策略   本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪事迹比拟基准。同期，在 条件允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购主义 ETF。 因此对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸，主要采用复制法，即按照标的指 数的成份股组成过火权重构建基金投资组合，并根据标的指数组成过火权重的变动而进行相 应调养。但在因特殊情况（如流动性不及等）导致无法取得富够数目的个券时，基金管理东说念主 将搭配使用其他合理方法进行适应的替代，包括通过投资其他股票进行替代，以裁减追踪误 差，优化投资组合的配置结构。为更好地兑现投资主义，本基金可投资存托凭证。   （3）债券和货币市集用具投资策略   本基金将以裁减追踪裂缝和流动性管理为目的，综合斟酌流动性和收益性，适应参与债 券和货币市集用具的投资。   （4）金融滋生品投资策略   为更好地兑现投资主义，本基金可投资股指期货、股票期权和其他经中国证监会允许的 滋生金融居品，如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股接洽的滋生用具。本基金将根 据风险管理的原则，主要遴聘流动性好、交易活跃的滋生品进行交易。   （5）参与转融通证券出借业务策略   为更好地兑现投资主义，在加强风险驻防并投诚审慎原则的前提下，本基金可根据投资 管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结构、基金 历史申赎情况、出借证券流动特性况等因素的基础上，合理确定出借证券的畛域、期限和比 例。   （6）融资业务策略   在条件许可的情况下，基金管理东说念主可在不改变本基金既有投资主义、策略和风险收益特 征并在限定风险的前提下，根据接洽法律法例，参与融资业务，以提高投资效率及进行风险 管理。届时基金参与融资业务的风险限定原则、具体参与比例限制、用度进出、信息露馅、 估值方法过火他接洽事项按照中国证监会的规则过火他接洽法律法例的要求践诺，无需召开 基金份额合手有东说念主大会审议。   （7）将来，跟着市集的发展和基金管理运作的需要，基金管理东说念主不错在不改变投资目 标的前提下，恪守法律法例的规则，相应调养或更新投资策略，并在招募说明书更新中公告。   （四）事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为中证红利指数收益率×95%+活期入款利率（税后）×5%。   本基金以“雅致追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪裂缝的最小化”行为投资目 标，在投资中将不低于基金资产净值 90%的资产投资于主义 ETF 并保留不低于基金资产净值 款利率（税后）×5%”行为事迹比拟基准，大略比拟确切、客不雅地反馈本基金的风险收益特 征。   将来若出现标的指数不合适法律法例及监管的要求（因成份股价钱波动等指数编制方法 变动之外的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东说念主应当自该情形发生之日起十个管事日向中国证监会阐发并提议处罚有商酌，如更换基金标 的指数、调治运作形势、与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额合手有东说念主大会进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处罚有商酌确如时期，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额合手有东说念主利益优先原则赈济基金 投资运作。   （五）风险收益特征   本基金为 ETF 联合基金，预期风险与预期收益水平高于夹杂型基金、债券型基金与货币 市集基金。本基金主要通过投资于易方达中证红利 ETF 兑现对事迹比拟基准的雅致追踪。因 此，本基金的事迹表现与中证红利指数的表现密切接洽。   （六）投资不容行动与限制   为爱戴基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷管事的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交易、把握证券交易价钱过火他不正当的证券交易步履；   （6）法律、行政法例和中国证监会规则不容的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、践诺限定东说念主或者 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资主义和投资策略，恪守基金份额合手有东说念主利益优先原则，驻防利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱践诺。接洽交易必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予露馅。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现款或 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产支合手证券的比例，不得卓越基金资产净 值的 10%；   （4）本基金合手有的沿途资产支合手证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20%；   （5）本基金合手有的归拢(指归拢信用级别)资产支合手证券的比例，不得卓越该资产支合手 证券限制的 10%；   （6）本基金管理东说念主管理的沿途基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产支合手证券，不得 卓越其各类资产支合手证券推断限制的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。基金合手有资 产支合手证券时期，如果其信用等第下降、不再合适投资圭臬，应在评级阐发发布之日起 3 个月内给予沿途卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓越基金资产净值 的 40%，插足世界银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （10）本基金参与股指期货交易的，应当合适下列要求：在职何交易日日终，合手有的买 入股指期货合约价值，不得卓越基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，合手有的买入期货 合约价值与有价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指主义 ETF、 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；在职何交易日日终，合手有的卖出期货合约价值不得卓越基金合手有的股票 及主义 ETF 总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得卓越上一交易日基金资产净值的 20%；   （11）本基金参与股票期权交易的，应当合适下列要求：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得卓越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的全额现款或交易所规则认同的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得卓越基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数筹商；   （12）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金合手有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：最近 6 个月内日均基金 资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得卓越基金资产净值的 30%， 其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限资产；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得卓越基金合手有该证券总量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得卓越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹商；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推断不得卓越该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资，法律法例另有规则的， 从其规则；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资畛域保合手一致；   （16）本基金资产总值不卓越基金资产净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票践诺，与境内上市交易 的股票合并筹商；   （18）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （7）、            （8）、               （13）、（14）、                        （15）情形之外，杠杆倍数因证券/期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股调养、流动性限制、主义 ETF 暂停申购、赎回或 二级市集交易停牌等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述规则投资比例的， 基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调养，但中国证监会规则的特殊情形除外。因证券市 场波动、上市公司合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资不合适第（13） 项规则的，基金管理东说念主不得新增出借业务。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的接洽约定。在上述时期内，本基金的投资畛域、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起开首。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受接洽 限制或按变更后的规则践诺。 金可不受接洽限制。法律法例或监管部门对上述组合限制或不容行动规则进行变更的，本基 金不错变更后的规则为准。经与基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主可依据法律法例或监管部 门规则顺利对基金合同进行变更，该变更毋庸召开基金份额合手有东说念主大会审议。   （七）主义 ETF 发生接洽变更情形的处理形势   主义 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于主义 ETF 的联合基金变更为顺利投资 该标的指数的指数基金，无需召开基金份额合手有东说念主大会；若届时本基金管理东说念主已有追踪该标 的指数的指数基金，则本基金将本着爱戴投资者正当权益的原则，履行适应的步履后中式其 他合适的指数行为标的指数。相应地，本基金基金合同中将删除对于主义 ETF 的表述部分， 或变更标的指数，届时将由基金管理东说念主另行公告。 的除外）；   若主义 ETF 变更标的指数，本基金将在履行适应步履后相应变更标的指数且陆续投资于 该主义 ETF。   （八）基金管理东说念主代表基金期骗激动或债权东说念主权利的处理原则及方法 合手有东说念主的利益； 不妥利益。     （九）基金投资组合阐发（未经审计）     本基金管理东说念主的董事会及董事保证本阐发所载尊府不存在乌有纪录、误导性述说或紧要 遗漏，并对其内容的确切性、准确性和完满性承担个别及连带管事。     本基金的托管东说念主中国银行股份有限公司根据基金合同的规则，复核了本投资组合阐发的 内容。     本投资组合阐发接洽数据的时期为 2024 年 10 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日。                                                             占基金总资产的 序号               形貌                    金额(元)                                                                 比例(%)         其中：股票                                           -                  -         其中：债券                                           -                  -         资产支合手证券                                          -                  -         其中：买断式回购的买入返售金融                                                         -                  -         资产                                                                 占基金资产  序号      基金称呼     基金类型   运作形势        管理东说念主     公允价值（元）            净值比例                                                                  （%）          易方达中          证红利交                                  易方达基          易型绽放            交易型开          式指数证            放式                                  限公司          券投资基              金 （1）阐发期末按行业分类的境内股票投资组合      本基金本阐发期末未合手有境内股票。 （1） 阐发期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细      本基金本阐发期末未合手有股票。      本基金本阐发期末未合手有债券。      本基金本阐发期末未合手有债券。      本基金本阐发期末未合手有资产支合手证券。      本基金本阐发期末未合手有贵金属。      本基金本阐发期末未合手有权证。      本基金本阐发期末未投资股指期货。      本基金本阐发期末未投资国债期货。 （1） 本基金主义 ETF 投资的前十名证券的刊行主体中，安徽恒源煤电股份有限公司在报 告编制日前一年内曾受到淮北市生态环境局、淮北市救急管理局、宿州市救急管理局的处罚。 冀中动力股份有限公司在阐发编制日前一年内曾受到国度矿山安全监察局河北局、邯郸市丛 台区城市管理和综合行政国法局、沙河市市集监督管理局、邢台市生态环境局、邢台市生态 环境局内丘县分局、邢台市生态环境局沙河市分局、邢台市救急管理局的处罚。山西焦煤能 源集团股份有限公司在阐发编制日前一年内曾受到古交市消防赞成大队、太原市救急管理局 的处罚。山西潞安环保动力斥地股份有限公司在阐发编制日前一年内曾受到长治市救急管理 局的处罚。唐山港集团股份有限公司在阐发编制日前一年内曾受到唐山市海洋港口和港航管 理局的处罚。中国神华动力股份有限公司在阐发编制日前一年内曾受到鄂尔多斯市救急管理 局、国度矿山安全监察局陕西局、忻州市救急管理局、伊金霍洛旗乌兰木伦镇东说念主民政府、榆 林市动力局、榆林市生态环境局的处罚。      本基金为主义 ETF 的联合基金，上述主体所刊行的证券系标的指数成份股，上述主体 所刊行证券的投资决策步履合适公司投资轨制的规则。      除上述主体外，基金管理东说念主未发现本基金主义 ETF 投资的前十名证券的刊行主体出现 本期被监管部门立案观望，或在阐发编制日前一年内受到公开责备、处罚的情形。      基金管理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案观望， 或在阐发编制日前一年内受到公开责备、处罚的情形。 （2） 本基金本阐发期末未合手有股票，不存在投资的前十名股票超出基金合同规则的备选股 票库情况。 （3）其他资产组成 序号             称呼              金额（元） （4）阐发期末合手有的处于转股期的可调治债券明细      本基金本阐发期末未合手有处于转股期的可调治债券。 （5）阐发期末前十名股票中存在畅通受限情况的说明      本基金本阐发期末未合手有股票。                             十三、基金的事迹   基金管理东说念主依照恪称包袱、针织信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表现。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   基金合同奏效日为2020年7月8日，基金合同奏效以来（限制2024年12月31日）的投资业 绩及与同期基准的比拟如下表所示： 率比拟                             净值增长              事迹比拟基准                    净值增长              事迹比拟基       阶段                    率圭臬差              收益率圭臬差   ①-③      ②-④                    率①                准收益率③                              ②                  ④ 自基金合同奏效日           3.02%     0.60%    1.98%    1.08%   1.04%    -0.48% 至 2020 年 12 月 31       日 自基金合同奏效日           47.18%    0.97%   23.08%    1.03%   24.10%   -0.06% 至 2024 年 12 月 31        日 率比拟                             净值增长              事迹比拟基准                    净值增长              事迹比拟基       阶段                    率圭臬差              收益率圭臬差   ①-③      ②-④                    率①                准收益率③                              ②                  ④ 自基金合同奏效日           2.97%     0.60%    1.98%    1.08%   0.99%    -0.48% 至 2020 年 12 月 31       日 自基金合同奏效日           46.51%    0.97%   23.08%    1.03%   23.43%   -0.06% 至 2024 年 12 月 31         日 率比拟                             净值增长              事迹比拟基准                    净值增长              事迹比拟基        阶段                   率圭臬差              收益率圭臬差   ①-③      ②-④                    率①                准收益率③                              ②                  ④ 至 2024 年 12 月 31        日   注：自2024年12月13日起，本基金增设Y类份额类别，份额初度说明日为2024年12月16 日。                   十四、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券、主义 ETF 基金份额、单据价值、银行入款本息和基 金应收的申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据接洽法律法例、模范性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤独。   （四）基金财产的赈济和刑事管事   本基金财产孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律管事，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的规则刑事管事外，基金财产不得被刑事管事。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章已矣、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制践诺。                   十五、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金接洽的证券交易场地的交易日以及国度法律法例规则需要对 外露馅基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的主义 ETF、股票、债券、滋生用具和银行入款本息、应收款项、其它投资 等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管理东说念主在确定接洽金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、 监管部门接洽规则。 除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应给与最近交易日的 报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交易日的报价不成确切反馈公允价值的， 应付报价进行调养，确定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以疏通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值工夫中斟酌不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产合手有者的，那么在估值工夫中不应将该限制行为特征斟酌。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其大批合手有接洽资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支合手的估值工夫确定公允价值。给与估值工夫确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得接洽资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调养并确定公允价 值。   （四）估值方法   对合手有的主义 ETF 基金，按估值日主义 ETF 基金的份额净值估值。   （1）交易所上市的股票等，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估 值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价 格的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重 大变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及 紧要变化因素，调养最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权和含权固定收益品种，中式第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价；   （3）交易所上市交易的可调治债券，中式逐日收盘价行为估值全价；   （4）交易所市集挂牌转让的资产支合手证券和私募债券，给与估值工夫确定公允价值， 在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公斥地行未上市的股票、债券，给与估值工夫确定公允价值，在估值工夫难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、初度公开 刊行股票时公司激动公斥地售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，按监管机构或 行业协会接洽规则确定公允价值。 估值价钱数据进行估值。 易日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交易日结算价估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的平正性。 规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步履及接洽法 律法例的规则或者未能充分爱戴基金份额合手有东说念主利益时，应立即请问对方，共同查明原因， 两边协商处罚。   根据接洽法律法例，基金资产净值筹商和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐管事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经接洽各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金资产净值的筹商 结果对外给予公布。   （五）估值步履 量筹商，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错诞生大额赎回情形 下的净值精度救急调养机制。国度另有规则的，从其规则。   每个管事日筹商基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个管事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   （六）估值乌有的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为估值乌有。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的裂缝变成估值乌有，导致其他当事东说念主遭受损失的，裂缝的管事东说念主应当对由于该 估值乌有遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值乌有处理原则”给予赔偿， 承担赔偿管事。   上述估值乌有的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据筹商差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值乌有已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值乌有管事方应实时配合各方， 实时进行更正，因更正估值乌有发生的用度由估值乌有管事方承担；由于估值乌有管事方未 实时更正已产生的估值乌有，给当事东说念主变成损失的，由估值乌有管事方对顺利损失承担赔偿 管事；若估值乌有管事方也曾积极配合，何况有协助义务确当事东说念主有富足的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿管事。估值乌有管事方应付更正的情况向接洽当事东说念主进行确 认，确保估值乌有已得到更正。   （2）估值乌有的管事方对接洽当事东说念主的顺利损失负责，分歧盘曲损失负责，何况仅对 估值乌有的接洽顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值乌有而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值乌有 管事方仍应付估值乌有负责。如果由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不沿途返还不妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值乌有管事方应赔偿受损方的损失，并在其 支付的赔偿金额的畛域内对取得不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如果取得 不妥得利确当事东说念主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的赔偿 额加上也曾取得的不妥得利返还的总和卓越其践诺损失的差额部分支付给估值乌有管事方。   （4）估值乌有调养给与尽量规复至假定未发生估值乌有的正确情形的形势。   （5）按法律法例规则的其他原则处理估值乌有。   估值乌有被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值乌有发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值乌有发生的原因确定 估值乌有的管事方；   （2）根据估值乌有处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值乌有变成的损失进行评估；   （3）根据估值乌有处理原则或当事东说念主协商的方法由估值乌有的管事方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值乌有处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值乌有的更正向接洽当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值筹商出现乌或然，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的措施退守损失进一步扩大。   （2）乌有偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主；乌有 偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （七）暂停估值的情形 值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应当 暂停估值；   （八）基金净值的说明   用于基金信息露馅的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责筹商，基金托管东说念主 负责进行复核。基金管理东说念主应于每个绽放日交易结果后筹商当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹商结果复核说明后发送给基金管理东说念主，由基 金管理东说念主对基金净值给予公布。   （九）特殊情况的处理 金资产估值乌有处理。 家管帐政策变更、市集规则变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，或由于其他不可抗力原 因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然也曾采用必要、适应、合理的措施进行检验，然则未能发 现该乌有的，由此变成的基金资产估值乌有，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免除赔偿管事。 但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的措施放置或减弱由此变成的影响。                  十六、基金的收益分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除接洽用度后的 余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已兑现收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金 A 类基金份额、 C 类基金份额默许的收益分派形势是现款分成，本基金 Y 类基金份额默许的收益分派形势是 红利再投资； 一类别的每一基金份额享有同中分派权； 配，具体分派有商酌以届时的公告为准：   （1）本基金于每年第三季度终末一个交易日对基金相对事迹比拟基准的逾额收益率以 及基金的可供分派利润进行评价，评价日执意的基金累计报答率卓越事迹比拟基准同期累计 报答率达到 0.5%以上或者每 10 份基金份额可供分派利润金额高于 0.05 元（含）时，基金 管理东说念主可进行收益分派；   （2）当基金收益分派根据基金相对事迹比拟基准的逾额收益率决定时，本基金以使收 益分派后基金累计报答率尽可能靠近事迹比拟基准同期累计报答率为原则，在此情形下的收 益分派无需以弥补亏本为前提，收益分派后基金份额净值有可能低于面值；当基金收益分派 根据基金可供分派利润金额决定时，本基金收益分派后基金份额净值不成低于面值，即基金 收益分派基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 奏效起火 3 个月可不进行收益分派； 分派原则和支付形势，不需召开基金份额合手有东说念主大会审议；   （四）基金相对事迹比拟基准的逾额收益率筹商   在收益评价日，基金管理东说念主筹商基金累计报答率、事迹比拟基准同期累计报答率。   基金收益评价日本基金相对事迹比拟基准的逾额收益率＝基金累计报答率 - 事迹比拟 基准同期累计报答率   基金累计报答率=收益评价日基金份额净值（如基金合同奏效满 3 个月后基金份额发生 折算，则给与剔除折算因素的基金份额净值）/基金合同奏效日所对应的 3 个月月度对日的 前一管事日基金份额净值-100%   剔除折算因素的基金份额净值＝      基金资产净值      基金份额总额             ?   ?                 i                   第i次基金份额折算比例        ?   注：   i   为连乘标志。当基金份额折算比例为 N 时，知道每一份基金份额折算为 N 份。   事迹比拟基准同期累计报答率=收益评价日事迹比拟基准数值/基金合同奏效日所对应 的 3 个月月度对日的前一管事日事迹比拟基准数值-100%   （五）收益分派有商酌   基金收益分派有商酌中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派形势等内容。   （六）收益分派有商酌的确定、公告与实施   本基金收益分派有商酌由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定序论公 告。   法律法例或监管机关另有规则的，从其规则。   （七）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额合手 有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的筹商方法，依照《业务规则》 践诺。                    十七、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付形势   本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除前一日所合手有主义 ETF 公允价值后的余额 （若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。管理费的筹商方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为调养后的前一日基金资产净值。调养后的前一日基金资产净值＝前一日基金资产净 值－前一日本基金合手有的主义 ETF 公允价值，金额为负时以零计   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个管事日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除前一日所合手有主义 ETF 公允价值后的余额 （若为负数，则取 0）的 0.05%年费率计提。托管费的筹商方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为调养后的前一日基金资产净值。调养后的前一日基金资产净值＝前一日基金资产净 值－前一日本基金合手有的主义 ETF 公允价值，金额为负时以零计   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个管事日内从基金财产中一次性支付给基金托 管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额、Y 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年 费率为 0.10%，按前一日 C 类基金资产净值的 0.10%年费率计提。   销售服务费的筹商方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个管事日内从基金财产中一次性支付。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日历顺延。   基金管理东说念主、基金托管东说念主可对本基金或某一类基金份额的管理费、托管费实施一定的优 惠。上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据接洽法例及相应契约规则，按 用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的形貌   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）与基金销售接洽的用度 见本招募说明书“九、基金份额的申购、赎回”中的“（七）基金的申购费和赎回费”与“（八） 申购和赎回的数额和价钱” 和“十、基金调治、份额转让和如期定额投资商酌”中的“5、 基金调治费率”与“6、基金调治份额的筹商形势”的接洽规则。 易费率，请具体参照我公司网站上的接洽说明。 更收费形势，调养后的费率或变更的收费形势在更新的《招募说明书》中列示。上述费率或 收费形势如发生变更，基金管理东说念主最迟应于新的费率或收费形势实施前依照《信息露馅办法》 的接洽规则在指定序论上公告。   基金管理东说念主不错在不违背法律法例规则及基金合同约定的情况下根据市集情况制定基 金促销商酌，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销步履。在基金促销步履时期，基 金管理东说念主不错适应调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有隔离的费率优 惠步履。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。本基金 在投资和运作过程中如发生升值税等应税行动，相应的升值税、附加税费以及可能触及的税 收滞纳金等由基金财产承担，届时基金管理东说念主可通过本基金托管账户顺利缴付，或划付至基 金管理东说念主账户并由基金管理东说念主按照接洽规则申报缴纳。如果基金管理东说念主先行垫付上述升值税 等税费的，基金管理东说念主有权从基金财产中划扣补偿。本基金计帐后若基金管理东说念主被税务机关 要求补缴上述税费及可能触及的滞纳金等，基金管理东说念主有权向投资东说念主就接洽金额进行追偿。                十八、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照接洽规则编制基金管帐报表；   （二）基金的年度审计 格的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定序论公告。                  十九、基金的信息露馅   （一）本基金的信息露馅应合适《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息露馅办法》、                                    《流动性风 险管理规则》、       《基金合同》过火他接洽规则。接洽法律法例对于信息露馅的露馅形势、登载 序论、报备形势等规则发生变化时，本基金从其最新规则。   （二）信息露馅义务东说念主   本基金信息露馅义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主大会的基金 份额合手有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。   本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为压根起点，按照法律法例和中国 证监会的规则露馅基金信息，并保证所露馅信息的确切性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会规则时刻内，将应予露馅的基金信息通过中国 证监会指定的序论露馅，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时刻和形势查阅或 者复制公开露馅的信息尊府。   （三）本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开露馅的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的，基金信息露馅 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开露馅的信息给与阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额合手 有东说念主大会召开的规则及具体步履，说明基金居品的特性等触及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。      （2）基金招募说明书应当最大限制地露馅影响基金投资者决策的沿途事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息露馅及基金份额合手有东说念主 服务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在 三个管事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明 书。      （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产赈济及基金运作监督等 步履中的权利、义务关系的法律文献。      （4）基金居品尊府概若是基金招募说明书的摘要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品尊府概要的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应 当在三个管事日内，更新基金居品尊府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品尊府概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运 作的，基金管理东说念主不再更新基金居品尊府概要。      基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在指定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府概要、《基金合同》和基金托管契约登载 在指定网站上，并将基金居品尊府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将基金合同、基金托管契约登载在网站上。      基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅招募说明 书确当日登载于指定序论上。      基金管理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定序论上登载《基金合同》奏效 公告。      《基金合同》奏效后，在开首办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在指定网站露馅一次基金份额净值和基金份额累计净值。      在开首办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅绽放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。      基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站露馅半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。      基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的筹商形势及接洽申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息尊府。      基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年度阐发登载 在指定网站上，并将年度阐发教导性公告登载在指定报刊上。基金年度阐发中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货接洽业务阅历的管帐师事务所审计。      基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将中期阐发登 载在指定网站上，并将中期阐发教导性公告登载在指定报刊上。      基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度阐发，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度阐发教导性公告登载在指定报刊上。      《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者 年度阐发。      如阐发期内出现单一投资者合手有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期阐发“影响投资者决策的其他弥留信息”项下 露馅该投资者的类别、阐发期末合手有份额及占比、阐发期内合手有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。      基金管理东说念主应当在基金年度阐发和中期阐发中露馅基金组结伙产情况过火流动性风险 分析等。      本基金发生紧要事件，接洽信息露馅义务东说念主应当在 2 日内编制临时阐发书，并登载在指 定报刊和指定网站上。      前款所称紧要事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额合手有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同阻隔、基金计帐；   （3）调治基金运作形势、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理公司变更合手有百分之五以上股权的激动、                           基金管理东说念主的践诺限定东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管理东说念主的高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更卓越百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓越百分之三十；   （11）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务接洽行动受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务接洽行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、践诺限定 东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联交易事项，中国证监会另有规则的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提形势和费 率发生变更；   （16）基金份额净值计价乌有达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金开首办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回恳求或重新接受申购、赎回恳求；   （19）基金变更标的指数；   （20）调养基金份额类别的确立；   （21）基金推出新业务或服务；   （22）主义 ETF 变更；   （23）《基金合同》奏效满三年后的存续期内，若一语气 30 个管事日、40 个管事日、45 个管事日出现基金份额合手有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的；   （24）基金信息露馅义务东说念主以为可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在基金合同期限内，任何大家媒体中出现的或者在市集文雅传的音问可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额合手有东说念主权益的，接洽信息露馅 义务东说念主细察后应当立即对该音问进行公开深切，并将接洽情况立即阐发中国证监会。   基金合同阻隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐阐发。基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在指定网站上，并将计帐阐发教导性公 告登载在指定报刊上。   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   若本基金投资股指期货的，应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等如期阐发和招募说 明书（更新）等文献中露馅股指期货交易情况，包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险 方针等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投 资主义。   若本基金参与股票期权交易的，应当在如期信息露馅文献中露馅参与股票期权交易的有 关情况，包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期 权交易对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资主义。   若本基金投资资产支合手证券的，应当在基金年度阐发及中期阐发中露馅其合手有的资产支 合手证券总额、资产支合手证券市值占基金净资产的比例和阐发期内通盘的资产支合手证券明细， 并在基金季度阐发中露馅其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值占基金净资产的比 例和阐发期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支合手证券明细。   若本基金参与转融通证券出借业务，应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等如期阐发 和招募说明书（更新）等文献中露馅参与转融通证券出借交易情况，包括投资策略、业务开 展情况、损益情况、风险过火管理情况等，并就阐发期内本基金参与转融通证券出借业务发 生的紧要关联交易事项作念详备说明。   若本基金参与融资业务，应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等如期阐发和招募说明 书（更新）等文献中露馅参与融资业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风 险过火管理情况等。   （六）信息露馅事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定专门部门及高等管理东说念主 员负责管理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当合适中国证监会接洽基金信息露馅内容与 口头准则等法例的规则。   基金托管东说念主应当按照接洽法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期阐发、更新 的招募说明书、基金居品尊府概要、基金计帐阐发等公开露馅的接洽基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东说念主进行书面或电子说明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘一家报刊露馅本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证接洽报送信 息的确切、准确、完满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定序论上露馅信息外，还不错根据需要在其他大家 序论露馅信息，然则其他大家序论不得早于指定序论露馅信息，何况在不同序论上露馅归拢 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求露馅信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主提高信息露馅服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律规则的接洽规则。 前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照接洽法律法例规则将信 息置备于公司办公场地，供社会公众查阅、复制。                    二十、风险揭示   （一）本基金额外的风险   主义 ETF 标的指数成份股及备选成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司 经营景况、投资者神气和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动。由于本基金主 要投资于主义 ETF，基金收益水平会因为主义 ETF 标的指数的波动发生变化，从而产生风险。   本基金标的指数由指数编制机构发布并管理和爱戴，指数编制机构有权住手编制标的指 数、变更标的指数编制有商酌。而指数编制有商酌基于其样本空间仅能中式部分证券给予构建， 其表征性与可投资性可能存在不锻练或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制有商酌，导致指数成份股样本与权重发生调养，基金管 理东说念主需调养主义 ETF 和本基金投资组合，从而可能加多基金运作难度、追踪裂缝和组合调养 的风险与成本，并可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当市集环境发生变化， 但指数编制机构未能实时对指数编制有商酌进行调养时，可能导致标的指数的表现与总体市集 表现有在互异，从而影响投资收益。投资东说念主需关怀并承担上述风险，严慎作出投资决策。   根据基金合同规则，如发生导致标的指数变更的情形，基金管理东说念主不错依据爱戴投资者 正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将相应 进行调养。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合调养可能产生交易成本和 契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   （1）主义 ETF 对指数的追踪裂缝：本基金主要通过投资于主义 ETF 兑现对事迹比拟基准 的雅致追踪，主义 ETF 对指数的追踪裂缝会影响本基金对事迹比拟基准的追踪裂缝；   （2）本基金发生申购赎回、管理费和托管费收取等其他导致基金追踪裂缝的情形。   本基金力图将日均追踪偏离度限定在 0.35%以内，年化追踪裂缝限定在 4%以内，但因标 的指数编制规则调养或其他因素可能导致追踪裂缝卓越上述畛域，本基金净值表现与指数价 格走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和爱戴，将来指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的管理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个管事 日向中国证监会阐发并提议处罚有商酌，如更换基金标的指数、调治运作形势、与其他基金合 并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决。投资东说念主将濒临 更换基金标的指数、调治运作形势、与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处罚有商酌确如时期，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额合手有东说念主利益优先原则赈济基金 投资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与接洽市集表现有在互异， 影响投资收益。   标的指数成份股可能因各式原因临时或始终停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险：   （1）主义 ETF 可能因无法实时调养投资组合而导致本基金追踪偏离度和追踪裂缝扩大。   （2）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，主义 ETF 可能无法实时卖出成 份股以获取足额的合适要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购赎回清单中确立较低的 赎回份额上限或者采用暂停赎回的措施，本基金将濒临无法赎回沿途或部分 ETF 份额的风险。 能具有与主义 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率。 接成为本基金的风险，投资者须细察并关精通标 ETF 招募说明书等文献中的风险揭示内容。 的指数基金的风险。当主义 ETF 发生基金合同约定的特殊情况时，本基金可能由主义 ETF 的 联合基金变更为顺利投资主义 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须 承担变更基金类型所带来的风险。   本基金分成条目的遐想与现有 ETF 联合基金存在较大互异，主要体当今如下三方面：   （1）当得志“基金累计报答率卓越事迹比拟基准同期累计报答率达到 0.5%以上”或者“每                            ”任一分成条件时，基金管理东说念主均可进行 收益分派；   （2）当基金管理东说念主依据“基金累计报答率卓越事迹比拟基准同期累计报答率达到 0.5% 以上”分成条件进行收益分派时，基金收益分派原则为使收益分派后基金累计报答率尽可能 靠近事迹比拟基准同期累计报答率为原则，基金收益分派不以弥补亏本为前提，收益分派后 可能存在基金份额净值低于面值的风险；   （3）明确基金收益评价日为每年第三季度终末一个交易日，同期明确在合适基金分成条 件的前提下每年进行 1 次收益分派。   以上分成安排较为特殊，可能对投资者的投资行动和结果产生一定的影响。此外，在分 红过程中可能因证券买卖价钱波动、证券交易成本、基金仓位变动等对基金追踪裂缝有所影 响。请投资者细察上述事项并作念好相应安排。   《基金合同》奏效满三年后的存续期内，若一语气 50 个管事日基金份额合手有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并阻隔， 投资东说念主将濒临基金阻隔清盘的风险。   （1）Y 类份额是本基金针对个东说念主待业金投资基金业务诞生的单独份额类别，Y 类基金份 额的申赎安排、资金账户管理等事项还应同期投诚对于个东说念主待业金账户管理的接洽规则。除 另有规则外，投资者购买 Y 类份额的款项应来自其个东说念主待业金资金账户，Y 类基金份额赎回等 款项也需转入个东说念主待业金资金账户，投资东说念主未达到领取基本待业金年事或者政策规则的其他 领取条件时不可领取个东说念主待业金。   （2）个东说念主待业金可投资的基金居品需合适《个东说念主待业金投资基金业务规则》要求的接洽 条件，具体名录由中国证监会确定，每季度通过接洽网站及平台等公布。本基金运作过程中 可能出现不合适接洽条件从而被移出名录的情形，届时本基金将暂停办理 Y 类份额的申购， 投资者由此可能濒临无法陆续投资 Y 类份额的风险。   （1）本基金投资畛域包括股指期货、股票期权等金融滋生品，股指期货、股票期权等 金融滋生品投资可能给本基金带来额外风险，包括杠杆风险、期货或期权价钱与基金投资品 种价钱的接洽度裁减带来的风险等，由此可能加多本基金净值的波动性。   （2）本基金的投资畛域包括资产支合手证券，资产支合手证券存在一定的信用风险、利率风 险、流动性风险、提前偿付风险、操立场险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影响 或损失。  （3）投资于存托凭证的风险  本基金的投资畛域包括存托凭证，除与其他投资于股票的基金所濒临的共同风险外，本 基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏本的风险，以及与存托凭证刊行机制相 关的风险，包括存托凭证合手有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的激动在法律地位、享有权利等方面 存在互异可能激发的风险；存托凭证合手有东说念主在分成派息、期骗表决权等方面的特殊安排可能 激发的风险；存托契约自动遏抑存托凭证合手有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱互异 以及波动的风险；存托凭证合手有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市 的基础证券刊行东说念主，在合手续信息露馅监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、 监管环境互异可能导致的其他风险。  本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：（1）流动性风险，指面 临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；                                  （2）信用风险， 指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；（3） 市集风险，指证券出借后可能濒临出借时期无法实时处置证券的市集风险；（4）其他风险， 如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现紧要事件、交易敌手方失约、业务规则 调养、信息工夫不成正常运行等风险。   （二）市集风险   本基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资者神气 和交易轨制等各式因素的影响而产生波动，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润。本基金投资于股票、债券等，其收益水平会受到利率变化的影响。 市集出路、行业竞争、东说念主员教学等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上 市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者大略用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。 天然基金不错通过投资各类化来散播这种非系统风险，但不成都备遁入。     （三）流动性风险     本基金是 ETF 联合基金，主要投资于具有精湛流动性的金融用具，包括主义 ETF、标的指 数成份股及备选成份股。此外，为更好地兑现投资主义，本基金可少量投资于非成份股、债 券、货币市集用具、金融滋生品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。 一般情况下，上述资产市集流动性较好。但不废除在特定阶段、特定市集环境下特定投资标 的出现流动性较差的情况，因此，本基金投资于上述资产时，可能存在以下游动性风险：一 是基金管理东说念主建仓或进行组合调养时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期 的价钱买卖或申赎主义 ETF；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不适应的价钱卖出或赎回 主义 ETF，或卖出股票、债券、其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。     当本基金发生无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回 或部分宽限赎回；此外，如出现一语气两个或两个以上绽放日发生无数赎回，可暂停接受投资 东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项；当本基金发生无数赎回且单个基金份额合手有东说念主的赎回申 请卓越上一绽放日基金总份额 10%的，基金管理东说念主有权对该单个基金份额合手有东说念主超出该比例的 赎回恳求实施宽限办理。具体情形、步履见招募说明书“基金份额的申购、赎回”之“无数 赎回的认定及处理形势。”     发生上述情形时，投资东说念主濒临无法沿途赎回或无法实时取得赎回资金的风险。在本基金 暂停或宽限办理投资者赎回恳求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将濒临净值波动的 风险。 响     除无数赎回情形外，本基金备用流动性风险管理用具包括但不限于暂停接受赎回恳求、 减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价以及证监会认定的其他措施。     暂停接受赎回恳求、减速支付赎回款项等用具的情形、步履见招募说明书“基金份额的 申购、赎回”之“断绝或暂停申购、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理”的接洽规 定。若本基金暂停赎回恳求，投资者在暂停赎回时期将无法赎回其合手有的基金份额。若本基 金减速支付赎回款项，赎回款支付时刻将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   短期赎回费适用于合手续合手有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基金 份额的基金份额合手有东说念主承担，在基金份额合手有东说念主赎回基金份额时收取，并全额计入基金财产。 短期赎回费的收取将使得投资者在合手续合手有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、步履见招募说明书“基金资产的估值”之“暂停估值的情形”的 接洽规则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法默契本基金的基金份额净值，另一 方面基金将减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回恳求，减速支付赎回款项可能影响投 资者的资金安排，暂停接受基金申购赎回恳求将导致投资者无法申购或赎回本基金。   给与舞动订价机制的情形、步履见招募说明书“基金资产的估值”之“估值方法”的相 关规则。若本基金采用舞动订价机制，投资者申购基金取得的申购份额及赎回基金取得的赎 回金额均可能受到不利影响。   （四）管理风险 其对信息的占有以及对经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   （五）本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险景况的表述仅 为主要基于基金投资标的与策略特色的综合性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者适应性管理实施指引（试行）》及里面评级圭臬， 将基金居品按照风险由低到高端正进行风险级别评定隔离，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、畛域更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险景况表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采用的具体评价圭臬和方法的互异，对归拢居品 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金践诺运作 情况等当令调养对本基金的风险评级。敬请投资东说念主细察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受能力与居品风险之间的匹配磨练，并须实时关怀销售机构对于本基金风险评 级的调养情况，严慎作出投资决策。   （六）其他风险 构无法正常管事，从而影响基金运作的风险。 因素出现，可能导致基金或者基金份额合手有东说念主利益受损的风险。 较场内市集低，本基金在投资运作过程中可能濒临操立场险。        二十一、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经 基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在指定序论公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行接洽步履后，《基金合同》应当阻隔： 届时的法律法例或中国证监会规则发生变化，上述阻隔规则被取消、改造或补充，则本基金 不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会规则践诺； 起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的； 邻接的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货接洽业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的管事主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐阐发出具法 律意见书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有商酌，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产计帐阐发不绝帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。              二十二、基金合同的内容摘要   一、基金份额合手有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额合手有东说念主的权利与义务   基金投资者合手有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席本基金或主义 ETF 的基金份额合手有东说念主大会，对本基金或目 标 ETF 的基金份额合手有东说念主大会审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）崇拜阅读并投诚《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息露馅，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其合手有的基金份额畛域内，承担基金亏本或者《基金合同》阻隔的有限管事；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）践诺奏效的基金份额合手有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度接洽法律规则，应报告中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的接洽行动进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及接洽法律规则决定基金收益的分派有商酌；   （11）在《基金合同》约定的畛域内，断绝或暂停受理申购、赎回和调治恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗激动权利，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、转融通证券出借业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在合适接洽法律、法例的前提下，制订和调养接洽基金认购、申购、赎回、调治、 非交易过户、转托管和收益分派等业务规则；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以针织信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财产；   （4）配备富足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营形势 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤独，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他接洽规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用适应合理的措施使筹商基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的规则，按接洽规则筹商并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发；   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他接洽规则，履行信息露馅及阐发义务；   （12）保守基金交易高明，不泄露基金投资商酌、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》过火他接洽规则另有规则外，在基金信息公开露馅前应予守密，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有商酌，实时向基金份额合手有东说念主分派基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他接洽规则召集基金份额合手有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他接洽尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规则时刻发出，何况保证投资者 大略按照《基金合同》规则的时刻和形势，随时查阅到与基金接洽的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到接洽尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的赈济、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临已矣、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会并请问基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额合手有东说念主正当权益时，应 当承担赔偿管事，其赔偿管事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的行 为承担管事；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基金 管理东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后   （25）践诺奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全赈济基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应报告中国证监 会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据接洽市集规则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交易 资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以针织信用、辛勤尽责的原则合手有并安全赈济基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场地，配备富足的、及格的练习 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对 所托管的不同的基金分别确立账户，孤独核算，分账管理，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他接洽规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）赈济由基金管理东说念主代表基金签订的与基金接洽的紧要合同及接洽凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易高明，除《基金法》、《基金合同》过火他接洽规则另有规则外，在 基金信息公开露馅前给予守密，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管理东说念主筹商的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履接洽的信息露馅事项；   （10）对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具意见，说明基金管理 东说念主在各弥留方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金管理东说念主有未践诺《基 金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采用了适应的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他接洽尊府 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （13）按规则制作接洽账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或接洽规则向基金份额合手有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他接洽规则，召集基金份额合手有东说念主大会或配合 基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的赈济、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临已矣、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会和银行监管 机构，并请问基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，开心担赔偿管事，其赔偿管事不因其 退任而免除；   （20）按规则监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）践诺奏效的基金份额合手有东说念主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的步履和规则   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金是主义 ETF 的联合基金，本基金的基金份额合手有东说念主不错凭所合手有的本基金份 额顺利参加或者请托代表参加主义 ETF 基金份额合手有东说念主大会并表决。在筹商参会份额和票数 时，本基金的基金份额合手有东说念主合手有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在主义 ETF 基金份额合手有东说念主大会的权益登记日，本基金合手有主义 ETF 基金份额的总额乘以该合手有东说念主所合手 有的本基金份额占本基金总份额的比例，筹商结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本 基金份额折算为主义 ETF 后的每一参会份额和主义 ETF 的每一参会份额领有对等的投票权。   本基金的基金管理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的举座基金份额合手有东说念主以主义 ETF 的基金份额合手有东说念主的身份期骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额合手有东说念主的奉求以 本基金的基金份额合手有东说念主代理东说念主的身份出席主义 ETF 的基金份额合手有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金管理东说念主代表本基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集主义 ETF 基金份额 合手有东说念主大会的，须先罢职本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额合手有东说念主大会，本 基金的基金份额合手有东说念主大会决定提议召开或召集主义 ETF 基金份额合手有东说念主大会的，由本基金 基金管理东说念主代表本基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集主义 ETF 基金份额合手有东说念主大会。   本基金份额合手有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额合手有东说念主大会另有规则 的，以届时灵验的法律法例为准。   （一）召开事由 中国证监会和基金合同另有规则的除外：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调治基金运作形势；   （5）调养基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬，提高本基金的销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、畛域或策略（法律法例和中国证监会另有规则的除外），但 由于主义 ETF 基金交易形势变更、阻隔上市、基金合同阻隔、与其他基金进行合并而变更基 金投资主义、畛域或策略的情况除外；   （9）基金管理东说念主代表本基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集主义 ETF 基金份额合手有 东说念主大会；   （10）变更基金份额合手有东说念主大会步履；   （11）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （12）单独或推断合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额筹商，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额合手有东说念主 大会；   （13）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额合手有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额合手 有东说念主大会：   （1）调低销售服务费和其他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》规则的畛域内调养本基金的申购费率、调低赎回费率 或变更收费形势；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （6）基金管理东说念主、基金登记机构、基金销售机构在法律法例规则或中国证监会许可的 畛域内调养接洽认购、申购、赎回、调治、基金交易、非交易过户、转托管、转让、质押等 业务规则；   （7）推出新业务或服务；   （8）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额合手有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集形势 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 额合手有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提 出提议的基金份额合手有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或推断代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遏止、干 扰。   （三）召开基金份额合手有东说念主大会的请问时刻、请问内容、请问形势 额合手有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、场合和会议口头；   （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决形势；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和场合；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要请问的其他事项。 基金份额合手有东说念主大会所采用的具体通信形势、奉求的公证机关过火接洽形势和接洽东说念主、书面 表决意见寄交的截止时刻和收取形势。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面请问基金管理东说念主到指定场合对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行书面请问基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定场合对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效用。   （四）基金份额合手有东说念主出席会议的形势   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会形势、通信开会形势或法律法例、监管机构允许的 其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额合手有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有的接洽证明文献、受托出席会议者出示的奉求东说念主的代理投票 授权奉求证明及接洽证明文献合适法律法例、《基金合同》和会议请问的规则；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召 开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额合手有东说念主大会。重新召 集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他形势在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面形势或 基金合同约定的其他形势进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的形势视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议请问后，在 2 个管事日内一语气公布接洽 教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定请问基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定场合对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议请问规则的形势收取基金份 额合手有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经请问不参加收取书面表决意见的，不 影响表决效用；   （3）本东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额合手有东说念主所合手有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具书 面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额合手有东说念主所合手有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主 代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的接洽证明文献、受托出具书面意见的代理东说念主出具的奉求东说念主的代理投 票授权奉求证明及接洽证明文献合适法律法例、《基金合同》和会议请问的规则，并与基金 登记机构记录相符。 召开，基金份额合手有东说念主不错给与书面、麇集、电话、短信或其他形势进行表决，具体形势由 会议召集东说念主确定并在会议请问中列明。 电话、短信或其他形势，具体形势由会议召集东说念主确定并在会议请问中列明。   （五）议事内容与步履   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额合手有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的请问后，对原有提案的修改应当在基金份 额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形势下，起原由大会主合手东说念主按照下列第七条文定步履确定和公布监票东说念主， 然后由大会主合手东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主合手；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会， 则由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基 金份额合手有东说念主行为该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或 主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称呼）和 接洽形势等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起原由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所请问的表决截止日历后   （六）表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以十分决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的形势通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，调治基金运作形势、 更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以十分决议通 过方为灵验。   基金份额合手有东说念主大会采用记名形势进行投票表决。   采用通信形势进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据证明，不然提交合适会议通 知中规则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议请问规则的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见疲塌不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会 议开首后布告在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额合手有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手有东说念主自行召集或大会天然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手 有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议开首后布告在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份 额合手有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。      （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主合手东说念主飞快公布计票 结果。      （3）如果会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以 一次为限。重新盘点后，大会主合手东说念主应当飞快公布重新盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。      在通信开会的情况下，计票形势为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）奏效与公告      基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额合手有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定序论上公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当践诺奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额合手有东说念主大会决议对举座基金份额合手有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有遏抑 力。      （九）本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步履、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致接洽内容被取消或变更的，基 金管理东说念主提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额合手有东说念主大会 审议。      三、基金合同湮灭和阻隔的事由、步履以及基金财产计帐形势      （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经 基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在指定序论公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行接洽步履后，《基金合同》应当阻隔： 届时的法律法例或中国证监会规则发生变化，上述阻隔规则被取消、改造或补充，则本基金 不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会规则践诺； 起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的； 邻接的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货接洽业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的管事主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐阐发出具法 律意见书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有商酌，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产计帐阐发不绝帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议处罚形势   对于因基金合同的签订、内容、履行妥协释或与基金合同接洽的争议，基金合同当事 东说念主应尽量通过协商、长初学道处罚。如经友好协商未能处罚的，任何一方均有权将争议提 交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其届时灵验的仲裁规则进行仲裁。仲裁场合为北京 市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东说念主均有遏抑力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁 决另有决定。   争议处理时期，各方当事东说念主应坚守各自的职责，陆续忠实、辛勤、尽责地履行基金合同 规则的义务，爱戴基金份额合手有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形势   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场地 和营业场地查阅。               二十三、基金托管契约的内容摘要   一、基金托管契约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：      易方达基金管理有限公司   住所：      广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   成立时刻：2001 年 4 月 17 日   批准诞盼愿关：中国证券监督管理委员会   批准诞生文号：证监基金字20014 号   组织口头： 有限管事公司   注册成本： 13，244.2 万元东说念主民币   经营畛域： 公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理   存续时期： 合手续经营   （二）基金托管东说念主   称呼：      中国银行股份有限公司   住所：      北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   成立时刻： 1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织口头： 股份有限公司   注册成本： 东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   经营畛域： 招揽东说念主民币入款；披发短期、中期和始终贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信观望、询查、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机 构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法律解释可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续时期： 合手续经营   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据接洽法律法例的规则对基金管理东说念主的下列投资运作进行监督：   本基金主要投资于主义 ETF、标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地 兑现投资主义，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（包括创业板、中小板以及 其他照章刊行、上市的股票、存托凭证）、债券、债券回购、资产支合手证券、银行入款、同 业存单、货币市集用具、金融滋生用具（包括股指期货、股票期权等）以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融用具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理东说念主不错将其纳入投资范 围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管机构的接洽规则践诺。   本基金将根据法律法例的规则参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个交易日日终在扣除股指 期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于 基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   基金管理东说念主应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体畛域实时提供给基金托管 东说念主。基金管理东说念主不错根据践诺情况的变化，对各投资品种的具体畛域给予更新和调养，并及 时请问基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资畛域对基金的投资进行监督。   基金托管东说念主根据上述投资畛域对基金的投资进行监督；   （1）本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现款或 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产支合手证券的比例，不得卓越基金资产净 值的 10%；   （4）本基金合手有的沿途资产支合手证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20%；   （5）本基金合手有的归拢(指归拢信用级别)资产支合手证券的比例，不得卓越该资产支合手 证券限制的 10%；   （6）本基金管理东说念主管理且由本托管东说念主托管的沿途基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资 产支合手证券，不得卓越其各类资产支合手证券推断限制的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。基金合手有资 产支合手证券时期，如果其信用等第下降、不再合适投资圭臬，应在评级阐发发布之日起 3 个月内给予沿途卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓越基金资产净值 的 40%，插足世界银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （10）本基金参与股指期货交易的，应当合适下列要求：在职何交易日日终，合手有的买 入股指期货合约价值，不得卓越基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，合手有的买入期货 合约价值与有价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指主义 ETF、 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；在职何交易日日终，合手有的卖出期货合约价值不得卓越基金合手有的股票 及主义 ETF 总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得卓越上一交易日基金资产净值的 20%；   （11）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金合手有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：最近 6 个月内日均基金 资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得卓越基金资产净值的 30%， 其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限资产；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得卓越基金合手有该证券总量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得卓越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹商；   基金参与转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当投诚审慎经营的原则，配备工夫系统和 专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务经由，灵验驻防和限定风险， 基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督与复核。   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推断不得卓越该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资，法律法例另有规则的， 从其规则；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资畛域保合手一致；本基金管理 东说念主承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资畛域保合手一致，并承担由于不 一致所导致的风险和损失；   （15）本基金资产总值不卓越基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票践诺，与境内上市交易 的股票合并筹商；   （17）法律法例及中国证监会规则的其他投资比例限制。   除上述（2）、（7）、（8）、（12）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市集波 动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股调养、流动性限制、主义 ETF 暂停申 购、赎回或二级市集交易停牌等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述规则投 资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调养，但中国证监会规则的特殊情形除外。 因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资不符 合第（12）项规则的，基金管理东说念主不得新增出借业务。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的接洽约定。在上述时期内，本基金的投资畛域、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起开首。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受接洽 限制或按变更后的规则践诺。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、践诺限定东说念主或者 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资主义和投资策略，恪守基金份额合手有东说念主利益优先原则，驻防利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱践诺。接洽交易必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予露馅。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   （二）基金托管东说念主应根据接洽法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 筹商、基金份额净值筹商、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、接洽 信息露馅中登载基金事迹表现数据等进行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理东说念主违背上述 约定，应实时教导基金管理东说念主，基金管理东说念主收到教导后应实时查对说明并以书面口头对基金 托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对教导事项进行复查。基金管理东说念主 对基金托管东说念主教导的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会阐发。   （四）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背法律法例、本契约的规则，应当断绝 践诺，实时教导基金管理东说念主，并依照法律法例的规则实时向中国证监会阐发。基金托管东说念主发 现基金管理东说念主依据交易步履也曾奏效的指示违背法律法例、本契约规则的，应当实时教导基 金管理东说念主，并依照法律法例的规则实时向中国证监会阐发。   （五）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在规则 时刻内回应基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提供接洽数据尊府和 轨制等。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 律法例过火行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履行本契约的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全赈济基金财产、开设基金财产的资金账户、 证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主筹商的基金资产净值和基金份额净值、根据基金 管理东说念主指示办理计帐交收、接洽信息露馅和监督基金投资运作等行动。 当事理未践诺或延伸践诺基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背法律法例、                                       《基 金合同》及本契约接洽规则时，应实时以书面口头请问基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收 到请问后应实时查对并以书面口头对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时 对请问县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主请问的违法事项未能 在限期内纠正的，基金管理东说念主应依照法律法例的规则阐发中国证监会。 基金管理东说念主核查托管财产的完满性和确切性，在规则时刻内回应基金管理东说念主并改正。   四、基金财产的赈济   （一）基金财产赈济的原则 金合同》及本契约另有规则，不得自走运用、刑事管事、分派基金的任何财产。 金托管东说念主不得奉求第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同奏效前召募资金的验资和入账 基金份额合手有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等接洽规则的，由基金管理东说念主在法如期 限内遴聘具有从事接洽业务阅历的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资阐发，出具的 验资阐发应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资说明金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管理 托管东说念主赈济和使用。本基金的一切货币进出步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的步履。   （四）基金进行如期入款投资的账户开设和管理   基金管理东说念主以基金口头在基金托管东说念主认同的入款银行的指定营业网点开立入款账户，基 金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的赈济和使用。在上述账户开立和账户接洽信息变更过程 中，基金管理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的接洽尊府。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过火他投资账户的开设和管理 算有限管事公司开设证券账户。 金管理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 之外的步履。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的沿途基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限管事公司的规则践诺。 关账户的开设、使用的，若无接洽规则，则基金托管东说念主应当比照并投诚上述对于账户开设、 使用的规则。   （六）债券托管专户的开设和管理   基金合同奏效后，基金管理东说念主负责向中国东说念主民银行报备，以基金的口头恳求并取得插足 世界银行间同行拆借市集的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的口头 在中央国债登记结算有限管事公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集 债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。   （七）基金财产投资的接洽有价凭证的赈济   基金财产投资的什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善赈济。 基金托管东说念主对其之外机构践诺灵验限定的有价凭证不承担管事。   （八）与基金财产接洽的紧要合同及接洽凭证的赈济   基金托管东说念主按照法律法例赈济由基金管理东说念主代表基金签署的与基金接洽的紧要合同及 接洽凭证。基金管理东说念主代表基金签署接洽紧要合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本契约另有规则外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金接洽 的紧要合同期应保证基金一方合手有两份以上的原来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各合手 有一份原来的原件。紧要合同由基金管理东说念主与基金托管东说念主按规则各自赈济至少 15 年。   五、基金资产净值筹商、估值和管帐核算   （一）基金资产净值的筹商和复核 基金资产净值除以筹商日该基金份额总额后的价值。 同》的规则暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务 指引》过火他法律法例的规则。用于基金信息露馅的基金资产净值和基金份额净值由基金管 理东说念主负责筹商，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个估值日结果后筹商得出当日的该基金 份额净值，并在盖印后以两边约定的形势发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应付净值筹商结果 进行复核，并以两边约定的形势将复核结果传送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对外公布。月 末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 及接洽法律法例的规则或者未能充分爱戴基金份额合手有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 视为估值乌有。当基金份额净值出现乌或然，基金管理东说念主应当立即给予纠正，并采用合理的 措施退守损失进一步扩大；当计价乌有达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应通报基 金托管东说念主；当计价乌有达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当在报中国证监会备案 的同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有规则的，按其规则处理。 有东说念主的践诺损失，基金管理东说念主应付此承担管事。若基金托管东说念主筹商的净值数据正确，则基金 托管东说念主对该损失不承担管事；若基金托管东说念主筹商的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也开心 担未正确履行复核义务的管事。如果上述乌有变成了基金财产或基金份额合手有东说念主的不妥得利， 且基金管理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了赔偿管事，则基金管理东说念主应负责向不妥得利之主体 观念返还不妥得利。如果返还金额不及以弥补基金管理东说念主和基金托管东说念主已承担的赔偿金额， 则两边按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分派。 因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然也曾采用必要、适应、合理的措施进行检验，然则未能发 现该乌有的，由此变成的基金资产估值乌有，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除赔偿管事。但基 金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的措施放置或减弱由此变成的影响。 达成一致，基金管理东说念主不错按照其对基金份额净值的筹商结果对外给予公布，基金托管东说念主可 以将接洽情况报中国证监会备案。   （二）基金管帐核算   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的归拢记账方法和会 计处理原则，分别独飞快确立、登记和赈济基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主 的处理方法为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应如期就管帐数据和财务方针进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤独编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个管事日内完成；基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基 金管理东说念主应当在三个管事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上。其他情况下，基 金管理东说念主至少每年更新一次基金招募说明书。基金合同阻隔的，除基金合同另有约定外，基 金管理东说念主不错不再更新基金招募说明书。季度阐发应在每个季度结果之日起 10 个管事日内 编制完毕并于每个季度结果之日起 15 个管事日内给予公告；中期阐发在管帐年度半年终了 后 40 日内编制完毕并于管帐年度半年终了后两个月内给予公告；年度阐发在管帐年度结果 后 60 日内编制完毕并于管帐年度终了后三个月内给予公告。基金合同奏效不及两个月的， 基金管理东说念主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度阐发。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应 3 个管事日内进行复核，并将复核结果书面请问基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度报 告完成当日，将接洽阐发提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个管事日内完成 复核，并将复核结果书面请问基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期阐发完成当日，将接洽阐发提 供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个管事日内完成复核，并将复核结果书面 请问基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度阐发完成当日，将接洽阐发提供基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主应在收到后 15 个管事日内完成复核，并将复核结果书面请问基金管理东说念主。基金管理 东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交游均以传竟然形势或两边约定的其他形势进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调养，调养以两边认同的账务处理形势为准；若两边无法达成一致以基金 管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的阐发上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，两边各自留存一份。如果基金管理 东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就接洽报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就接洽情况报证监会备案。   六、基金份额合手有东说念主名册的赈济   基金份额合手有东说念主名册至少应包括基金份额合手有东说念主的称呼和合手有的基金份额。基金份额合手 有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和赈济，基金管理东说念主和基金托管东说念主应分 别赈济基金份额合手有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法例另有规则或有权 机关另有要求的除外。如不成妥善赈济，则按接洽法例承担管事。   在基金托管东说念主要求或编制中期阐发和年度阐发前，基金管理东说念主应将接洽尊府送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的确切性、准确性和完满性。基金托管东说念主不得将 所赈济的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应投诚守密义务。   七、争议处罚形势   （一）本契约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   （二）基金管理东说念主与基金托管东说念主之间因本契约产生的或与本契约接洽的争议可通过友好 协商处罚。但若争议未能以协商形势处罚的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国 际经济贸易仲裁委员会，并按其时灵验的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各 方当事东说念主均具有遏抑力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本契约确当事东说念主仍应履行本契约的其他规则。   八、基金托管契约的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其内容不得与 《基金合同》的规则有任何突破。变更后的新契约应当报中国证监会备案。   （二）托管契约的阻隔  发生以下情况，本托管契约应当阻隔：  （三）基金财产的计帐  基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及接洽法律法例的规则对本基金的财产进 行计帐。                  二十四、对基金份额合手有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额合手有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东说念主根据基金份额合手有东说念主的需要和市集的变化，有权加多、修改这些服务形貌：   （一）基金份额合手有东说念主投资交易说明服务   登记机构保留基金份额合手有东说念主名册上列明的通盘基金份额合手有东说念主的基金交易记录。本公 司根据在直销网点进行交易的投资东说念主的要求提供成交说明单。非直销销售机构基金份额合手有 东说念主投资交易说明服务请参照各销售机构践诺业务经由及规则。   （二）基金份额合手有东说念主交易记录查询服务   本基金份额合手有东说念主可通过基金管理东说念主的客户服务中心查询历史交易记录。   （三）基金份额合手有东说念主的对账单服务 基金份额的基金份额合手有东说念主提供基金保多情况信息，基金份额合手有东说念主也不错向本公司定制电 子邮件口头的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线询查。   （四）资讯服务   投资者如果念念了解基金居品、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 可拨打如下电话：4008818088。投资者如果以为我方不成准确交融本基金《招募说明书》、 《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。   网址：http://www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn                二十五、其他应露馅事项                  公告事项                  露馅日历 易方达基金管理有限公司对于阻隔北京增财基金销售有限公司办理本公        2024-01-13 司旗下基金销售业务的公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度阐发教导性公告    2024-01-19 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年年度阐发教导性公告        2024-03-29 易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年第 1 季度阐发教导性公告    2024-04-20 易方达基金管理有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息尊府        2024-04-23 的公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年第 2 季度阐发教导性公告    2024-07-18 易方达基金管理有限公司对于阻隔喜鹊资产基金销售有限公司办理本公        2024-08-03 司旗下基金销售业务的公告 易方达基金管理有限公司对于旗下基金关联交易事项的公告             2024-08-23 易方达基金管理有限公司高等管理东说念主员变更公告                  2024-08-28 易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年中期阐发教导性公告        2024-08-30 易方达中证红利交易型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金暂停机        2024-10-14 构客户大额申购及大额调治转入业务的公告 易方达中证红利交易型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金分成公        2024-10-15 告 易方达中证红利交易型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金规复机        2024-10-17 构客户大额申购及大额调治转入业务的公告 易方达基金管理有限公司高等管理东说念主员变更公告                  2024-10-21 易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年第 3 季度阐发教导性公告    2024-10-25 易方达基金管理有限公司对于易方达私募基金管理有限公司激动变更的        2024-11-02 公告 易方达基金管理有限公司对于旗下部分基金改聘管帐师事务所的公告         2024-12-04 易方达基金管理有限公司对于旗下 11 只基金增设 Y 类基金份额并改造基   2024-12-12 金合同、托管契约的公告 易方达中证红利交易型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金之 Y 类      2024-12-13 份额绽放日常申购、赎回、调治和如期定额投资业务的公告 注：以上公告事项露馅在规则序论及基金管理东说念主网站上。        二十六、招募说明书的存放及查阅形势  本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主过火他基金销售机构处，投资者可在营业 时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容都备一致。                二十七、备查文献 册的文献；  存放场合：基金管理东说念主、基金托管东说念主处  查阅形势：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。                              易方达基金管理有限公司

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