恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金      招募说明书（更新）     基金管理东谈主：华夏基金管理有限公司     基金托管东谈主：中国银行股份有限公司                   恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）                       遑急领导   恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 效。根据基金管理东谈主2018年9月14日刊登的《华夏基金管理有限公司对于校正华夏恒生ETF 连接、华夏中证500ETF连接、华夏上证50AH优选指数（LOF）基金合同的公告》及《华夏 基金管理有限公司对于华夏恒生ETF连接、华夏中证500ETF连接、华夏上证50AH优选指数 （LOF）增多C类基金份额的公告》，本基金自2018年9月19日起增多C类基金份额类别。   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容真实、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出本色性判断 或保证，也不表明投资于本基金莫得风险。   本基金为恒生ETF的连接基金，基金净值会因为恒生ETF净值波动等因素产生波动，恒 生ETF主要追踪香港阛阓的恒生指数，其投资的干系风险可能平直或迤逦成为本基金的风险。 投资者根据所合手有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风 险包括：香港阛阓政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险； 汇率风险；由于基金份额合手有东谈主一语气多量赎回基金产生的流动性风险；本基金的特定风险等。 本基金可能出现追踪过失贬抑未达约定办法、指数编制机构罢手服务、成份券停牌或讲错等 风险。本基金为恒生ETF的连接基金，主要通过投资恒生ETF紧密追踪标的指数的发达，与 恒生ETF在投资方法、往来面容等方面存在着计算和区别。恒生ETF为股票型指数基金，因 此本基金的风险与收益高于搀杂基金、债券基金与货币阛阓基金。根据2017年7月1日实践的 《证券期货投资者恰当性管理办法》                ，基金管理东谈主和销售机构已对本基金再行进行风险评级， 风险评级行径不改换基金的本色性风险收益特征，但由于风险分类圭臬的变化，本基金的风 险品级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理东谈主和销售机构提供的评级结果 为准。   本基金的办法ETF主要投资于香港阛阓以港币计价的金融器具，本基金除投资办法ETF 外，也可能投资于香港阛阓，港币相对于东谈主民币的汇率变化可能会影响本基金的资产净值， 从而对基金功绩产生影响。本基金同期以东谈主民币和好意思元销售，好意思元申购赎回价钱为按照基金 份额净值除以中国东谈主民银行最新公布的东谈主民币对好意思元汇率中间价磋议的好意思元折算净值，由于 存在汇率波动，可能导致以好意思元磋议的收益率和以东谈主民币磋议的收益率有所各异。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、 基金居品尊府纲目，全面潜入本基金的风险收益特征和居品特点，并充分磋议自身的风险承                 恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 受能力，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。基金的过往功绩并不预示其将来发达。   基金居品尊府纲目编制、表现与更新要求，自《信息表现办法》实施之日起一年后入手 执行。   基金管理东谈主依照恪称职守、敦厚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当谨慎阅读并完全领略基金合同规则的免责要求和规则的争议处理面容。   本招募说明书更新计算财务数据和净值发达数据截止日为2024年3月31日，主要东谈主员情 况截止日为2025年3月20日。（本招募说明书中的财务尊府未经审计）   本次校正事项：因修改标的指数许可使用费用度承担方校正基金合同，校正内容自2025 年3月21日起胜利。                                                      恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）                恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）                   一、媒介   《恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）                                》（以下简称“本招 募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）                                     、《证券 投资基金销售管理办法》           （以下简称“《销售办法》”）、                         《证券投资基金运作管理办法》                                      （以 下简称“《运作办法》”）            、《公开召募证券投资基金信息表现管理办法》                                （以下简称“《信 息表现办法》”）、《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》                                （以下简称“《试行 办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理规则》(以下简称“《流动性风 险管理规则》”)相称他计算规则以及《恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金基金 合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性讲解或者要紧遗漏，并对其 真实性、准确性、好意思满性承担法律处事。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府肯求召募 的。本基金管理东谈主莫得委托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何讲解或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本权益义务的法律文献，其他与本基金干系的触及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基 金托管东谈主和基金份额合手有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额合手有东谈主和基金合同确当事东谈主，其合手有基金份额的行径自己即表明其对基金合同的承认和接 受。基金份额合手有东谈主动作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》、基金合同相称他计算规则享有权益、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额合手有东谈主的权益和义务，应详备查阅基金合同。                   二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：  基金或本基金：      指恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金。  基金合同、《基金合同》： 指《恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金基金合同》               及对基金合同的任何有用校正和补充。  办法 ETF：      另一获中国证监会核准的往来型洞开式指数证券投资基金               （简称 ETF），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数相似，并                恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）               且，该 ETF 的投资办法和本基金的投资办法近似，本基金主               要投资于该 ETF 以求达到投资办法。发售时，本基金采用恒               生往来型洞开式指数证券投资基金为办法 ETF。 ETF 连接基金：     是指将绝大多数基金资产投资于追踪合并标的指数的办法               ETF，紧密追踪标的指数发达，追求追踪偏离度和追踪过失最               小化，给与洞开式运作面容的基金，简称连接基金。 恒生 ETF：       指恒生往来型洞开式指数证券投资基金。 招募说明书：        指《恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明               书》相称更新。 基金居品尊府纲目：     指《恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金基金居品               尊府纲目》相称更新。 托管公约：         指《恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金托管公约》               相称任何有用校正和补充。 发售公告：         指《恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金基金份额               发售公告》。 中国证监会：        指中国证券监督管理委员会。 中国银监会：        指中国银行保障监督管理委员会。 外管局：          指国度外汇管理局。 《基金法》：        指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》。 《信息表现办法》：     指《公开召募证券投资基金信息表现管理办法》及颁布机关               对其经常作念出的校正。 《流动性风险管理规则》           ：   指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的               《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁               布机关对其经常作念出的校正。 元：            如无专指，指东谈主民币元。 基金合同当事东谈主：      指受基金合同不断，根据基金合同享受权益并承担义务的法               律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主。 基金管理东谈主：        指华夏基金管理有限公司。 基金托管东谈主：        指中国银行股份有限公司。                恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 境外资产托管东谈主/境外托管   指恰当《试行办法》规则的条件，接受基金托管东谈主委托的、负 东谈主：             责基金境外财产的提拔、存管、计帐等业务的金融机构；境                外资产托管东谈主由基金托管东谈主采用和更换。 登记结算业务：        指本基金登记、存管、计帐和交收业务，具体内容包括投资                者基金账户管理、基金份额登记、计帐及基金往来证据、发                放红利、建立并提拔基金份额合手有东谈主名册等。 登记结算机构：        指办理本基金登记结算业务的机构。本基金的登记结算机构                为华夏基金管理有限公司或接受华夏基金管理有限公司委托                代为办理本基金登记结算业务的机构。 投资者：           指个东谈主投资者、机构投资者和法律法规或中国证监会允许购                买证券投资基金的其他投资者。 个东谈主投资者：         指依据中华东谈主民共和国计算法律法规不错投资于证券投资基                金的天然东谈主。 机构投资者：         指在中国境内正当注册登记或经有权政府部门批准成立和有                效存续并照章不错投资于证券投资基金的企业法东谈主、行状法                东谈主、社会团体或其他组织。 基金份额合手有东谈主：       指依基金合同和招募说明书正当取得本基金基金份额的投资                者。 基金召募期：         指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基                金份额召募期限，自基金份额发售之日起最长不朝上三个月。 基金合同胜利日：       指基金召募达到法律法规规则及基金合同约定的条件，基金                管理东谈主聘用法定机构验资并办理罢了基金合同备案手续，获                得中国证监会书面证据之日。 存续期：           指基金合同胜利至拆开之间的不依期期限。 处事日：           指深圳证券往来所和上海证券往来所的平时往来日。 洞开日：           指为投资者办理基金申购、赎回等业务的处事日。 认购：            指在基金召募期内，投资者按照基金合同的规则肯求购买本                基金基金份额的行径。 申购：            指在基金合同胜利后的存续期间，投资者按照基金合同的规            恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）           定肯求购买本基金基金份额的行径。 赎回：       指在基金合同胜利后的存续期间，基金份额合手有东谈主按基金合           同规则的条件要求基金管理东谈主购回本基金基金份额的行径。 基金转念：     指基金份额合手有东谈主按基金管理东谈主规则的条件，肯求将其合手有           的基金管理东谈独揽理的某一基金的基金份额转念为基金管理东谈主           管理的其他基金的基金份额的行径。 转托管：      指基金份额合手有东谈主将其合手有的合并基金账户下的基金份额从           某一往来账户转入另一往来账户的行径。 投资指示：     指基金管理东谈主或其委托的第三方机构在运用基金财产进行投           资时，向基金托管东谈主发出的资金划拨及什物券调拨等指示。 代销机构：     指恰当《销售办法》和中国证监会规则的其他条件，取得基           金代销业务资历，并接受基金管理东谈主委托代为办理本基金认           购、申购、赎回和其他基金业务的机构。 销售机构：     指基金管理东谈主及本基金代销机构。 基金销售网点：   指基金管理东谈主的直销中心及基金代销机构的代销网点。 指定媒介：     指中国证监会指定的用以进行信息表现的报刊和/或互联网           网站或其他媒介。 基金账户：     指登记结算机构为基金投资者开立的记录其合手有的由该登记           结算机构办理登记结算的基金份额余额相称变动情况的账           户。 往来账户：     指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理           认购、申购、赎回、转念及转托管等业务而引起的基金份额           的变动及结余情况的账户。 T 日：      指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务肯求的洞开日。 T+n 日：    指自 T 日后第 n 个处事日（不包括 T 日）。 基金资产总值：   指基金购买的各类证券、银行进款本息、应收申购款以相称           他资产等体式存在的基金财产的价值总和。 基金资产净值：   指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 基金份额净值    指以估值日基金资产净值除以估值日基金份额总额后得出的                  恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）                 单元基金份额的价值。  基金资产估值：        指磋议评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值和                 基金份额净值的过程。  法律法规：          指中华东谈主民共和国现行有用的法律、行政法规、司法讲解、                 场所法规、场所规章、部门规章相称他表纵情文献以及对于                 该等法律法规的经常修改和补充。  业务法则：          指《华夏基金管理有限公司洞开式基金业务法则》                                      ，是表率基                 金管理东谈主所管理的洞开式证券投资基金业务方面的法则，由                 基金管理东谈主和基金投资者共同遵命。  舞动订价机制：        指当洞开式基金遇到大额申购赎回时，通过挽救基金份额净                 值的面容，将基金挽救投资组合的阛阓冲击成天职配给执行                 申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额合手有东谈主利益                 的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到公正对                 待。  不可抗力：          指任何不可想到、不可幸免、不可克服的客不雅情况，包括但                 不限于《基金法》相称他计算法律法规及要紧政策挽救、台                 风、激流、地震、流行病相称他天然灾害，战役、骚乱、火                 灾、政府征用、戒严、充公、恐怖主义行径、突发停电或其他                 突发事件、证券往来场合非平时暂停或罢手往来等事件。                      三、风险揭示   本基金将主要濒临以下风险，其中部分或全部风险因素可能对基金份额净值、收益率和 /或竣事投资办法的能力酿成影响。   （1）连接基金风险   本基金为 ETF 连接基金，基金资产主要投资于恒生 ETF，在多数情况下将提拔较高的 恒生 ETF 投资比例，基金净值可能会随恒生 ETF 的净值波动而波动，恒生 ETF 的干系风险 可能平直或迤逦成为本基金的风险。   （2）赎回资金到账期间较晚的风险                  恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）   本基金为 ETF 连接基金，主要通过买卖或申购赎回恒生 ETF 来追踪标的指数，由于恒 生 ETF 主要投资香港阛阓，且给与现款申购赎回，赎回资金到账期间较长，受此影响本基 金的赎回资金到账期间可能会较晚。   此外，由于好意思元赎回触及货币的兑换，且好意思元资金的划款期间较长，好意思元赎回资金到账 期间可能晚于东谈主民币赎回到账期间。   （3）汇率风险   本基金的办法 ETF 主要投资于香港阛阓以港币计价的金融器具，                                 本基金除投资办法 ETF 外，也可能投资于香港阛阓，港币相对于东谈主民币的汇率变化可能会影响到本基金的资产净值， 从而对基金功绩产生影响。本基金好意思元折算净值按照基金份额净值除以中国东谈主民银行最新公 布的东谈主民币对好意思元汇率中间价磋议，由于存在汇率波动，可能导致以好意思元磋议的收益率和以 东谈主民币磋议的收益率有所各异。此外，由于汇率取自汇率发布机构，要是汇率发布机构出现 汇率发布期间蔓延或是汇率数据罪过等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利 影响。   （4）追踪偏离风险   本基金主要投资于恒生 ETF 基金份额，追求追踪标的指数，取得与指数收益相似的回 报。以下因素可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离，也可能使基金的跟 踪过失贬抑未达约定办法：   ①恒生 ETF 与标的指数的偏离。   ②基金买卖恒生 ETF 时所产生的价钱各异、往来成本和往来冲击。   ③基金挽救资产配置结构时所产生的追踪过失。   ④基金申购、赎回因素所产生的追踪过失。   ⑤基金现款资产负担所产生的追踪过失。   ⑥基金的管理费和托管费所产生的追踪过失。   ⑦其他因素所产生的偏差。   （5）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数编制机构可能罢手该指数的服务，从而会对基金投资运作酿成不利影 响。此外，根据基金合同的约定，出现指数发布机构变更或罢手指数发布等情形，基金可能 变更标的指数等，从而可能濒临标的指数变更等的风险。   （6）成份券停牌或讲错的风险   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或讲错，从而使基金的部分资产无法变现或出现                  恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，当指数成份券发生较着负面事件濒临退 市或讲错风险，本基金和办法 ETF 可能会对干系成份券进行挽救，从而可能产生追踪偏离、 追踪过失贬抑未达约定办法的风险。   （7）与办法 ETF 功绩各异的风险   本基金为恒生 ETF 的连接基金，但由于投资范围、投资方法、往来面容、基金规模、费 用税收等方面与恒生 ETF 不同，本基金的功绩发达与恒生 ETF 的功绩发达可能出现各异。   （8）境外投资风险   本基金可投资于境外阛阓，基金可能濒临境外投资的干系风险，包括但不限于阛阓风险、 汇率风险、法律和政事风险、管帐轨制风险、税务风险、信用风险、养殖品及干系投资器具 的风险等。   （9）流动性风险   ①在基金建仓时，可能由于恒生 ETF 流动性不及等原因而无法按预期进行建仓，从而 对基金运作产生不利影响。   ②在恒生 ETF 暂停往来或者暂停申购、赎回或个股流动性不及的情况下，基金管理东谈主 可能无法连忙、低成土产货挽救基金投资组合，从而对基金收益酿成不利影响。   ③由于洞开式基金的独特要求，本基金必须保合手一定的现款比例以应付赎回要求，在管 理现款头寸时，有可能存在现款不及的风险或现款过多所导致的收益下落风险。   在本基金发生流动性风险时，基金管理东谈主不错概括利用备用的流动性风险管理器具以减 少或应付基金的流动性风险，投资者可能濒临多数赎回肯求被延期办理、赎回肯求被暂停接 受、赎回款项被减速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金给与舞动订价等风险。 投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   ①基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“六、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“九、基金 份额的申购与赎回”         ，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   ②拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金为 ETF 连接基金，投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。本基金 的办法 ETF 不错在二级阛阓上买卖，也不错根据申购赎回清单进行申购赎回，庸碌情况下 流动本性况精良。然则在办法 ETF 暂停往来或者暂停赎回或个股流动性不及等的独特情况 下，基金管理东谈主可能无法连忙、低成土产货挽救基金投资组合，可能会对基金赎回款项的支付 产生影响。                  恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）   ③多数赎回情形下的流动性风险管理步调   当本基金发生多数赎回情形时，基金管理东谈主不错给与以下贱动性风险管理步调：   A、延期办理多数赎回肯求；   B、暂停接受赎回肯求；   C、减速支付赎回款项；   D、舞动订价；   E、中国证监会认定的其他步调。   ④实施备用的流动性风险管理器具的情形、模范及对投资者的潜在影响   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，概括运用各类流动性风险管理器具，对赎回肯求等进行限定挽救，作 为特定情形下基金管理东谈主流动性风险的辅助步调，包括但不限于：   A、延期办理多数赎回肯求   当基金出现多数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回或 部分延期赎回。   在此情形下，投资东谈主的全部或部分赎回肯求可能将被延期办理，同期投资东谈主完成基金赎 回时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   B、暂停接受赎回肯求   投资东谈主具体请参见基金合同“六、基金份额的申购与赎回”中的“（十）多数赎回的认 定及处理面容”和“（十一）拒却或暂停申购、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理”                                         ， 详备了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及模范。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回肯求可能被拒却，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   C、减速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“六、基金份额的申购与赎回”中的“（十）多数赎回的认 定及处理面容”和“（十一）拒却或暂停申购、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理”                                         ， 详备了解本基金减速支付赎回款项的情形及模范。   在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的期间将可能比一般平时情形下有所蔓延。   D、收取短期赎回费   本基金对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。                 恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）   E、暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“十七、基金资产估值”中的“（六）暂停估值的情形”，详 细了解本基金暂停估值的情形及模范。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，基金申购赎回肯求或被暂停。   F、舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错给与舞动订价机制，以确保基金 估值的公正性。   当基金给与舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投资 组合的阛阓冲击成本而进行挽救，使得阛阓的冲击成本约略分配给执行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额合手有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到公 平对待。   G、中国证监会认定的其他步调。   （10）操作或技巧风险   干系当事东谈主在业务各门径操作过程中，因里面贬抑存在弱势或者东谈主为因素酿成操作乖张 或违犯操作规程等原因可能引致风险，举例，越权违纪往来、管帐部门诓骗、往来罪过、IT 系统故障等风险。   在基金的各式往来行径或者后台运作中，可能因为技巧系统的故障或者差错而影响往来 的平时进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技巧风险可能来自基金管理东谈主、基金托管 东谈主、境外资产托管东谈主、登记结算机构、销售机构、证券往来所、证券登记结算机构等等。   根据证券往来资金前端风险贬抑干系业务法则，中登公司和往来所对往来参与东谈主的证券 往来资金进行前端额度贬抑，由于执行、挽救、暂停该贬抑，或该贬抑出现特殊等，可能影 响往来的平时进行或者导致投资者东谈主的利益受到影响。   因干系法律法规或监管机构政策修改等基金管理东谈主无法贬抑的因素的变化，使基金或投 资者利益受到影响的风险，举例，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的挽救而 引起基金净值波动的风险；干系法规的修改导致基金投资范围变化，基金管理东谈主为挽救投资 组合而引起基金净值波动的风险等。   战役、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金 资产的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理机构讲错等超出基金管理东谈主自身平直贬抑能力                恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 之外的风险，可能导致基金或者基金份额合手有东谈主利益受损。   （二）声明 担投资风险。 金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不可保证其 收益或本金安全。 布及编制。恒生指数的商标及称号由恒生资讯服务有限公司全权领有。恒生指数有限公司及 恒生资讯服务有限公司已同意华夏基金管理有限公司可就恒生往来型洞开式指数证券投资 基金连接基金（“该居品”）使用及参考该指数，然则，恒生指数有限公司及恒生资讯服务 有限公司并不就（i）该指数相称磋议或任何与之计算的数据的准确性或好意思满性；或（ii）该 指数或其中任何成份或其所海涵的数据的适用性或恰当性；或（iii）任何东谈主士因使用该指数 或其中任何成份或其所海涵的数据而产生的结果，而向该居品的任何经纪或该居品合手有东谈主或 任何其他东谈主士作出保证或声明或担保，也不会就该指数提供或默示任何保证、声明或担保。 恒生指数有限公司可随时更动或修改磋议及编制该指数相称任何计算的公式、成份股份及系 数的过程及基准，而不必作出文书。在适用法律允许的范围内，恒生指数有限公司或恒生资 讯服务有限公司不会因（i）华夏基金管理有限公司就该居品使用及/或参考该指数；或（ii） 恒生指数有限公司在磋议该指数时的任何失准、遗漏、乖张或罪过；或（iii）与磋议该指数 计算并由任何其他东谈主士提供的尊府的任何失准、遗漏、乖张﹑罪过或不好意思满；或（iv）任何 经纪、该居品合手有东谈主或任何其他往来该居品的东谈主士，因上述原因而平直或迤逦蒙受的任何经 济或其他损失承担任何处事或债务，任何经纪、该居品合手有东谈主或任何其他往来该居品的东谈主士 不得因该居品，以任何体式向恒生指数有限公司及/或恒生资讯服务有限公司进行索偿、法 律行动或法律诉讼。任何经纪、合手有东谈主或任何其他东谈主士，须在完全了解此免责声明，何况不 能依赖恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司的情况下往来该居品。为幸免产生疑问， 本免责声明不组成任何经纪、合手有东谈主或任何其他东谈主士与恒生指数有限公司及/或恒生资讯服 务有限公司之间的任何合约或准合约关系，也不应视作已组成这种关系。任何投资者如认购 或购买该居品权益，该投资者将被视为已承认、领略并接受此免责声明并受其不断，以及承 认、领略并接受该居品所使用之该指数数值为恒生指数有限公司酌情磋议的结果。                          恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）                           四、基金的投资     （一）投资办法     本基金主要通过对恒生 ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，取得与指数收益相 似的陈诉。     （二）标的指数     恒生指数是由香港恒生银行全资从属子公司恒生指数有限公司编制，以香港股票阛阓的 数，是当今反馈香港股市走势的最具影响力的股价指数。恒生指数于 1969 年 l1 月 24 日首 次公开发布，以 1964 年 7 月 31 日为基期，基期指数值为 100。恒生指数以港币计价。     将来要是办法 ETF 的标的指数发生变更，本基金不变更办法 ETF，则本基金的标的指 数将随之变更，不需另行召开合手有东谈主大会。     将来若出现标的指数不恰当法律法规及监管的要求（因成份股价钱波动等指数编制方法 变动之外的因素以至标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东谈主应当自该情形发生之日起十个处事日向中国证监会陈诉并冷落惩处决策，如更换基金标 的指数、转念运作面容、与其他基金合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额合手有东谈主大会进行表决。     在指数罢手编制发布至惩处决策确依期间，基金管理东谈主应按照最近一个往来日的指数信 息提拔基金投资运作。     法律法规或监管机构另有规则的，从其规则。     指数编制决策请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： https://www.hsi.com.hk     （三）投资范围     本基金主要投资于办法 ETF 基金份额及追踪标的指数的股票组合。基金在境内可投资 于货币阛阓器具等法律法规或中国证监会允许基金投资的金融器具。此外，基金还可投资于 境外证券阛阓的股票、债券、基金、金融养殖器具（包括但不限于远期合约、互换、期货、 期权、权证等）以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具。     平时情况下，本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%（已申购但尚                 恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 未证据的办法 ETF 份额可计入在内）                   。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的，基金管理东谈主在履行恰当模范后， 不错将其纳入投资范围。   （四）投资策略   本基金主要通过往来所买卖或申购赎回的面容投资于办法 ETF。根据投资者申购、赎回 的现款流情况，本基金将概括恒生 ETF 的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等因 素分析，对投资组合进行监控和挽救，密切追踪标的指数。基金还将限定参与恒生 ETF 基 金份额往来和申购、赎回的组合套利，以增强基金收益。基金也不错通过买入恒生指数成份 股来追踪标的指数。为了更好地竣事投资办法，基金还可投资于境外证券阛阓的股票、债券、 追踪合并标的指数的其他基金、金融养殖器具等居品，并在法规允许的条件下参与证券假贷， 以增多收益。   在办法 ETF 洞开申购赎回之前，                   本基金可通过独特申购的面容用基金资产换购办法 ETF 份额，以进行基金建仓。   为了更好地对外币资金进行投资管理，本基金还不错与办法 ETF 或其他 QDII 基金进行 外汇互换，互换价钱需谨守公允、合理的原则以及监管机构的干系规则。   本基金力图日均追踪偏离度的皆备值不朝上 0.35%，年追踪过失不朝上 4%。   基金管理东谈主可根据阛阓情况挽救和更新干系投资策略，并在招募说明书更新中公告。   （五）投资模范   研究、决策、组合构建、往来、评估、组合再平衡的有机配合共同组成了基金的投资管 理模范。严格的投资管理模范不错保证投资理念的正确执行，幸免要紧风险的发生。 外部研究力量的研究后果开展指数追踪、办法 ETF 功绩分析、连接基金套利分析、流动性 分析、申购赎回资金流分析等处事，撰写研究陈诉，动作基金投资决策的遑急依据。 干系事项。 追求追踪过失和偏离度最小化的前提下，责怪买入成本、贬抑投资风险。 告。绩效评估约略证据组合是否竣事了投资预期、组合过失的来源及投资策略成功与否，基                  恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 金司理小组不错据此检查投资策略，进而挽救投资组合。 气象、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行监控 和挽救，密切追踪标的指数。   基金管理东谈主不错根据环境变化和执行需要对上述投资管理模范作念出挽救，并在基金招募 说明书更新中公告。   （六）功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：经东谈主民币汇率挽救的标的指数收益率×95%＋东谈主民币活期存 款税后利率×5%。其中，经东谈主民币汇率挽救的标的指数为东谈主民币/港币汇率×恒生指数，东谈主民 币活期进款利率是指中国东谈主民银行公布的金融机构东谈主民币活期进款基准利率。   本基金标的指数变更的，功绩比拟基准将随之变更。基金管理东谈主可根据投资情况和阛阓 老例挽救基金功绩比拟基准的组成和权重，不需另行召开合手有东谈主大会。   （七）风险收益特征   本基金为恒生 ETF 的连接基金，恒生 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的风险与收 益高于搀杂基金、债券基金与货币阛阓基金。   （八）投资限制和绝交行径   （1）本基金合手有合并家银行的进款不得朝上基金资产净值的 20%，其中银行应当是中 资贸易银行在境外成立的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构 评级的境外银行，但在基金托管账户的进款不受此限制。   （2）本基金合手有非流动性资产市值不得朝上基金资产净值的 10%。其中，非流动性资 产是指法律或基金合同规则的通达受限证券以及中国证监会认定的其他资产。   （3）本基金的金融养殖品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%。   （4）本基金投资期货支付的启动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交 易养殖品支付的启动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。   （5）为应付赎回、往来计帐等临时用途，借入现款的比例不得朝上基金资产净值的 10%。   （6）法律法规和基金合同规则的其他限制。   为珍爱基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）购买不动产。                   恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）   （2）购买房地产典质按揭。   （3）购买珍贵金属或代表珍贵金属的凭据。   （4）购买什物商品。   （5）除应付赎回、往来计帐等临时用途之外，借入现款；该临时用途借入现款的比例 不得朝上本基金资产净值的 10%。   （6）利用融资购买证券，但投资金融养殖品除外。   （7）参与未合手有基础资产的卖空往来。   （8）从事证券承销业务。   （9）中国证监会绝交的其他行径。 止行径和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理东谈主在履行恰当模范后，本基金可相应调 整绝交行径和投资限制规则。   （九）投资组合比例挽救   基金管理东谈主自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同的约 定。   由于本基金的申购赎回和办法 ETF 的申购赎回存在证据和交收期间上的各异，基金规 模变动可能导致基金投资比例在短期内不恰当基金合同的约定，此外，因证券阛阓波动、目 标 ETF 申购、赎回、往来被暂停或交收蔓延等因素也可能以至基金投资不恰当基金合同约 定的投资比例规则，对于上述情形，基金管理东谈主应当在 10 个往来日内进行挽救。但因办法 ETF 申购、赎回、往来被暂停或交收蔓延以至不可在 10 个往来日内完成挽救的，基金管理 东谈主应当在合理期间内进行挽救。法律法规另有规则时，从其规则。   （十）基金的融资融券   本基金不错按照法律法规和监管部门的计算规则进行融资、融券以及参与转融通等干系 业务，不需召开合手有东谈主大会。   （十一）代理投票   基金管理东谈主应动作基金份额合手有东谈主的代理东谈主，期骗所投资股票的投票权。基金管理东谈主将 本着珍爱合手有东谈主利益的原则，勤劳称职地代理基金份额合手有东谈主期骗投票权。在履行代理投票 职责过程中，基金管理东谈主可根据操作需要，委托境外资产托管东谈主或其他专科机构提供代理投 票的建议、协助完成代理投票的模范等，基金管理东谈主应付代理机构的行径进行必要的监督， 并承担相应处事。                     恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）   （十二）证券往来管理   （1）往来执行能力：约略公正对待统统客户，追求最好往来执行，何况可靠、诚信、 实时，领有较高的往来守密性等。   （2）研究支合手服务：约略针对本基金业务需要，提供干系的研究陈诉和服务，包括提 供量化投资策略、实时调换阛阓情况、相连专项研究等。   （3）公司概括实力：策动气象雄厚，信誉精良，财务目的健康等。   （4）后台便利性和可靠性：计帐交割准确顺畅，系统雄厚安全等。   （5）组织框架和业务组成：约略积极推动多边业务联接，最大限定地调换合座资源， 为基金投资赢取契机。   （6）其他故意于基金合手有东谈主利益的贸易联接磋议。   基金管理东谈主将根据上述圭臬对经纪商进行概括覆按，选取最恰当基金投资业务的经纪商 联接，并根据概括覆按结果分配基金在各个经纪商的往来量。   基金管理东谈主将根据经纪商提供的服务内容和服务质料，参考阛阓老例合理确定佣金费率。 往来佣金如有扣头或返还，应归入基金资产。   （十三）基金投资组合陈诉   以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度陈诉：                                                      占基金总资产的比   序号               技俩             金额(元)                                                        例(%)        其中：普通股                                    -                -             存托凭据                                 -                -             优先股                                  -                -             房地产相信                                -                -                       恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）            其中：债券                                   -              -                 资产支合手证券                             -              -            其中：远期                                   -              -                 期货                                 -              -                 期权                                 -              -                 权证                                 -              -            其中：买断式回购的买入返售金融资                                                    -              -            产   本基金本陈诉期末未合手有股票及存托凭据。   本基金本陈诉期末未合手有权益投资。   本基金本陈诉期末未合手有权益投资。   本基金本陈诉期末未合手有债券。   本基金本陈诉期末未合手有债券。   本基金本陈诉期末未合手有资产支合手证券。       序号          养殖品类别   养殖品称号    公允价值(元)             占基金资产净值比                                 恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）                                                                              例（%）                                         HANG SENG                                        IDX FUT Apr24   注：期货投资给与当日无欠债结算轨制，公允价值变动金额为-499，645.03 元，已包含 在结算备付金中。                                                                                   占基金资产                                                                   公允价值    序号          基金称号            基金类型       运作面容          管理东谈主                        净值比例                                                                    （元）                                                                                       (%)                华夏恒生                      往来型洞开         华夏基金管    5，016，826，811.                 ETF                        式           理有限公司               72 十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案访问，或在陈诉编制日前一年内受到公开谴 责、处罚的情形。  序号                   称号                                     金额(元)                            恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）      本基金本陈诉期末未合手有处于转股期的可转念债券。      本基金本陈诉期末未合手有股票。      由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                              五、基金的功绩      基金管理东谈主依照恪称职守、敦厚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产，但不保证  基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来发达。投资有风险，投  资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      下述基金功绩目的不包括合手有东谈主认购或往来基金的各项用度，计入用度后执行收益水平  要低于所列数字。  （一）华夏恒生 ETF 连接 A                           份额净值增                  功绩比拟基                 份额净值增               功绩比拟基     阶段                    长率圭臬差                  准收益率标    ①－③            ②－④                 长率①                 准收益率③                             ②                    准差④  日至 2012 年       3.00%     0.17%        11.07%    0.86%   -8.07%         -0.69%                  -0.10%    0.91%        -0.17%    0.95%   0.07%          -0.04%  日至 2013 年                          恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 日至 2014 年      3.89%     0.85%        1.60%     0.85%   2.29%    0.00% 日至 2015 年      1.03%     1.31%        -1.21%    1.32%   2.24%    -0.01% 日至 2016 年      10.54%    1.08%        6.92%     1.12%   3.62%    -0.04% 日至 2017 年      28.64%    0.72%        25.63%    0.72%   3.01%    0.00% 日至 2018 年      -8.93%    1.23%        -8.90%    1.22%   -0.03%   0.01% 日至 2019 年      12.24%    0.94%        10.98%    0.94%   1.26%    0.00% 日至 2020 年      -7.05%    1.45%        -8.66%    1.44%   1.61%    0.01% 日至 2021 年      -14.76%   1.17%        -15.69%   1.17%   0.93%    0.00% 日至 2022 年      -7.79%    1.88%        -7.04%    1.88%   -0.75%   0.00%                            恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）  日至 2023 年 日至 2024 年 3      -2.72%    1.45%        -2.75%     1.45%   0.03%    0.00%   月 31 日 自基金合同生   效起于今                  -0.76%    1.19%        -7.27%     1.21%   6.51%    -0.02% （2024 年 3 月  （二）华夏恒生 ETF 连接 C                           份额净值增                   功绩比拟基                 份额净值增               功绩比拟基     阶段                    长率圭臬差                   准收益率标    ①－③      ②－④                 长率①                 准收益率③                             ②                     准差④  日至 2018 年       -5.33%    1.47%        -5.15%     1.46%   -0.18%   0.01%  日至 2019 年      11.87%     0.94%        10.98%     0.94%   0.89%    0.00%  日至 2020 年       -7.32%    1.46%        -8.66%     1.44%   1.34%    0.02%  日至 2021 年      -15.01%    1.17%        -15.69%    1.17%   0.68%    0.00%  日至 2022 年       -8.03%    1.88%        -7.04%     1.88%   -0.99%   0.00%                                  恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 日至 2023 年 日至 2024 年 3       -2.81%         1.45%        -2.75%      1.45%    -0.06%   0.00%   月 31 日 悛改增份额类  别以来于今                  -33.90%         1.38%        -35.42%     1.38%    1.52%    0.00% （2024 年 3 月 注：本基金自 2018 年 9 月 19 日增多 C 类基金份额类别。                                    六、基金管理东谈主     （一）基金管理东谈主概况     称号：华夏基金管理有限公司     住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院     办公地址：北京市曙光区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层     成立日历：1998 年 4 月 9 日     法定代表东谈主：张佑君     计算东谈主：邱曦     客户服务电话：400-818-6666     传真：010-63136700     华夏基金管理有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                            合手股单元                         合手股占总股本比例              中信证券股份有限公司                                   62.2%              MACKENZIE              FINANCIAL             27.8%              CORPORATION              天津海鹏科技参谋有限公司                                  10%                             共计                            100%     （二）主要东谈主员情况                       恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）    张佑君先生：董事长、党委文告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文告、执行董 事、董事长，兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任中 信证券往来部总司理、帮忙、副总司理、中信证券董事、长盛基金总司理，中信证券总司理， 中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际董事，中信证券国际、中 信里昂（即 CLSA B.V. 相称子公司）董事长，中信里昂证券、赛领成本董事，金石投资、 中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高档副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委 员、钞票管理委员会主任、策略客户部行政负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司规划财务部 资产管理业务核算管帐独揽、联席负责东谈主、行政负责东谈主，中信证券财务负责东谈主等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份有 限公司金融居品开发小组司理、研究部研究员、往来与养殖居品业务线居品开发组负责东谈主、 股权养殖品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委副文告。兼任华夏 基金（香港）有限公司董事长，华夏股权投资基金管理（北京）有限公司执行董事。曾任华 夏基金管理有限公司副总司理、营销总监、阛阓总监、基金营销部总司理、数据中心行政负 责东谈主（兼），上海华夏钞票投资管理有限公司执行董事、总司理，华夏股权投资基金管理（北 京）有限公司总司理（兼）            、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：零丁董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院独特津贴大众， 二级研究员，博士生导师。兼任中国策略研究会经济策略专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职教养及广西南宁政府参谋大众。曾任职于国度东谈主社部政策法规司概括处。    殷少平先生：零丁董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副教养、硕士生导师。曾任最 妙手民法院民事审判第三庭审判员、高档法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判委 员会委员，北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司零丁董事，广西壮族自治 区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：零丁董事，博士。教养，博士生导师，主要研究标的为财务管理、成本市                      恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 场。曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法学院院长，享 受国务院政府独特津贴。兼任国务院学位委员会第七届、第八届工商管理学科评议组召集东谈主、 第五届、第六届寰宇MBA耕种领导委员会副主任委员、耕种部工商管理专科教学领导委员 会副主任委员、西班牙IE大学国际参谋人委员会委员。曾兼任中国金融管帐学会副会长、欧洲 管剪发展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初次认证委员会委 员等。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资管理委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产管理公司(HGI)的 全球管理委员会成员、首席业务发展官和中国策略负责东谈主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司规划财务部行政负 责东谈主。曾任中信证券股份有限公司规划财务部统计独揽、总账核算管帐独揽、B角、B角（主 合手处事）等。    唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险管理部从事风险分析、风险计量、阛阓风险和流动性风险管理等处事。    宁晨新先生：监事，博士，高档剪辑。现任华夏基金管理有限公司办公室执行总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办 公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。    陈倩女士：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司阛阓部执行总司理、行政负责东谈主， 客户运营服务部行政负责东谈主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限处事公司高 级业务司理，华夏基金管理有限公司北京分公司副总司理、阛阓引申部副总司理等。    朱威先生：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总司理、行政负责 东谈主。曾任华夏基金管理有限公司基金运作部B角等。    刘义先生：副总司理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银行 总行规划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息概括处副处 长（主合手处事）       ，华夏基金管理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，华夏成本管理 有限公司执行董事、总司理等。    阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中 国对外经济贸易相信投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管理有限公司基金司理助理， 益民基金管理有限公司投资部部门司理，华夏基金管理有限公司股票投资部副总司理等。                  恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）   郑煜女士：副总司理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委副文告、基金司理等。曾 任华夏证券高档分析师，大成基金高档分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监，华 夏基金管理有限公司总司理助理、纪委文告等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、投资司理等。曾任 华夏基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任华夏基金管理有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海华夏钞票投资管理有限公司副总司理，华夏基 金管理有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东谈主（兼）等。   李彬女士：守护长，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、纪委文告、法律部行 政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限处事公司。曾任华夏基金 管理有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负责 东谈主等。   孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任华夏基金管理有限公司财务部行政负责东谈主、华夏 成本管理有限公司监事、上海华夏钞票投资管理有限公司监事、华夏基金（香港）有限公司 董事。曾任职于深圳航空有限处事公司规划财务部，曾任华夏基金管理有限公司基金运作部 B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任华夏基金管理有限公司金融科技部行政负责东谈主。曾 任职于深圳市长城光纤网罗有限公司、深圳市中大投资管理有限公司，曾任中信基金管理有 限处事公司信息技巧部负责东谈主，华夏基金管理有限公司信息技巧部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。   徐猛先生，硕士。曾任钞票证券助理研究员，原中关村证券研究员等。2006年2月加入 华夏基金管理有限公司，历任数量投资部基金司理助理，上证原材料往来型洞开式指数发起 式证券投资基金基金司理（2016年1月29日至2016年3月28日历间）、华夏沪港通恒生往来型 洞开式指数证券投资基金基金司理（2015年3月12日至2021年2月1日历间）、华夏沪港通恒生 往来型洞开式指数证券投资基金连接基金基金司理（2015年3月12日至2021年2月1日历间）、 上证金融地产往来型洞开式指数发起式证券投资基金基金司理（2013年4月8日至2021年7月        、策略新兴成指往来型洞开式指数证券投资基金基金司理（2018年7月13日至                  恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）             、华夏创业板往来型洞开式指数证券投资基金发起式连接基金基金司理 （2018年8月14日至2021年7月19日历间）、策略新兴成指往来型洞开式指数证券投资基金发 起式连接基金基金司理（2019年6月5日至2021年7月19日历间）                                  、华夏中小企业100往来型开 放式指数基金发起式连接基金基金司理（2018年9月10日至2021年9月10日历间）等，现任投 委会成员，恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金基金司理（2015年12月21日起任 职）、恒生往来型洞开式指数证券投资基金基金司理（2015年12月21日起任职）、中小企业100 往来型洞开式指数基金基金司理（2016年12月1日起任职）、华夏上证50往来型洞开式指数证 券投资基金连接基金基金司理（2016年12月1日起任职）、上证50往来型洞开式指数证券投资 基金基金司理（2020年3月6日起任职）、华夏中证细分食物饮料产业主题往来型洞开式指数 证券投资基金基金司理（2020年12月30日起任职）、华夏恒生互联网科技业往来型洞开式指 数证券投资基金（QDII）基金司理（2021年1月26日起任职）、华夏恒生中国企业往来型洞开 式指数证券投资基金（QDII）基金司理（2021年2月1日起任职）                                 、华夏中证动漫游戏往来型 洞开式指数证券投资基金基金司理（2021年2月25日起任职）                              、华夏中证沪港深500往来型开 放式指数证券投资基金基金司理（2021年4月7日起任职）、华夏恒生科技往来型洞开式指数 证券投资基金（QDII）基金司理（2021年5月18日起任职）                               、华夏中证科创创业50往来型洞开 式指数证券投资基金基金司理（2021年6月24日起任职）、华夏中证金融科技主题往来型洞开 式指数证券投资基金基金司理（2021年7月13日起任职）、华夏中证科创创业50往来型洞开式 指数证券投资基金发起式连接基金基金司理（2021年8月24日起任职）、华夏中证动漫游戏交 易型洞开式指数证券投资基金发起式连接基金基金司理（2021年8月31日起任职）、华夏恒生 互联网科技业往来型洞开式指数证券投资基金发起式连接基金（QDII）基金司理（2021年9 月14日起任职）、华夏恒生科技往来型洞开式指数证券投资基金发起式连接基金（QDII）基 金司理（2021年9月28日起任职）、华夏中证细分食物饮料产业主题往来型洞开式指数证券投 资基金发起式连接基金基金司理（2021年10月26日起任职）、华夏中证沪港深500往来型洞开 式指数证券投资基金发起式连接基金基金司理（2022年12月28日起任职）                                    、华夏恒生中国企 业往来型洞开式指数证券投资基金发起式连接基金（QDII）基金司理（2023年7月18日起任 职）  。   历任基金司理：2012年8月21日至2017年2月10日历间，王路先生任基金司理；2012年8 月21日至2017年11月10日历间，张弘弢先生任基金司理。   主任：张弘弢先生，华夏基金管理有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。                   恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）   成员：阳琨先生，华夏基金管理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，华夏基金管理有限公司数量投资部执行总司理，基金司理。   袁好汉先生，华夏基金管理有限公司数量投资部总监，基金司理、投资司理。   荣膺女士，华夏基金管理有限公司数量投资部总监，基金司理。   孙蒙先生，华夏基金管理有限公司数量投资部高档副总裁，基金司理。   （三）基金管理东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。   （四）基金管理东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。   （1）购买不动产。   （2）购买房地产典质按揭。   （3）购买珍贵金属或代表珍贵金属的凭据。   （4）购买什物商品。   （5）除应付赎回、往来计帐等临时用途之外，借入现款；该临时用途借入现款的比例 不得朝上本基金资产净值的 10%。                  恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）   （6）利用融资购买证券，但投资金融养殖品除外。   （7）参与未合手有基础资产的卖空往来。   （8）从事证券承销业务。   （9）中国证监会绝交的其他行径。   （1）不公正地对待管理的不同基金财产。   （2）除法律法规规则之外，向任何第三方知道客户尊府。   （3）中国证监会绝交的其他行径。   （1）依照计算法律、法规和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额合手有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的计算证券、基金的贸易好意思妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规划等信息。   （五）基金管理东谈主的里面贬抑轨制   基金管理东谈主根据全面性原则、有用性原则、零丁性原则、彼此制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比拟好意思满的里面贬抑体系。该里面贬抑体系由一系列业务管理轨制 及相应的业务处理、贬抑模范组成，具体包括贬抑环境、风险评估、贬抑步履、信息调换、 里面监控等要素。公司曾经通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，取得 无保属意见的贬抑联想合感性及运行有用性的陈诉。   精良的贬抑环境包括科学的公司治理、有用的监督管理、合理的组织结构和有劲的贬抑 文化。   （1）公司引入了零丁董事轨制，当今有零丁董事 3 名。董事会下设审计委员会等专门 委员会。公司管理层成立了投资决策委员会、风险管理委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此联接，又彼此查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚合手稳健策动和表率运作，兴趣职工的合规称职意志和职业谈德的培养，并 进行合手续耕种。                 恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）   公司各层面和各业务部门在确定各自的办法后，对影响办法竣事的风险因素进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少干系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析奈何通过轨制安排来贬抑风险进程。风险评估还包括各业务部门对日 常处事中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务联想过程中评估干系风险 并制定风险贬抑轨制。   公司对投资、管帐、技巧系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的贬抑轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作经过的科学、合理和圭臬化，并要求好意思满的记录、保存和严格的 查验、复核；在岗亭处事轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 建立，彼此查验、彼此制约。   （1）投资贬抑轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和要紧投资决策等；基金经 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理指挥基金司理小组在 基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；往来管理部负责统统往来的聚首执行。   ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和往来执行职能严格隔断，实行聚首往来 轨制，建立和完善公正的往来分配轨制，确保各投资组合享有公正的往来执行契机。   ②投资授权贬抑。建立明确的投资决策授权轨制，留意越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并坚强资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确 定与实施投资策略、建立和挽救投资组合并下达投资指示，对于朝上投资权限的操作需要经 过严格的审批模范；往来管理部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责往来执 行。   ③警示性贬抑。按照法规或公司规则建立各类资产投资比例的预警线，往来系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④绝交性贬抑。根据法律、法规和公司干系规则，基金绝交投资受限制的证券并绝交从 事受限制的行径。往来系统通过预先的设定，对上述绝交进行自动领导和限制。   ⑤多重监控和反馈。往来管理部对投资行径进行一线监控；风险管理部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现特殊情况将实时反馈并督促挽救。   （2）管帐贬抑轨制   ①建立了基金管帐的处事轨制及相应的操作和贬抑规程，确提拔帐业务有章可循。                 恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）   ②按摄影互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东谈主干系业务的彼此核 查监督轨制。   ③为了防范基金管帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理轨制。   ④制定了完善的档案提拔和财务交代轨制。   （3）技巧系统贬抑轨制   为保证技巧系统的安全雄厚运行，公司对硬件斥地的安全运行、数据传输与网罗安全管 理、软硬件的珍爱、数据的备份、信息技巧东谈主员操作管理、危急处理等方面都制定了完善的 轨制。   （4）东谈主力资源管理轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、考查轨制、薪酬轨制等东谈主事管理轨制，确 保东谈主力资源的有用管理。   （5）监察轨制   公司成立了监察部门，负责公司的法律事务和监察处事。监察轨制包括违游记径的访问 模范和处理轨制，以及对职工行径的监察。   （6）反洗钱轨制   公司成立了反洗钱处事小组动作反洗钱处事的专门机构，指定专门东谈主员负责反洗钱和反 恐融资合规管理处事；各干系部门成立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全反 洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱处事里面贬抑轨制》及干系业务操作规程，确保依 法切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，通过建立有用的信断交流渠谈， 公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责干系的信息，信息实时送交恰当的东谈主员进行 处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层级具有不同的 权限。   公司成立了零丁于各业务部门的稽核部门，通过依期或不依期查验，评价公司里面贬抑 轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面贬抑轨制的执行情况，确保公司各项策动 管理步履的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和提拔里面贬抑轨制是本公司董事会及管理层的处事。                       恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）    （2）上述对于里面贬抑的表现真实、准确。    （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展持续完善里面贬抑轨制。                         七、基金的召募    （一）基金的召募情况    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                           《销售办法》、基金合同相称他计算     本基金召募肯求曾经中国证监会 2012 年 6 月 14 日证监许可2012822 号文核准。 规则召募。    本基金为 ETF 连接基金，运作面容为契约型洞开式，基金存续期限为不依期。   本基金东谈主民币发售价钱为基金份额启动面值1.00元；好意思元发售价钱为1.00元除以召募期 终末一日中国东谈主民银行最新公布的东谈主民币对好意思元汇率中间价，磋议结果按照四舍五入方法， 保留极少点后四位。    本基金自 2012 年 7 月 18 日至 2012 年 8 月 17 日进行发售。召募期间，本基金共召募    （二）销售币种    本基金根据认购、申购、赎回计价币种的不同，分为东谈主民币销售和好意思元销售，各销售币 种分别建立代码和简称。基金管理东谈主不错在不违犯法律法规的情况下，增多新的销售币种、 或者挽救现存基金销售币种建立、或者罢手现存币种的销售等，挽救前基金管理东谈主需实时公 告并报中国证监会备案。    （三）本基金与办法 ETF 的计算与区别    本基金为恒生 ETF 的连接基金。本基金通过主要投资于恒生 ETF 以求达到投资办法， 恒生 ETF 的标的指数和本基金的标的指数一致，投资办法相似。    在投资方法上，本基金为办法 ETF 的连接基金，主要通过投资于办法 ETF 来追踪标的 指数；本基金的办法 ETF 主要给与复制法来追踪标的指数，即按照标的指数成份股相称权 重构建基金的股票投资组合。    在往来面容上，本基金不上市往来，投资者只可通过场外售售机构以现款的面容申购、 赎回；本基金的办法 ETF 属于往来型洞开式指数证券投资基金，投资者不错在二级阛阓上 买卖基金份额，也不错根据申购赎回清单按照申购、赎回对价通过场内申购赎回代理机构申 购、赎回基金份额。    在功绩发达上，天然本基金与办法 ETF 追踪合并标的指数，但由于投资范围、投资方                     恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 法、往来面容、基金规模、用度税收等的不同，本基金的功绩发达与办法 ETF 的功绩发达 可能出现各异。                      八、基金合同的胜利   根据计算规则，本基金得志基金合同胜利条件，基金合同于2012年8月21日慎重胜利。 自基金合同胜利日起，本基金管理东谈主慎重入手管理本基金。   本基金基金合同胜利后的存续期间，基金份额合手有东谈主数量不悦 200 东谈主或者基金资产净 值低于等值 5000 万元（好意思元折算为东谈主民币，下同）的，基金管理东谈主应当实时陈诉中国证监 会；一语气二十个处事日基金份额合手有东谈主数量不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于等值 5000 万 元的，基金管理东谈主应当向中国证监会说明原因及报送惩处决策。法律法规或监管部门另有规 定的，按其规则办理。                     九、基金份额的申购与赎回   （一）基金份额类别   本基金根据申购费、销售服务费收取面容的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资 者申购时收取前端申购费的，称为 A 类；不收取前后端申购费，而从本类别基金资产入网 提销售服务费的，称为 C 类。A 类、C 类基金份额分别建立代码，分别磋议和公告基金份额 净值和基金份额累计净值。   根据基金销售情况，基金管理东谈主可在不挫伤已有基金份额合手有东谈主权益的情况下，经与基 金托管东谈主协商，增多新的基金份额类别、或者挽救现存基金份额类别的费率水平、或者罢手 现存基金份额类别的销售等，不需召开基金份额合手有东谈主大会，挽救前基金管理东谈主需实时公告 并报中国证监会备案。   （二）申购和赎回场合   本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分 公司、广州分公司、成都分公司，设在北京的投资搭理中心以及电子往来平台。   （1）北京分公司   地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）   电话：010-88087226                       恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）    传真：010-88066028    （2）北京西三环投资搭理中心    地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼一层107-108A（100089）    电话：010-82523198    传真：010-82523196    （3）北京望京投资搭理中心    地址：北京市曙光区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）    电话：010- 64709882    传真：010- 64702330    （4）北京曙光投资搭理中心    地址：北京市曙光区曙光门兆泰国际AB座2层（100020）    电话：010- 64185185    传真：010- 64185180    （5）上海分公司    地址：中国（上海）解放贸易磨砺区陆家嘴环路1318号1902室（200120）    电话：021-50820661    传真：021-50820867    （6）深圳分公司    地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区福田区福中三路与鹏程一皆交织处西南广电金 融中心40A（518000）    电话：0755-82033033    传真：0755-82031949    （7）南京分公司    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭铺亚太商务楼30层AD2区（210005）    电话：025-84733916    传真：025-84733928    （8）杭州分公司    地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）    电话：0571-89716606    传真：0571-89716610                        恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）      （9）广州分公司      地址：广州市河汉区珠江西路5号5901房自编A单元（510623）      电话：020-38460001      传真：020-38067182      （10）成都分公司      地址：成都市高新区交子大路177号中海国际中心B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000）      电话：028-65730073      传真：028-86725412      （11）电子往来      本公司电子往来包括网上往来、出动客户端往来等。投资者不错通过本公司网上往来 系统或出动客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务法则请登录本公 司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。    本基金代销机构的称号、住所等信息请详见本招募说明书“十九、干系服务机构”中 “（二）代销机构”的干系描绘。    投资者不错在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他面容办 理基金的申购与赎回。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公 示。    （三）基金规模贬抑    基金管理东谈主可根据中国证监会、外管局核准的境外证券投资额度、办法ETF的规模限制 等，对基金规模进行贬抑。    （四）申购和赎回的洞开日及期间    本基金的洞开日为深圳证券往来所和上海证券往来所的往来日，但基金管理东谈主公告暂停 申购或赎回等业务时除外。洞开日的具体业务办理期间以销售机构规则的期间为准。投资者 在基金合同约定的日历和期间之外冷落申购、赎回肯求且登记结算机构接收证据的，其基金 份额申购、赎回价钱为下次办理基金份额申购、赎回期间所在洞开日的价钱。    若证券往来场合往来期间变更或执行情况需要，基金管理东谈主将视情况对前述洞开日及开 放期间进行相应的挽救并公告。                  恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）   本基金已于2012年10月30日起入手办理A类基金份额的日常申购、赎回、依期定额申购 业务，已自2018年9月19日起入手办理C类基金份额的日常申购、赎回、依期定额申购业务。   （五）申购和赎回的原则 份额的认购/申购币种相似。 民币和好意思元销售，C 类份额当今仅给与东谈主民币销售。投资者在申购时可自行采用基金份额类 别及申购币种。 行磋议；好意思元申购与赎回价钱以受理肯求当日的好意思元折算净值为基准磋议。 的原则实施三日前在至少一种指定媒介公告。   （六）申购和赎回的数额限制 元（含申购费）       ，东谈主民币（其他代销机构）A 类、C 类基金份额的每次最低申购金额以各代 销机构的规则为准；好意思元 A 类基金份额的每次最低申购金额为 200.00 好意思元（含申购费，定 期定额不受此限制）         。具体业务办理请谨守各销售机构的干系规则。 金份额每次赎回肯求不得低于 1.00 份基金份额，基金份额合手有东谈主赎回时或赎回后在直销机 构或华夏钞票保留的 A 类或 C 类基金份额余额不及 1.00 份的，在赎回时需一次全部赎回。 基金份额合手有东谈主在其他代销机构赎回本基金 A 类、C 类基金份额时，各类基金份额每次最 低赎回份额、基金份额合手有东谈主赎回时或赎回后在该代销机构保留的 A 类或 C 类基金份额最 低余额以各代销机构的规则为准。具体业务办理请谨守各销售机构的干系规则。 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等步调，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益，具体请参见干系公告。                  恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 必须在 1 个处事日之前在至少一种指定媒介上刊登挽救公告。   （七）申购和赎回的模范   基金投资者须按销售机构规则的手续，在洞开日的业务办理期间冷落申购或赎回的肯求。 投资者申购本基金，须按销售机构规则的面容全额托付相应的申购款项，不然所提交的申购 肯求无效。好意思元申购的投资者需提神，在现钞申购的情况下，投资者应将好意思元资金从现钞账 户转入现汇账户，相应用度由投资者自行承担。   投资者提交赎回肯求时，其在销售机构（网点）必须有满盈的相应基金份额余额，不然 所提交的赎回肯求无效。   T 日规则期间受理的肯求，平时情况下，本基金登记结算机构在 T+1 日内为投资者对该 往来进行证据。投资者应在 T+2 日（包括该日）后实时到销售网点柜台或以销售机构规则的 其他面容查询肯求的证据情况。因投资者未实时进行该查询而酿成的后果，由投资者自行承 担。由于好意思元资金的划款期间较长，投资者好意思元申购时，其申购肯求的提交日和申购肯求受 理日可能有所不同。   申购给与全额交神色样，若资金在规则期间内未全额到账则申购不成功，申购不成功或 无效，申购款项将奉赵投资者账户。   投资者赎回肯求成交后，基金管理东谈主将在 T+10 日（包括该日）内支付赎回款项。好意思元 赎回时，赎回款项将划往投资者申购时的现汇账户。如遇独特情况，如办法 ETF 的投资市 场暂停往来、办法 ETF 暂停往来或赎回、办法 ETF 蔓延支付赎回款项、往来计帐法则发生 较大变化等，赎回款项支付的期间可相应挽救。在发生多数赎回时，赎回款项的支付办法按 基金合同计算规则处理。 进行挽救，并提前公告。   （八）申购费与赎回费 基金份额，投资者在申购时需缴纳前端申购费，各币种申购费率具体如下：   （1）东谈主民币申购费率                      恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）                申购金额（含申购费）               前端申购费率   （2）好意思元申购费率   好意思元申购费率应参照东谈主民币申购费率制定。本基金在洞开申购之后的 1 年内对好意思元申 购实行费率优惠，基金管理东谈主决定自该费率优惠满 1 年之日起，对好意思元申购赓续实行费率优 惠，好意思元申购费率为 0。如将来挽救费率优惠水平或取倏地率优惠，基金管理东谈主将在招募说 明书或干系公告中表现。 金份额时收取。   （1）A 类基金份额赎回费率如下：                       合手有期限                 赎回费率   （2）C 类份额的赎回费率如下：   赎回时份额合手有不悦 7 天的，收取 1.5%的赎回费，合手有满 7 天以上（含 7 天）的，赎 回费为 0。   （3）对于赎回时份额合手有不悦 7 天的，收取的赎回费全额计入基金财产。对赎回时份 额合手有满 7 天以上（含 7 天）收取的赎回费，须照章扣除所收取赎回费总额的 25%归入基金 资产，其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项用度。 费率如发生变更，基金管理东谈主应在挽救实施三日前在至少一种指定媒介上刊登公告。 基金促销规划，经代销机构同意后，针对投资者依期和不依期地开展基金促销步履。在基金 促销步履期间，基金管理东谈主可根据法律法规要求对基金申购费率、赎回费率等进行恰当费率 优惠。                 恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 值的公正性，具体处理原则与操作表率谨守干系法律法规以及监管部门、自律法则的规则。   （九）申购份额与赎回金额的磋议面容 产净值除以估值日基金份额余额。基金份额净值的磋议保留到极少点后4位，极少点后第5位 四舍五入。如遇独特情况，经中国证监会同意，不错恰当蔓延磋议或公告。将来，若阛阓情 况发生变化，或办法ETF净值磋议和发布期间发生变化，或执行情况需要，经中国证监会允 许，本基金可相应挽救基金净值磋议和公告期间或频率并提前公告。 的好意思元折算净值磋议公式为 T 日基金份额净值除以中国东谈主民银行最新公布的东谈主民币对好意思元 汇率中间价。好意思元折算净值保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入。如遇独特情 况，基金管理东谈主不错恰当蔓延磋议或公告，并报中国证监会备案。基金也可根据执行情况调 整好意思元折算净值磋议和公告期间或频率并提前公告。   （1）当投资者采用申购 A 类基金份额时，申购份额的磋议方法如下：   ①东谈主民币申购份额的磋议   申购用度适用比例费率时，申购份额的磋议方法如下：     净申购金额＝申购金额/（1＋东谈主民币前端申购费率）     东谈主民币前端申购用度＝申购金额－净申购金额     申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的磋议方法如下：     东谈主民币前端申购用度＝固定金额     净申购金额＝申购金额－东谈主民币前端申购用度     申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   ②好意思元申购份额的磋议     申购份额=申购金额/T 日 A 类基金份额好意思元折算净值   其中，T日A类基金份额好意思元折算净值=T日A类基金份额净值/T日中国东谈主民银行最新公 布的东谈主民币对好意思元汇率中间价，磋议结果按照四舍五入方法，保留极少点后四位，由此产生 的过失计入基金资产。   （2）当投资者采用申购C类基金份额时，申购份额的磋议方法如下：                        恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）     申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   （3）基金份额按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此过失产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产统统。   例一：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，三笔东谈主民币申购金额分别为1，000.00元、                                     申购1             申购2           申购3        申购金额（元，a）                    1，000.00 1，000，000.00 5，000，000.00        适用前端申购费率（b）                        1.2%          0.9%          0.6%        净申购金额（c=a/（1+b）                      ）                   988.14   991，080.28 4，970，178.93        前端申购费（d=a-c）                       11.86     8，919.72      29，821.07        T日该类基金份额净值（e）                     1.2300      1.2300         1.2300        申购份额（f=c/e）                       803.37   805，756.33 4，040，795.88   若东谈主民币申购金额为 1000 万元，则申购处事的前端申购用度和取得的 A 类基金份额计 算如下：                                                   申购4                   申购金额（元，a）                 10，000，000.00                   前端申购费（b）                        1，000.00                   净申购金额（c=a-b）               9，999，000.00                   T日基金份额净值（d）                       1.2300                   申购份额（e=c/d）                8，129，268.29   例二：假设T日A类基金份额好意思元折算净值为0.1951好意思元，四笔好意思元申购金额分别为                          申购1             申购2          申购3             申购4    申购金额（好意思元，a）            5，000.00    500，000.00 1，000，000.00       2，000，000.00    T日好意思元折算净值（e）            0.1951           0.1951        0.1951          0.1951    申购份额（f=a/e）         25，627.88 2，562，788.31 5，125，576，63 10，251，153.25   例三：假设T日基金的C类基金份额净值为1.2000元，东谈主民币申购金额为10万元，则申购 取得的C类基金份额磋议如下：     申购份额＝100，000.00/1.2000=83，333.33份                        恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）   （1）东谈主民币赎回金额的磋议方法如下：     赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值     赎回用度＝赎回金额×赎回费率     净赎回金额=赎回金额-赎回用度  （2）好意思元赎回金额的磋议方法如下：     赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额好意思元折算净值     赎回用度＝赎回金额×赎回费率     净赎回金额=赎回金额-赎回用度   例四：假设某投资者在T日赎回10，000.00份以东谈主民币申购的A类基金份额，合手有期限10 天，该日A类基金份额净值为1.2500元，则其取得的净赎回金额磋议如下：     赎回金额=10，000.00×1.2500=12，500.00元     赎回用度=12，500.00×0.5%=62.50 元     净赎回金额=12，500.00-62.50=12，437.50 元   例五：假设某投资者在 T 日赎回 10，000.00 份以好意思元申购的 A 类基金份额，合手有期限 20 天，该日 A 类基金份额好意思元折算净值为 0.1983 好意思元，则其取得的净赎回金额磋议如下：     赎回金额=10，000.00×0.1983=1983.00好意思元     赎回用度=1983.00×0.5%=9.92 好意思元     净赎回金额=1983.00-9.92=1973.08 好意思元   例六：假设某投资者在T日赎回C类基金份额10，000.00份，合手有期限30天，该日C类基 金份额净值为1.2500元，则其取得的赎回金额磋议如下：     净赎回金额=10，000.00×1.2500=12，500.00元   （十）申购与赎回的登记结算 登记结算手续，投资者自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。 相应的登记结算手续。 迟于入手实施3个处事日前在至少一种指定媒介上公告。   （十一）多数赎回的认定及处理面容                   恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）   单个洞开日中，本基金的基金份额净赎回肯求（赎回肯求总份额扣除申购肯求总份额后 的余额）与净转出肯求（转出肯求总份额扣除转入肯求总份额后的余额）之和朝上上一日基 金总份额的10%，为多数赎回。   出现多数赎回时，基金管理东谈主不错根据本基金那时的资产组合气象决定接受全额赎回或 部分延期赎回。   （1）接受全额赎回：当基金管理东谈主以为有能力兑付投资者的全部赎回肯求时，按平时 赎回模范执行。   （2）部分延期赎回：当基金管理东谈主以为兑付投资者的赎回肯求有难得，或以为兑付投 资者的赎回肯求进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金管理东谈主在当日接 受赎回比例不低于上一日基金总份额10％的前提下，对其余赎回肯求延期办理。对于当日的 赎回肯求，应当按单个基金份额合手有东谈主肯求赎回份额占当日肯求赎回总份额的比例，确定该 单个基金份额合手有东谈主当日办理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回肯求时采用将当 日未获受理部分给予根除者外，蔓延至下一洞开日办理，赎回价钱为下一个洞开日的价钱。 转入下一洞开日的赎回肯求不享有赎回优先权，依此类推，直到全部赎回为止。   （3）当发生多数赎回并延期办理时，基金管理东谈主应在三个处事日内在至少一种指定媒 介给予公告，说明计算处理方法。   （4）暂停接受和减速支付：本基金一语气两个或两个洞开日以上发生多数赎回，如基金 管理东谈主以为有必要，可暂停接受赎回肯求；曾经接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但 减速期限不得朝上二十个处事日，并应当在至少一种指定媒介公告。   （5）要是基金发生多数赎回，在单个基金份额合手有东谈主朝上基金总份额20%以上的大额 赎回肯求情形下，要是基金管理东谈主以为支付全部投资东谈主的赎回肯求有难得或以为因支付全部 投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东谈主可 以延期办理赎回肯求。具体分为两种情况：   ①要是基金管理东谈主以为有能力支付其他投资东谈主的全部赎回肯求，为了保护其他赎回投资 东谈主的利益，对于其他投资东谈主的赎回肯求按平时模范进行。对于单个投资东谈主朝上基金总份额20% 以上的大额赎回肯求，基金管理东谈主在剩余支付能力范围内对其按比例证据当日受理的赎回份 额，未证据的赎回部分作自动延期处理。延期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础磋议赎回金额，依此类推，直到全部赎回为                  恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 止。如投资东谈主在提交赎回肯求时采用取消赎回的，则当日未获受理的部分赎回肯求将被根除。      ②要是基金管理东谈主以为仅支付其他投资东谈主的赎回肯求也有难得时，则统统投资东谈主的赎 回肯求（包括单个投资东谈主朝上基金总份额20%以上的大额赎回肯求和其他投资东谈主的赎回肯求） 都按照上述“（2）部分延期赎回”的约定一并办理。   （十二）拒却或暂停申购、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理   （1）因不可抗力或其他不可贬抑因素导致基金管理东谈主无法接受投资者的申购肯求。   （2）深圳证券往来所临时停市。   （3）本基金的办法 ETF 所投资的香港阛阓休市。   （4）本基金的办法ETF暂停申购、赎回或往来。   （5）本基金的办法 ETF 暂停估值。   （6）发生基金合同规则的暂停基金资产估值的情况。当前一估值日基金资产净值50% 以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且给与估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定 性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购肯求 。   （7）因基金收益分配、或基金投资组合内某个或某些证券行将上市或进行权益分配等 原因，使基金管理东谈主以为短期内赓续接受申购可能会影响或挫伤已有基金份额合手有东谈主利益 的。   （8）基金财产规模过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种。   （9）个别投资者的申购、赎回过于经常，导致基金的往来用度和变现成本增多，或使 得基金管理东谈主无法胜利实施投资策略，赓续接受其申购可能对其他基金份额合手有东谈主的利益产 生挫伤。   （10）其他可能对基金功绩产生负面影响，从而挫伤现存基金份额合手有东谈主的利益的情形。   （11）基金资产规模接近或达到规模上限。   （12）法律、法规规则或经中国证监会认定的其他情形。   基金管理东谈主决定拒却或暂停接受某些投资者的申购肯求时，申购款项将奉赵投资者账户。 基金管理东谈主决定暂停接受全部或部分申购肯求时，炒股配资应当照章公告。在暂停申购的情形排斥时， 基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。   （1）因不可抗力或其他不可贬抑因素导致基金管理东谈主不可支付赎回款项。   （2）深圳证券往来所临时停市。                 恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）   （3）本基金的办法 ETF 所投资的香港阛阓休市。   （4）本基金的办法ETF暂停申购、赎回或往来。   （5）本基金的办法ETF暂停估值。   （6）一语气2个或2个以上洞开日发生多数赎回，根据基金合同规则，不错暂停接受赎回 肯求的情况。   （7）发生基金合同规则的暂停基金资产估值的情况。当前一估值日基金资产净值50% 以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且给与估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定 性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当暂停接受基金赎回肯求或减速支付赎回 款项。   （8）法律、法规规则或经中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，曾经证据的赎回肯求，基金管理东谈主应当足额支付；如暂时不可足 额支付，应当按单个赎回肯求东谈主已被接受的赎回肯求量占已接受的赎回肯求总量的比例分配 给赎回肯求东谈主，其余部分在后续洞开日给予支付。   在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理。   （1）如发生暂停的期间为 1 日，基金管理东谈主应于再行洞开日，在至少一种指定媒介上 刊登基金再行洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的基金份额净值。   （2）如发生暂停的期间朝上 1 日但少于 2 周，暂停搁置，基金再行洞开申购或赎回时， 基金管理东谈主应提前 2 日在至少一种指定媒介上刊登基金再行洞开申购或赎回公告，并公告 最近 1 个洞开日的基金份额净值。   （3）如发生暂停的期间朝上2周，暂停期间，基金管理东谈主应每2周至少刊登暂停公告1次。 当一语气暂停期间朝上两个月时，可对相通刊登暂停公告的频率进行挽救。暂停搁置，基金重 新洞开申购或赎回时，基金管理东谈主应提前2日在至少一种指定媒介上刊登基金再行洞开申购 或赎回公告，并公告最近1个洞开日的基金份额净值。   （十三）基金转念   基金管理东谈主不错根据干系法律法规以及基金合同的规则，在条件训练的情况下提供本基 金与基金管理东谈独揽理的其他基金之间的转念服务。基金转念不错收取一定的转念费。基金转 换的模范及干系法则由基金管理东谈主届时根据干系法律法规及基金合同的规则制定并公告。   （十四）基金的非往来过户、转托管与冻结等业务                   恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 定例则从某一投资者基金账户转化到另一投资者基金账户的行径，包括袭取、捐赠、司法强 制执行及基金登记结算机构招供的、恰当法律法规的其他行径。非论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是恰当干系法律法规和基金合同规则的及格的个东谈主投资者或机构投资者。 其中：   （1）“袭取”是指基金份额合手有东谈主圆寂，其合手有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取。   （2）“捐赠”仅指基金份额合手有东谈主将其正当合手有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会 或其他具有社会公益性质的社会团体。   （3）“司法强制执行”是指国度有权机关依据胜利的法律文书将基金份额合手有东谈主合手有 的基金份额强制执行划转给其他天然东谈主、法东谈主、社会团体或其他组织。 记结算机构肯求办理。 构规则的圭臬缴纳过户用度。 构不错按照规则的圭臬收取转托管费。具体办理方法参照基金管理东谈主及代销机构的业务规 则。 以及登记结算机构招供的、恰当法律法规的其他情况下的冻结与解冻。                   十、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   基金运作过程中，从基金财产中支付的用度包括：   （1）基金管理东谈主的管理费。   （2）基金托管东谈主的托管费（含境外资产托管东谈主收取的用度）。   （3）基金的销售服务费。   （4）基金投资办法 ETF 的干系用度（包括但不限于办法 ETF 的往来用度、申购赎回费 用等）   。                    恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）   （5）因基金的证券往来或结算产生的用度（包括但不限于经手费、印花税、证管费、 过户费、手续费、券商佣金、权证往来的结算费、融资融券费、证券账户干系用度相称他类 似性质的用度等）。   （6）除法律法规、中国证监会另有规则外，基金合同胜利以后与基金干系的信息表现 用度。   （7）基金份额合手有东谈主大会用度。   （8）基金合同胜利以后的管帐师费和讼师费。   （9）基金进行外汇兑换往来的干系用度。   （10）基金的资金汇划用度。   （11）基金收益分配中发生的用度。   （12）与基金缴征税收计算的手续费、汇款费等。   （13）其他为基金的利益而产生的用度，如代表基金投票产生的用度、与基金计算的诉 讼费、追索费等。   （14）按照国度计算规则不错在基金财产中列支的其他用度。   在中国证监会允许的前提下，本基金不错从基金财产入网提销售服务费，具体计提方法、 计提圭臬在招募说明书或干系公告中载明。   （1）基金管理东谈主的管理费   本基金投资办法ETF部分不收取管理费。   在庸碌情况下，基金管理费按前一日基金资产净值扣除基金资产中办法ETF份额所对应 资产净值后剩余部分的0.60%年费率计提。磋议方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H为逐日应计提的基金管理费   E为前一日基金资产净值扣除基金资产中办法ETF份额所对应资产净值后剩余部分，若 为负数，则E取0。   基金管理费逐日计提，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管 东谈主于次月首日起3个处事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金投资办法ETF部分不收取托管费。   在庸碌情况下，基金托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中办法ETF份额所对应                    恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 资产净值后剩余部分的0.15%年费率计提。磋议方法如下：   H=E×0.15%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值扣除基金资产中办法ETF份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则E取0。   基金托管费逐日计提，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管 东谈主于次月首日起3个处事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。   （3）销售服务费   销售服务费可用于本基金阛阓引申、销售以及基金份额合手有东谈主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类不收取销售服务费，C 类销售 服务费年费率为 0.3%。   各类别基金份额的销售服务费磋议方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为各类别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为各类别基金份额前一日基金资产净值   R 为各类别基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日计提，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管 东谈主于次月首日起3个处事日内从基金财产中划出，经登记结算机构分别支付给各个基金销售 机构。若遇不可抗力以至无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日。   （4）基金管理东谈主和基金托管东谈主可协计划情调低基金管理费和基金托管费，不必召开基 金份额合手有东谈主大会。   （5）本条第（一）款第1项中第（4）至第（14）项用度由基金管理东谈主和基金托管东谈主根 据计算法规及相应公约的规则，按用度执行支拨金额支付，比肩入或摊入当期基金用度。   基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。标的指数许可使用费由 基金管理东谈主承担，不得从基金财产中列支。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、磋议公式、收取面容和使用面容请详见本招募说明 书“九、基金份额的申购与赎回”中的“（八）申购费与赎回费”与“（九）申购份额与赎                恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 回金额的磋议面容”中的干系规则。   （三）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，依照国度法律法规履行征税义务。                   十一、基金的财产   （一）基金资产总值   本基金基金资产总值包括基金所领有的基金份额、股票、银行进款本息、基金的应收款 项和其他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   本基金基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   本基金根据干系法律法规、表纵情文献在境内开立证券账户、东谈主民币和外币资金账户， 在境外开立外币资金账户及证券账户，上述账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主和境外资产托管 东谈主自有的财产账户以相称他基金财产账户零丁。   （四）基金财产的提拔及责罚 理东谈主、基金托管东谈主、境外资产托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产。 而取得的财产和收益，归基金财产。 户和证券账户。 对基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权益。基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章 根除或者被照章宣告收歇等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐范围。                  恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）                  十二、基金资产的估值   （一）估值目的   基金资产的估值目的是客不雅、准确地反馈基金财产的价值，确定基金资产净值，并为基 金份额提供计价依据。   （二）估值日   基金合同胜利后，每洞开日以及国度法律法规规则需要对外表现基金净值的非洞开日进 行估值。   （三）估值对象   本基金所领有的办法ETF份额、股票、债券以及银行进款本息、应收款项和其他投资等 资产。   （四）估值方法   本基金投资的办法ETF按照估值日办法ETF的基金份额净值估值，如该日办法ETF未公 布净值，则按该日办法ETF的收盘价估值；要是该日办法ETF未公布净值且莫得往来的，则 按最近公布的办法ETF的基金份额净值估值。要是基金管理东谈主以为按上述基金份额净值不可 客不雅反馈其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主协商后，按最能反馈其公 允价值的价钱估值。   （1）上市通达股票按估值日其所在证券往来所的收盘价估值；估值日无往来的，以最 近往来日的收盘价估值。   （2）未上市股票的估值   ①送股、转增股、配股和增发等面容刊行的股票，按估值日在往来所挂牌的合并股票的 收盘价估值，该日无往来的，以最近往来日的收盘价估值。   ②初次刊行且未上市的股票，按成本或估值技巧确定公允价值；初次刊行且有明确锁定 期的股票，合并股票在往来所上市后，按往来所上市的合并股票的市价估值。   （1）对于上市通达的债券，证券往来所阛阓实行净价往来的债券按估值日其所在证券 往来所的收盘价估值；估值日无往来的，以最近往来日的收盘价估值。证券往来所阛阓未实 行净价往来的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行                 恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 估值，估值日莫得往来的，按最近往来日债券收盘价减去所含的最近往来日债券应收利息后 得到的净价估值。   （2）对于非上市债券，参照主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值，其 中训练阛阓的债券按估值日的最近买价估值；新兴阛阓的债券按估值日的最近买价和卖价的 均值估值。   （1）上市通达养殖品按估值日其所在证券往来所的收盘价估值；估值日无往来的，以 最近往来日的收盘价估值。   （2）未上市养殖品按成本价估值，如成本价不可反馈公允价值，则给与估值技巧确定 公允价值。   公开挂牌的存托凭据按其所在证券往来所的最近往来日的收盘价估值。   （1）上市通达的基金按估值日其所在证券往来所的收盘价估值；估值日无往来的，以 最近往来日的收盘价估值。   （2）其他基金按最近公布的基金份额净值估值。   对于未上市通达、或通达受限、或暂停往来的证券，应参照上述估值原则进行估值。如 果上述估值方法不可客不雅反馈公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主商 定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   东谈主民币对主要外汇的汇率应当以中国东谈主民银行或其授权机构最新公布的东谈主民币汇率中 间价为准。 应被以为给与了恰当的估值方法。然则，要是基金管理东谈主以为按本款第1~8项规则的方法对 基金资产进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管 东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的公正性。                  恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）   （五）估值模范   基金日常估值由基金管理东谈主和基金托管东谈主一同进行。基金管理东谈主将估值结果以约定的方 式发送基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金合同规则的估值方法、期间、模范进行复核，基金托 管东谈主复核无误后复返给基金管理东谈主。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期 进行。   （六）暂停估值的情形   当发生下列情形时，本基金可暂停估值： 估基金财产价值时。 益，已决定蔓延估值。 法评估基金资产的。 值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当 暂停基金估值。   （七）基金份额净值的证据   用于基金信息表现的基金份额净值由基金管理东谈主负责磋议，基金托管东谈主进行复核。基金 管理东谈主每个估值日对基金资产估值后将磋议的基金份额净值发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主 对净值磋议结果复核证据后发送给基金管理东谈主。   基金份额净值的磋议精准到0.0001元东谈主民币，极少点后第五位四舍五入。国度另有规则 的，从其规则。   （八）估值罪过的处理 基金份额净值估值罪过。 实时性。当基金份额净值出现罪逾期，基金管理东谈主应当立即给予纠正，并遴选合理的步调防                 恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 止损失进一步扩大；当计价罪过达到或朝上基金份额净值的0.25%时，基金管理东谈主应当报中 国证监会备案；当计价罪过达到或朝上基金份额净值的0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并同 时报中国证监会备案。  （九）独特情形的处理 份额净值罪过处理。 估值的应交税金有各异的，干系估值挽救不动作基金资产估值罪过处理。然则，对于其中因 基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外资产托管东谈主或基金管理东谈主委托的税务参谋人（称为“处事东谈主”） 业务操作不当、已然或者特意讲错等行径导致基金执行税收处事（含罚款等）与估值有所差 异的，该等各异应由处事东谈主负责抵偿，基金管理东谈主应代表基金利益进行追偿。 到限制，或计算管帐轨制变化以及由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然已 经遴选必要、恰当、合理的步调进行查验，然则未能发现该罪过而酿成的基金资产估值罪过， 基金管理东谈主、基金托管东谈主不错罢免抵偿处事。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极遴选必要的 步调排斥由此酿成的影响。                 十三、基金的收益与分配   （一）收益的组成 银行进款利息、外汇兑换损益以相称他正当收入。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润为限制收益分配基准日未分配利润与未分配利润中已竣事收益的孰 低数。   （三）收益分配原则 金管理东谈主可对各类别基金份额分别制定收益分配决策，合并类别内的每份基金份额享有同等                恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 分配权。 中国东谈主民银行最新公布的东谈主民币对好意思元汇率中间价折算为相应的好意思元金额。 配面容；基金份额合手有东谈主事前未作念出采用的，默许的分成面容为现神色样；采用红利再投资 的，分成资金将按分成权益再投资日（具体以届时的基金分成公告为准）的基金份额净值进 行再投资。 分配比例不低于该次可供分配利润的20%，基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分 配利润磋议限制日）的期间不得朝上15个处事日，若基金合同胜利不悦3个月可不进行收益 分配。 额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值。   在遵命法律法规的前提下，基金管理东谈主、登记结算机构可对基金收益分配的计算业务规 则进行挽救，并实时公告。   （四）收益分配决策   基金收益分配决策中载明基金收益分配基准日可供分配利润、基金收益分配对象、分配 期间、分配数额及比例、分配面容等内容。   （五）收益分配决策的确定与公告   基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，基金管理东谈主按法律法规的 规则公告。   （六）收益分配中发生的用度 现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记结算机构可将基 金份额合手有东谈主的现款红利按分成权益再投资日（具体以届时的基金分成公告为准）的基金份 额净值转为基金份额。红利再投资的磋议方法，依照业务法则执行。                 恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）                 十四、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 制基金管帐报表，基金托管东谈主依期与基金管理东谈主就基金的管帐核算、报表编制等进行查对并 以书面面容证据。   （二）基金年度审计 证券业务资历的管帐师事务所相称注册管帐师等机构对基金年度财务报表相称他规则事项 进行审计。 应在更换管帐师事务所后2日内表现。                 十五、基金的信息表现   （一）本基金的信息表现应恰当《基金法》、                      《信息表现办法》、                              《基金合同》相称他计算 规则。   （二）信息表现义务东谈主   本基金信息表现义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主大会的基金 份额合手有东谈主等法律、行政法规和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和犯警东谈主组织。   本基金信息表现义务东谈主应当以保护基金份额合手有东谈主利益为根底起点，按照法律、行政 法规和中国证监会的规则表现基金信息，并保证所表现信息的真实性、准确性、好意思满性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息表现义务东谈主应当在中国证监会规则期间内，将应予表现的基金信息通过中国                  恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 证监会指定媒介表现，并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的期间和面容查阅或者 复制公开表现的信息尊府。   （三）本基金信息表现义务东谈主承诺公开表现的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开表现的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的，基金信息表现 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开表现的信息给与阿拉伯数字；除高出说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管公约   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基金份额合手 有东谈主大会召开的法则及具体模范，说明基金居品的特点等触及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地表现影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息表现及基金份额合手有东谈主 服务等内容。基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在 3 个处事日内，更 新基金招募说明书并登载在指定网站上。基金招募说明书的其他信息发生变更的，基金管理 东谈主至少每年更新一次。基金合同拆开的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产提拔及基金运作监督等 步履中的权益、义务关系的法律文献。   基金管理东谈主根据《信息表现办法》的要求公告基金居品尊府纲目。基金居品尊府纲目的 信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在 3 个处事日内，更新基金居品尊府纲目，并登载在 指定网站上和基金销售机构网站上或营业网点。基金居品尊府纲目的其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金合同拆开的，基金管理东谈主不错不再更新基金居品尊府概                   恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 要。   对于基金居品尊府纲目编制、表现与更新的要求，自中国证监会规则之日起入手执行。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表现招募说明 书确当日登载于指定报刊和网站上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的下一处事日在指定媒介上登载基金合同 胜利公告。   基金管理东谈主庸碌情况下在不晚于每个洞开日的次日通过指定网站、基金销售机构网站或 者营业网点，表现洞开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主庸碌情况下在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表现半年度 和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主在每个洞开日的次日表现洞开日的好意思元折算净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表现文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的磋议面容及计算申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或营业份 额网点查阅或者复制前述信息尊府。 度陈诉）   基金管理东谈主应当在每年搁置之日起 3 个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载 在指定网站上，并将年度陈诉领导性公告登载在指定报刊上。基金年度陈诉中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货干系业务资历的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年搁置之日起 2 个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登 载在指定网站上，并将中期陈诉领导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度搁置之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度陈诉领导性公告登载在指定报刊上。   基金合同胜利不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度 陈诉。   基金管理东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中表现基金组结伙产情况相称流动性风险                 恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 分析等。   如陈诉期内出现单一投资者合手有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金依期陈诉“影响投资者决策的其他遑急信息” 项下表现该投资者的类别、陈诉期末合手有份额及占比、陈诉期内合手有份额变化情况及居品的 特有风险，中国证监会认定的独特情形除外。   法律法规或中国证监会另有规则的，从其规则。   本基金发生要紧事件，计算信息表现义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额合手有东谈主大会的召开及决定的事项。   （2）基金合同拆开、基金计帐。   （3）转念基金运作面容、基金合并。   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所。   （5）基金管理东谈主委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项。   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更。   （7）基金管理公司变更合手有百分之五以上股权的推进、变更公司的执行贬抑东谈主。   （8）基金管理东谈主高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动。   （9）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更朝上 50％，基金管理东谈主、基金托管东谈主专 门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动朝上 30％。   （10）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁。   （11）基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务干系行径受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行径受到重 大行政处罚、刑事处罚。   （12）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主相称控股推进、执行贬抑 东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联往来事项，中国证监会另有规则的情形除外。                   恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）   （13）基金收益分配事项。   （14）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提面容和费 率发生变更。   （15）基金份额净值计价罪过达基金份额净值 0.5%。   （16）基金入手办理申购、赎回。   （17）基金发生多数赎回并延期办理。   （18）基金一语气发生多数赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项。   （19）基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求。   （20）基金变更标的指数或功绩比拟基准。   （21）基金份额拆分。   （22）采用或更换境外投资参谋人、境外资产托管东谈主。   （23）本基金发生触及基金申购、赎回事项挽救或潜在影响投资者赎回等要紧事项。   （24）基金管理东谈主给与舞动订价机制进行估值。   （25）基金信息表现义务东谈主以为可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在阛阓富贵传的音问可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额合手有东谈主权益的，干系信息 表现义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开潜入，并将计算情况立即陈诉中国证监会。   基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在指定网站上，并将计帐陈诉领导性公告登载在 指定报刊上。   基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （六）信息表现事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表现管理轨制，指定专门部门及高档管理东谈主 员负责管理信息表现事务。   基金信息表现义务东谈主公开表现基金信息，应当恰当中国证监会干系基金信息表现内容与 花样准则等法规的规则。                恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）   基金托管东谈主应当按照干系法律法规、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期陈诉、更新 的招募说明书、基金居品尊府纲目、基金计帐陈诉等公开表现的干系基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证据。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采用表现信息的报刊，本基金只需采用一家 报刊。   为强化投资者保护，提高信息表现服务质料，基金管理东谈主应当自中国证监会规则之日起， 按照《信息表现办法》等干系法律法规的规则和中国证监会规则向投资者实时提供对其投资 决策有要紧影响的信息。   为基金信息表现义务东谈主公开表现的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的专科机构，应 当制作处事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。   （七）信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法规规则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法规或监管部门对信息表现另有规则的，从其规则。          十六、基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 有东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。 监会核准或出具无异议意见之日起胜利。 份额合手有东谈主大会决议，而经基金管理东谈主和基金托管东谈主同意修改后公告，并报中国证监会备案。   （二）基金合同的拆开   有下列情形之一的，基金合同拆开： 接的。                   恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）   （三）基金财产的计帐 计帐。   （1）自基金合同拆开事由发生之日起三十个处事日内由基金管理东谈主组织成立基金财产 计帐组，在基金财产计帐组收受基金财产之前，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和 托管公约的规则赓续履行保护基金财产安全的职责。   （2）基金财产计帐组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券干系业务资历的 注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的办当事人谈主 员。   （3）基金财产计帐组负责基金财产的提拔、清理、估价、变现和分配。基金财产计帐 组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同拆开情形发生后，由基金财产计帐组调处收受基金财产。   （2）基金财产计帐组根据基金财产的情况确定计帐期限。   （3）基金财产计帐组对基金财产进行清理和证据。   （4）对基金财产进行评估和变现。   （5）制作计帐陈诉。   （6）聘用管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈诉出具法 律意见书。   （7）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告。   （8）对基金财产进行分配。   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度由 基金财产计帐组优先从基金财产中支付。   基金财产按下列法规退回：   （1）支付计帐用度。   （2）缴纳所欠税款。                     恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）   （3）退回基金债务。   （4）按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款（1）             、（2）                、（3）项规则退回前，不分配给基金份额合手有东谈主。   对于基金缴存于中国证券登记结算有限处事公司的最低结算备付金和往来席位保证金 等，在中国证券登记结算有限处事公司对其进行挽救后方可收回。   基金财产计帐组作念出的计帐陈诉管理帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后， 报中国证监会备案并公告。                      十七、基金托管东谈主   （一）基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息表现计算东谈主：许俊   传真：     （010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部成立于 1998 年，现存职工 110 余东谈主，大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、相信从业训戒，且具有外洋处事、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕士 以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   动作国内首批开展证券投资基金托管业务的贸易银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产管理规划、相信规划、企业年金、银行搭理居品、股权基金、私募基金、资金托管等门类                    恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 皆全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服 务，为各类客户提供个性化的托管升值服务，是国内率先的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   限制 2024 年 12 月 31 日，中国银行已托管 1125 只证券投资基金，其中境内基金 1059 只，QDII 基金 66 只，袪除了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，得志了不同客户多元化的投资搭理需求，基金托管规模位居同行前线。   （四）托管业务的里面贬抑轨制   中国银行托管业务部风险管理与贬抑处事是中国银行全面风险贬抑处事的组成部分，秉 承中国银行风险贬抑理念，坚合手“表率运作、稳健策动”的原则。中国银行托管业务部风险 贬抑处事连合业务各门径，通过风险识别与评估、风险贬抑步调设定及轨制成立、表里部检 查及审计等步调强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后取得基于 “SAS70”、               “AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保属意见的审阅陈诉。2020 年，中国银行赓续取得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面贬抑审计陈诉。中国银行托管业务内控轨制完善，内控步调严实，约略有用保 证托管资产的安全。   （五）托管东谈主对管理东谈主运作基金进行监督的方法和模范   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作管理办法》的相 关规则，基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违犯法律、行政法规和其他计算规则，或者 违犯基金合同约定的，应当拒却执行，实时文书基金管理东谈主，并实时向国务院证券监督管理 机构陈诉。基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据往来模范曾经胜利的投资指示违犯法律、行政 法规和其他计算规则，或者违犯基金合同约定的，应当实时文书基金管理东谈主，并实时向国务 院证券监督管理机构陈诉。                    十八、境外资产托管东谈主   （一）境外资产托管东谈主基本情况   称号：中国银行(香港)有限公司   住所：香港中环花坛谈 1 号中银大厦   办公地址：香港中环花坛谈 1 号中银大厦                        恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）   法定代表东谈主：孙煜 总裁   成马上间：1964 年 10 月 16 日   组织体式：股份有限公司   存续期间：合手续策动   计算东谈主：罗礼华先生 总司理   计算电话：852-3982-8063   中国银行(香港)有限公司（    ）早于 1964 年景立，并在 2001 年 10 月 1 日正               “中银香港” 式重组为中国银行(香港)有限公司，是一家在香港注册的合手牌银行。其控股公司-中银香港(控 股)有限公司（“中银香港(控股)”）-则于 2001 年 2 日在香港注册成立，并于 2002 年 7 月 25 日入手在香港联合往来所主板上市，2002 年 12 月 2 日被纳入为恒生指数要素股。中银香港 当今主要受香港金管局、证监会以及联交所等机构的监管。   限制 2023 年末，中银香港(控股)有限公司的总资产朝上 38，687 亿港元，成本总额朝上 好意思不少大型全球托管银行，其最新信评如下(限制 2023 年 12 月 31 日)：                穆迪投资服务            圭臬普尔       惠誉国际评级  评级瞻望          负面                雄厚         雄厚  永恒            Aa3               A+         A  短期            P-1               A-1        F1+   限制 2023 年 12 月末，中银香港(控股)的托管资产规模逾 15，596 亿港元。   （二）托管部门东谈主员配备、安全提拔资产条件的说明   托管业务是中银香港的中枢居品之一，由管理委员会成员兼副总裁徐海峰先生平直指挥。 针对国内机构客户而设的专职托管业务团队刻下有二十多名主干成员，职级均为司理或以 上，分别主持结算、公司行动、账务(Billing)、对账(Reconciliation)、客户服务、居品开发、 营销、次托管网罗管理及合规等方面。刻下中银香港托管业务团队约 400 东谈主，其中主干东谈主员 均来自各大跨国银行，平均具备 20 年以上的专科托监处事训戒(包括土产货托管及全球托管)， 并操流利普通话，可说是香港最资深的托管团队。   除配备专职的客户关系司理，中银香港更特设为内地及土产货客户服务的专科托管业务团 队，以提供同期区、同话语的高陶冶服务。   除上述托管服务外，若客户需要估值、管帐、投资监督等升值性服务，则由中银香港的 从属公司中银国际英国保诚相信有限公司（“中银保诚”）提供。动作「强制性公积金规划管                  恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 理局」招供的相信公司，中银保诚多年来均提供国际水平的估值、管帐、投资监督等服务， 其专职基金管帐与投资监督东谈主员达 50 多名，东谈主员平均具备 10 年以上干系训戒。   中银香港的管理层对上述服务极为兴趣，计算方面的东谈主员配置及系统提高正持续加强。 另外，其它中/后台部门亦全力配合及支合手托管服务的提供，悉力以最高水平服务各机构性 客户。   关节东谈主员简历   罗礼华先生   总司理   罗先生现为中国银行(香港)“中银香港”托管及相信服务部总司理及中银国际英国保诚 相信有限公司“中银保诚相信”(属中银香港子公司)的行政总裁，负责两间公司托管及相信 服务的合座管理，涵盖相信东谈主、基金管理、环球托管、次托管、退休金行政、股份奖励行政 和企业相信的服务。中银保诚相信是强积金阛阓的主要相信东谈主之一，公司亦提供多元化的服 务，包括 SFC 授权的基金，私东谈主离岸基金，另类基金及 ORSO 规划等。   罗先生加入中银香港前，在往常的 17 年于汇丰集团曾担任多个高层的职位，罗先生还 兼任汇丰相信东谈主和基金行政运营公司的行政总裁和董事，专责基金行政管理服务、全球托管 业务以及区域服务托付。罗先生离开汇丰银行时，他担任汇丰证券服务香港区的董事总司理 和总监。在往常 20 年里，罗先生一直致力发展香港的资产托管、退休金规划和共同基金服 务等行业，尤为专注香港强制性公积金和往来基金(ETF)的发展，在该领域建树良多。此外， 罗先生现为香港相信东谈主公会董事成员，亦然其执行委员会及荣誉管库。   罗先生毕业于好意思国北卡罗莱纳州的戴维森学院兼荣获经济学学士学位，曾经就读于澳大 利亚的悉尼科技大学兼荣获城市地产管理研究生证书。此外，罗先生还领有英国伍尔弗汉普 顿大学的法律学士荣誉学位，以及香港华文大学的高档行政东谈主职工商管理硕士学位。   谢家良先生   业务发展及客户服务业务独揽   谢先生从事托管及基金行业朝上二十五年，专注于基金托管及基金行政服务领域。曾服 务于汇丰银行，谈富托管银行及加拿大皇家银行，并参与过多项国内及香港托管业务成立与 实施处事。谢先生毕业于澳大利亚南澳大学， 为中国香港及澳大利亚管帐师公会会员，同期 也领有中国基金行业从业东谈主员资历。   在安全提拔资产方面，为了了了划分托管客户与银行领有的资产，中银香港当今已以托                        恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 管东谈主身份在本港及外洋存管或结算机构开设了零丁的账户以合手有及处理客户的股票、债券等 资产交收。    除取得客户高出指示或法则要求外，统统什物证券均透过当地阛阓之次托管东谈主以该次托 管东谈主或当地存管机构之口头登记过户，并存放于次托管东谈主或存管机构内，以确保客户权益。    至于在异域阛阓进行证券交割所需之跨国汇款，除非阛阓/存托机构/次托管行等另有要 求，不然中银香港会尽可能在交收日汇入所需款项，以减少现款停留于干系异域阛阓的风险。    先进的系统是安全提拔资产的遑急条件。    中银香港所给与的托管系统名为”Custody & Securities System”或简称 CSS，是中银香 港聘用一支科技大众、并结合银行里面的专才，针对机构性客户的托管需求在原有的零卖托 管系统上再行组建而成的。CSS 统统这个词系统构建在洞开平台上，以 IBM P5 系列 AIX 运行。系 统需使用两台服务器，主要用作数据存取及支合手应用系统软件，另各自附有备用服务器配合。 此外，一台窗口服务器已装置 NFS (Network File System， for Unix)模块，负责与 AIX 服务器 调换。    新系统除了给与顶端科技开发，并交融机构性客户的需求与及零卖层面的系统上风，不 单恰当 SWIFT-15022 之要求，兼容 file transfer 等不同的数据传输，亦领有重大的容量 (原 有的零卖托管系统就曾屡次证实其在阛阓买卖岑岭期均运作如常，反不雅部分主要银行的系统 则瘫痪朝上 1.5 小时)。    至于基金估值、管帐核算以及投资监督服务，则给与自行研发的 FAMEX 系统进行处理， 系统可相容多种货币、多种成本订价法及多种管帐核算法，以得志不同机构客户及各类基金 的需要。系统上风包括: 多种货币；多种分类；实时更新；支合手重大数据量；粗浅操作，简便 用户。系统所支合手的核算方法包括: 权重平均(Weighted Average)；后入先出(LIFO)；先入先 出(FIFO)；其它方法可经与客户计划后实施。系统所支合手的估值方法有: 以阛阓价钱表明 (Marking to Market)；成本法；成本或阛阓价的较低者；入价与出价(Bid and offer)；分期偿还 (Amortization)；含息或除息(Clean/dirty)；相称它根据证券类别的例外估值等。    （三）托管业务的主要管理轨制    动作一家土产货合手牌银行，中银香港的业务受香港金融管理局全面监管；另外，动作土产货 上市的金融机构，中银香港亦需严格遵命香港联合往来所的规则及要求。    中银香港实施严格的里面贬抑轨制和风险管理经过，统统遑急门径均给与双东谈主复核，减 少东谈主工操气派险；并由零丁风险管理部门就任何新址品/服务/步调等进行全面评核及监控， 幸免东谈主为乖张或谈德风险。任何外判安排，除上述风险分析外，还需寻求监管机构之批淮。                          恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）    对于次托管行或服务商的委任，中银香港亦制定了计算选任、服务圭臬、及日燕服务水 平监控等轨制及要求，以确保服务质料。对托管客户而言，中银香港亦承担其次托管行之服 务疏失等风险，并在托管合约中了了订明。    中银香港具备经审核之应变规划以应付各式各样独特情况的发生。应变规划每年均会进 行测试及演练，模拟在突发情形下之业务运作，并对测试结果进行检查及评估，以确保在突 发情形下仍能提供服务。系统方面，晦气应变步调中心亦已预留零丁应用软件及数据库服务 器，随时取代分娩服务器运作。    托管业务之规章轨制及处事手册乃根据与托管干系的监管条例或指引(如: 职工守则， 了解你的客户政策 、防洗钱政策及个东谈主私隐条例等)与中银香港自己制定的内控轨制(如 : 信息安全管理办法，包括托管系统用户之管理、权限之设定等)缮制，并因应计算条例、指 引或政策之校正而应时挽救，以确保恰当对外、对内的监控要求。    计算托管业务的遑急规章轨制包括《托管业务圭臬操作规程》（Custody - Standard Operating Procedure Overview），主要内容包括：账户开立、客户账户管理、结算模范、公司 行动模范、资产查对、资金陈诉、账单、投诉、救急规划等等。以及《托管系统参预贬抑规 程》（Custody - System Access Control Procedure Overview），内容涵盖系统范围、系统描绘、 用户概况、功能列表、职责界说、增多、删除、修改模范、请求花样、系统贬抑与系统备份 安排等。    中银香港设有零丁的稽核委员会，平直向董事会负责，对各部门进行依期及不依期之稽 核。至于年度审计，则委任安永 (Ernst & Young)管帐师事务所进行。在中枢托管团队中，特 设别称合规东谈主员，专注负责托管业务的风险贬抑，确保实施全银行的合规圭臬。    中银集团系内各企业法东谈主或业务条线均严格分开， 并设严实的防火墙， 以确保客户尊府 高度守密。    （四）要紧处罚    中银香港托管业务自成立于今已朝上十八年，从未受到监管机构的要紧处罚，亦莫得重 大事项正在接受司法部门、监管机构的立案访问。    （五）境外资产托管东谈主职责 收入。                       恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）                       十九、干系服务机构 （一）直销机构：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院 办公地址：北京市曙光区北辰西路6号院北辰中心C座5层 法定代表东谈主：张佑君 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 计算东谈主：张德根 网址：www.ChinaAMC.com （二）代销机构 （1）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表东谈主：陈四清 传真：010-66107914 计算东谈主：王佺 网址：www.icbc.com.cn 客户服务电话：95588 （2）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街69号 办公地址：北京市东城区开国门内大街69号 法定代表东谈主：谷澍 计算东谈主：客户服务中心 网址：www.abchina.com 客户服务电话：95599 （3）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号                       恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：葛海蛟 电话：010-66596688 传真：010-66593777 计算东谈主：客户服务中心 网址：www.boc.cn 客户服务电话：95566 （4）中国成立银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表东谈主：张金良 传真：010-66275654 计算东谈主：王嘉朔 网址：www.ccb.com 客户服务电话：95533 （5）交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易磨砺区银城中路188号 办公地址：中国（上海）解放贸易磨砺区银城中路188号 法定代表东谈主：任德奇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 计算东谈主：高天 网址：www.bankcomm.com 客户服务电话：95559 （6）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 计算东谈主：季平伟                        恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （7）中信银行股份有限公司 住所：北京市曙光区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市曙光区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表东谈主：方合英 电话：010-66637271 传真：010-65550827 计算东谈主：王晓琳 网址：www.citicbank.com 客户服务电话：95558 （8）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一皆12号 办公地址：上海市北京东路689号 法定代表东谈主：郑杨 电话：021-61618888 传真：021-63602431 计算东谈主：高天、汤嘉惠 网址：www.spdb.com.cn 客户服务电话：95528 （9）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中大路398号兴业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路167号 法定代表东谈主：吕家进 电话：0591-87839338 传真：021-62159217 计算东谈主：孙琪虹 网址：www.cib.com.cn 客户服务电话：95561 （10）中国光大银行股份有限公司                      恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 住所：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表东谈主：李晓鹏 电话：010-63636153 传真：010-63639709 计算东谈主：朱红 网址：www.cebbank.com 客户服务电话：95595 （11）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表东谈主：高迎欣 传真：010-57092611 计算东谈主：董云巍 网址：www.cmbc.com.cn 客户服务电话：95568 （12）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街22号 办公地址：北京市东城区开国门内大街22号 法定代表东谈主：李民吉 电话：010-85238670 传真：010-85238680 计算东谈主：李慧 网址：www.hxb.com.cn 客户服务电话：95577 （13）上海银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表东谈主：金煜 电话：021-68475888                          恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 传真：021-68476111 计算东谈主：王笑 网址：http://www.bosc.cn/ 客户服务电话：95594 （14）广发银行股份有限公司 住所：广州市越秀区东风东路713号 办公地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表东谈主：杨明生 电话：020-38321207、15011838290 传真：020-87310955 计算东谈主：韩鹏 网址：www.cgbchina.com.cn 客户服务电话：400-830-8003 （15）祥瑞银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表东谈主：谢永林 电话：0755-82088888 传真：0755-25841098 计算东谈主：赵扬 网址：bank.pingan.com 客户服务电话：95511-3 （16）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表东谈主：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 计算东谈主：胡技勋 网址：www.nbcb.cn                     恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95574 （17）上海农村贸易银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东大路981号 办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层 法定代表东谈主：胡平西 电话：021-38523692 传真：021-50105124 计算东谈主：施传荣 网址：www.srcb.com 客户服务电话：021-962999 （18）北京农村贸易银行股份有限公司 住所：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 法定代表东谈主：王金山 电话：010-89198762 传真：010-89198678 计算东谈主：鲁娟 网址：www.bjrcb.com 客户服务电话：96198 （19）青岛银行股份有限公司 住所：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 办公地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 法定代表东谈主：郭少泉 电话：0532-85709749 传真：0532-85709839 计算东谈主：赵蓓蓓 网址：www.qdccb.com 客户服务电话：96588（青岛）、400-669-6588（寰宇） （20）东莞银行股份有限公司 住所：东莞市莞城区体育路21号                        恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表东谈主：卢国锋 电话：0769-22865177 传真：0769-23156406 计算东谈主：朱杰霞 网址：www.dongguanbank.cn 客户服务电话：0769-956033 （21）杭州银行股份有限公司 住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表东谈主：吴太普 电话：0571-85108195 传真：0571-85106576 计算东谈主：陈振峰 网址：www.hzbank.com.cn 客户服务电话：400-888-8508 （22）南京银行股份有限公司 住所：南京市白下区淮海路50号 办公地址：南京市白下区淮海路50号 法定代表东谈主：林复 电话：025-84544021 传真：025-84544129 计算东谈主：翁俊 网址：www.njcb.com.cn 客户服务电话：95302 （23）临商银行股份有限公司 住所：山东省临沂市沂蒙路336号 办公地址：山东省临沂市沂蒙路336号 法定代表东谈主：王傢玉 电话：0539-7877780                       恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 传真：0539-8051127 计算东谈主：吕芳芳 网址：www.lsbchina.com 客户服务电话：400-699-6588 （24）温州银行股份有限公司 住所：浙江省温州市鹿城区会展路1316号 办公地址：浙江省温州市鹿城区会展路1316号 法定代表东谈主：陈宏强 电话：0577-88997296 计算东谈主：蔡鹏 网址：www.wzbank.cn 客户服务电话：0577-96699 （25）江苏银行股份有限公司 住所：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表东谈主：夏平 电话：025-58588167 传真：025-58588164 计算东谈主：田春慧 网址：www.jsbchina.cn 客户服务电话：95319 （26）渤海银行股份有限公司 住所：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表东谈主：李伏安 电话：022-58316666 传真：- 计算东谈主：潘鹏程 网址：www.cbhb.com.cn 客户服务电话：95541                         恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） （27）乌鲁木皆市贸易银行股份有限公司 住所：乌鲁木皆市新华北路8号 办公地址：乌鲁木皆市新华北路8号 法定代表东谈主：农惠臣 电话：0991-8824667 传真：0991-8824667 计算东谈主：何佳 网址：www.uccb.com.cn 客户服务电话：0991-96518 （28）烟台银行股份有限公司 住所：山东省烟台市芝罘区海港路25号 办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号 法定代表东谈主：叶文君 电话：0535-6699660 传真：0535-6699884 计算东谈主：王淑华 网址：www.yantaibank.net 客户服务电话：400-831-1777 （29）大连银行股份有限公司 住所：辽宁省大连市中山区中山路88号 办公地址：辽宁省大连市中山区中山路88号 法定代表东谈主：陈占维 电话：0411-82356627 传真：0411-82356590 计算东谈主：李格格 网址：www.bankofdl.com 客户服务电话：400-664-0099 （30）东莞农村贸易银行股份有限公司 住所：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号                         恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：王耀球 电话：0769-22866254、15625596450 传真：0769-22866282 计算东谈主：刘委托 网址：www.drcbank.com 客户服务电话：0769-961122 （31）河北银行股份有限公司 住所：河北省石家庄市祥瑞北大街28号 办公地址：河北省石家庄市祥瑞北大街28号 法定代表东谈主：乔志强 电话：0311-88627522 传真：0311-88627027 计算东谈主：王栋 网址：www.hebbank.com 客户服务电话：400-612-9999 （32）广东顺德农村贸易银行股份有限公司 住所：广东省佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号 办公地址：广东省佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号 法定代表东谈主：姚真勇 电话：0757-22382524 传真：0757-22388777 计算东谈主：杨素苗 网址：http://www.sdebank.com/ 客户服务电话：0757-22223388 （33）江苏苏州农村贸易银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 法定代表东谈主：魏礼亚 电话：0512-63969209 传真：0512-63969209                           恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 计算东谈主：葛晓亮 网址：http://www.szrcb.com 客户服务电话：956111 （34）西安银行股份有限公司 住所：陕西省西安市高新路60号 办公地址：陕西省西安市高新路60号 法定代表东谈主：郭军 电话：029-88992881 传真：029-88992475 计算东谈主：白智 网址：www.xacbank.com 客户服务电话：400-869-6779 （35）江苏江南农村贸易银行股份有限公司 住所：江苏省常州市和平中路413号 办公地址：江苏省常州市和平中路413号 法定代表东谈主：陆曙光 电话：0519-80585939 传真：0519-89995170 计算东谈主：蒋娇 网址：www.jnbank.com.cn 客户服务电话：0519-96005 （36）长沙银行股份有限公司 住所：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座 办公地址：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座 法定代表东谈主：朱玉国 电话：0731-89736250 传真：0731-89736250 计算东谈主：于立娜 网址：www.bankofchangsha.com 客户服务电话：0731-96511                         恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） （37）厦门银行股份有限公司 住所：厦门市湖滨北路101号贸易银行大厦 办公地址：厦门市湖滨北路101号贸易银行大厦 法定代表东谈主：吴世群 电话：0592-5310251 传真：0592-5373973 计算东谈主：孙瑜 网址：www.xmccb.com 客户服务电话：400-858-8888 （38）吉林银行股份有限公司 住所：吉林省长春市经济开发区1817号 办公地址：吉林省长春市经济开发区1817号 法定代表东谈主：唐国兴 电话：0431-84999627 传真：0431-84992649 计算东谈主：孙琦 网址：www.jlbank.com.cn 客户服务电话：400-889-6666 （39）苏州银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表东谈主：崔庆军 电话：0512-69868373 计算东谈主：吴骏 网址：www.suzhoubank.com 客户服务电话：96067 （40）恒丰银行股份有限公司 住所：山东省济南市历下区泺源大街8号 办公地址：上海市黄浦区开平路88号瀛通绿地大厦21楼 法定代表东谈主：辛树东谈主                          恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 电话：021-63890139 传真：- 计算东谈主：张昊 网址：www.hfbank.com.cn 客户服务电话：95395 （41）泉州银行股份有限公司 住所：福建省泉州市丰泽区泉泰路266号 办公地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路266号 法定代表东谈主：傅子能 电话：0595-22551071 传真：0595-22578871 计算东谈主：董培姗 网址：www. qzccbank.com 客户服务电话：400-889-6312 （42）锦州银行股份有限公司 住所：辽宁省锦州市科技路68号 办公地址：辽宁省锦州市科技路68号 法定代表东谈主：魏学坤 电话：13500466262 传真：0416-3220186 计算东谈主：杨玉 网址：www.jinzhoubank.com 客户服务电话：400-66-96178 （43）湖南银行股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段210号 办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段210号 法定代表东谈主：黄卫忠 电话：0731-89828182 传真：0731-89828806 计算东谈主：闾娇蓉                         恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 网址：www.hunan-bank.com 客户服务电话：0731-96599 （44）青岛农村贸易银行股份有限公司 住所：山东省青岛市崂山区香港东路109号 办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路109号 法定代表东谈主：刘仲生 电话：0532-66957228 传真：0532-85933730 计算东谈主：李洪姣 网址：www.qrcb.com.cn 客户服务电话：400-11-96668（寰宇）                       、96668（青岛） （45）华夏银行股份有限公司 住所：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 法定代表东谈主：郭浩 电话：0371-61910219 传真：0371-85519869 计算东谈主：田力源 网址：www.zybank.com.cn 客户服务电话：95186 （46）贵州银行股份有限公司 住所：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路9号 办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路9号 法定代表东谈主：杨明尚 电话：0851-88606545 传真：无 计算东谈主：张敏婕 网址：www.bgzchina.com 客户服务电话：96655（全省）4000696655（寰宇） （47）中信百信银行股份有限公司                          恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 住所：北京市曙光区舒缓路5号院3号楼8层 办公地址：北京市曙光区舒缓路5号院3号楼6-11层 法定代表东谈主：李如东 电话：010-50925699 传真：010-86496277 计算东谈主：陈冰 网址：www.aibank.com 客户服务电话：400-818-0100 （48）招商银行股份有限公司招赢通平台 住所：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 计算东谈主：邓炯鹏 网址：https://fi.cmbchina.com/home 客户服务电话：95555 （49）天趋附资参谋人有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表东谈主：林义相 电话：010-66045529 传真：010-66045518 计算东谈主：尹伶 网址：www.txsec.com 客户服务电话：010-66045678 （50）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 住所：北京市曙光区霄云路40号院1号楼3层306室 办公地址：北京市曙光区霄云路40号院1号楼3层306室 法定代表东谈主：皆凌峰                           恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 电话：010-82050520 传真：010-82086110 计算东谈主：阮志凌 网址：www.9ifund.com 客户服务电话：400-158-5050 （51）深圳市新兰德证券投资参谋有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表东谈主：洪弘 电话：010-83363101 传真：010-83363072 计算东谈主：文雯 网址：http://8.jrj.com.cn/ 客户服务电话：400-166-1188 （52）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表东谈主：王莉 电话：021-20835787 传真：010-85657357 计算东谈主：吴卫东 网址：licaike.hexun.com 客户服务电话：400-920-0022、021-20835588 （53）财咨谈信息技巧有限公司 住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 法定代表东谈主：朱荣晖 电话：13918960890 传真：024-82280606 计算东谈主：庞爱静                         恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 网址：www.jinjiwo.com 客户服务电话：400-003-5811 （54）江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀大路47号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表东谈主：吴言林 电话：025-66046166转837 计算东谈主：孙平 网址：www.huilinbd.com 客户服务电话：025-66046166 （55）上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易磨砺区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）解放贸易磨砺区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表东谈主：胡燕亮 电话：021-50810687 传真：021-58300279 计算东谈主：李娟 网址：www.wacaijijin.com 客户服务电话：021-50810673 （56）众惠基金销售有限公司 住所：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第C4栋30层1号 办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第C4栋30层 法定代表东谈主：李春蓉 电话：0851-82209888 计算东谈主：黄笛 网址：www.hyzhfund.com 客户服务电话：400-8391818 （57）上海陆享基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易磨砺区临港新片区环湖西二路888号1幢1区14032室 办公地址：上海市浦东新区世纪大路1196号世纪汇广场2座16楼01、08单元                               恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）      法定代表东谈主：粟旭      电话：021-53398953、021-53398880、021-53398863      传真：021-53398801      计算东谈主：张宇明、王梦霞、王玉      网址：www.luxxfund.com      客户服务电话：4001681235      （58）腾安基金销售（深圳）有限公司      住所：深圳市前海深港联接区前湾一皆1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司）      办公地址：深圳市南山区天海二路33号腾讯海滨大厦15楼      法定代表东谈主：刘明军      电话：0755-86013388转80618      计算东谈主：谭广锋      网址：www.txfund.com      客户服务电话：95788      （59）北京度小满基金销售有限公司      住所：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室      办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼      法定代表东谈主：葛新      电话：010-59403028      传真：010-59403027      计算东谈主：孙博超      网址：www.baiyingfund.com      客户服务电话：95055-4      （60）博时钞票基金销售有限公司      住所：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路5999号基金大厦19层      办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路5999号基金大厦19层      法定代表东谈主：王德英      电话：075583169999-4002      传真：0755-83195220                              恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）       计算东谈主：崔丹       网址：www.boserawealth.com       客户服务电话：4006105568       （61）瑞银基金销售（深圳）有限公司       住所：深圳市前海深港联接区南山街谈桂湾五路128号前海深港基金小镇A9栋301、302       办公地址：深圳市前海深港联接区南山街谈桂湾五路128号前海深港基金小镇A9栋301、       法定代表东谈主：何秀鸿       电话：0755-36385686       传真：0755-36353495       计算东谈主：廖佳 Lily       网址：weubs.com.cn       客户服务电话：4000080123 / 0755-33886610       （62）诺亚正行基金销售有限公司       住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室       办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北好意思广场B座12楼       法定代表东谈主：汪静波       电话：021-38509680       传真：021-38509777       计算东谈主：张裕       网址：www.noah-fund.com       客户服务电话：400-821-5399       （63）深圳众禄基金销售股份有限公司       住所：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦8楼801       办公地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦8楼801       法定代表东谈主：薛峰       电话：0755-33227950       传真：0755-33227951       计算东谈主：童彩平       网址：www.zlfund.cn                         恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 客户服务电话：4006-788-887 （64）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方钞票大厦 法定代表东谈主：其实 电话：95021 传真：021-64385308 计算东谈主：屠彦洋 网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话：400-181-8188 （65）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 法定代表东谈主：杨文斌 电话：021-20613635 传真：021-68596916 计算东谈主：周天雪 网址：www.ehowbuy.com 客户服务电话：400-700-9665 （66）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表东谈主：王珺 电话：18205712248 计算东谈主：韩爱斌 网址：www.fund123.cn 客户服务电话：95188-8 （67）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大路555号裕景国际B座16层                         恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：张跃伟 电话：021-20691832 传真：021-20691861 计算东谈主：黄辉 网址：www.erichfund.com 客户服务电话：400-820-2899 （68）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表东谈主：凌顺平 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 计算东谈主：吴强 网址：www.5ifund.com 客户服务电话：400-877-3772 （69）北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市曙光区华严北里2号民建大厦6层 法定代表东谈主：闫振杰 电话：010-62020088-6006 传真：010-62020355 计算东谈主：翟飞飞 网址：www.myfund.com 客户服务电话：400-818-8000 （70）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼 法定代表东谈主：沈继伟 电话：021-50583533 传真：021-61101630                          恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 计算东谈主：曹怡晨 网址：http://www.leadfund.com.cn/ 客户服务电话：95733 （71）嘉实钞票管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大路8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 办公地址：北京市曙光区开国路91号金地中心A座6层 法定代表东谈主：赵学军 电话：010-85097570 传真：010-85097308 计算东谈主：余永键 网址：www.harvestwm.cn 客户服务电话：400-021-8850 （72）乾谈基金销售有限公司 住所：北京市西城区德外大街合生钞票广场1302室 办公地址：北京市西城区德外大街合生钞票广场1302室 法定代表东谈主：董云巍 电话：010-62062880 传真：010-82057741 计算东谈主：马林 网址：www.qiandaojr.com 客户服务电话：400-088-8080 （73）北京创金启富基金销售有限公司 住所：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表东谈主：梁蓉 电话：010-66154828-809 传真：010-88067526 计算东谈主：马浩 网址：www.5irich.com 客户服务电话：010-66154828                          恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） （74）泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区成立路9号高地中心1101室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座1201号 法定代表东谈主：于海锋 电话：13910181936 传真：- 计算东谈主：隋亚方 网址：https://www.puyifund.com/ 客户服务电话：400-080-3388 （75）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市曙光区开国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市曙光区开国路88号SOHO当代城C座18层1809 法定代表东谈主：沈伟桦 电话：010-52855713 传真：010-85894285 计算东谈主：程刚 网址：www.yixinfund.com 客户服务电话：400-609-9200 （76）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大路1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路苏宁总部 法定代表东谈主：刘汉青 电话：025-66996699-887226 传真：025-66008800-887226 计算东谈主：王峰 网址：www.snjijin.com 客户服务电话：95177 （77）浦领基金销售有限公司 住所：北京市曙光区开国路乙118号16层1611 办公地址：北京市曙光区开国路乙118号16层1611                          恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：张莲 电话：010-59497361 传真：010-64788016 计算东谈主：李艳 网址：www.zscffund.com 客户服务电话：400-012-5899 （78）深圳腾元基金销售有限公司 住所：深圳市福田区金田路2028号超卓世纪中心1号楼1806-1808单元 办公地址：深圳市福田区金田路2028号超卓世纪中心1号楼1806-1808单元 法定代表东谈主：曾革 电话：0755-33376853 传真：0755-33065516 计算东谈主：鄢萌莎 网址：www.tenyuanfund.com 客户服务电话：400-687-7899 （79）通华钞票（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦2层 法定代表东谈主：沈丹义 电话：021-60818757 传真：021-60810695 计算东谈主：周晶 网址：www.tonghuafund.com 客户服务电话：400-101-9301 （80）北京中植基金销售有限公司 住所：北京市北京经济技巧开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京曙光区大望路金地中心A座28层 法定代表东谈主：武建华 电话：010-59313555 传真：010-56642623                         恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 计算东谈主：丛瑞丰 网址：http://www.zzfund.com 客户服务电话：400-8180-888 （81）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表东谈主：王伟刚 电话：010-56282140 传真：010-62680827 计算东谈主：丁向坤 网址：http://www.hcfunds.com/ 客户服务电话：400-619-9059 （82）海银基金销售有限公司 住所：上海市解放贸易磨砺区银城中路8号4楼 办公地址：上海市解放贸易磨砺区银城中路8号4楼 法定代表东谈主：惠晓川 电话：021-80134149 传真：021-80133413 计算东谈主：秦琼 网址：www.fundhaiyin.com 客户服务电话：400-808-1016 （83）天津国好意思基金销售有限公司 住所：天津经济技巧开发区南港工业区概括服务区办公楼D座二层202-124室 办公地址：北京市曙光区霄云路26号鹏润大厦B座9层 法定代表东谈主：丁东华 电话：010-59287984 传真：010-59287825 计算东谈主：郭宝亮 网址：www.gomefund.com 客户服务电话：400-111-0889                            恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）    （84）上海大聪慧基金销售有限公司    住所：中国（上海）解放贸易磨砺区杨高南路428号1号楼1102单元    办公地址：中国（上海）解放贸易磨砺区杨高南路428号1号楼1102单元    法定代表东谈主：申健    电话：18017373527    传真：021-20219923    计算东谈主：张蜓    网址：https://www.wg.com.cn/    客户服务电话：021-20292031    （85）北京新浪仓石基金销售有限公司    住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科 研楼5层518室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座    法定代表东谈主：赵芯蕊    电话：010-62625768    传真：010-62676582    计算东谈主：赵芯蕊    网址：www.xincai.com    客户服务电话：010-62675369    （86）北京辉腾汇富基金销售有限公司    住所：北京市东城区曙光门北大街8号2-2-1    办公地址：北京市东城区曙光门北大街8号富华大厦F座12层B    法定代表东谈主：许宁    电话：010-85610733    传真：010-85622351    计算东谈主：彭雪琳    网址：https://www.htfund.com/    客户服务电话：400-829-1218    （87）济安钞票（北京）基金销售有限公司    住所：北京市曙光区太阳宫中路16号院1号楼3层307                               恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）      办公地址：北京市曙光区太阳宫中路16号院1号楼3层307      法定代表东谈主：杨健      电话：010-65309516      传真：010-65330699      计算东谈主：李海燕      网址：www.jianfortune.com      客户服务电话：400-673-7010      （88）上海万得基金销售有限公司      住所：中国（上海）解放贸易磨砺区福山路33号11楼B座      办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼      法定代表东谈主：黄祎      电话：021-50712782      传真：021-50710161      计算东谈主：徐亚丹      网址：www.520fund.com.cn      客户服务电话：400-799-1888      （89）上海联泰基金销售有限公司      住所：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室      办公地址：上海市虹口区临潼路188号      法定代表东谈主：尹彬彬      电话：15201924977      传真：021-52975270      计算东谈主：兰敏      网址：www.66liantai.com      客户服务电话：400-118-1188      （90）深圳市金海九有基金销售有限公司      住所：深圳市前海深港联接区前湾一皆1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司）      办公地址：深圳市福田区富德生命保障大厦1106室      法定代表东谈主：彭维熙                          恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 电话：0755-81994266 传真：0755-84333886 计算东谈主：彭维熙 网址：www.jhjzfund.com 客户服务电话：400-099-3333 （91）上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋 法定代表东谈主：金佶 电话：021-33323999 传真：021-33323837 计算东谈主：甄宝林 网址：www.hotjijin.com 客户服务电话：021-34013999 （92）泰信钞票基金销售有限公司 住所：北京市曙光区开国路甲92号-4至24层内10层1012 办公地址：北京市曙光区开国路乙118号京汇大厦1206 法定代表东谈主：张虎 电话：15180468717 计算东谈主：郑雅婷 网址：www.taixincf.com 客户服务电话：4000048821 （93）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表东谈主：王翔 电话：021-35385521*210 传真：021-55085991 计算东谈主：蓝杰 网址：www.jiyufund.com.cn                       恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 客户服务电话：400-820-5369 （94）上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾大路2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大路2815号302室 法定代表东谈主：黄欣 电话：021-33768132-801 传真：021-33768132-802 计算东谈主：戴珉微 网址：www.zhongzhengfund.com 客户服务电话：400-6767-523 （95）北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市曙光区工东谈主通顺场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市曙光区工东谈主通顺场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表东谈主：郑毓栋 电话：010-65951887 传真：010-65951887 计算东谈主：姜颖 网址：www.hongdianfund.com 客户服务电话：400-618-0707 （96）深圳富济基金销售有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 法定代表东谈主：祝中村 电话：0755-83999907 传真：0755-83999926 计算东谈主：曾瑶敏 网址：www.fujifund.cn 客户服务电话：0755-83999907 （97）上海攀赢基金销售有限公司 住所：上海市闸北区广中西路1207号306室                         恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 办公地址：上海市陆家嘴银城路116号大华银行大厦7楼 法定代表东谈主：沈茹意 电话：15317992110 传真：021-68889283 计算东谈主：孟召社 网址：http://www.pytz.cn 客户服务电话：021-68889082 （98）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 法定代表东谈主：王之光 电话：021-20665952 传真：021-22066653 计算东谈主：宁博宇 网址：www.lufunds.com 客户服务电话：400-821-9031 （99）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东1号保利国际广场南塔B1201-1203 法定代表东谈主：肖雯 电话：020-89629021 传真：020-89629011 计算东谈主：吴煜浩 网址：www.yingmi.cn 客户服务电话：020-89629066 （100）和耕传承基金销售有限公司 住所：河南自贸磨砺区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间 办公地址：北京市曙光区酒仙桥路6号院国际电子城b座 法定代表东谈主：王旋 电话：0371-85518396                          恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 传真：0371-85518397 计算东谈主：胡静华 网址：www.hgccpb.com 客户服务电话：4000-555-671 （101）奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港联接区前湾一皆1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场A座17楼1704室 法定代表东谈主：TEO WEE HOWE 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 计算东谈主：叶健 网址：www.ifastps.com.cn 客户服务电话：400-684-0500 （102）中证金牛（北京）基金销售有限公司 住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三处事区A座5层 法定代表东谈主：钱昊旻 电话：010-59336519 传真：010-59336500 计算东谈主：孙雯 网址：www.jnlc.com 客户服务电话：4008-909-998 （103）京东肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法定代表东谈主：王苏宁 电话：18911869618 计算东谈主：陈龙鑫 网址：http://fund.jd.com/ 客户服务电话：95118、400-098-8511                                 恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）        （104）大连网金基金销售有限公司        住所：中国大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202        办公地址：中国大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202        法定代表东谈主：樊怀东        电话：13522300698        传真：0411-39027835        计算东谈主：王清臣        网址：http://www.yibaijin.com/        客户服务电话：4000-899-100        （105）中民钞票基金销售（上海）有限公司        住所：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元        办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五谈口广场1号楼27层        法定代表东谈主：弭洪军        电话：021-33357030        传真：021-63353736        计算东谈主：李娜        网址：www.cmiwm.com        客户服务电话：400-876-5716        （106）深圳市金斧子基金销售有限公司        住所：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108        办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层        法定代表东谈主：赖任军        电话：0755-84355914        传真：0755-26920530        计算东谈主：陈丽霞        网址：www.jfzinv.com        客户服务电话：400-9302-888        （107）北京雪球基金销售有限公司        住所：北京市曙光区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507                               恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）   办公地址：北京市曙光区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507   法定代表东谈主：李楠   电话：010-61840688   传真：010-61840699   计算东谈主：袁永姣   网址：https://danjuanapp.com   客户服务电话：400-159-9288   （108）深圳市前海排排网基金销售有限处事公司   住所：深圳市前海深港联接区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室(入驻深 圳市前海商务秘书 有限公司)   办公地址：深圳市福田区新洲南路2008号新洲同创汇3层D303号   法定代表东谈主：杨柳   电话：0755-82779746/18122062924   计算东谈主：林丽/刘文婷   网址：www.ppwfund.com   客户服务电话：400-666-7388   （109）上海中欧钞票基金销售有限公司   住所：中国（上海）解放贸易磨砺区陆家嘴环路333号729S室   办公地址：上海市虹口区公正路18号8栋嘉昱大厦6层   法定代表东谈主：许欣   电话：021-68609600-5952   传真：021-33830351   计算东谈主：黎静   网址：www.qiangungun.com   客户服务电话：400-700-9700   （110）万家钞票基金销售（天津）有限公司   住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室   办公地址：北京市西城区丰盛巷子28号太平洋保障大厦A座5层   法定代表东谈主：戴晓云   电话：18511290872                                恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）       传真：010-59013828       计算东谈主：邵玉磊       网址：www.wanjiawealth.com       客户服务电话：010-59013842       （111）上海华夏钞票投资管理有限公司       住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室       办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层       法定代表东谈主：毛淮平       电话：010-88066326       传真：010-63136184       计算东谈主：张静怡       网址：www.amcfortune.com       客户服务电话：400-817-5666       （112）海通期货股份有限公司       住所：中国（上海）解放贸易磨砺区杨高南路799号第5层、第11层04单元、第12层       办公地址：中国（上海）解放贸易磨砺区杨高南路799号第5层、第11层04单元、第12层       法定代表东谈主：吴红松       电话：021-38917316       传真：021-68685550       计算东谈主：王曦语       网址：https://www.htfutures.com/       客户服务电话：4008209133       （113）中信期货有限公司       住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓期间广场（二期）北座13层1301-1305、14 层       办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓期间广场（二期）北座13层1301-1305、       法定代表东谈主：窦长宏       电话：021-60812919       传真：021-60819988                          恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 计算东谈主：梁好意思娜 网址：https://www.citicsf.com 客户服务电话：400-990-8826 （114）弘业期货股份有限公司 住所：南京市中华路50号 办公地址：南京市中华路50号弘业大厦 法定代表东谈主：周剑秋 电话：025-52278981 传真：025-52278733 计算东谈主：张苏怡 网址：www.ftol.com.cn 客户服务电话：400-828-1288 （115）华泰期货有限公司 住所：广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层、29层04单元 办公地址：广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层、29层04单元 法定代表东谈主：吴祖芳 电话：0755-23887931 传真：0755-82777490 计算东谈主：张慧敏 网址：http://www.htfc.com 客户服务电话：4006-280-888 （116）光大期货有限公司 住所：上海市浦东区杨高南路729号1号楼6楼 办公地址：上海市浦东区杨高南路729号1号楼6楼 法定代表东谈主：闻名刚 电话：021-80213736 传真：021-80212200 计算东谈主：李跃 网址：www.ebfcn.com 客户服务电话：400-700-7979                        恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） （117）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易磨砺区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 电话：021-38676666 传真：021-38670666 计算东谈主：黄博铭 网址：www.gtja.com 客户服务电话：95521 （118）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市曙光区安立路66号4号楼 办公地址：北京市曙光区光华路10号 法定代表东谈主：王常青 传真：010-65182261 计算东谈主：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （119）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际相信大厦21楼 法定代表东谈主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 计算东谈主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536 （120）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华一皆111号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一皆111号 法定代表东谈主：霍达                        恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 计算东谈主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （121）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升空一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼 法定代表东谈主：林传辉 电话：020-66336146 传真：020-87555417 计算东谈主：陈姗姗 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：95575 （122）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓期间广场（二期）北座 办公地址：北京市曙光区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 计算东谈主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （123）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 计算东谈主：辛国政                        恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （124）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东谈主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 计算东谈主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （125）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东谈主：杨周到 电话：021-33389888 传真：021-33388224 计算东谈主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （126）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东谈主：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565955 计算东谈主：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （127）长江证券股份有限公司                          恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东谈主：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 计算东谈主：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （128）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华一皆119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一皆119号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 计算东谈主：陈剑虹 网址：http://www.essence.com.cn/ 客户服务电话：95517 （129）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表东谈主：廖庆轩 电话：023-67663104 传真：023-63786212 计算东谈主：魏馨怡 网址：www.swsc.com.cn 客户服务电话：95355 （130）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东谈主：高振营                        恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 电话：021-50295432 传真：021-68865680 计算东谈主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351 （131）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表东谈主：袁笑一 电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 计算东谈主：王鑫 网址：www.wlzq.cn 客户服务电话：95322 （132）民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 办公地址：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表东谈主：冯鹤年 电话：010-85127609 传真：010-85127641 计算东谈主：韩秀萍 网址：www.mszq.com 客户服务电话：95376 （133）国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表东谈主：蔡咏 电话：0551-62257012 传真：0551-62272100 计算东谈主：祝丽萍                      恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 网址：www.gyzq.com.cn 客户服务电话：95578 （134）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技巧开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西谈8号 法定代表东谈主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 计算东谈主：陈玉辉 网址：www.ewww.com.cn 客户服务电话：956066 （135）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东谈主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 计算东谈主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （136）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表东谈主：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 计算东谈主：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：95573 （137）中信证券（山东）有限处事公司                      恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东谈主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 计算东谈主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （138）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新精深厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新精深厦B座12-15层 法定代表东谈主：魏庆华 电话：010-66555316 传真：010-66555246 计算东谈主：汤漫川 网址：www.dxzq.net.cn 客户服务电话：95309 （139）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表东谈主：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 计算东谈主：方晓丹 网址：www.dwzq.com.cn 客户服务电话：95330 （140）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表东谈主：肖林                           恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）    电话：010-83252185    传真：010-63080978    计算东谈主：付婷    网址：www.cindasc.com    客户服务电话：95321    （141）东方证券股份有限公司    住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层    办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层    法定代表东谈主：潘鑫军    电话：021-63325888    传真：021-63326729    计算东谈主：孔亚楠    网址：www.dfzq.com.cn    客户服务电话：95503    （142）清廉证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层    办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层    法定代表东谈主：雷杰    电话：0731-85832503    传真：0731-85832214    计算东谈主：郭军瑞    网址：www.foundersc.com    客户服务电话：95571    （143）长城证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街谈金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层    办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层    法定代表东谈主：曹宏    电话：0755-83530715    传真：0755-83515567                        恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）    计算东谈主：梁浩    网址：www.cgws.com    客户服务电话：95514、400-6666-888    （144）光大证券股份有限公司    住所：上海市静安区新闸路1508号    办公地址：上海市静安区新闸路1508号    法定代表东谈主：刘秋明    电话：021-22169999    计算东谈主：郁疆    网址：www.ebscn.com    客户服务电话：95525、400-888-8788    （145）中信证券华南股份有限公司    住所：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01号）    办公地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编    法定代表东谈主：陈可可    电话：020-88834780    传真：020-88836914    计算东谈主：郭杏燕    网址：www.gzs.com.cn    客户服务电话：95548    （146）东北证券股份有限公司    住所：长春市生态大街6666号    办公地址：长春市生态大街6666号    法定代表东谈主：李福春    电话：0431-85096517    传真：0431-85096795    计算东谈主：安岩岩    网址：www.nesc.cn    客户服务电话：95360                        恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） （147）南京证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路389号 办公地址：江苏省南京市江东中路389号 法定代表东谈主：李剑锋 电话：025-58519523 传真：025-83369725 计算东谈主：王万君 网址：www.njzq.com.cn 客户服务电话：95386 （148）上海证券有限处事公司 住所：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市西藏中路336号 法定代表东谈主：龚德雄 电话：021-51539888 传真：021-65217206 计算东谈主：张瑾 网址：www.shzq.com 客户服务电话：400-891-8918 （149）诚通证券股份有限公司 住所：北京市曙光区东三环北路27号楼12层 办公地址：北京市曙光区东三环北路27号楼12层 法定代表东谈主：张威 电话：010-83561146 传真：010-83561164 计算东谈主：田芳芳 网址：www.cctgsc.com.cn 客户服务电话：95399 （150）大同证券有限处事公司 住所：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13                        恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：董祥 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 计算东谈主：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn 客户服务电话：400-712-1212 （151）国联证券股份有限公司 住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 法定代表东谈主：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 计算东谈主：祁昊 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：95570 （152）浙商证券股份有限公司 住所：杭州市江干区五星路201号 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼 法定代表东谈主：吴承根 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 计算东谈主：谢相辉 网址：www.stocke.com.cn 客户服务电话：95345 （153）祥瑞证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈益田路5023号祥瑞金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东谈主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395                      恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 计算东谈主：王阳 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （154）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表东谈主：章宏韬 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 计算东谈主：范超 网址：www.hazq.com 客户服务电话：95318 （155）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 法定代表东谈主：何春梅 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 计算东谈主：牛孟宇 网址：www.ghzq.com.cn 客户服务电话：95563 （156）财信证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T2栋（B座）26层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天堂际钞票中心26层 法定代表东谈主：刘宛晨 电话：0731-84403347 传真：0731-84403439 计算东谈主：郭静 网址：www.cfzq.com 客户服务电话：95317                        恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） （157）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东谈主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 计算东谈主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：95328 （158）华夏证券股份有限公司 住所：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表东谈主：鲁智礼 电话：0371-69099881、0371-69099882 传真：0371-65585899 计算东谈主：程月艳、李盼盼 网址：www.ccnew.com 客户服务电话：95377 （159）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表东谈主：翁振杰 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 计算东谈主：黄静 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （160）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦                         恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 计算东谈主：王一彦 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：95531、400-888-8588 （161）中银国际证券股份有限公司 住所：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表东谈主：宁敏 电话：021-20328000 传真：021-50372474 计算东谈主：王炜哲 网址：www.bocichina.com 客户服务电话：400-620-8888 （162）恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表东谈主：庞介民 电话：021-68405273 传真：021-68405181 计算东谈主：张同亮 网址：www.cnht.com.cn 客户服务电话：956088 （163）国盛证券有限处事公司 住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路1115号北京银行大楼 法定代表东谈主：徐丽峰 电话：0791-86283372、15170012175 传真：0791-86281305                          恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）    计算东谈主：占文驰    网址：www.gszq.com    客户服务电话：956080    （164）华西证券股份有限公司    住所：四川省成都市高新区天府二街198号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号    法定代表东谈主：杨炯洋    电话：010-58124967    传真：028-86150040    计算东谈主：谢国梅    网址：www.hx168.com.cn    客户服务电话：95584    （165）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东谈主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    计算东谈主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户服务电话：95523、400-889-5523    （166）中泰证券股份有限公司    住所：山东省济南市市中区经七路86号    办公地址：山东省济南市市中区经七路86号    法定代表东谈主：王洪    电话：021-20315719    传真：021-20315125    计算东谈主：张峰源    网址：www.zts.com.cn                                恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）       客户服务电话：95538       （167）世纪证券有限处事公司       住所：深圳市前海深港联接区南山街谈桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心       办公地址：深圳市福田区深南大路招商银行大厦40-42层       法定代表东谈主：李强       传真：0755-83199511       计算东谈主：王雯       网址：www.csco.com.cn       客户服务电话：400-832-3000       （168）第一创业证券股份有限公司       住所：深圳市福田区福华一皆115号投行大厦20楼       办公地址：深圳市福田区福华一皆115号投行大厦18楼       法定代表东谈主：刘学民       电话：0755-23838750       传真：0755-25838701       计算东谈主：单晶       网址：www.firstcapital.com.cn       客户服务电话：95358       （169）中航证券有限公司       住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路1619号南昌国际金融大厦A栋41层       办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路1619号南昌国际金融大厦A栋41层       法定代表东谈主：王宜四       电话：0791-86768681       传真：0791-86770178       计算东谈主：戴蕾       网址：www.avicsec.com       客户服务电话：95335       （170）华林证券股份有限公司       住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大路1-1号君泰国际B栋一层3号                       恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼 法定代表东谈主：林立 电话：0755-83255199 传真：0755-82707700 计算东谈主：胡倩 网址：www.chinalin.com 客户服务电话：400-188-3888 （171）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城开国际中心26楼 法定代表东谈主：武晓春 电话：021-68761616 传真：021-68767032 计算东谈主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128 （172）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东谈主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 计算东谈主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （173）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州钞票中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州钞票中心19楼 法定代表东谈主：祁建邦 电话：0931-4890208                           恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）    传真：0931-4890628    计算东谈主：周鑫    网址：www.hlzq.com    客户服务电话：95368    （174）中国国际金融股份有限公司    住所：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层    办公地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层    法定代表东谈主：金立群    电话：010-65051166    传真：010-65058065    计算东谈主：罗春蓉、武明明    网址：www.cicc.com.cn    客户服务电话：010-65051166    （175）财通证券股份有限公司    住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心    办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心    法定代表东谈主：沈继宁    电话：0571-87925129    传真：0571-87818329    计算东谈主：夏吉慧    网址：www.ctsec.com    客户服务电话：95336    （176）甬兴证券有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层    办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层；上海市浦东新区南泉北路    法定代表东谈主：李抱    电话：13917125376    传真：021-68776977-8427    计算东谈主：随飞                                  恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）      网址：https://www.yongxingsec.com/      客户服务电话：400-916-0666      （177）华鑫证券有限处事公司      住所：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南大路2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房      办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号      法定代表东谈主：俞洋      电话：021-54967656      传真：021-54967032      计算东谈主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （178）瑞银证券有限处事公司      住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层      办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层      法定代表东谈主：程宜荪      电话：010-58328112      传真：010-58328748      计算东谈主：牟冲      网址：www.ubssecurities.com      客户服务电话：400-887-8827      （179）中国中金钞票证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心A栋第18层-21层录取04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东谈主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      计算东谈主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532                           恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） （180）中山证券有限处事公司 住所：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层 办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层 法定代表东谈主：李永湖 电话：0755-82943755 传真：0755-82960582 计算东谈主：罗艺琳 网址：www.zszq.com 客户服务电话：95329 （181）东方钞票证券股份有限公司 住所：拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号 法定代表东谈主：戴彦 电话：021-36533016 传真：021-36533017 计算东谈主：王伟光 网址：http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （182）国融证券股份有限公司 住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升空大路1号4楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层 法定代表东谈主：张智河 电话：010-83991719 传真：010-66412537 计算东谈主：叶密林 网址：https://www.grzq.com 客户服务电话：95385 （183）粤开证券股份有限公司 住所：广州经济技巧开发区科学大路60号开发区金控中心21、22、23层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层                          恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：严亦斌 电话：0755-83331195 计算东谈主：彭莲 网址：http://www.ykzq.com 客户服务电话：95564 （184）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区立异三路833号 法定代表东谈主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 计算东谈主：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：956007 （185）华源证券股份有限公司 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈青年路278号中海中心32F-34F 法定代表东谈主：邓晖 电话：15601681367 传真：010-57672020 计算东谈主：徐璐 网址：www.huayuanstock.com 客户服务电话：95305 （186）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东谈主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 计算东谈主：刘婧漪、贾鹏                        恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （187）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东谈主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 计算东谈主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （188）长城国瑞证券有限公司 住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼 法定代表东谈主：王勇 电话：0592-2079259 传真：0592-2079602 计算东谈主：邱震 网址：www.gwgsc.com 客户服务电话：400-0099-886 （189）爱建证券有限处事公司 住所：中国（上海）解放贸易磨砺区世纪大路1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）解放贸易磨砺区世纪大路1600号1幢32楼 法定代表东谈主：祝健 电话：021-32229888 传真：021-68728703 计算东谈主：庄丽珍 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （190）英大证券有限处事公司                         恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 住所：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表东谈主：郝京春 电话：0755-83007014 传真：0755-83007168 计算东谈主：刘想源 网址：http://www.ydsc.com.cn 客户服务电话：4000-188-688 （191）国新证券股份有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 办公地址：北京市曙光区曙光门北大街18号中国东谈主保寿险大厦 法定代表东谈主：张海文 电话：010-85556048 传真：010-85556088 计算东谈主：孙燕波 网址：www.crsec.com.cn 客户服务电话：95390 （192）财达证券股份有限公司 住所：河北省石家庄市桥西区35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区35号庄家金融大厦23-36层 法定代表东谈主：翟建强 电话：0311-66008561 传真：0311-66006334 计算东谈主：李卓颖 网址：www.s10000.com 客户服务电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外） （193）天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新技巧开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市东湖新技巧开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表东谈主：余磊                           恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 电话：027-87618882 传真：027-87618863 计算东谈主：翟璟 网址：www.tfzq.com 客户服务电话：400-800-5000 （194）万和证券股份有限公司 住所：海口市南沙路49号通讯广场二楼 办公地址：深圳市福田区深南大路7028号期间科技大厦20层西厅 法定代表东谈主：甘卫斌 电话：0755-82830333 传真：0755-25170093 计算东谈主：张雷 网址：http://www.vanho.cn/ 客户服务电话：4008-882-882 （195）中邮证券有限处事公司 住所：陕西省西安市唐延路5号（陕西邮政信息大厦9-11层） 办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号 法定代表东谈主：郭成林 电话：010-67017788-8914 传真：010-67017788 计算东谈主：史蕾 网址：www.cnpsec.com 客户服务电话：4008-888-005 （196）宏信证券有限处事公司 住所：四川省成都市锦江区东谈主民南路二段18号川信大厦10楼 办公地址：四川省成都市锦江区东谈主民南路二段18号川信大厦10楼 法定代表东谈主：吴玉明 电话：028-86199278 传真：028-86199382 计算东谈主：郝俊杰                      恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 网址：www.hxzq.cn 客户服务电话：400-836-6366 （197）太平洋证券股份有限公司 住所：云南省昆明市青年路389号志繁密厦18层 办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元 法定代表东谈主：李长伟 电话：010-88321717、18500505235 传真：010-88321763 计算东谈主：唐昌田 网址：www.tpyzq.com 客户服务电话：95397 （198）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东谈主：李刚 电话：029-88447611 传真：029-88447611 计算东谈主：曹欣 网址：www.kysec.cn 客户服务电话：95325、400-860-8866 （199）川财证券有限处事公司 住所：中国（四川）解放贸易磨砺区成都市高新区交子大路177号中海国际B座17楼 办公地址：成都市高新区交子大路177号中海国际B座17楼 法定代表东谈主：金树成 电话：028-86583053 传真：028-86583002 计算东谈主：匡婷 网址：www.cczq.com 客户服务电话：028-86585518 （200）华金证券股份有限公司                          恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 住所：中国（上海）解放贸易磨砺区杨高南路759号30层 办公地址：中国（上海）解放贸易磨砺区杨高南路759号30层 法定代表东谈主：宋卫东 电话：021-20655562 计算东谈主：龙莹 网址：https://www.huajinsc.cn/ 客户服务电话：956011 （201）联储证券股份有限公司 住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层 办公地址：北京市曙光区舒缓路5号院3号楼中建钞票国际中心27层 法定代表东谈主：吕春卫 电话：010-86499838 传真：010-86499401 计算东谈主：王龙 网址：http://www.lczq.com 客户服务电话：956006 （202）华瑞保障销售有限公司 住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星钞票广场1号楼B座13、14层 办公地址：上海市浦东新区向城路288号国华东谈主寿金融大厦8层806 法定代表东谈主：路昊 电话：021-68595698 传真：021-68595766 计算东谈主：茆勇强 网址：www.huaruisales.com 客户服务电话：952303 （203）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）解放贸易磨砺区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）解放贸易磨砺区张杨路707号1105室 法定代表东谈主：马永谙 电话：13752528013                                恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）      传真：021-50701053      计算东谈主：卢亚博      网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx      客户服务电话：400-080-8208      （204）阳光东谈主寿保障股份有限公司      住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层      办公地址：北京市曙光区曙光门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层      法定代表东谈主：李科      电话：010-85632771      传真：010-85632773      计算东谈主：王超      网址：http://fund.sinosig.com/      客户服务电话：95510      （205）中国东谈主寿保障股份有限公司      住所：中国北京市西城区金融大街16号      办公地址：中国北京市西城区金融大街16号      法定代表东谈主：王滨      电话：010-63631536      传真：010-66222276      计算东谈主：柳亚卿      网址：www.e-chinalife.com      客户服务电话：95519 行股份有限公司。   各销售机构业务办理的法则、经过和网点等事项请谨守各销售机构的具体规则。基金管 理东谈主可依据计算法律法规规则及情况变化增多或者减少销售机构。销售机构不错根据情况变 化增多或者减少其销售城市、网点。本基金销售机构已在本公司官网公示，投资者可登录查 询。   （三）登记结算机构   称号：华夏基金管理有限公司                       恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院 办公地址：北京市曙光区北辰西路6号院北辰中心C座5层 法定代表东谈主：张佑君 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 计算东谈主：朱威 （四）讼师事务所 称号：北京市天元讼师事务所 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元 法定代表东谈主：朱小辉 计算电话：010-57763999 传真：010-57763599 计算东谈主：李晗 承办讼师：吴冠雄、李晗 （五）管帐师事务所 称号：安永华明管帐师事务所（独特普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 执行事务合伙东谈主：毛鞍宁 计算电话：010-58153000 传真：010-85188298 计算东谈主：蒋燕华 承办注册管帐师：蒋燕华、张晓阳                     二十、基金合同的内容选录 以下内容摘自《恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金基金合同》： “八、基金合同当事东谈主相称权益义务 （一）基金管理东谈主                  恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）   （1）照章肯求并召募基金，办理基金备案手续。   （2）依照法律法规和基金合同运用基金财产。   （3）自基金合同胜利之日起，基金管理东谈主依照法律法规和基金合同零丁管理基金财产。   （4）根据法律法规和基金合同的规则决定本基金的干系费率结构和收费面容，取得基 金管理东谈主酬金，收取认购费、申购费、基金赎回手续费相称他事前批准或公告的合理用度以 及法律法规规则的其他用度。   （5）根据法律法规和基金合同之规则销售基金份额。   （6）在本基金合同的有用期内，在不违犯公正、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主遵命 干系法律法规相称行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履行本基金合同的 情况进行必要的监督。如以为基金托管东谈主违犯了法律法规或基金合同规则对基金财产、其他 基金合同当事东谈主的利益酿成要紧损失的，应实时呈报中国证监会和中国银监会，以及遴选其 他必要步调以保护本基金及干系基金合同当事东谈主的利益。   （7）根据基金合同的规则采用恰当的基金代销机构并有权依照代销公约对基金代销机 构行径进行必要的监督和查验。   （8）自行担任基金登记结算机构或采用、更换基金登记结算代理机构，办理基金登记 结算业务，并按照基金合同规则对基金登记结算代理机构进行必要的监督和查验。   （9）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购和赎回的肯求。   （10）在法律法规允许的前提下，为基金份额合手有东谈主的利益照章为基金肯求和办理融资、 融券、转融通等干系业务。   （11）依据法律法规和基金合同的规则，制订基金收益的分配决策。   （12）在基金托管东谈主职责拆开时，提名新的基金托管东谈主。   （13）依据法律法规和基金合同的规则，召集基金份额合手有东谈主大会。   （14）依照计算规则期骗因基金财产投资于证券所产生的权益。   （15）采用、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定 计算费率。   （16）根据法律法规和基金合同的规则，制订、修改并公布计算基金召募、认购、申购、 赎回、转托管、基金转念、非往来过户、冻结、收益分配等方面的业务法则。   （17）采用、更换基金境外投资参谋人。   （18）委托第三方机构办理本基金的往来、计帐、估值、结算等业务。                  恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）   （19）法律法规、基金合同规则的其他权益。   （1）照章召募基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜。   （2）自基金合同胜利之日起，以敦厚信用、勤劳尽责的原则管理和运用基金财产。   （3）办理基金备案手续。   （4）配备满盈的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动面容 管理和运作基金财产。   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此零丁，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行 证券投资。   （6）按基金合同的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额合手有东谈主分配基金收益。   （7）除依据《基金法》、基金合同相称他计算规则外，不得为我方及任何第三东谈主谋取利 益，不得委托第三东谈主运作基金财产。   （8）进行基金管帐核算并编制基金的财务管帐陈诉。   （9）照章接受基金托管东谈主的监督。   （10）编制季报、中期陈诉和年度基金陈诉。   （11）遴选恰当合理的步调使磋议洞开式基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 恰当基金合同等法律文献的规则。   （12）磋议并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱。   （13）严格按照《基金法》               、基金合同相称他计算规则，履行信息表现及陈诉义务。   （14）保守基金贸易好意思妙，不知道基金投资规划、投资意向等。除基金法、基金合同及 其他计算规则另有规则外，在基金信息公开表现前应给予守密，不得向他东谈主知道。   （15）按规则受理申购和赎回肯求，实时、足额支付赎回款项。   （16）保存基金财产管理业务步履的记录、账册、报表、代表基金缔结的要紧合同和其 他干系尊府。   （17）依据《基金法》             、基金合同相称他计算规则召集基金份额合手有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会。   （18）以基金管理东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益期骗诉讼权益或实施其他法律行径。   （19）组织并参加基金财产计帐组，参与基金财产的提拔、清理、估价、变现和分配。               恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）  （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额合手有东谈主的正当权益，应承担 抵偿处事，其抵偿处事不因其退任而罢免。  （21）基金托管东谈主违犯基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主利益向基金 托管东谈主追偿。  （22）法律法规、基金合同规则的其他义务。  （二）基金托管东谈主  （1）依据法律法规和基金合同的规则安全提拔基金财产。  （2）依照基金合同的约定取得基金托管费。  （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作。  （4）在基金管理东谈主职责拆开时，提名新的基金管理东谈主。  （5）依据法律法规和基金合同的规则召集基金份额合手有东谈主大会。  （6）采用、更换境外资产托管东谈主并与之签署计算公约。  （7）法律法规、基金合同规则的其他权益。  （1）安全提拔基金财产，准时将公司行径信息文书基金管理东谈主，确保基金实时收取所 有应得收入。  （2）成立专门的基金托管部，具有恰当要求的营业场合，配备满盈的、及格的纯熟基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜。  （3）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户。  （4）除依据《基金法》、基金合同相称他计算规则外，不得为我方及任何第三东谈主谋取利 益。  （5）对所托管的不同基金财产分别建立账户，确保基金财产的好意思满和零丁。  （6）提拔（或委托境外资产托管东谈主提拔）由基金管理东谈主代表基金缔结的与基金计算的 要紧合同及计算凭据。  （7）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他干系尊府。  （8）按照基金合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜。  （9）保守基金贸易好意思妙。除《基金法》、基金合同相称他计算规则另有规则外，在基金 信息公开表现前应给予守密，不得向他东谈主知道。  （10）办理与基金托管业务步履计算的信息表现事项。                  恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）   （11）对基金财务管帐陈诉、中期和年度基金陈诉出具意见，说明基金管理东谈主在各遑急 方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；要是基金管理东谈主有未执行基金合同规则的行 为，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了恰当的步调。   （12）建立并保存基金份额合手有东谈主名册。   （13）复核、审查基金管理东谈主磋议的基金资产净值和基金份额申购、赎回价钱。   （14）按规则制作干系账册并与基金管理东谈主查对。   （15）依据基金管理东谈主的指示或计算规则向基金份额合手有东谈主支付基金收益和赎回款项。   （16）按照规则召集基金份额合手有东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集 基金份额合手有东谈主大会。   （17）按照规则监督基金管理东谈主的投资运作。   （18）因罪过违犯基金合同导致基金财产损失，应承担抵偿处事，其处事不因其退任而 罢免。   （19）基金管理东谈主因违犯基金合同酿成基金财产损失机，应为基金向基金管理东谈主追偿。   （20）对其委托第三方机构干系事项的法律后果承担处事。对基金的境外财产，基金托 管东谈主可授权境外资产托管东谈主代为履行其承担的受托东谈主职责，采用的境外资产托管东谈主应恰当 《试行办法》规则的计算条件；境外资产托管东谈主在履行职责过程中，因自己罪过、已然等原 因而导致基金财产受损的，基金托管东谈主应当承担相应处事。   （21）法律法规、基金合同规则的其他义务。   （三）基金份额合手有东谈主 者自依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东谈主和基金合同当事东谈主。基金份额合手有 东谈主动作当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。每份基金份额具有同等的正当权 益。   （1）共享基金财产收益。   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产。   （3）照章转让或者肯求赎回其合手有的基金份额。   （4）按照规则要求召开基金份额合手有东谈主大会。   （5）根据基金合同的规则，出席或者委用代表出席本基金基金份额合手有东谈主大会或办法 ETF 基金份额合手有东谈主大会，对本基金基金份额合手有东谈主大会或办法 ETF 基金份额合手有东谈主大会                  恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 审议事项期骗表决权。   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息尊府。   （7）监督基金管理东谈主的投资运作。   （8）法律法规、基金合同规则的其他权益。   （1）遵命法律法规、基金合同、业务法则相称他计算规则。   （2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同规则的用度。   （3）在合手有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者基金合同拆开的有限处事。   （4）不从事任何有损基金相称他基金份额合手有东谈主正当利益的步履。   （5）执行基金份额合手有东谈主大会的决议。   （6）返还在基金往来过程中因任何原因取得的不当得利。   （7）遵命基金管理东谈主、基金托管东谈主、代销机构和登记结算机构的干系法则及规则。   （8）法律法规、基金合同规则的其他义务。   九、基金份额合手有东谈主大会   （一）本基金的基金份额合手有东谈主大会，由本基金的基金份额合手有东谈主组成。   （二）有以下情形之一时，应召开基金份额合手有东谈主大会： 准的除外。 外）。 金合同等其他事项。   （三）有以下情形之一的，不需召开基金份额合手有东谈主大会：                恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 收费面容。 内挽救计算基金认购、申购、赎回、转念、收益分配、非往来过户、转托管等业务的法则。   （四）召集面容： 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。   基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开；基金管理东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当自行召集。 的，应当向基金管理东谈主冷落书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是 否召集，并书面奉告冷落提议的基金份额合手有东谈主代表和基金托管东谈主。   基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开；基金管理东谈主决定不 召集，代表基金份额百分之十以上的基金份额合手有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管 东谈主冷落书面提议。   基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面奉告冷落提议的基 金份额合手有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十 日内召开。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额百分之十以上的基金份额 合手有东谈主有权自行召集，并至少提前三旬日报中国证监会备案。                   恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 当配合，不得秘密、滋扰。   （五）文书   召开基金份额合手有东谈主大会，召集东谈主应当于会议召开前 30 天在至少一种指定媒介上公告。 基金份额合手有东谈主大融会知将至少载明以下内容： 东谈主、书面表决意见的寄交和收取面容、投票表决的截止日以及表决票的投递地址等内容。   给与通讯面容开会并进行表决的情况下，如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行文书基金托 管东谈主到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行文书基 金管理东谈主到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另 行文书基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。   （六）开会面容   基金份额合手有东谈主大会的召开面容包括现场开会和通讯面容开会。现场开会由基金份额合手 有东谈主本东谈主出席或通过授权委用其代理东谈主出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代 表应当出席，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表出席的，不影响表决遵守；通讯面容开会指 按照基金合同的干系规则以通讯的书面面容进行表决。会议的召开面容由召集东谈主确定。   现场开会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额合手有东谈主大会议程： 的凭据和授权委托书等文献恰当法律法规、本基金合同和会议文书的规则。 所代表的基金份额不少于权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。   在同期恰当以下条件时，通讯开会的面容视为有用：                 恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 东谈主”）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 代表的基金份额不少于权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                                。 提交的合手有基金份额的凭据和受托出席会议者出具的委托东谈主合手有基金份额的凭据和授权委 托书等文献恰当法律法规、基金合同和会议文书的规则。   要是开会条件够不上上述的条件，则召集东谈主可另行确定并公告再行表决的期间，且确定 有权出席会议的基金份额合手有东谈主资历的权益登记日不变。   （七）议事内容与模范   （1）议事内容限为本条前述第（二）款规则的基金份额合手有东谈主大会召开事由范围内的 事项。   （2）基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的文书后，要是对原有提案进行修改， 应当在基金份额合手有东谈主大会召开前实时公告。   （3）基金份额合手有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   在现场开会的面容下，起原由召集东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议， 报经中国证监会核准或备案后胜利；在通讯表决开会的面容下，起原由召集东谈主在会议文书中 公布提案，在所文书的表决截止日历第二个处事日在公证机关及监督东谈主的监督下，由召集东谈主 统计全部有用表决并形成决议，如监督东谈主经文书但拒却到场监督，则在公证机关监督下形成 的决议有用。决议报经中国证监会核准或备案后胜利。   （八）表决   （1）高出决议   高出决议应当经参加大会的基金份额合手有东谈主及代理东谈主所合腕表决权的三分之二以上（含三 分之二）通过。   （2）一般决议                 恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）   一般决议应当经参加大会的基金份额合手有东谈主及代理东谈主所合腕表决权的 50%以上（不含 50%） 通过。   更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、转念基金运作面开心提前拆开基金合同应当以高出决 议通过方为有用，其他事项均以一般决议的面容通过即为有用。   基金份额合手有东谈主大会遴选记名面容进行投票表决。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 见即视为有用的表决；表决意见迷糊不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面 意见的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总额。   （九）计票   （1）基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主为召集东谈主授权出席大会的代表，如大会由基金管理 东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议入手后文书在出席会议的基 金份额合手有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额合手有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员（如 果基金管理东谈主为召集东谈主，则监督员由基金托管东谈主担任；如基金托管东谈主为召集东谈主，则监督员由 基金托管东谈主在出席会议的基金份额合手有东谈主中指定）共同担任监票东谈主；如大会由基金份额合手有 东谈主自行召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议入手后文书在出席会议的基金份额合手 有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额合手有东谈主代表与基金管理东谈主、基金托管东谈主授权的别称监督员 共同担任监票东谈主，但如基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表未出席，则大会主合手东谈主可自行宣 布在出席会议的基金份额合手有东谈主中推举三名基金份额合手有东谈主担任监票东谈主。   （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主合手东谈主就地公布计票 结果。   （3）要是会议主合手东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错对所投票数进行再行盘货；如 果会议主合手东谈主未进行再行盘货，而出席会议的基金份额合手有东谈主或者基金份额合手有东谈主代理东谈主对 会议主合手东谈主文书的表决结果有异议，其有权在文书表决结果后立即要求再行盘货，会议主合手 东谈主应当立即再行盘货并公布再行盘货结果。再行盘货仅限一次。   在通讯面容开会的情况下，计票面容为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在监督东谈主派出 的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证；如监督东谈主经文书但拒                   恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 绝到场监督，则大会召集东谈主可自行授权 3 名监督员进行计票，并由公证机关对其计票过程予 以公证。   （十）胜利与公告 过之日起五日内报中国证监会核准或者备案。基金份额合手有东谈主大会决定的事项自中国证监会 照章核准或者出具无异议意见之日起胜利。 均有法律不断力。基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当执行胜利的基金份额合手有 东谈主大会的决定。 金份额合手有东谈主大会召集东谈主在至少一种指定媒介公告。 文、公证机关、公证员姓名等一同公告。   （十一）对于本基金所合手办法 ETF 份额期骗表决权的面容   鉴于本基金是办法 ETF 的连接基金，本基金的基金份额合手有东谈主不错凭所合手有的本基金 份额期骗与办法 ETF 干系的合手有东谈主权益，如 ETF 合手有东谈主大会召集权、参加 ETF 合手有东谈主大会 的表决权。磋议参会份额和计票时，本基金基金份额合手有东谈主的参会份额数和票数按权益登记 日本基金所合手有的办法 ETF 的基金份额、该合手有东谈主所合手有的本基金份额占本基金总份额的 比例折算。本基金合手有东谈主，如经基金管理东谈主证据其单独或共计合手有的连接基金份额所对应的 办法 ETF 份额不少于办法 ETF 总份额的 10%的，可对办法 ETF 期骗基金份额合手有东谈主大会的 召集权。   如办法 ETF 召开基金份额合手有东谈主大会，本基金的基金份额合手有东谈主有权切身出席/出具书 面表决意见或以代理投票授权委托书委用代表出席/出具书面表决意见，并有权按照所合手有 的本基金基金份额对应的办法 ETF 份额参与投票表决。   本基金的基金管理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额合手有东谈主以办法 ETF 的基金份额合手有东谈主的身份期骗表决权，但可接受本基金的基金份额合手有东谈主的委托以本 基金的基金份额合手有东谈主代理东谈主的身份出席办法 ETF 的基金份额合手有东谈主大会并参与表决。   （十二）法律法规或监管机关对基金份额合手有东谈主大会另有规则的，从其规则。   二十二、基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐   （二）基金合同的拆开                   恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）   有下列情形之一的，本基金合同拆开： 接的。   （三）基金财产的计帐 行计帐。   （1）自基金合同拆开事由发生之日起三十个处事日内由基金管理东谈主组织成立基金财产 计帐组，在基金财产计帐组收受基金财产之前，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和 托管公约的规则赓续履行保护基金财产安全的职责。   （2）基金财产计帐组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券干系业务资历的 注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的办当事人谈主 员。   （3）基金财产计帐组负责基金财产的提拔、清理、估价、变现和分配。基金财产计帐 组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同拆开情形发生后，由基金财产计帐组调处收受基金财产。   （2）基金财产计帐组根据基金财产的情况确定计帐期限。   （3）基金财产计帐组对基金财产进行清理和证据。   （4）对基金财产进行评估和变现。   （5）制作计帐陈诉。   （6）聘用管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈诉出具法 律意见书。   （7）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告。   （8）对基金财产进行分配。   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度由 基金财产计帐组优先从基金财产中支付。                  恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）   基金财产按下列法规退回：   （1）支付计帐用度。   （2）缴纳所欠税款。   （3）退回基金债务。   （4）按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款（1）、              （2）、（3）项规则退回前，不分配给基金份额合手有东谈主。   对于基金缴存于中国证券登记结算有限处事公司的最低结算备付金和往来席位保证金 等，在中国证券登记结算有限处事公司对其进行挽救后方可收回。   基金财产计帐组作念出的计帐陈诉管理帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后， 报中国证监会备案并公告。   二十四、争议的处理   （一）本基金合同适用中华东谈主民共和国法律并从其讲解。   （二）本基金合同确当事东谈主之间因本基金合同产生的或与本基金合同计算的争议应起原 通过友好协商惩处。但若自一方书面要求协商惩处争议发生之日起 60 日内未能以协商面容 惩处的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据那时有 效的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有不断力。   （三）除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事东谈主赓续履行。   二十五、基金合同的遵守   （五）本基金合同存放在基金管理东谈主和基金托管东谈主住所。投资者可登录基金管理东谈主和基 金托管东谈主网站查询。   照章必须表现的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法规规则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。”                二十一、基金托管公约的内容选录   以下内容摘自《恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金托管公约》：   “一、基金托管公约当事东谈主                         恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）   （一）基金管理东谈主   称号：华夏基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：张佑君   成马上间：1998 年 4 月 9 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字199816 号文   注册成本：2.38 亿元   组织体式:有限处事公司   存续期间：100 年   策动范围：       （一）基金召募；              （二）基金销售；                     （三）资产管理；                            （四）从事特定客户资产 管理业务；     （五）中国证监会核准的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所：北京市复兴门内大街 1 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼   法定代表东谈主：葛海蛟   成马上间：1983 年 10 月 31 日   组织体式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   存续期间：合手续策动   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199824 号   策动范围：收受公众进款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供提拔箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据计算法律法规的规则及《基金合同》中执行不错监控事项的约定， 建立干系的技巧系统，对基金管理东谈主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：                  恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 品种的具体范围提供给基金托管东谈主。基金管理东谈主不错根据执行情况的变化，对各投资品种的 具体范围给予更新和挽救，并文书基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金的投资 进行监督。 东谈主和基金托管东谈主应彼此提供与本机构有控股关系的推进或与本机构有其他要紧横蛮关系的 公司名单。 基金管理东谈主不错根据执行情况的变化，实时对往来敌手库给予更新和挽救，并文书基金托管 东谈主。基金管理东谈主进行金融养殖品、证券假贷、回购往来时，往来敌手应恰当往来敌手库的范 围。基金托管东谈主对往来敌手是否恰当往来敌手库进行监督。 确定恰当条件的统统进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主据以对基金投 资银行进款的往来敌手是否恰当上述名单进行监督。 行监督。   （二）基金托管东谈主应根据计算法律法规的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 磋议、基金份额净值磋议、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、干系 信息表现、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行业务监督、核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的违游记径，应实时文书基金管理东谈主，由基金管理东谈主 限期纠正；基金管理东谈主收到文书后应实时进行查对质据并回函；在限期内，基金托管东谈主有权 对文书县项进行复查，如基金管理东谈主未予纠正，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。   （四）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在规则 期间内回应基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行讲解或举证，对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的，基金管理东谈主应积极配合提供干统统据尊府和制 度等。   （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主对基金财产的投资运作于估值日搁置且干统统据皆备后， 进行往来后的投资监控和陈诉。   （六）基金托管东谈主的投资监督陈诉的准确性和好意思满性受限于基金管理东谈主相称他中介机构 提供的数据和信息，基金托管东谈主对这些机构的信息的准确性和好意思满性不作任何担保、示意或                  恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 表示，并对这些机构的信息的准确性和好意思满性所引起的损失不负任何处事。   （七）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行径（包括但不限于其投资策略及决定）相称投 资陈诉不承担任何处事。   四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）在本公约的有用期内，在不违犯公正、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主遵命干系 法律法规相称行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履行本公约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全提拔基金财产、开设基金财产的资金账 户和证券账户、复核基金管理东谈主磋议的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示 办理计帐交收、干系信息表现和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无 刚直原理未执行或蔓延执行基金管理东谈主资金划拨指示、知道基金投资信息等违犯法律法规、 《基金合同》及本公约计算规则时，应实时以书面体式文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管 东谈主收到文书后应实时查对并以书面体式对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权 随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文书的违纪事项 未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应陈诉中国证监会。   （三）基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交干系尊府以 供基金管理东谈主核查托管财产的好意思满性和真实性，在规则期间内回应基金管理东谈主并改正。   六、基金财产的提拔   （一）基金财产提拔的原则                                       《基 金合同》及本公约另有规则，不得自走运用、责罚、分配基金的任何财产。 托给恰当法律法规要求的境外第三方机构履行。 理证券登记等托管业务。   （二）基金召募期间及召募资金的验资                 恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 专户”。该账户由基金管理东谈主以基金管理东谈主的口头开立并管理。 合手有东谈主东谈主数恰当基金合同相称他计算规则且办法 ETF 恰当备案条件的，基金管理东谈主应在规 定期间内，聘用具有从事证券干系业务资历的管帐师事务所进行验资，出具验资陈诉。出具 的验资陈诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。验资完成后，基金 管理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立并指定的基金托管银行账户中，并 确保划入的资金与验资证据金额相一致。 东谈主按规则办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理 托管东谈主提拔和使用。本基金的一切货币出入步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的步履。   （四）基金证券账户的开立和管理 该往来所或登记结算机构的业务法则开立证券账户。 金管理东谈主以及各自委托代理东谈主均不得出借私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务之外的步履。 的管理和运用由基金管理东谈主负责。   （五）其他账户的开立和管理                 恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 规和基金合同的规则，由基金托管东谈主或境外资产托管东谈主负责开立。新账户按计算法则使用并 管理。 从其规则办理。    （六）基金财产投资的计算有价凭据等的提拔    基金财产投资的有价凭据等的提拔按的确物证券干系规则办理。基金托管东谈主对其之外机 构执行有用贬抑的有价凭据不承担处事。    （七）与基金财产计算的要紧合同的提拔    基金托管东谈主按照法律法规提拔由基金管理东谈主代表基金签署的与基金计算的要紧合同及 计算凭据。基金管理东谈主代表基金签署计算要紧合同后应在收到合同底本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除另有规则外，基金管理东谈主或其委托的第三方机构在代表基金 签署与基金财产计算的要紧合同期一般应保证有两份以上的底本，以便基金管理东谈主和基金 托管东谈主至少各合手有一份底本原件。要紧合同由基金管理东谈主与基金托管东谈主按规则各自提拔至 少 15 年。    九、基金资产净值磋议和管帐核算    （一）基金资产净值的磋议和复核    基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指基金资产净值除 以基金份额总额后的价值。    基金管理东谈主每个估值日对基金进行估值，估值原则应恰当《基金合同》、                                   《证券投资基金 管帐核算业务指引》相称他法律法规的规则。基金管理东谈主应于每个估值日搁置后磋议得出当 日的基金份额净值，并以约定面容发送基金托管东谈主。基金托管东谈主应付净值磋议结果进行复核， 并以约定面容将复核结果传送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主依期对外公布。基金月末、年中 和年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 及干系法律法规的规则或者未能充分珍爱基金份额合手有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。                恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 值估值罪过。当基金份额净值出现罪逾期，基金管理东谈主应当立即给予纠正，并遴选合理的措 施留意损失进一步扩大；计价罪过达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应通报基金托 管东谈主并向中国证监会备案；当计价罪过达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告， 并报中国证监会备案。如法律法规或监管机关对前述内容另有规则的，按其规则处理。 围内，基金份额净值以基金管理东谈主的磋议结果为准，基金管理费和基金托管费也应以基金管 理东谈主的净值磋议结果计提。 有东谈主的执行损失，基金管理东谈主应付此承担处事。若基金托管东谈主磋议的净值数据正确，则基金 托管东谈主对该损失不承担处事；若基金托管东谈主磋议的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也应承 担部分未正确履行复核义务的处事。要是上述罪过酿成了基金财产或基金份额合手有东谈主的不当 得利，且基金管理东谈主及基金托管东谈主已各自承担了抵偿处事，则基金管理东谈主应负责向不当得利 之主体主意返还不当得利。要是返还金额不及以弥补基金管理东谈主和基金托管东谈主已承担的抵偿 金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分配。 到限制，或计算管帐轨制变化以及由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然已 经遴选必要、恰当、合理的步调进行查验，然则未能发现该罪过的，由此酿成的基金资产估 值罪过，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错罢免抵偿处事。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极 遴选必要的步调排斥由此酿成的影响。 达成一致，基金管理东谈主不错按照其对基金份额净值的磋议结果对外给予公布，基金托管东谈主可 以将干系情况报中国证监会备案。   十三、基金份额合手有东谈主名册的提拔   （一）基金份额合手有东谈主名册的内容   基金份额合手有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额合手有东谈主的称号和合手有的基金份额。   基金份额合手有东谈主名册包括以下几类：                   恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）   （二）基金份额合手有东谈主名册的提供   对于每半年度终末一个往来日的基金份额合手有东谈主名册，基金管理东谈主应在每半年度搁置后 权益登记日的基金份额合手有东谈主名册以及基金份额合手有东谈主大会登记日的基金份额合手有东谈主名册， 基金管理东谈主应在干系的名册生成后 5 个处事日内向基金托管东谈主提供。   （三）基金份额合手有东谈主名册的提拔   基金托管东谈主应妥善提拔基金份额合手有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存合手有东谈主名册， 基金管理东谈主应实时向中国证监会陈诉，并代为履行提拔基金份额合手有东谈主名册的职责。基金托 管东谈主应付基金管理东谈主由此产生的提拔费给予补偿。   基金托管东谈主对基金份额合手有东谈主名册负有守密义务。除法律法规、基金合同和本公约另有 规则外，基金托管东谈主不得将基金份额合手有东谈主名册相称中的任何信息以任何面容向任何第三 方表现，基金托管东谈主应将基金份额合手有东谈主名册相称中的信息限制在为履行基金合同和本协 议之目的而需要了解该等信息的东谈主员范围之内。   十七、托管公约的修改、拆开与基金财产的计帐   （一）托管公约的修改模范   本公约经两边当事东谈主经协商一致，不错书面体式对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的规则有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会核准或备案青年 效。   （二）基金托管公约拆开出现的情形   发生以下情况，本托管公约拆开：            《运作办法》或其他法律法规规则的拆开事项。   十九、争议惩处面容   因本公约产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商惩处，但若自一方书面冷落协 商惩处争议之日起 60 日内争议未能以协商面容惩处的，则任何一方有权将争议提交位于北 京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会刻下有用的仲裁法则进行仲裁。仲 裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有不断力。                  恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）   争议处理期间，两边当事东谈主应各自赓续履行基金合同和本托管公约规则的义务，珍爱基 金份额合手有东谈主的正当权益。   本公约适用中华东谈主民共和国法律并从其讲解。”                二十二、对基金份额合手有东谈主的服务   对本基金份额合手有东谈主的服务主要由基金管理东谈主和代销机构提供。   基金管理东谈主承诺为基金份额合手有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基金份额合手有 东谈主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   （一）尊府发送   基金管理东谈主根据合手有东谈主账户情况依期或不依期发送对账单，但由于基金份额合手有东谈主在本 公司未详细填写或更新客户尊府（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金管理东谈主无法送出的除外。   指随基金往来对账单不依期发送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务的干系材料、 客户服务问答等。   （二）电子往来   合手有中国成立银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银 行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、祥瑞银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 华夏银行借记卡、光大银行借记卡、北京银行借记卡等银行卡的个东谈主投资者，以及在华夏基 金投资搭理中心开户的个东谈主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移 动客户端，与本公司达成电子往来的干系公约，接受本公司计算服务要求并办理干系手续后， 即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、转念、尊府变更、分成面容变更、信息查询等各 项业务，具体业务办理情况及业务法则请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件赶早死服务   投资者在肯求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不依期 通过邮件、短信体式取得阛阓资讯、居品信息、公司动态等服务领导。   （四）呼唤中心                         恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。   提供每周 7 天的东谈主工服务。周一至周五的东谈主工电话服务期间为 8：30~21：00，周六至 周日的东谈主工电话服务期间为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈取得在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、更动个东谈主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务法则、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工服务期间为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服 务期间为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理东谈主各类信息，包括基金法律文献、基金管 理东谈主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管理东谈主提供的呼唤中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠谈对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或冷落建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或冷落建议。                恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）                二十三、其他应表现事项   （一）2025年3月20日发布对于华夏基金管理有限公司旗下部分指数基金指数使用费调 整为基金管理东谈主承担并校正基金合同的公告。              二十四、招募说明书存放及查阅面容  本基金招募说明书公布后，置备于基金管理东谈主的住所，投资者可免费查阅。投资者在支 付工本费后，可在合理期间内取得上述文献复印件。                 二十五、备查文献                             。                             。  （二）存放地点  备查文献存放于基金管理东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅面容  投资者可在营业期间免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理期间内取得备查文 件的复制件或复印件。                                 华夏基金管理有限公司                               二〇二五年三月二十一日                    恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）                    附件一：标的指数编制决策             （最新的指数编制决策可登录指数公司网站查询）   本文献之使用者须提神，在一些高出情况下，指数处理可能有别于以下的一般作念法。恒 生指数公司保留决定最合适作念法的权益。   目的：动作反馈香港股票阛阓合座发达的目的。   选股鸿沟：指数检查数据截止日的恒生概括大中型股指数成份股；不包括第二上市异邦 公司、合订证券、股票称号以「B」扫尾的生物科技公司及股票称号以「PC」扫尾的特专科 技公司。   一、候选资历   市值要求：恒生概括大中型股指数成份股   上市历史要求：至少三个月（磋议至指数检查会议当日）   流动性要求：投资类指数的换手率测试（每月换手率为 0.1%或以上，确定请见指数编 算总则）   二、成份股挑选准则   按行业组别选股   结伙历的股票会根据恒生行业分类系统的行业分类结果被拨入以下的行业组别：                       恒生行业分类系统        行业组别   代号               行业                         恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）  行业组别的组成会至少每两年检查一次。   决定个别行业组别成份股数量的磋议因素  个别行业组别里的成份股数量将根据以下原则决定：  •   办法是使每个行业组别的市值袪除率不低于 50%；  •   行业组别的特征，包括上市公司数量及市值之散播；及  •   该行业组别在指数里的占比与合座阛阓之比拟。  指数将保留至少 20 只被界定为香港公司的成份股，此数量会至少每两年检查一次。   选股原则  一般而言，将按以下原则对每个行业组别里的结伙历公司进行评审：  •   行业组别里的代表性；  •   市值；  •   成交额；及  •   财务发达，包括盈利。  可能为回复行业平衡而进行跨行业组别的成份股变动。  每次指数检查可能会或可能不会新增或剔除成份股。  现存成份股倘不再恰当候选资历会被磋议剔除；如有合适的候选证券，行业组别内最小 及成交最不活跃的现存成份股同样会被磋议剔除。  恒生指数参谋人委员会磋议过上述因素后决定最终成份股。   三、成份股数量  固定为 100（扩容过程中）               。   四、分类指数  共有四个分类指数：金融、公用行状、地产和工贸易。  成份股会按恒生行业分类系统及下表配对至其中一个分类指数：                            恒生行业分类系统       分类指数     代号                   代号          金融        50               金融业       公用行状         40              公用行状                       恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）      地产         60                 地产建筑业     工贸易         25                 必需性倏地 五、其他信息                             其他信息  检查周期：    每季(数据限制每年三月底、六月底、九月底及十二月底) 比重挽救周期：   每季  加权方法：    通达市值加权           非异邦公司成份股：8%（个股）  比重上限：           异邦公司成份股：4%（个股）；10%（共计）  推出日历：    1969年11月24日   基日：     1964年7月31日   基值：     100   货币：     港币  指数发布：    每隔2秒实时发布  指数代码：           路孚特                彭博      经济通   汇港信息  价钱指数                .HSI           HSI     HSI    HSI 总股息累计指数          .HSIDV            HSIRH     -      - 净股息累计指数         .HSIDVN            HSINH     -      -                       恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新） 计算本档的专有名词及磋议方法确定，请参阅恒生指数公司网页上的指数编算总则。  六、修改记录        日历                        简述                 ? 新增房地产相信投资金至选股鸿沟                 ? 更新指数比重上限                 ? 更新选股鸿沟                 ? 新增股权高度聚首公司不恰当候选资历的政策                 ? 更新选股鸿沟                   动                 ? 新增同股不同权及/或第二上市之大中华公司至选股鸿沟相称比                   重上限                 ? 更新成份股数量                 ? 更新指数代码                 ? 改以行业组别动作选股方法                 ? 裁汰上市历史要求至三个月                 ? 更新成份股数量至100只                 ? 齐整成份股比重上限至8%                 ? 更新指数编算决策花样                 ? 华文版首刊                       恒生往来型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书（更新）                  ? 新增特专科技公司不恰当候选资历的政策                  ? 更新成份股数量（固定为 100）                  ? 新增主要上市异邦公司至选股鸿沟相称比重上限                  （2023 年 11 月指数检查入手实施）   声明   统统于此文献所载之数据仅供参考之用。恒生指数有限公司（「恒生指数公司」）致力确 保于此文献所载之数据属准确及可靠，惟恒生指数公司并不作出任何声明或保证该等数据的 准确性、好意思满性或可依赖性。任何东谈主士因依赖此档之任何内容，或因此文献所载任何数据之 罪过或遗漏而引致任何挫伤或损失，恒生指数公司概不承担任何处事（非论是民事侵权行径 处事或合约处事或其他）           。此档内容可经常作出更新而毋须另行文书。   统统于此文献所载之尊府或内容均不代表恒生指数公司对任何投资作出昭示或示意的 建议或推介。投资触及风险，任何东谈主士如有投资之需求，应根据其自己的投资目的、财务状 况及私有需要作出决定，并参谋零丁投资意见。

• 证券
• 指数
• 恒生
• 开释
• 往来型